制度創(chuàng)新視角的產(chǎn)學(xué)研合作研究

摘要:文章論述制度和制度創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系，分析產(chǎn)學(xué)研合作的制度需求與制度供給，包括合作選擇制度、籌融資制度、分工與協(xié)調(diào)制度、知識(shí)共享制度、人才交流與培養(yǎng)制度、利益分配制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和公共政策與法律保障制度等，提出充分利用制度創(chuàng)新、不斷優(yōu)化制度體系是提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新能力的關(guān)鍵突破口，是又好又快發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作的有效途徑。

關(guān)鍵詞:制度;制度創(chuàng)新;產(chǎn)學(xué)研合作

一、 制度創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)系

制度是行為規(guī)范，是要求成員共同遵守的、按統(tǒng)一程序辦事的規(guī)程，是集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)。諾思(Douglass C. North)認(rèn)為制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，旨在約束主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。制度創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)存制度的變革，實(shí)質(zhì)是一個(gè)社會(huì)以新的更富有效率的制度安排，取代舊的缺乏效率的制度安排，包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則的變革。制度創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，在于設(shè)立新的規(guī)則，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序;改變激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);降低生產(chǎn)和交易費(fèi)用，提高產(chǎn)出增長(zhǎng)率。從某種程度上講，制度安排和結(jié)構(gòu)的調(diào)整就是“帕累托”改進(jìn)的過(guò)程，通過(guò)制度“不均衡—均衡—不均衡”反復(fù)循環(huán)、不斷創(chuàng)新的過(guò)程促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、降低交易成本，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

產(chǎn)學(xué)研就是生產(chǎn)(企業(yè))、學(xué)習(xí)(高校)、研究(研究所)三方的統(tǒng)稱(chēng)，產(chǎn)學(xué)研合作是產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界、科研界，以市場(chǎng)需求為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益為準(zhǔn)則，以知識(shí)為媒介，以追求效益最大化為目標(biāo)的合作交流活動(dòng)。其主要目的和任務(wù)就是將高校、研究所的科技成果通過(guò)企業(yè)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。通常，它是由產(chǎn)業(yè)界啟動(dòng)，以學(xué)術(shù)界、科研界的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)為起點(diǎn)，再經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)界成功的市場(chǎng)實(shí)踐，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)學(xué)研合作是科研、教育、生產(chǎn)不同社會(huì)分工在功能與資源優(yōu)勢(shì)上的協(xié)同與集成化，是技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的對(duì)接與耦合，其符合社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，是優(yōu)化企業(yè)科技行為的有效實(shí)現(xiàn)形式和途徑。從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研合作是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用與開(kāi)發(fā)研究、生產(chǎn)發(fā)展的一體化。從組織實(shí)體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)合作就是企業(yè)、高校、科研院所在社會(huì)范圍內(nèi)以技術(shù)合約為基礎(chǔ)，依照各自的優(yōu)勢(shì)，分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新不同階段所需投入的資源，組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)不同主體的局部或整體結(jié)合，按分工的原則達(dá)到資源共同投入、風(fēng)險(xiǎn)共同分擔(dān)、成果或創(chuàng)新收益共同分享，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的目的。從更廣泛的意義上看，產(chǎn)學(xué)研合作是產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、教育系統(tǒng)和科研系統(tǒng)相互融合的有機(jī)整體。

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵是突破高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)在運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中各自獨(dú)立、知識(shí)溢出效應(yīng)不明顯的瓶頸， 建立三方融合、聯(lián)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制。為使產(chǎn)學(xué)研合作能夠健康有序地運(yùn)行，保證各方利益得以實(shí)現(xiàn)，必須建立起一系列合理配置資源、行之有效的制度體系，以此解決合作中資本形成、人才集聚與科研成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題。隨著社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的不斷進(jìn)步，產(chǎn)學(xué)研合作的要求也逐步提高，在既定的制度框架內(nèi)，產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展總有一天會(huì)被遏制，因此制度創(chuàng)新就成為產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)一步發(fā)展的前提。制度創(chuàng)新是為了適應(yīng)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的需要，針對(duì)現(xiàn)有的規(guī)范體系進(jìn)行選擇、創(chuàng)造、優(yōu)化的過(guò)程，包括制度的新建、調(diào)整、完善、改革和更替等，通過(guò)使制度更加完善實(shí)現(xiàn)合作中準(zhǔn)確地掌握市場(chǎng)需求信息，加強(qiáng)資金使用效率，保證合作有較高效率運(yùn)行與公平客觀的利益分配，從而進(jìn)一步提高成員合作的積極性。制度創(chuàng)新理論認(rèn)為，無(wú)論是正式制度還是非正式制度都存在著市場(chǎng)交易成本，在一定的社會(huì)生產(chǎn)規(guī)范下，若現(xiàn)存制度的市場(chǎng)交易成本偏高，必然會(huì)誘使制度創(chuàng)新的需求。所以，制度創(chuàng)新從根本上決定著產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的方向與路徑。

