淺談因經濟犯罪引發群體性事件的防控對策

□陳 艷

（浙江警察學院，浙江 杭州 310053）

○犯罪問題研究 主持人：徐公社，金 誠

淺談因經濟犯罪引發群體性事件的防控對策

□陳 艷

（浙江警察學院，浙江 杭州 310053）

非法集資、非法傳銷、合同詐騙、職務侵占等經濟犯罪因嚴重侵害眾多群眾的利益，極易引發群體性事件。加強此類群體性事件的防控，可從建立情報預警信息網絡體系、提高經偵民警偵辦案件能力、依靠公安機關和社會各種力量建立預控機制等方面設計對策思路。

經濟犯罪；群體性事件；情報信息；防控對策

近年來，我國各地相繼爆發大量因經濟犯罪引發的群體性事件，嚴重影響著當地的社會穩定。如何加強對此類群體性事件的防控，是當前公安機關亟待解決的重要課題之一。本文試結合浙江省的實際，對此類群體性事件的成因及防控對策作些探討。

一、因經濟犯罪引發群體性事件的主要類型

因經濟犯罪引發的群體性事件指由經濟犯罪直接或間接引發的，有部分群眾參與，具有一定訴求和目的，采取圍堵黨政機關、集體上訪、越級上訪、哄搶企業物資、集會、聚眾鬧事等行為，并對政府管理和社會秩序造成或可能造成影響的群體性事件。從浙江省近幾年情況來看，因經濟犯罪引發的群體性事件主要有以下三種類型。

（一）因涉眾型經濟犯罪引發的群體性事件。涉眾型經濟犯罪指涉及眾多、特別是涉及眾多不特定受害群體的經濟犯罪。①此類經濟犯罪表現形式多樣，作案手段隱蔽，主要包括非法集資類、非法傳銷類、合同詐騙類等。涉眾型經濟犯罪涉案金額巨大、涉及面廣、社會影響大、追贓難，往往給受騙單位或個人造成巨大的經濟損失。近年來浙江省涉眾型經濟犯罪呈高發態勢，是引發群體性事件的主要類型之一。據浙江經偵信息系統提供的數據，2009年1-9月份全省共立非法集資犯罪案件235起，涉案金額46.11億元人民幣，占同期全部經濟犯罪涉案金額的49.6%。這些經濟犯罪案件案發后受害群眾往往情緒激動，在追回損失的利益驅使下，采取集體上訪、越訪，甚至圍堵政府機關等行為。如麗水銀泰房產非法集資案、東陽吳英非法集資案、寧波華晨房產公司合同詐騙案、寧波王曉依房產詐騙案等，都毫無例外地引發了不同規模的群體性事件。

（二）因村干部經濟犯罪引發的群體性事件。隨著農村經濟的不斷發展，部分村干部在撤村建居、土地征用、集體經濟股份制改革等過程中，存在貪污受賄、挪用資金、職務侵占等犯罪行為，嚴重侵害村集體利益并由此引發群體性事件。如寧波江東區部分村民舉報原村干部存在侵占集體資產等經濟犯罪行為，經有關部門立案調查后，涉案村干部分別受到黨紀處分和刑事處罰。但仍有部分村民對查處結果不滿并多次到中央、省市等有關部門集體上訪。此類群體性事件處置較困難，是農村維穩問題中重要的不穩定因素之一。

（三）因經濟犯罪嫌疑人拖欠員工薪酬引發的群體性事件。由于經濟犯罪的復雜性和隱蔽性，造成經濟犯罪偵查工作帶有明顯的滯后性。近年來，虛報注冊資本、抽逃出資、職務侵占、合同詐騙、非法集資等經濟犯罪在浙江頻頻發生，尤其在金融危機的背景下，很多企業因為缺乏融資渠道，大肆進行非法集資；還有一些皮包公司，通過虛報注冊資本獲取公司登記，騙取企業和個人的信任，大肆進行非法集資、合同詐騙等經濟犯罪活動。一旦這些犯罪嫌疑人攜款逃匿，必將造成公司員工討薪無門，進而引發上訪、鬧事等群體性事件，給當地的社會穩定埋下重大隱患。

