現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的要素與結(jié)構(gòu)分析

摘要:文章界定了現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的概念和目標(biāo)，構(gòu)建了由專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)構(gòu)成的三位一體的現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式體系，并深入探討專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)三要素，分析了三要素所呈現(xiàn)出的并列獨(dú)立、交叉融合、分級(jí)遞進(jìn)和逐步升華的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

關(guān)鍵詞:專利管理模式;要素;結(jié)構(gòu)

企業(yè)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，專利是現(xiàn)代企業(yè)所擁有的重要經(jīng)濟(jì)資源。在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的新形勢(shì)下，專利這一法學(xué)術(shù)語已經(jīng)深入廣泛地滲透到經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域。作為企業(yè)無形資產(chǎn)的核心，專利是現(xiàn)代企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和實(shí)現(xiàn)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素和基本內(nèi)核。據(jù)資料反映，全球企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)共性是:擁有該領(lǐng)域的專利技術(shù)。如果一個(gè)企業(yè)沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在現(xiàn)代社會(huì)要想獲得可持續(xù)發(fā)展幾乎是不可能的。因此，對(duì)專利資源是否進(jìn)行了有效的管理，在很大程度上決定了現(xiàn)代企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)弱和可持續(xù)發(fā)展的能力。

一、 現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的界定

1. 現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的概念界定。現(xiàn)代企業(yè)專利管理涉及到一系列的制度安排，它決不僅僅是一個(gè)法律問題、一件僅由律師與企業(yè)法律顧問處理的事情。現(xiàn)代企業(yè)專利管理，是指為實(shí)現(xiàn)企業(yè)最佳經(jīng)濟(jì)效益和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力目標(biāo)，而對(duì)其所擁有和控制的專利資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制的綜合性管理和系統(tǒng)化運(yùn)籌過程。

在現(xiàn)代企業(yè)專利管理概念的基礎(chǔ)上，構(gòu)造現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式，是指在現(xiàn)代企業(yè)專利管理理念和專利管理總體目標(biāo)的指導(dǎo)下，根據(jù)專利資源開發(fā)與市場(chǎng)化運(yùn)作的規(guī)律，通過企業(yè)專利資源管理體系構(gòu)造、運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)、策略選擇、效果評(píng)價(jià)、實(shí)施對(duì)策等途徑，對(duì)企業(yè)所擁有和控制的專利資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制所形成的管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和目標(biāo)模式的總和。

2. 現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的目標(biāo)界定。現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的建立，在很大程度上取決于企業(yè)專利管理實(shí)現(xiàn)的總體目標(biāo)，包括直接目標(biāo)和戰(zhàn)略目標(biāo)兩個(gè)組成部分。

專利管理的直接目標(biāo)，是直接增加專利擁有數(shù)量、提高專利擁有質(zhì)量。企業(yè)強(qiáng)，首先要強(qiáng)在專利數(shù)量上，數(shù)量累積是現(xiàn)代企業(yè)專利管理直接目標(biāo)的第一步。現(xiàn)代企業(yè)要想獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，必須要實(shí)現(xiàn)專利數(shù)量的持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)。專利強(qiáng)，強(qiáng)在數(shù)量增長(zhǎng)，更要強(qiáng)在質(zhì)量提升。專利有三種形式:發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。當(dāng)前我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)以實(shí)用新型為主，實(shí)用新型在我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)中占據(jù)了絕大部分。實(shí)用新型專利技術(shù)含量相對(duì)較低，國(guó)際上多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的專利僅僅特指發(fā)明專利。以技術(shù)創(chuàng)新為主要內(nèi)容的發(fā)明專利，技術(shù)含量相對(duì)較高，才最能反映企業(yè)擁有專利的水平高低，也才是現(xiàn)代企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的真正所在。

專利管理的戰(zhàn)略目標(biāo)，是提升專利管理水平、進(jìn)而提高專利管理對(duì)自主創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)。專利管理促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的表現(xiàn)之一是產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，專利制度是國(guó)家以法定程序和條件授予智力成果完成人在一定時(shí)期內(nèi)擁有一定的獨(dú)占權(quán)、并以法律手段保障權(quán)利不受侵犯的法律制度，在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著激勵(lì)創(chuàng)新、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)和調(diào)節(jié)利益的重要作用。專利管理促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)表現(xiàn)為提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、強(qiáng)化企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。現(xiàn)代企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成，需要以專利為依托，大力發(fā)展自主創(chuàng)新，掌握核心領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的自主品牌，真正形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。建立現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式，是企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。