二、 產(chǎn)學(xué)研合作的制度創(chuàng)新內(nèi)容

根據(jù)產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的現(xiàn)狀與存在的問(wèn)題，我們發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作存在著客觀的制度需求，同時(shí)，由于產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)新制度需求的產(chǎn)生往往先于該制度實(shí)際供給的形成，加上供給本身的問(wèn)題，存在著制度有效供給不足的情況。制度創(chuàng)新從充分激發(fā)各主體積極性出發(fā)，建立產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展相匹配的制度體系，具體內(nèi)容包括:合作選擇制度、籌融資制度、分工與協(xié)調(diào)制度、知識(shí)共享制度、人才交流與培養(yǎng)制度、利益分配制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及公共政策與法律保障制度。產(chǎn)學(xué)研合作的制度創(chuàng)新體系內(nèi)容如圖1所示。

1. 合作選擇制度。產(chǎn)學(xué)研合作的第一步即為選擇良好合作伙伴、訂立合作協(xié)議以及協(xié)議的監(jiān)督執(zhí)行，這一過(guò)程包含著高昂的交易成本。合作對(duì)象選擇不當(dāng)，不僅影響科技成果的轉(zhuǎn)化，甚至還是導(dǎo)致矛盾糾紛的重要因素。制度的基本作用是規(guī)范人們之間的相互關(guān)系，減少溝通成本和不確定性，為實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)造條件。因此，選擇合作對(duì)象需按照能力兼容、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、更小交易成本的原則，考慮選擇對(duì)象的優(yōu)勢(shì)資源，從合作的觀點(diǎn)考慮綜合優(yōu)勢(shì)，科學(xué)選擇合作伙伴，以確定規(guī)則和程序。選擇企業(yè)時(shí)，要考慮公司的核心能力和資源優(yōu)勢(shì)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，科研開(kāi)發(fā)能力，營(yíng)銷(xiāo)能力，財(cái)務(wù)狀況，公司文化，對(duì)合作的態(tài)度等;選擇高校和研究所作為合作伙伴，主要考慮資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)積累的科研和研發(fā)實(shí)力，技術(shù)特點(diǎn)，以及以往產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)驗(yàn)和成效等。

2. 籌融資制度。資金是創(chuàng)新活動(dòng)正常進(jìn)行的重要保證。產(chǎn)學(xué)研合作需要強(qiáng)大的資金支持，而資金不足是制約合作發(fā)展的一個(gè)重要因素。在產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新模式下，制定籌融資制度的目的是為產(chǎn)學(xué)研合作提供及時(shí)并且長(zhǎng)久動(dòng)力。完善的籌融資制度可以使產(chǎn)學(xué)研合作得到政府科技基金、貼息、擔(dān)保等方式支持科技創(chuàng)新的優(yōu)惠政策和補(bǔ)助;可以引導(dǎo)各類(lèi)商業(yè)金融機(jī)構(gòu)關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作所帶來(lái)的科技進(jìn)步和商業(yè)價(jià)值，由此來(lái)改善金融機(jī)構(gòu)服務(wù)，建立健全借貸資金機(jī)制;設(shè)立科技風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)金融資本、民間資本涉足科技風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域，構(gòu)建科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。籌融資制度通過(guò)支持高新技術(shù)企業(yè)的保險(xiǎn)服務(wù)，放寬間接融資服務(wù)范圍、加大直接融資力度，實(shí)行有利于產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展的信貸政策，改善企業(yè)的融資環(huán)境;建立多層次資本市場(chǎng)，支持高新技術(shù)企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)合作，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)一體化提高。