二、因經濟犯罪引發的群體性事件的主要特征

相對于非正常死亡、交通事故、勞資矛盾糾紛、土地征用等引發的群體性事件，因經濟犯罪引發的群體性事件有其自身特性，主要表現為以下幾方面。

（一）事件參與人員的經濟訴求突出。現在絕大部分的群體性事件與經濟訴求有關，因經濟犯罪引發的群體性事件的這一特征尤為突出。受害群眾表面上要求將犯罪嫌疑人繩之以法，實際上是希望通過給政府施壓盡可能多的獲取經濟利益，至于對犯罪嫌疑人的刑罰處罰則缺乏關注熱情。因此，能否追回受害群眾的絕大部分損失，對此類群體性事件的發展起關鍵作用。

（二）矛盾焦點指向明確，利益無關人員很少涉及。一般的群體性事件，往往是直接利害者與利益無關者相交織、合理訴求與無理取鬧相交織、群眾自發與少數別有用心者相交織。而因經濟犯罪引發的群體性事件，則利益無關人員很少涉及，同時受害群眾的利益訴求指向的對象明確，一般是針對犯罪嫌疑人。只要正確引導、及時偵辦并積極追回經濟損失，一般不會導致事態惡化。

（三）事件發展趨向反復性，處置較為困難。一些經濟犯罪案發初始，經有關部門及時處理，其引發的上訪事件等往往很快平息下來，但等到司法程序全部終結時，如果受害群眾的經濟損失仍無法挽回，則受害群眾就會再次集體上訪、越訪，甚至偏激地認為損失無法挽回是因政府或公安機關的工作不到位造成的。這類群體性事件趨向反復性，事態發展存在很多變數，處置較為困難。

（四）受害群眾傾向采用軟暴力方式。大部分受害群眾因貪利和盲目從眾而上當受騙，其本身存在一定的過錯，且其合理訴求須經政府有關部門出面解決，因而矛盾指向初始一般為犯罪嫌疑人，不會指向公安機關或政府部門，較多采用纏訪、復訪、哭鬧扮弱、博取社會同情的軟暴力方式，很少采取堵塞交通、沖擊黨政機關、攔截公務車等對抗性、暴力化行為。其中，有一定社會地位的受害群眾，往往采用越級上訪、甚至動用社會關系向有關部門施壓，以盡可能及早獲取最大限度的經濟利益。

三、因經濟犯罪引發群體性事件的成因

（一）情報預警工作不到位。

1．經偵情報基礎工作薄弱。經偵情報網絡建設起步較晚，情報來源渠道面窄量少且信息研判不到位，致使經偵部門不能及時發現隱藏在企業合法外衣里面的內幕性、可預警性的有價值線索。另外，經偵部門對于本地區的中小企業生產經營狀況、資金、債務等基本情況缺乏有效的獲取途徑，未能做到“底數清、情況明”，預警工作相對滯后。實踐中，很多非法集資案件是在犯罪嫌疑人資金鏈斷裂、攜款逃匿后，經偵部門才立案調查，未能在案發前及時發現，從而錯過了最佳防控時機，致使受害群眾人多面廣。

2．公安經偵部門與行政執法部門之間的信息不暢通。近年來，浙江的公安經偵部門相繼與工商、煙草、稅務、海關等行政執法部門建立了聯絡室，但各行政執法部門出于自身利益的考慮，并沒有真正落實與公安經偵部門間的信息共享制度，而是大事化小，小事化了，致使違法分子在繳納一定數額的罰款后輕易逃避刑事處罰，未能進入相應的司法程序。

