醫藥制造業創新績效評價指標體系與評價方法研究

摘要:醫藥制造業是技術驅動型行業，技術創新是醫藥制造業能夠獲得持續發展動力的源泉。因此，研究醫藥制造業技術創新的效率對醫藥制造業能否取得長足進步具有重要的意義。文章從創新投入和創新產出兩個角度建立了醫藥制造業創新績效的評價指標體系，并對評價方法進行了研究。

關鍵詞:醫藥制造業;創新能力;評價

一、 相關文獻綜述

Keun Lee Chaisung Lim(2001)認為產業的技術能力是可用的RD資源和研發努力多少之間的相互作用的結果。鄒鮮紅，羅承友(2009)采用數據包絡分析(DEA)方法，以我國醫藥制造業2007年的相關數據為研究對象，對RD投入前二十位的省份(自轄市)進行技術創新相對有效性的實證研究。鄒鮮紅和黃健柏(2009)在界定醫藥制造業技術創新能力的基礎上，從創新資源投入能力、潛在的創新資源存量、科技機構對創新的貢獻度和創新的產出能力四個角度夠建立了醫藥制造業技術創新能力評價指標體系，并運用因子分析法對我國28個省級地區進行分析評價。李曉梅、王偉光和考燕鳴(2009)從市場容量、創新獨占性、技術知識累積性和社會動力四個角度構建了醫藥制造業創新能力的評價指標體系，并對東北地區進行了實證分析。

這些研究大多對醫藥制造業技術創新的能力進行分析，很少涉及創新的效率問題。因此，本文從創新投入和創新產出兩個角度建立了創新績效的評價指標體系。

二、 醫藥制造業創新績效評價指標設置的原則

考慮評價的充分性、科學性和評價指標的可獲性，我國制造業創新績效評價指標體系的設計需要遵循以下的原則:

1. 全面性原則。績效評價涉及的對象有兩個，一是投入，另一個是產出。低投入而高產出的產業的創新績效相應的越好，因此本文設計的指標體系包含創新投入指標和創新產出指標兩個一級指標。

2. 可操作性原則。醫藥制造業創新績效評價指標體系的各指標在必須有明確含義的基礎上，還必須要有統計核算基礎，以便于進行定量分析。評價指標的設計要有利于數據的迅速取得及評價結果的分析。

3. 客觀性原則。創新績效評價指標的設計要能夠反映醫藥制造業創新系統的實際情況。

三、 醫藥制造業績效評價指標體系的建立

醫藥制造業創新績效描述的是醫藥制造業創新投入和創新產出之間的關系，如果較低的創新投入而能夠獲得較

高的創新產出，則說明績效好;反之，若高創新投入而低創新產出則說明評價對象的創新績效差。基于以上醫藥制造業創新績效評價的三個基本原則，本文從創新投入和創新產出兩個角度設置了評價指標體系，具體評價指標如下:

1. 創新投入指標X1。創新投入指的是投入到創新活動中的資源，包括人員投入、資金投入和設備投入，具體指標有RD活動人員折合全時當量、科技活動人員數量、科技活動人員中科學家和工程師所占比重、科技活動經費籌集額、RD經費內部支出額、技術改造經費支出額、固定資產投資額。

(1)RD活動人員折合全時當量X11。RD活動人員全時當量指標指的是當年參加研究和開發工作的人員的數量，由直接參加研發項目人員、應分攤到研發項目的管理人員及為研發項目提供服務的人員三部分構成。

(2)科技活動人員數量X12。根據聯合國科教文組織的定義，科技活動是指:在科學技術領域內，與科技知識的產生、發展、傳播和應用密切相關的有組織的系統的活動，科技活動分三類，即研究與發展(RD)活動、研究與發展成果應用活動、科技服務活動。科技活動人員指直接從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務的人員和累計從事科技活動的實際工作時間占全年制度工作時間10%以上的人員。

(3)科技活動人員中科學家和工程師所占比重X13。該指標用來反映高科技人才在從事科技活動的全部人員中的比例。科技活動人員數量相同的條件下，科學家和工程師所占比例越大，科技人才的投入也就越大，其計算公式可表示為:

上式中C1表示科技活動人員中科學家和工程師的人數。

(4)科技活動經費籌集額X14。科技活動經費籌集額指醫藥制造企業通過各種途徑收集到的計劃用于科技活動的經費的數額。科技活動經費籌集的資金按來源可分為政府資金、企業資金、事業單位資金、金融機構貸款、國外資金。

(5)RD經費內部支出額X15。RD經費內部支出額指的是醫藥制造業自身投入到產品研究和開發的資金的數額。

(6)技術改造經費支出額X16。技術改造經費支出額指的是在報告年度醫藥制造企業在進行技術改造時發生的費用。這部分資金不僅包括技術改造過程中發生的費用，還包括研究和實驗階段發生的費用。