3. 分工與協(xié)調(diào)制度。分工與協(xié)調(diào)制度是指按照權(quán)責(zé)利統(tǒng)一的原則，對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作各方進(jìn)行科學(xué)、合理分工，制定合作的發(fā)展規(guī)劃，協(xié)調(diào)成員各方責(zé)任、權(quán)利、利益和工作方式，加快文化融合，尋找最佳契合點(diǎn)，提高營(yíng)運(yùn)效率的產(chǎn)學(xué)研合作的規(guī)則與手段。大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)掌握的多種信息以及先進(jìn)的前沿研究趨勢(shì)，擁有圖書(shū)館、實(shí)驗(yàn)室、先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備和高素質(zhì)的科研人員，其重點(diǎn)在研究和開(kāi)發(fā);企業(yè)優(yōu)勢(shì)來(lái)自其敏銳的商業(yè)洞察力，能及時(shí)通過(guò)市場(chǎng)需求的變化來(lái)捕捉信息，并且注重日常管理和產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，明確的分工協(xié)作可以提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的基礎(chǔ)水平，有利于研發(fā)成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，協(xié)調(diào)制度亦指導(dǎo)各方在合作中建立學(xué)習(xí)機(jī)制，通過(guò)講座、報(bào)告等正式學(xué)習(xí)形式與座談、研討等非正式形式，進(jìn)行知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的交流，有助于解決合作中出現(xiàn)的矛盾，在合作中達(dá)成研究方向與經(jīng)營(yíng)理念上的共識(shí)。

4. 知識(shí)共享制度。產(chǎn)學(xué)研合作是為了通過(guò)進(jìn)行知識(shí)共享來(lái)獲取互補(bǔ)的資源，達(dá)到共贏的局面，而合作過(guò)程中的共享制度則是知識(shí)共享過(guò)程順利進(jìn)行的重要一環(huán)。由于產(chǎn)學(xué)研合作各方原有知識(shí)狀況不同、學(xué)習(xí)能力不同，各方在知識(shí)技能上存在差異，同時(shí)合作過(guò)程中信息的披露也存在不透明的問(wèn)題，阻礙了知識(shí)與技術(shù)的交流。因此，知識(shí)共享制度可以指導(dǎo)企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)根據(jù)合作發(fā)展的不同階段，選擇適當(dāng)?shù)膬?nèi)容和方法進(jìn)行交流;并且明確共享規(guī)則，在組織內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)闹R(shí)管理和知識(shí)共享的渠道，加快產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。值得注意的是，合作各方在共享顯性知識(shí)的同時(shí)，也加強(qiáng)隱性知識(shí)的共享，包括各方成員的技能、經(jīng)驗(yàn)等方面。

5. 人才交流培養(yǎng)制度。人才是創(chuàng)新的核心資源，高素質(zhì)的技術(shù)人才是產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的根本;產(chǎn)學(xué)研合作中人才的流動(dòng)更是帶動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散的有效手段，有助于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新能力的提升。建立完善的人才制度就要從人才技術(shù)能力培養(yǎng)與人才流動(dòng)兩方面考慮。高校是人才培養(yǎng)基地，學(xué)校應(yīng)根據(jù)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展的需要適當(dāng)調(diào)整專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)學(xué)科與技術(shù)發(fā)展的銜接，增強(qiáng)學(xué)生的動(dòng)手能力與創(chuàng)新意識(shí)，全面提升綜合素質(zhì)。人才流動(dòng)方面，由于科研機(jī)構(gòu)、學(xué)校與企業(yè)之間管理上的差異，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作三方人才流動(dòng)受到很大限制。所以應(yīng)建立相關(guān)制度，促進(jìn)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間人員互動(dòng)交流，暢通大學(xué)教授、科學(xué)家、技術(shù)專(zhuān)家以及企業(yè)中高層管理者等關(guān)鍵人員拓寬交流渠道，提高合作三方在合作中的適應(yīng)性和相容性，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研三方的技術(shù)、知識(shí)與管理的交流和互動(dòng)，加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)。