（二）經偵民警偵辦涉穩經濟犯罪案件的能力有限。經偵部門是公安隊伍中一支年輕的隊伍，平時在維穩工作方面相對缺乏疏導化解的經驗。同時，辦案民警的執法能力和公安業務水平發展不均衡，在把握經濟犯罪案件的定性、采取強制措施的時間、種類以及追贓等方面存在差距。尤其針對群眾集體上訪事件，其執法為民的意識淡薄，往往簡單應付敷衍了事，沒有做好接訪解釋工作。辦案中尚有取證不全、追贓不及時、強制措施不到位等辦案效率欠佳的行為，結果導致犯罪嫌疑人攜款潛逃、贓款無法追回而引發群體性事件。

（三）追贓困難是引發群體性事件的客觀因素。

經濟犯罪案件中，受害群眾的首要目的是希望司法機關積極追繳贓款，挽回自身損失。然而受主客觀因素影響，追贓問題始終是困擾司法部門的一個難題。近三年來杭州地區經濟案件的追贓數據為：2006年追贓2.20億元，追繳率為66.07%；2007年追贓3.03億元，追繳率為56.74%；2008年追贓57397.81萬元，追贓率為59.09%。受害群眾的迫切要求與現實工作中追贓困難之間的矛盾，是導致此類群體性事件高發的客觀因素。

（四）相關行政執法部門監管不力。部分涉穩經濟犯罪案件在案發前往往有明顯的反常跡象,但是，由于相關行政執法部門疏于日常監管,未能及時做出反應,致使涉案范圍擴大，為群體性事件的發生留下重大隱患。如金融部門對可疑的重大資金流向不按規定進行報備，使公安機關無法及早介入調查。再如有些工商部門思想上不重視，對犯罪分子變換手法實施的集資詐騙行為，僅以“非法經營”予以行政罰款處罰，導致犯罪分子更加瘋狂作案，給受害群眾造成巨大經濟損失，從而引發各種規模的群體性事件。更有犯罪分子利用工商部門對公司登記注冊審查不嚴，勾結或騙取會計師事務所出具虛假驗資報告和其他的證明文件注冊成立“合法”公司，騙取群眾信任，為合同詐騙、非法傳銷、非法集資等犯罪活動埋下伏筆。

四、因經濟犯罪引發群體性事件的防控對策

對因經濟犯罪引發的群體性事件而言，事發后的有效處置固然關鍵，但事發前的防控工作尤為重要，更能有效地消除那些初見端倪的維穩隱患。

（一）建立情報預警信息網絡體系。因經濟犯罪引發群體性事件的情報預警信息網絡體系可以從以下五個方面進行。

1.建立經偵聯絡員制度，拓寬情報信息的來源渠道。經偵部門通過在派出所物建經偵聯絡員，發揮他們聯系群眾密切的優勢，及時發現涉穩經濟犯罪線索，防止犯罪嫌疑人逃匿、轉移或隱匿財產，嚴防引發群體性事件。

2.強化陣地控制，以獲取重點行業、企業、中介機構等涉穩風險信息。首先，以基層派出所為依托，對涉穩經濟犯罪的重點行業、重點單位摸清底數，分別立檔建冊，依靠重點單位治保組織和動員廣大人民群眾強化陣地控制。其次，經偵部門要深化對重點行業、涉穩企業，以及會計師、律師、審計師事務所等中介組織的陣地控制，構建秘密力量和職業據點，建立高密度、多元化的情報信息網絡。

3.依托公安機關、檢察院、法院在打擊經濟犯罪時所獲取的涉及眾多群眾利益的經濟犯罪信息，建立經濟犯罪的黑名單或數據庫，加強對前科人員、重點人員、涉穩企業的動態管理和監控。

4.加強經偵部門與公安其他職能部門及檢察院、法院間的信息交流與協作。相關單位在打擊違法犯罪活動和處置群體性事件的過程中積累了不少的實戰經驗，與這些部門加強交流和合作，能提高涉穩經濟犯罪情報預警信息的采集能力和防控群體性事件的能力。

