貴州省礦業權市場建設與發展分析

○范振林

（中國國土資源經濟研究院 北京 101149）

長期以來，我國礦業權的取得是采取行政授予的方式，無償取得礦業權，主要礦業由國家壟斷經營、無償開采。隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善和發展，先后建立了礦產資源有償開采制度和礦業權有償取得、依法流轉制度，提高了市場有效配置礦產資源的基礎性作用。而在礦業市場中礦業權的出讓和轉讓活動是最基本的內容，礦業權是礦業市場中最活躍、最核心的組成，它在市場上的流轉和增值，推動了整個礦業市場的發展和繁榮，因此大力培育和顯化礦業權市場顯得日益重要和緊迫。首先，礦業權市場建設是我國建設有中國特色的礦業經濟體制的必然要求。其次，是國土資源管理體制改革發展、建立新型資源管理觀和國土資源參與宏觀調控的現實選擇。第三，是使礦產資源優勢轉化為經濟優勢的有效途徑，也是實現資源利用方式根本轉變的特殊要求。

一、貴州省礦業權市場建設的基本概況

貴州是礦產資源大省。礦產資源種類繁多、分布比較廣泛、儲量豐富，在已探明儲量的76個礦種中，有40種保有量居全國首列，其儲量潛在經濟價值3萬多億元，全國排名第九，尤以鋁、煤、磷最具優勢，礦業經濟總產值對GDP的貢獻高達50%，經濟發展對礦產資源的依賴較強，豐富的礦產資源為貴州省經濟社會快速健康持續發展發揮了巨大資源支撐和保障作用。

近年來，貴州省堅持用科學發展觀統領礦業權市場建設，積極探索規范礦業權出讓、轉讓、加速礦業資本市場建設的新模式和推動礦產資源優化配置和高效綜合利用，成效顯現。

1、出讓市場平臺已基本建立，尚處于初步發展階段

貴州省礦業權市場建設大致分兩個階段：2003—2005年為探索階段，2006年以來為快速推進階段。先后出臺《關于印發貴州省招標拍賣掛牌出讓采礦權暫行規定的通知》、《關于貫徹執行國土資源部〈探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法〉的意見》、《關于規范地（州、市）、縣國土資源行政管理部門報請探礦權采礦權招標拍賣掛牌審批的若干規定》、《關于進一步做好探礦權采礦權招標拍賣掛牌工作推進我省礦業權市場建設的通知》、《關于貫徹國土資源部關于進一步規范礦業權出讓管理的通知的意見》等相關法律法規，并成立貴州省礦權儲備交易局，為礦業權招拍掛出讓制度的實施，搭建了礦業權出讓、轉讓平臺，積極穩妥全面地推進礦業權市場建設工作，一級市場平臺已基本建立，但尚處于初步發展階段（見表1、表2、表3）。

表1 探礦權出讓狀況

表2 采礦權出讓狀況表（省級出讓）

表3 采礦權出讓狀況表（縣級出讓）

2、轉讓市場平臺處于起步階段，正大力推進

轉讓市場建設處于起步階段，正在大力推進。自礦權儲備交易局成立后，一方面為礦業權一級市場進行有效礦業權儲備；另一方面大力推進礦業權二級市場建設。先后出臺《省人民政府關于印發貴州省礦業權轉讓管理暫行辦法的通知》（黔府發[2009]1號）、《省國土資源廳關于貫徹落實〈貴州省礦業權轉讓管理暫行辦法〉的實施意見》、《關于礦業權轉讓有關稅費征收管理問題的通知》等相關法律法規，穩步推進轉讓市場平臺建設。已出讓探礦權12宗、采礦權5宗，出讓價款達4.34億元。

總之，貴州省礦業權市場建設的基本概況是以資源合理開發、高效利用為目的，必要宏觀調控為手段，按照“三分一統”（分類管理、分級管理、分出讓方式管理、全國統一配號）的原則進行的礦業權出讓市場已基本建立，但尚處于初步發展階段；轉讓市場平臺建設處于起步階段、有形礦權交易市場已初步建立，成效較為顯著。

