高科技中小企業集群生成機制研究

摘要:高科技中小企業集群生成機制由宏觀、中觀和微觀三個層面構成，宏觀生成機制包括政治法律環境、經濟環境、科技環境、社會環境和社會信用體系;中觀生成機制包括較長的價值鏈、柔性化的市場、信用機制、集群的自組織能力、資源稟賦、集群學習能力和集群文化;微觀生成機制包括企業家、技術創新和知識型員工。文章以高科技中小企業集群生成機制為理論基礎，對中關村科技園區進行了實證研究。

關鍵詞:中關村科技園區;高科技中小企業;集群生成機制

中關村科技園區起源于20世紀80年代初的“中關村電子一條街”，1988年經國務院批準成為我國第一家高科技園區。1999年6月國務院正式批復北京市政府和科學技術部“關于實施科教興國戰略，加快建設中關村科技園區的請示”，原則同意請示中關于加快建設中關村科技園區的意見和發展規劃——把中關村科技園區建設成為推動科教興國戰略、實現兩個根本轉變的綜合改革試驗區;具有國際競爭力的國家科技創新示范基地;立足首都，面向全國的科技成果孵化和輻射基地、高素質創新人才培養基地。力爭用10年左右的時間，把中關村科技園區建設成為世界一流的科技園區。中關村科技園區由此步入了發展的新階段，從海淀區的“電子一條街”發展成為包括海淀園、豐臺園、昌平園、電子城科技園、亦莊科技園、德勝園和健翔園在內的一區多園的國家級高新技術產業開發區。其中海淀園的主要功能是高新技術成果的研發、輻射、孵化和商貿中心，其他六園主要功能是高新技術產業的發展基地。

一、 宏觀生成機制

1. 政治法律環境。從2001年1月1日開始，以政府規章形式發布實施的《中關村科技園區企業登記注冊管理辦法》在“企業經營范圍的核定”、“限時審批”、“高新技術成果出資”、“風險投資機構”、“外國公司分支機構”等八個方面有重大突破。今后在中關村科技園區內的注冊企業，只有法律、法規規定需要進行專項審批的項目才須在其《營業執照》的“經營范圍”中予以明確核定，而且企業超范圍經營項目不屬于須經牽制審批或后置審批的，企業可不再增加經營項目的手續;“限時審批”要求在受理日起3個工作日做出批準或不批準的決定;不再限制高新技術成果作價出資比例，技術成果持有人與資金持有者各自的持股比例應由出資人事人協商決定。風險投資機構注冊資本分期交付的時間和金額，由企業需要確定。該辦法還允許中國公民以自然人身份作為出資人興辦中外合資、合作的高新技術企業;同時允許外國公司在中關村科技園區設立分支機構。

取消對企業經營范圍的限制，改審批制為登記制，是世界各國通行的做法;同樣，個人和組織在憲法和法律的范圍內活動，并不是指只能從事法律允許的事，而是指凡法律沒有禁止的都是可以從事的。這兩條改革措施是市場化的重要內容，是與世界通行規則和國際管理接軌的重要一步。

2. 經濟環境。中關村管委會在2003年就成功推出了蹬羚企業貸款綠色通道，就為解決高科技企業融資難問題而在企業與銀行間架設了政策性的橋梁。蹬羚企業指銷售收入或利潤增長10%以上的企業。主要融資流程是中關村管委會認定的蹬羚企業可以在獲得相應的信用評級與擔保公司審核后，銀行以見保即貸的方式向這些企業提供貸款。貸款企業貸款利息是銀行基準利率，而且政府通過擔保公司還提供政策性補貼，使企業的籌資成本很低。

中關村管委會2004年預算出300萬用于資助中小高科技高成長性企業。具體選擇購買中介并提出申請的其中優秀的100家企業，對它們進行兩種方式的資助，一是購買單項中介服務時，資助實際開支的50%，但最高金額不超過1萬元，二是購買多項服務時，全年總資助不超過3.5萬元。

3. 科技環境。《中關村科技園區條例》在創建中關村科技環境方面有如下規定:政府從資金方面支持的技術創新活動;鼓勵科研選題與企業技術創新相結合;促進科技成果的轉化;鼓勵科技人員創立高新技術企業;為在孵化器內的企業提供創業服務;經認定的孵化器，可以享受本市規定的優惠政策。