5.建立健全行政部門統一的信息平臺。建立健全公安、工商、稅務、人民銀行、證監會、銀監會、監察、審計等相關部門的統一信息平臺。借助此信息平臺，可以及早預警并落實防控措施，把群體性事件的苗頭扼殺在萌芽狀態。如人民銀行在信息平臺上發布的可能涉及經濟犯罪的可疑資金流動、現金管理、假幣、信用卡管理等方面的預警信息，可以讓經偵部門提前介入調查，做到“早預測、早反應、早應對”。工商部門發布的涉及公平交易、市場監管、公司企業登記管理方面的信息，能讓經偵部門及時掌握管轄范圍內的企業狀況，加強對中小企業突發經濟事件的預警。同時，公安機關發布在信息平臺上的經濟犯罪黑名單或預警信息，能讓相關部門及早落實防控措施。

（二）提高經偵民警偵辦涉穩經濟犯罪案件的能力。涉穩經濟犯罪案件復雜，涉案金額巨大、受害群眾眾多，在偵查期間稍有處理不妥，極有可能引發群體性事件。因此，為了有效地防控群體性事件的發生，經偵民警在偵辦此類案件時應做好疏導化解工作并注意以下幾個方面。

1．嚴格把握刑事立案標準和程序。受理涉及廣大群眾切身利益的經濟犯罪案件時，經偵部門要高度重視，認真對待，嚴格把握刑事立案標準和程序，并做好初查工作。對于符合立案標準的案件，首先應穩定受害群眾的情緒，并及時偵查、快速破案；對于不夠立案標準的，要做好解釋和說服工作，及時疏導化解。把握經濟犯罪的刑事立案標準，是經偵部門啟動司法程序的關鍵，對防控群體性事件的發生和事態惡化起到至關重要的作用。

2．對人、財物慎用強制措施。一是對經濟犯罪嫌疑人須慎用強制措施。有些犯罪嫌疑人具有特定的身份，如企業的法人，對他們的處理往往涉及一個企業的生存和興衰，急于對此類犯罪嫌疑人采取強制措施，就有可能導致企業經營混亂、資產流失，甚至停產乃至員工集體討薪等不安定局面。二是對財物采取凍結、扣押以及查封等強制措施時，需把握合適的時機以及合理的財物。為了防止涉嫌經濟犯罪的企業財產被惡意轉移，在立案之前不能采取強制措施的，經偵部門可以采取民事保全措施，使涉案企業資產和經營賬戶“封而可啟，凍而能流”，且凍結的款項和查封、扣押的財物不能過分高于或低于涉案金額和涉案財物。

3．及時追繳贓款。提高追贓率是預防和控制群體性事件的關鍵，經偵民警在開展追繳贓款工作時應做到以下幾方面。一是強化追贓意識，追贓時機前移。實行立案審查、采取強制措施、追贓同步化，防止延誤時機導致贓款贓物被轉移、隱匿。二是靈活使用各種偵查手段。在追贓的過程中，不僅要采用搜查、扣押、查封、查詢、凍結等手段，還要動員受害群眾提供線索或布建秘密力量等加強銷贓渠道上的控、堵措施。三是耐心做好犯罪嫌疑人及親屬的思想教育工作。辦案民警要從法律、道德角度分析利弊，讓犯罪嫌疑人知道只有積極退贓才是獲取從輕或減輕處罰的最好途徑。同時，耐心做好犯罪嫌疑人親屬的思想教育工作，使其能積極配合公安機關督促犯罪嫌疑人退繳贓款。偵辦經濟犯罪案件要實現追贓和打擊并重，最大限度挽回受害群眾的損失，以預防群體性事件的發生。

（三）依靠公安機關和社會各種力量建立預控機制。依靠公安機關和社會各種力量建立的預控機制是指在因經濟犯罪引發的群體性事件發生之前、發生之初預先進行防控,從而防范和控制群體性事件發生、發展的工作機制。它通過不穩定因素排查機制、黨委統一領導下的行政部門聯動制度以及輿論宣傳引導制度的運用，及時把群體性事件的苗頭扼殺在搖籃里。

