是什么制約了我國大學科研使命的達成

主持人言: 新中國成立60年來，高等教育在探索中不斷改革，辦學規(guī)模明顯擴大，辦學條件不斷改善，辦學質(zhì)量穩(wěn)步提高，不僅在規(guī)模、條件、實力、質(zhì)量等方面實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，而且在人才培養(yǎng)、科學研究、文化創(chuàng)新與和諧社會建設(shè)方面扮演了日益重要的角色。進入21世紀以來，高等教育實現(xiàn)了從精英教育向大眾教育的歷史性突破，在更大程度上滿足了國民接受高等教育的需求，推進了高等教育公平。然而，展望未來，依然任重而道遠。許多有識之士，對高等教育存在的問題充滿了憂患意識。幾年前，溫總理在看望著名物理學家錢學森時，錢學森曾說:“現(xiàn)在中國沒有完全發(fā)展起來，一個重要原因是沒有一所大學能夠按照培養(yǎng)科學技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學，沒有自己獨特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才。”2009年8月8日下午，中國科學院院士、中國科技大學前校長朱清時，在新民教育講壇《求解中國創(chuàng)新型人才培養(yǎng)困局:教育體制和思想》的講座中指出，自2000年至今，共有14人獲國家最高科學技術(shù)獎，其中11人是1951年前(包括1951年)大學畢業(yè)的，另外3人是1953年—1958年的大學畢業(yè)生。朱清時認為:“2008年全國大學畢業(yè)生的數(shù)量是民國時期的800倍。”“如果按照民國時期的比例來說，現(xiàn)在國內(nèi)應(yīng)該培養(yǎng)出幾千個像楊振寧、李政道、錢學森那樣的大師。”實際上，“現(xiàn)在的情況很尷尬”。這些觀點和看法雖然激烈，卻表達了他們對高等教育存在問題的憂慮。眾所周知，創(chuàng)新是一個民族的靈魂，古往今來，人類光輝燦爛的思想文化和高度發(fā)達的科學技術(shù)都閃耀著創(chuàng)新的光芒。一個民族的創(chuàng)新能力，直接關(guān)系著民族的興衰成敗。當前，我們要充分肯定高等教育的巨大成就，也要面向未來反思存在的問題。因此，本期“專題評論”選擇了《是什么制約了我國大學科研使命的達成》與《要關(guān)注碩士生導師隊伍中的“弱勢群體”》兩篇文章，主要從分析制約我國大學科學研究使命達成的因素，以及碩士生導師隊伍中的“弱勢群體”的視角提出問題，希望這兩篇文章，能引起更多學者居安思危，反思我國高等教育存在的一些問題，進一步推動高等教育的科學發(fā)展。(特約主持人 劉 堯)

摘 要: 19世紀初，科學研究正式成為大學的職能之一，有力地推動了科學技術(shù)的發(fā)展，相繼促成了德國與美國的崛起。我國“后發(fā)外生”型的大學借鑒了西方大學發(fā)展的諸多經(jīng)驗，積極鼓勵大學進行科學研究，但發(fā)展成效不突出，對國家科學技術(shù)的推動作用不明顯。究其原因，政府行政的泛化、大學環(huán)境的僵化、個人精神的淡化，共同制約了大學科學研究使命的達成。

關(guān)鍵詞: 大學;科學研究; 諾貝爾獎

中圖分類號: G644文獻標識碼: A文章編號: 1673-8381(2010)02-0030-05

科學研究是大學的三大職能之一，從過程到目的與其他兩大職能都密不可分。教學與科研相結(jié)合把學生引入了研討班和實驗室，學生在獲取知識的同時成為科研工作者，大學通過履行科學研究職能實現(xiàn)了高層次的人才培養(yǎng)。同時，科學研究也是大學實現(xiàn)社會服務(wù)的一種高級形式，作為國家的智庫，大學“立身的根本原則是，在最深入、最廣泛的意義上培植科學，并使之服務(wù)于全民族的精神和道德教育”[1]。科學研究發(fā)揮了大學的創(chuàng)造力，而創(chuàng)造力使大學具有超越時代、引領(lǐng)社會、推動國家前進的能力。因此，科學研究是大學的職能，更是大學崇高的使命。