二、存在的主要問題

1、出讓市場對資源優化配置的基礎性作用有待進一步發揮

從一級市場的探礦權出讓情況看，以招拍掛方式出讓的比例較低，僅占出讓總數的1.6%；從采礦權出讓情況看，以招拍掛方式出讓的比例雖高，占出讓總數的近80%，但主要集中在縣級國土資源部門出讓的砂石、粘土等簡單礦種，而省國土資源廳以招拍掛方式出讓的采礦權比例卻較低，只占出讓采礦權總數的9%。

貴州省一級出讓市場招拍掛方式出讓礦權比例較低，嚴重弱化了對礦產資源優化配置的作用，造成大礦小開、資源開采浪費、綜合利用率較低、小礦林立并加重地方保護主義，致使一級市場對礦產資源優化配置的基礎性作用沒有得到充分體現，有待進一步發揮作用。

2、二級市場雖初步建立，但亟待規范，礦業資本市場投融資不發育，缺乏對二級市場有效支撐

貴州省礦業資本市場沒有充分發育，仍處于初級發展階段，尚缺乏可供礦業企業投融資平臺，而隨著社會經濟的高速發展，資源價格持續上揚，各類資本魚貫涌入礦業開發領域，催生礦業投資熱，但卻沒有解決困擾資本市場上礦業發展的“向地下資源要資本”的良性開發機制問題。一是在勘探領域：勘探開發機制較弱，缺乏面向資源、以資源為本的資本良性循環機制。由于礦業資本市場不發育，缺乏風險投資的融資平臺，企業探礦融資相對困難，而探礦成本過高，導致民營投資勘探只能采取“以采代探”的方式，小礦林立，探礦采礦效率不高，資源浪費和安全環保問題突出。二是在開采領域：礦業企業缺乏通過勘探增加儲量，進而增加企業資產總值，給予企業融資擴股能力，更加合理開發資源的良性開采機制，導致一些礦業權人為了追求短期經濟利益的最大化，置社會效益于不顧，以犧牲環境為代價，采用殺雞取卵、涸澤而漁掠奪性、破壞式的方式開發礦產資源，破壞生態環境，引發諸多的礦政、礦群矛盾，也大大降低了資源綜合利用率。

礦業權轉讓市場雖初步建立，但是亟待規范。一些相關規定不嚴謹，致使非法交易現象嚴重。一是《探礦權采礦權轉讓管理辦法》對探礦權、采礦權的轉讓條件作了限制性規定，但轉讓條件很籠統抽象，相關規定不嚴謹，不便于操作，例如：礦業權轉讓的必須變更，但礦業權變更的不一定是轉讓，使礦業權的一些轉讓情形可通過變更方式規避。造成事實上礦產資源法“禁止將探礦權、采礦權倒賣牟利”的規定幾乎是形同虛設。于是隨著社會經濟發展對礦產資源的剛性需求，礦產資源價格長期高位運行，受利益驅使，導致礦業權人非法規避、隱形交易、非法轉讓炒賣礦權現象嚴重。二是礦業權中介服務機構有待進一步發展。目前尚缺乏綜合性的中介機構，專業性中介組織的建設也有待完善，社會化的礦業權中間機構很不發達，嚴重制約礦業權交易市場的發展。

3、礦業權市場監測監管服務功能有待強化

礦業權市場監測監管服務功能是確保礦業權市場有序、有效供給和市場良性發展的重要抓手，但是總體監管乏力、監測服務功能沒有充分發揮，需要進一步強化。一是“家底”不清，礦業權出讓申請在先和招拍掛“雙軌制”的客觀存在，使某些統計指標和數據不能真實反映礦業權的市場供需形勢，監測相應失衡，并由此產生研判錯位。二是礦業權發證和監管部門權限脫節，上級發證機關與下級監管機關不能有效銜接，監管體制缺位。