1．完善公安機關走訪制度，建立不穩定因素排查機制。公安機關要堅持定期排查與專項走訪調查相結合、日常排查與重點排查相結合，在全面摸排的基礎上，對轄區內經營狀況不良的企業、村級財務管理混亂的鄉鎮等做到底數清、情況明。對各類可能出現的不安定因素，按矛盾類型、發生時間、引發原因、調解難易程度進行分門別類，立檔建冊實行專人管理，落實責任單位，實行追蹤管理、超前疏導化解。

2．建立黨委統一領導下的行政部門聯動制度，共同遏制群體性事件苗頭。因經濟犯罪引發的群體性事件成因比較復雜，涉及面廣，僅靠公安機關獨立化解矛盾往往難以奏效，必須形成黨委統一領導、各職能部門上下聯動、協調運行的工作格局。建立公安、工商、稅務、金融等行政執法部門間的聯動工作機制，充分利用各部門優勢，及早發現涉穩經濟犯罪線索并及時啟用聯動機制進行有效打擊。行政執法部門要加大監管力度，嚴格執行公司登記、大額資金報備、企業準入等制度，規范各類中介機構的經營范圍和經營活動，有效堵塞經濟管理漏洞，擠壓犯罪空間。例如金融監管部門通過對大額資金的流向及動態的日常監控，發現公司、企業在短時期內有資金異常現象，在資金鏈斷裂、犯罪嫌疑人攜款潛逃前及時提示經偵部門立案偵查，將有效地減少犯罪活動造成的危害。一旦發生群體性事件，屬地領導機關、涉案單位部門、公安機關必須及時趕到，相互配合，做好接待、勸返和答復工作，防止事態惡化。

3．完善輿論引導機制，加強預警宣傳。一是公安機關要充分利用廣播、電視、報刊、網絡等媒介進行法律、法規宣傳，通過對非法集資、傳銷、職務侵占、合同詐騙等嚴重影響公眾利益的經濟犯罪的典型案例剖析，闡明其危害性和風險性，使廣大群眾及時了解犯罪分子的詐騙手段和方法，增強廣大群眾的法制觀念、理性投資意識和防范意識。同時，積極發布預警信息，使群眾及早防范。二是此類經濟犯罪案發后，公安機關要在當地黨委的正確領導下，積極配合相關職能部門，認真做好維穩工作。同時，應主動與媒體溝通，加強輿論引導，防止群體性事件發生。

注釋：

①參見李旋，任怡：《涉眾型經濟犯罪的特點及偵查對策多維思考》，載 《北京人民警察學院學報》2008年第6期，第52頁。

［1］李旋,任怡.涉眾型經濟犯罪的特點及偵查對策多維思考［J］.北京人民警察學院學報，2008，（6）.

［2］李宏,沙宇航.因經濟犯罪引發的群體性事件成因及對策［J］.黑龍江科技信息，2007，（19）.

［3］程小白.經濟犯罪偵查［M］.北京：中國人民公安大學出版社，2007.

［4］潘麗穎.論公安機關在處置群體性事件中存在的問題及對策［D］.中國碩士學位論文全文數據庫.北京：中國知網，2009.

［5］苑海峰.農村群體性事件的經濟成因分析［J］.吉林公安高等專科學校學報，2006，（3）.

［6］王龍,孫祥美,劉國光.信息化背景下經濟犯罪預警系統的建立［J］.政法學刊，2009，（1）.

［7］董群星.論經濟犯罪案件立案審查制度的完善［D］.中國碩士學位論文全文數據庫.北京：中國知網，2007.

D631.4

A

1674-3040（2010）03-0062-04

2010-04-25

陳艷，浙江警察學院2007級經偵專業學生。本文由浙江警察學院偵查系鄭群教授指導。

（責任編輯：王玉葉）