一、大學科學技術(shù)的發(fā)動機

當大學懷有崇高的使命感，去認真履行其科學研究職能時，可以產(chǎn)生強勁的動力，推動科學技術(shù)的發(fā)展。近代以來，特別是現(xiàn)代意義上的大學產(chǎn)生后，高等教育與科技發(fā)展之間建立了堅不可摧的必然聯(lián)系。19世紀，歐洲中部默默無聞的日耳曼民族德國一躍成為世界科技發(fā)展強國。從1651年至1780年的150年間，英國和法國取得的重要科學成果分別為89項和88項，而德國卻只有51項。然而，從1801年到1900年的100年間，英國和法國取得的重要科學成果分別為198項和219項，而德國卻有356項[2]。德國的科技發(fā)展與現(xiàn)代大學的建立密不可分，如果沒有柏林大學創(chuàng)建時，洪堡所倡導的“學術(shù)自由”精神，以及“教學與科研相統(tǒng)一”的理念，就不會有科學技術(shù)發(fā)展的環(huán)境;如果沒有教學“習明納”(seminar)的出現(xiàn)，以及科學實驗室與研究所的建立，就不會有科研成果誕生的土壤。

到了20世紀，美國借鑒德國的經(jīng)驗，建立起了完善的高等教育體系，約翰#8226;霍普金斯大學、哈佛大學、麻省理工學院等一批研究型大學成為促進科技發(fā)展的中堅力量，美國一躍成為世界超級強國。時至今日，美國的科技發(fā)展依然遙遙領(lǐng)先于其他國家，諾貝爾科學獎的獲得者中有40%的美國科學家。根據(jù)維基百科2009年10月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，筆者選取了最能體現(xiàn)大學人才培養(yǎng)與科學研究水平的兩個維度(即獲獎?wù)弋厴I(yè)于此大學、獲獎?wù)咴讷@獎前或獲獎時是此大學師資成員)，列舉了絕對數(shù)量居于前5名的大學，美國就有4所大學位列其中(如表1所示)。

美國硅谷最大的財務(wù)軟件開發(fā)公司Intuit的首席執(zhí)行官比爾#8226;坎貝爾，在回答人才來源的問題時說:“每個地方都有優(yōu)秀的工程師，但我們最富有創(chuàng)新性的工程師還是都來自美國的大學。”[4]可見，美國的大學是產(chǎn)生創(chuàng)新型人才的搖籃，這樣的人才可以產(chǎn)出更多的原創(chuàng)性成果，并促進科學技術(shù)的發(fā)展。

從德國與美國的科學技術(shù)繁榮史當中不難發(fā)現(xiàn)，高等教育的作用舉足輕重。“學術(shù)研究使科學與高等教育聯(lián)姻，給大學帶來聲譽，并且使學者成為比教師和主考人更為重要的人物。”[5]大學通過創(chuàng)建“為真理而真理”的學術(shù)共同體，鼓勵師生為了科學和學術(shù)一起進行研究，營造學術(shù)自由的氛圍，建立科研院所和實驗室，提供科研撥款，培養(yǎng)了大批具有創(chuàng)新精神的科研人才，較好地履行了大學的科學研究職能，繼而促進了科學技術(shù)飛速的發(fā)展。

二、我國大學科學研究使命的達成任重道遠

大學的科學研究對國家科學技術(shù)發(fā)展的推動作用毋庸置疑。科學技術(shù)的發(fā)展是建立在各種各樣的原創(chuàng)性成果基礎(chǔ)之上的，改革開放以來，我國的經(jīng)濟、社會、文化事業(yè)飛速前行，科學技術(shù)的發(fā)展也是蒸蒸日上，但衡量科技水平高低的重要指標原創(chuàng)性成果的數(shù)量，依然與泱泱大國的浩大氣勢相距甚遠。

諾貝爾獎表彰的是對全人類發(fā)展有突破性貢獻的原創(chuàng)成果，亞洲有許多國家和地區(qū)自己培養(yǎng)的人才驕傲地站在了諾貝爾獎的頒獎臺上(見表2)。

這些國家和地區(qū)的高等教育基本是“后發(fā)外生”型的，它們借鑒了西方高等教育的諸多經(jīng)驗，在發(fā)展中汲取大學理念之精華、掌握大學發(fā)展之要領(lǐng)。中國的北大、清華、南開等高校在20世紀初期輝煌一時，也是因為走了類似的道路。甚至在風雨飄搖的戰(zhàn)爭年代，這3所高校搬離原址，部分師生徒步南下，落腳邊陲。三校合一的西南聯(lián)大在艱苦的生存條件下，培養(yǎng)了大批優(yōu)秀人才，其中不乏日后在科學技術(shù)領(lǐng)域有創(chuàng)新貢獻的諾貝爾獎獲得者楊振寧和李政道，以及國家科學技術(shù)獎獲得者和“兩彈一星”功勛獎?wù)芦@得者，可謂成績斐然。然而艱苦條件下塑造的輝煌歷史再未重現(xiàn)，今天，面對諾貝爾獎我們只能望洋興嘆。