三、啟示和建議

1、規范、優化礦業權出讓市場，提高資源的基礎性配置作用

規范、優化礦業權出讓市場，在礦業權出讓特別是探礦權出讓中既要遵循地質找礦的客觀規律，又要通過市場機制有效配置礦權，同時強化宏觀調控和市場監管，有效規避礦業經濟泡沫，促進經濟健康發展。貴州省要因地因時制宜，合理減少按申請在先方式出讓探礦權類礦產，或適當按招標方式出讓；而對國家出資勘查形成的礦產地，實行以招拍掛方式出讓采礦權，不允許以行政審批或協議出讓方式配置采礦權。

2、積極培育、顯化礦業權二級市場

積極培育、顯化礦業權二級市場建設，構建統一競爭開放有序的交易平臺和完善的市場監管機制。一是促進礦業權合理、合法、有序流轉，通過完善的市場平臺實現轉讓，規范礦業權轉讓行為，既保證國家資源性資產權益，又維護礦業權人的根本權益，并促進礦產資源優化配置。二是降低交易風險，提高可交易礦權的合法性，通過最大限度的信息披露和共享，規范信息發布內容、渠道、時間、指定媒體等，減少信息不對稱的潛在風險，并將礦業權轉讓環節科學合理劃分為預審、交易和變更三個階段，保證可交易礦業權的合法性。三是有效指導、監控礦業權評估、儲量評審等礦業權中介技術服務機構，制定統一的評估行業規范和技術標準，建立健全以誠實守信為核心的中介服務體系。四是努力探索礦業資本及礦業權金融衍生品市場，隨著資源全球化配置顯化，礦產資源資產資本“三位一體”管理趨勢明朗，礦業權的資產、資本、金融衍生功能也已初顯端倪。隨著社會主義市場經濟的不斷完善和推進，順應新型資源管理觀和國土資源參與宏觀調控的現實選擇，要努力探索礦業資本和礦業權金融衍生品市場建設。

3、推進礦業資本市場建設，積極探索風險勘查新機制

推進礦業資本市場建設，適時推出風險勘查資本市場機制，適當鼓勵礦業企業完善“向地下資源要資本”的機制，提高企業發現資源的能力，運用市場機制通過認可地下資源的價值，提高企業發現新資源的積極性，形成通過勘探增加儲量，進而增加企業資產總值，給予企業融資擴股能力，所獲資金投入勘探領域，通過資源增加而增加企業融資能力，并獲得新的資本，發現更多資源的資本良性循環，既能提高資源發現速度和利用效率，也可以在保護環境的條件下合理開發資源。

4、完善礦業權市場制度建設、強化市場有效監管

必須逐步建立完善法律法規體系及其他配套政策，才能保護市場參與各方的利益，使探礦、采礦、用礦單位和投資機構之間能在公開、公平、公正的市場環境中進行交易和合作。一是完善礦業權出讓、轉讓、交易、監管等相關法律制度，并與土地、煤炭、森林、草原、水利、環保、安監等相關法律法規充分銜接，使權責利相統一，構建出讓有序、轉讓合理、交易規范、監管有效的礦業權市場制度。二是清理陳舊法律法規，及時修訂和規范。對于沿用以前的行為規范，國土部應該盡快清理及時修訂，設置規程規范時，應有所依據，根據實際情況。實際操作中，根據實際區域、環境，制定相應細則，按實際情況加以規定，統一進行修訂后發布。三是強化市場有效監管。監測和合理分析國內外經濟運行形勢，科學預測和展望，并積極構建礦產資源監測預警機制和系統，并充分利用全國礦業權核查成果，作為基礎信息平臺，實現部、省、市、縣四級聯網，對礦業權市場實施有效監測監管和信息服務；合理調整各級國土資源主管部門管理職能，做到權責統一；加強基層礦政隊伍建設，提高政治水平和業務素質；加強市場風險防范，建立有效的市場風險防范機制。

[1]貴州省礦權儲備交易局：礦業權市場建設及地質勘查基金（周轉金）項目管理文件選編[Z].2009（12）.

[2]何藝林：打造礦業權轉讓的統一平臺[DB/OL].國土資源網，2010-06-02.

[3]干飛：我國礦業權交易市場建設與發展分析[J].當代經濟，2009（1）.

[4]徐漢京：礦業經營機制難題何解[J].中國改革，2010（7）.