4. 社會環境。中關村科技園區從1999年開始出臺了一系列政策來吸引和激勵人才。主要體現在以下幾方面:解決戶口、職稱等影響人才流動的制度障礙;開展高科技企業產權激勵試點工作，允許和鼓勵智力因素參與收益分配;大力吸引海外留學生來京創業，為有創業意愿的海外留學人員提供接待、咨詢、創業等全程服務;積極提供多樣化的人才培訓，大力推進提升人才的戰略。一系列吸引和激勵人才的政策、辦法的推出與實施，構建了中關村園區的堅實的智力資源基礎，有力地保障著園區的未來發展。

整合園區企業和高校資源，重點做好軟件、集成電路等IT專業人才培訓，尤其是軟件外包人才培訓;加強管理、金融、英語、法律和職業技能等實用性高技能人才的職業培訓。大力支持大學和企業聯合培養人才，推廣校企聯合的定制化人才培養模式;鼓勵企業參與改革和創新大學教學內容和模式，培養適應市場需求的創新型人才。

5. 社會信用體系的構建。2001年，園區管委會即在其機構設置中設立了新的職能處:中介服務體系建設處(簡稱服體處)，這個在全國高新區管委會中獨一無二的機構設置，體現了中關村園區管委會對信用體系建設的思考:從制度上規范信用體系建設，實現園區信用環境的可持續發展。引導政策的制定、推廣和使用信用產品、培育信用中介機構、建立信用信息系統、開展信用管理和監督等信用體系建設內容，在這里有條不紊地開始構思、啟動。

自2003年起，中關村園區管委會推出了支持科技型中小企業發展的援助計劃，但是與往常扶持政策不同的是，此次實施的援助計劃均疊加了信用條件:即只有獲得相關信用專業機構信用評級的企業，才有資格參與援助計劃，獲得政府資金支持。

二、 中觀生成機制

1. 價值鏈。微笑曲線(Smile Curve)是宏基電腦創始人施振榮提出的，即“附加值曲線”，是呈微笑嘴型的一條曲線，兩端朝上。在曲線兩端，上游的研發、設計、檢測環節和下游的交易、服務環節成為附加值最高的環節，因此產業未來應朝微笑曲線的兩端發展。

全球化和價值鏈分解造就了中關村研發產業，隨著經濟全球化的日益加深，價值鏈環節之間的分工逐步細化，原來在企業內部的研發、物流等各價值環節開始獨立發展，并在全球范圍內布局。中關村憑借研發資源和人才優勢，對全球和全國分解出來的研發環節形成強大吸引力。中關村研發資源的集聚使得研發投入來源多樣化，技術交易數量大幅增長，稅收顯著增加。這些特點使中關村研發活動呈現出高端產業特征。

2. 柔性市場需求。市場需求的研發是中關村研發產業形成的根本原因。在新經濟條件下，研發不再是僅僅遵循“基礎研究——應用研究——試驗發展”這條單一路線，而是由市場直接對研發提出相應的要求。比較而言，我國在科技基礎研究方面與發達國家存在較大差距，而中關村是我國新產品應用的前沿和市場信息中心，具有直接感受市場對于研發需求的特殊優勢。這是中關村研發產業形成的根本原因。同時以市場需求為導向的研發也是中關村研發產業的核心特色。

3. 中關村的集群文化。中關村的著名學者白仲堯、王常力等認為:中關村的文化主要可以歸結為:創新、誠信、進取、務實、校園文化與企業文化、社區文化結合。悠久的歷史文化。中關村雖然是新中國成立之后發展起來的，但它是北京的一部分，海淀的一部分，華夏文明，燕趙歷史，北京文化，都是中關村文化的淵源。

三、 微觀生成機制

1. 創新機制。中關村高科技中小企業的創新機制除了具有集群性、經濟性、市場性、風險性等特點外，還具有技術主導性、創新協同性、與時俱進性、發展持續性等特點。其創新機制的系統架構包括四個關鍵要素:創新戰略、創新平臺、創新途徑和創新雷達。其中，創新戰略是先導，創新平臺是基礎，創新途徑是手段，創新雷達是保障。企業首先明確自身的創新戰略，加強戰略定位，并以此為先導，在現有的創新平臺的基礎上，通過創新途徑來實現企業的創新目標。而在這個過程中，中關村企業還需要利用創新雷達來對各個創新環節實行衡量預警和監督調控。