回顧國內(nèi)發(fā)展狀況，國家技術(shù)發(fā)明獎自1998年設(shè)立以來連續(xù)6年一等獎空缺，國家自然科學獎自1999年開始連續(xù)4年一等獎空缺，國內(nèi)的現(xiàn)實令人尷尬。如果另外選取一個微觀的角度來審視，我們的大國稱號依舊盛名難副。以原創(chuàng)性成果的一個一般性指標專利申請為例，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布《2006年專利報告》[6]中指出，近20年來，中國已發(fā)展成為全球第5專利申請大國，其中本國專利申請量在1995—2004的10年間增加了5倍，2004年為65 786件。從絕對數(shù)量上看，中國已進入專利申請大國的行列。但從相對數(shù)量上看，WIPO在《報告》中引入了“專利密度指數(shù)”(patent intensity indicators)概念，以體現(xiàn)國家規(guī)模的不同數(shù)據(jù)(如人口、GDP、研發(fā)投入)與專利申請量對比分析，評估各國和地區(qū)的專利申請狀況。根據(jù)2004年的數(shù)據(jù)分析，首先，從每百萬人口所提交的本國居民申請量上看，全球平均數(shù)為148件，中國以51件居第27名。其次，從每10億美元GDP本國居民申請量上看，全球平均數(shù)為19件，中國為9.4件居第17位。再者，從每百萬美元研發(fā)投入本國居民申請量上看，全球平均數(shù)為0.81件，中國以0.78件居第11位。這3個數(shù)值均低于世界平均數(shù)。相比較之下，另外兩個亞洲國家日本和韓國的專利申請量，無論是從絕對數(shù)量還是從相對數(shù)量上看，都位列世界前三甲。

專利申請是體現(xiàn)原創(chuàng)性成果數(shù)量的一個重要指標，絕對數(shù)量的強大并不能說明我國是一個創(chuàng)新大國，反之，相對數(shù)量的貧乏則反映了原創(chuàng)成果不足、創(chuàng)新能力低效的現(xiàn)實。同時，專利申請數(shù)量背后，還存在更為嚴重的問題:申請量當中專利授予數(shù)額少;專利的技術(shù)含量低、科學性差;專利當中真正的核心技術(shù)屈指可數(shù);許多專利申請人素質(zhì)層次不高;專利的利用率和轉(zhuǎn)化率低。而全國高校專利授權(quán)數(shù)不足所有專利授予數(shù)的1%，另外在專利授予的3個維度發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計當中，真正體現(xiàn)創(chuàng)造力的發(fā)明這一項，比重不到兩成。可見我國的專利內(nèi)涵不足、層次較低。

三、制約我國大學科學研究使命達成的因素

創(chuàng)造力原創(chuàng)性成果科學技術(shù)的發(fā)展，這三者構(gòu)成了一個連鎖反應(yīng)機制，它的效能高低直接制約著國家與民族的發(fā)展。大學是這個“鏈條”的動力裝置，它主要通過建設(shè)高水平的硬件設(shè)施、提供自由的科研環(huán)境、培養(yǎng)具有創(chuàng)造力的人才來達成科學研究的使命，繼而促進整個國家創(chuàng)造力的發(fā)揮、原創(chuàng)性成果的產(chǎn)出和科學技術(shù)的發(fā)展。當前我國人才的整體創(chuàng)造力不足，導致原創(chuàng)性成果少、科技發(fā)展速度慢，反映了我國大學并未真正達成自身所肩負的科學研究使命。癥結(jié)何在?這不僅僅是大學一方的問題，往上延伸包括政府，向下聚焦還有個人。

(一)政府:行政的泛化

大學的運轉(zhuǎn)牽涉兩個重要的組織，一是政府，二是大學自身。在中國，大學是國家行政系統(tǒng)在高等教育領(lǐng)域的延伸，其組織架構(gòu)與國家的行政組織有很強的同構(gòu)性。政府制定高等教育的政策法規(guī)，決定高校重要的人事任免，控制大學的財政投入，大學的辦學自主權(quán)依舊掌握在各級政府手中。因此，大學科學研究職能的發(fā)揮在某種意義上說，還是受制于政府。但政府的態(tài)度和實際政策之間的不一致，使大學在職能發(fā)揮過程中受到限制。