6. 利益分配制度。產(chǎn)學(xué)研合作中的利益分配就是各方成員將共同創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)的利益按照一定的原則進(jìn)行分割和分配的過(guò)程。利益分配不僅表現(xiàn)為直接經(jīng)濟(jì)利益在各成員之間的分配，還應(yīng)包括各成員在合作過(guò)程中所產(chǎn)生的無(wú)形資產(chǎn)在成員之間的分配，如專(zhuān)利權(quán)、顧客忠誠(chéng)度、營(yíng)銷(xiāo)渠道、企業(yè)美譽(yù)度等。

實(shí)現(xiàn)利益分配的客觀、公平則需要標(biāo)準(zhǔn)化的制度作為保障，利益分配制度即是依據(jù)各方對(duì)合作貢獻(xiàn)大小，科學(xué)確定合作各方利益分配情況的具體規(guī)則和分配方法。通常在產(chǎn)學(xué)研合作建立之初，采用各方接受的方法或協(xié)商方式，對(duì)各方利益分配比例和方法做出清晰、明確的規(guī)定，而經(jīng)過(guò)一定時(shí)間運(yùn)行后，再根據(jù)各方對(duì)合作實(shí)際貢獻(xiàn)大小，進(jìn)一步協(xié)商和調(diào)整利益分配比例和方法，保證利益分配的公正性與客觀性。

7. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度。風(fēng)險(xiǎn)管理制度要對(duì)合作可能面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)做出準(zhǔn)確識(shí)別和及時(shí)測(cè)量，一旦風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，有妥善的應(yīng)對(duì)方案來(lái)降低損失，為產(chǎn)學(xué)研合作的可持續(xù)發(fā)展提供保障。風(fēng)險(xiǎn)管理制度對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行全程監(jiān)控，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)與手段來(lái)維持經(jīng)濟(jì)成本最小化。風(fēng)險(xiǎn)管理制度貫穿于產(chǎn)學(xué)研合作全過(guò)程中。

8. 公共政策與法律保障制度。產(chǎn)學(xué)研合作的主要模式是政府推動(dòng)型合作創(chuàng)新和市場(chǎng)誘導(dǎo)型合作(下轉(zhuǎn)第61頁(yè))創(chuàng)新，無(wú)論是哪一種合作模式，政府始終是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的重要角色，也是相關(guān)支持扶助政策的制定者和必要法律制定的主要參與者。完善的公共政策有助于提升技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改造能力，為企業(yè)營(yíng)造良好的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新氛圍，并主動(dòng)規(guī)范、引導(dǎo)、激勵(lì)企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新;健全的法律制度使產(chǎn)學(xué)研各方主體的相關(guān)利益得到保障，責(zé)權(quán)利界定清晰;產(chǎn)學(xué)研合作中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與專(zhuān)利技術(shù)保護(hù)更加適度。

三、 結(jié)論

產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要社會(huì)多方面的共同努力，其實(shí)質(zhì)就是在合作中謀求技術(shù)上的不斷創(chuàng)新以帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，好的制度選擇會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，不好的制度選擇會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新偏離經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正常軌道，或遏制技術(shù)創(chuàng)新。所以，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)層次上的創(chuàng)新必須有滿(mǎn)足其發(fā)展需求，規(guī)范其合作、管理、運(yùn)行方面的制度措施作保障。而目前在產(chǎn)學(xué)研合作研究中，有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作與制度創(chuàng)新關(guān)系的研究相對(duì)比較少，本文從制度創(chuàng)新視角出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作需要具有及時(shí)性和有效性的制度創(chuàng)新體系為其提供持續(xù)發(fā)展，不斷創(chuàng)新的動(dòng)力支持。處在動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)下，不斷進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的制度體系無(wú)疑為產(chǎn)學(xué)研合作營(yíng)造出良好的創(chuàng)新氛圍，構(gòu)建利益與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的創(chuàng)新機(jī)制以及完善的中介服務(wù)體系，并提供充足的資金保障等。因此充分利用制度與制度創(chuàng)新是提高合作創(chuàng)新能力的關(guān)鍵突破口，是又好又快發(fā)展產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的有效途徑。

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作者簡(jiǎn)介:李北偉，吉林大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師;于旭，吉林大學(xué)管理學(xué)院副教授，博士;曹蕾，吉林大學(xué)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專(zhuān)業(yè)碩士生。

收稿日期:2009-11-15。