(7)固定資產投資額X17。固定資產投資指的是固定資產的局部或全部更新、改建、擴建、新建的活動。固定資產投資的統計以經濟再生產為對象，包括建設準備、設備安裝等建成投產前的全過程。

2. 創新產出指標X2。創新產出反映了創新活動的成果，包括新產品產值、新產品銷售收入、新產品銷售收入占主營業務收入的比例和專利申請數。

(1)新產品產值X21。醫藥制造業新產品產值指的是以貨幣表示的采用新技術、新工藝、新配方等研制的藥品的價值量。

(2)新產品銷售收入X22。新產品銷售收入指的是報告期內銷售新產品所獲得的收入。

(3)新產品銷售收入占主營業務收入的比例X23。該指標表達了技術創新對醫藥制造業的影響力，該指標的值越大表示技術創新對被評價對象發展的影響作用越大，其計算公式可表示如下:

(4)專利申請數X24。該指標指的是醫藥制造企業在報告期內向專利行政部門提出專利申請，并獲得受理的專利的數量。

四、 醫藥制造業創新績效的評價方法

1. 利用因子分析法消除各變量之間的相關性。創新系統是一個復雜的巨系統，各指標之間有著千絲萬縷的關系。因此在對具體的對象進行評價時還要進一步消除變量之間的相關性。多指標評價相關性消除的方法主要有主成分分析和因子分析方法。與主成分分析相比，因子分析可以進行因子旋轉，找出潛在的因子，并有助于解釋。因此本文采用因子分析法。

因子分析是一種主要用于數據簡化和降維的多元統計方法。該方法是利用降維的思想，由研究原始變量相關矩陣內部的依賴關系出發，把一些具有錯綜復雜關系的變量歸結為少數幾個綜合因子的一種多變量統計分析方法。因子分析簡單明了，能夠避免重復信息引起分析結果的虛假。

該方法的具體步驟如下:

(1)前提條件鑒定。考察指標之間是否存在較強的相關性，是否適合做因子分析。若指標間的相關性較強則適合做因子分析。分析方法有計算相關系數矩陣、計算反映象相關矩陣、巴特利特球度檢驗和KMO檢驗，一般采用KMO檢驗。統計學家Kaiser給出的標準:若KMO檢驗值大于0.6適合采用因子分析方法。

(2)因子的提取。因子提取的目的是在原始數據的基礎上找出公共因子。①對原始數據進行標準化，以消除變量間在數量級和量綱上的不同;②計算標準化后的相關系數矩陣;③計算相關矩陣的特征值和特征向量;④計算方差率和累計方差貢獻率。

(3)因子旋轉。通過正交旋轉或斜交旋轉使提取出的公共因子更具有解釋性。

(4)因子得分。當醫藥制造業創新績效評價的因子分析模型建立起來之后，我們想要知道哪些地區醫藥制造業的創新績效較好，哪些地區醫藥制造業的創新績效較差，哪些地區醫藥制造業的創新績效一般，這就需要計算因子得分，即計算公共因子在每個樣本點上的得分。因子得分的計算方法主要有回歸分析、Bartlett和Anderson-Rubin三種方法

2. 因子分析結果的聚類分析。雖然我國各省市醫藥制造業創新績效存在著差異，但在某些方面它們也有著相似之處。根據各省市的特點劃分為幾個區域，屬于同一類型的地區可以采用相同的政策和措施，這對于國家技術創新政策的整體規劃具有重要意義。

聚類分析就是采用定量的數學方法，根據一批樣品的觀測指標，具體找出一些能夠度量樣品或指標之間相似程度的統計量。把相似程度較大的聚為一類，關系疏遠的聚和到一個大類，直到把所有的樣品聚合完畢的一種方法。聚類分析的基本原則是將有較大相似性的個體歸為同一類，而將差異較大的個體歸為不同的類。

各省市醫藥制造業因子分析結果的聚類分析是對各公共因子進行聚類，屬于對指標聚類，應該采用系統聚類的方法。

參考文獻:

1. 陳敬.從醫藥技術創新的歷史發展看技術創新的動力因素.上海醫藥，2002，3(23):121-125.

2. 鄒鮮紅，羅承友.基于DEA模型的我國醫藥制造業技術創新相對有效性研究.科技管理研究，2009，(9):252-254.

3. 鄒鮮紅，黃健柏.基于因子分析的我國醫藥制造業區域技術創新能力研究.系統工程，2009，(12):67-72.

4. 李曉梅，王偉光，考燕鳴.東北地區醫藥制造業技術創新能力實證研究.中國科技論壇，2009，(11):39-42.

5. 何曉群.多元統計分析.北京:中國人民大學出版社，2004，(58)，192.

基金項目:國防科工委國防科技工業技術基礎課題(Z192007B002)。

作者簡介:梁靜國，哈爾濱工程大學經濟管理學院教授、博士生導師;趙麗，哈爾濱工程大學經濟管理學院博士生。

收稿日期:2009-09-29。