穩(wěn)定、發(fā)展、創(chuàng)新是改革開放后出現(xiàn)在人們視野中的3個關(guān)鍵詞，三者之間是相互聯(lián)系、密不可分的，以穩(wěn)定促發(fā)展、以創(chuàng)新求發(fā)展。大學處于特定的時代當中，但大學又是超越時代的，這突出表現(xiàn)在大學的創(chuàng)新性上面。因此，大學作為時代的引領(lǐng)者，必然要擔起創(chuàng)新的重任。國家提出的科教興國與人才強國戰(zhàn)略，主要表達的也是以創(chuàng)新求發(fā)展的意愿。但在實際的政策和管理當中，更多地體現(xiàn)了大學的工具性質(zhì)和附屬地位。在政策上，我國高等教育法當中，堅持以政治理論為指導發(fā)展高等教育事業(yè)，規(guī)定要使受教育者成為“接班人”。在管理上，政府沿用計劃經(jīng)濟時代的管理模式，直接介入高校內(nèi)部進行管理。大學成為政府培養(yǎng)人才的工具，嚴重限制了其引領(lǐng)時代發(fā)展的能力。大學的自由與獨立都得不到保障，科研創(chuàng)新也就成為空談。

洪堡曾精辟地論述過大學與政府的關(guān)系:“絕不能要求大學直接地和完全地為國家服務(wù)……只要大學達到了自己的最終目標，它也就實現(xiàn)了、而且是在更高的層次上實現(xiàn)了政府的目標……”[7]穩(wěn)定、發(fā)展、創(chuàng)新、穩(wěn)定是第一位的，也是所有的政府關(guān)心的基本問題。但有遠見的政府會明白，外力控制謀求穩(wěn)定是短期效益，自由創(chuàng)新實現(xiàn)穩(wěn)定是長期效益。

(二)大學:環(huán)境的僵化

大學自身作為一個組織，它如何看待自身的角色，對于職能的履行是至關(guān)重要的。偉人都是個人，個人與組織永遠都處于沖突之中。大學是一個組織，一方面，它不能混亂不堪;另一方面，其繁榮取決于它是否具有足夠的靈活性，是否能夠為不同的具有創(chuàng)造性的個人提供獨特的、適宜的環(huán)境。這種環(huán)境可能既容易使人昏昏欲睡，也容易使人出成果。有些人睡著無關(guān)緊要，只要其他人醒著并全力以赴獲得豐碩成果就行[8]。可見，西方的大學看重個人，組織只是提供一種環(huán)境讓個人自由成長。正如克拉克#8226;克爾所認為的那樣，大學有兩個偉大的題材保守的機構(gòu)、活躍的環(huán)境，作為一個機構(gòu)，大學要給它的教員創(chuàng)造具備穩(wěn)定感、安全感、持續(xù)感和平等感的環(huán)境，“在機構(gòu)周圍構(gòu)架的保護和穩(wěn)固之中，教員個人可以發(fā)揮創(chuàng)造能力。”[9]

中國的大學則更看重組織本身，強調(diào)群體、規(guī)范和步調(diào)統(tǒng)一。這種傳統(tǒng)使大學對外唯政府號令是從，不把自己視為獨立的個體，緊緊跟隨政府的行走路徑。對內(nèi)繼續(xù)延伸政府的行政管理模式，形成行政權(quán)力主導的大學管理理念和權(quán)力配置機制，在行政功能泛化的背景下，“官本位”和“家長作風”迅速滋生。在這樣的環(huán)境下，學者在膨脹的權(quán)力與利益誘惑面前，批判性和獨立性日漸消亡，學生也被統(tǒng)一的規(guī)范教育所規(guī)訓，思維習慣被固化。這些履行科學研究職能的人們，原本有潛力的獨立思想逐漸趨同于俗世，其創(chuàng)造能力終有一天會消失殆盡。

除了大學行政管理體制對人思維的異化，大學的學術(shù)制度和學科范式也束縛了科學研究的發(fā)展。當社會步入知識經(jīng)濟時代，知識穿越時間與空間的限制，打破學科與范式的藩籬，在整個社會中彌散。在航天、生物、環(huán)境、氣候、能源等與人類生存發(fā)展息息相關(guān)的高科技領(lǐng)域，學科之間的界限日益模糊，大量富有創(chuàng)造力的原創(chuàng)成果都來源于交叉學科，許多具有杰出貢獻的科學家都具有跨學科的背景。然而，中國大學的學科制度卻如同一個堅固的堡壘，抵擋住學科與學科之間思想的碰撞。科學研究往往是從問題出發(fā)，而我們的學科制度卻將研究者的思維導向了某一具體的學科領(lǐng)域，使研究者的視野越來越狹窄。同時，一成不變的人才培養(yǎng)計劃，還有極具剛性的學術(shù)評審標準，都限制了科學研究在更廣闊的領(lǐng)域中發(fā)展。