中關村高科技中小企業采用了多元化技術創新模式，主要包括自主型技術創新模式、合作型技術創新模式、轉移型技術創新模式和區域聚集型創新模式。當然，為了取得更好的效果，在進行技術創新活動時，中關村的高科技中小企業往往還會同時采取以上所論述的幾種不同模式，這種技術創新活動的最終會導致一種“中關村特色技術創新模式”出現。“中關村特色技術創新模式”主要是利用中關村科技園區的區位優勢，使中關村科技園區高技術企業在目前技術創新鏈條的基礎上形成相互交織的技術創新網絡，其特點主要是集中體現出中關村科技園區高技術企業的區域創新和群體創新優勢。

2. 知識型員工。中關村有三十多萬高科技從業人員、三千多留學回國創業人員，更有眾多的大學和科研機構。其知識型員工主要有三類:一是具有碩士以上學歷的高新技術專業人才;二是以職業經理人為代表的未來發展關鍵人才;三是留學回國人員。

以中關村昌平園為例，通過對昌平園的調查，2000年~2004年各職能人才包括科技活動人員(25%)、生產活動人員(40%)、經營管理人員(16%)、銷售服務人員(15%)和咨詢服務人員(4%)。5年里，各職能從業人員數量均呈增長趨勢。特別值得關注的是:其中增長最快的是科技活動人員，五年間共增長了4.02倍，尤其是科技活動中的研發人員增長了4.05倍。這組數據表明了昌平園在一個比較長的時期內對技術創新人才需求旺盛。另外，根據2005年昌平園企業年終統計報表顯示，在昌平園全年勞動報酬總額中，用于科技活動人員勞務費支出(含工資)占到了25.6%。在全部科技活動人員中，中高級職稱人員占到了37%，擁有大學以上學歷者也占到了34%，兩者合計達71%;在所有科研項目參與人員中，這二者合計比例更是高達75%。

3. 企業家。十一五規劃提出，要大力培養具有國際影響力的現代企業家，鼓勵和推薦一批成長型企業家到國家有關培訓機構、國內外著名大學和企業接受培訓和訓練。加強園區的創業教育，利用行業組織積累的社會資源，開展針對企業家不同成長階段的各種培訓服務，成為全國現代企業家和高層次職業經理人才的培養基地。促進一批專業技術創業者向現代企業家的轉變。通過(下轉第58頁)引進戰略投資者、吸引創業投資和實施高端培訓等方式，促使園區內一批技術型創業者成長為既懂專業技術，又具有市場開拓意識、精通企業經營的現代企業家。

中關村科技園區還將繼續推進智力要素參與分配的試點工作。建立對高級人才的獎勵制度，鼓勵各種智力要素、技術要素以各種合法形式自由參與利益分配和股權分配。發揮領軍人才的示范作用。繼續做好“雙優評選”活動，樹立園區優秀企業家和優秀創業者的良好形象。繼續做好“優秀留學人員創業者評選”活動，發揮留學生創業者的榜樣力量。

中關村已初步形成創新集群。成功的高新技術開發區不僅表現為高新技術產業的聚集，而且表現為創新活動的聚集。這就是說，成功高新區的發展是企業聚集、聚合、聚變的一個過程，成功的高新區就是一種創新集群。集群的發展分為三個階段，萌芽階段——這個階段是企業聚集階段，少數企業扎堆;成長階段——這是產業區階段。基礎設施逐步完善，分工協作體系逐步形成，企業不再是單純的聚集，而是互相影響、互有合作;成熟階段——企業之間發生著聚變，這個集群已經成為區域的核心區(制造中心、貿易中心、研究中心、創新中心)，成為創新集群。

本文將高科技中小企業集群的生成機制分為宏觀生成機制、中觀生成機制和微觀生成機制三個層面。宏觀生成機制包括政治法律環境、經濟環境、科技環境、社會環境和社會信用體系五個因素;中觀生成機制包括較長的價值鏈、柔性化的市場、信用機制、集群的自組織能力、資源稟賦、集群學習能力、集群文化等因素;中觀生成機制包括企業家、技術創新和知識型員工三個因素。

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重點項目:天津市高等學校人文社會科學研究項目“天津市高科技中小企業集群生成及成長機制研究”階段性研究成果。

作者簡介:周素萍，天津大學管理學院工商管理博士后，天津廣播電視大學經管學院副教授。

收稿日期:2009-12-25。