無論是管理體制還是學術(shù)制度，中國的大學既缺乏一個“保守的機構(gòu)”所能提供給研究者的“穩(wěn)定感、安全感、持續(xù)感和平等感”，也沒有營造一個“活躍的環(huán)境”，讓研究者獨立、自由地創(chuàng)造和思考。因此，大學如何進行自我改造，讓科學研究可以站在一個獨立的、客觀的立場上，不被其他權(quán)力所左右，是大學自身需要正視的問題。

(三)個人:精神的淡化

從科學研究的個體來看，盡量參與課題和項目，發(fā)表更多的論文，并不意味著是在進行真正有意義的科學研究。目前，以SCI數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國的科技論文數(shù)世界排名第5，但在光輝的數(shù)字背后有多少研究是重復的，有多少文章是改裝的，那就不得而知了。科學應(yīng)當是刻苦努力研究出來的，而不是急功近利制造出來的，更不是用大量的數(shù)字化指標累加出來的。科學研究需要的是“為真理而真理、為學術(shù)而學術(shù)”的個體，而不是數(shù)字制造者。他們出于對某個領(lǐng)域的強烈興趣而展開探究，所有的思考一定是基于問題而非課題，思考的方式是自由而發(fā)散的，不拘泥于時間與空間的限制。這些真正對科學研究懷有熱情的思想者們?nèi)绨V如醉地沉迷于科學研究當中，他們并不能保證一定會產(chǎn)生創(chuàng)世成就，但如果沒有他們，那么連思想產(chǎn)生的余地都沒有了。許多的科學發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造在成功之前，往往都要經(jīng)歷千萬次失敗的實驗，研究者在一次次挫敗后重新開始，依靠的是對科學的堅定信念和熱情。

在學術(shù)熱情的召喚下靈感才會產(chǎn)生，靈感是長期思想活動的產(chǎn)物。這就回答了為什么經(jīng)歷同樣的事，阿基米得因洗澡時浴缸里的水向外溢出，就可以意識到物體的比重問題;牛頓在樹下被蘋果砸中，就可以發(fā)現(xiàn)地心引力;門捷列夫玩橋牌時看到牌面的排列組合，就可以聯(lián)想到元素周期律。所有人都渴望偉大的“靈感”眷顧自己，一拍腦袋就“頓悟”了。但“頓悟”還需建立在“漸修”之上，“靈感”也并非空穴來風，而是一個“長期積累、偶然得之”的過程。富有創(chuàng)造力的靈感的產(chǎn)生，要依靠長期不懈的知識儲備和經(jīng)驗累積，它是科學研究者日積月累的學習和思索在某一時刻集中爆破的產(chǎn)物。而許多人往往忽略了積累的過程，以及踏踏實實做學問的意義。甘于寂寞、投身科研的信念，獨立思考、勇于質(zhì)疑的精神是科研工作者不可或缺的品質(zhì)，一旦喪失，所有靈感和頓悟都不會萌發(fā)，原創(chuàng)性成果也將落入他人囊中。

科學研究是崇高的使命，無論是組織還是個人，對大學科學研究的崇高使命都要心懷敬畏，同時也要積極地反思自身是如何制約著科學研究使命的達成。政府面對大學要放開局限的眼光，認清短期與長期的關(guān)系，明白自由創(chuàng)新所實現(xiàn)的穩(wěn)定才是具有長期效益的，把自由發(fā)展的權(quán)力歸還到大學手中。大學自身要關(guān)注每一個個體存在的價值，為個人的思考營造寬松的環(huán)境。康德說:“崇高必定總是偉大的”，“崇高必定總是純樸的”[10]。個體的研究者要勇于追求這種偉大的崇高，在科學精神的支持下，安于在純樸的狀態(tài)中寧靜地思考。有準備的頭腦才會獲得靈感的眷顧，原創(chuàng)性成果也才會有滋生的土壤，最終大學也才能夠達成崇高的科學研究使命。

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(責任編輯 東 彥)