二、 現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的要素構(gòu)成

傳統(tǒng)的企業(yè)專利管理模式以企業(yè)的專利資源保護(hù)為重點(diǎn)，現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式已發(fā)展為從專利的開發(fā)、到保護(hù)、再到專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的一個(gè)完整周期。ICMG(知識(shí)資本管理組織)提出企業(yè)專利管理模式的五階段:①發(fā)展專利數(shù)量;②以有限資源獲得量多質(zhì)優(yōu)的專利;③授權(quán)利用并實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值;④利用專利協(xié)助企業(yè)發(fā)展策略定位;⑤創(chuàng)造專利領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)發(fā)展和協(xié)助企業(yè)調(diào)整并創(chuàng)造市場(chǎng)空間的戰(zhàn)略影響。袁真富從創(chuàng)新戰(zhàn)略高度認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)該跨越專利發(fā)展模式，從專利保護(hù)的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向?qū)＠?jīng)營(yíng)的現(xiàn)代理念，從專利的侵權(quán)防御階段提升到專利的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，從專利作為法律資產(chǎn)的桎梏中釋放出專利作為商業(yè)資產(chǎn)的活力、進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界。陳勁、王方瑞提出“專利創(chuàng)造→專利保護(hù)→專利擴(kuò)散”構(gòu)成專利循環(huán)發(fā)展的一個(gè)周期。本文在借鑒上述觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為專利是循環(huán)發(fā)展的，開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)構(gòu)成專利發(fā)展的一個(gè)完整周期。企業(yè)專利管理伴隨著專利的發(fā)展過程而動(dòng)態(tài)演進(jìn);因此，專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)，構(gòu)成了現(xiàn)代企業(yè)專利管理的三要素。現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式即是在企業(yè)專利管理總體目標(biāo)的指導(dǎo)下，由專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)構(gòu)成的三位一體的管理模式體系，如圖1所示。

1. 專利開發(fā)。現(xiàn)代企業(yè)的價(jià)值點(diǎn)已逐漸表現(xiàn)為以專利資源為主的無形資產(chǎn)，企業(yè)進(jìn)行專利管理的基礎(chǔ)，首先必須具備專利資源，即專利開發(fā)。專利開發(fā)是現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的初級(jí)階段。

專利源于技術(shù)創(chuàng)新，專利開發(fā)既是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一個(gè)重要組成部分，又是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程就是專利產(chǎn)生的過程，專利開發(fā)的本質(zhì)就是把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果固化，將企業(yè)豐富的技術(shù)創(chuàng)新潛力轉(zhuǎn)化成為專利資源優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)專利開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著互動(dòng)，二者是螺旋上升、不斷進(jìn)步的耦合過程。一方面，技術(shù)創(chuàng)新是專利產(chǎn)生的源泉;另一方面，專利開發(fā)能夠引發(fā)更高層次上的技術(shù)創(chuàng)新，新的技術(shù)創(chuàng)新行為又將產(chǎn)生新的專利……如此循環(huán)，形成了企業(yè)專利開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的螺旋進(jìn)步耦合機(jī)理。由此，現(xiàn)代企業(yè)專利開發(fā)就是通過在企業(yè)內(nèi)部形成技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，開發(fā)出能夠取得專利的技術(shù)創(chuàng)新成果，以創(chuàng)造企業(yè)專利資源，把技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠Y源優(yōu)勢(shì)，為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)而創(chuàng)建專利知識(shí)資本的過程和行為的組合。企業(yè)應(yīng)該從戰(zhàn)略高度把技術(shù)創(chuàng)新的過程上升為專利開發(fā)的過程。

現(xiàn)代企業(yè)專利開發(fā)在運(yùn)行過程中受其自身的動(dòng)力、激勵(lì)、約束和保障等要素的影響。動(dòng)力有內(nèi)源性動(dòng)力——即促進(jìn)企業(yè)開展專利開發(fā)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，主要是對(duì)高新技術(shù)和市場(chǎng)占有的內(nèi)在需求，和外源性動(dòng)力——即企業(yè)開展專利開發(fā)的外在動(dòng)力因素支撐，包括專利資源的利益補(bǔ)償和價(jià)值實(shí)現(xiàn);激勵(lì)約束，是控制利于和不利于專利開發(fā)的組織行為即企業(yè)行為、以及研發(fā)人員的個(gè)體行為，包括組織行政激勵(lì)約束、個(gè)人績(jī)效考核激勵(lì)約束和制度法規(guī)激勵(lì)約束;保障是資源、組織和環(huán)境保障，由資金投入、人才投入、專利開發(fā)組織的建立、政策法規(guī)和服務(wù)環(huán)境的支持等構(gòu)成。

2. 專利保護(hù)。由于專利的無形性特點(diǎn)，必然容易造成專利技術(shù)外溢，如果現(xiàn)代企業(yè)只注重專利技術(shù)的開發(fā)，那么申請(qǐng)授權(quán)的專利將可能無法為企業(yè)帶來現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益;而且在高額技術(shù)研發(fā)費(fèi)用的投入下，必將挫傷企業(yè)進(jìn)行專利技術(shù)開發(fā)的積極性。因此，對(duì)于開發(fā)出來的專利技術(shù)，企業(yè)必須對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。專利保護(hù)是現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的中級(jí)階段。

專利是具有相對(duì)公共性特征和相對(duì)排他性特征的統(tǒng)一體。其相對(duì)公共性特征，使知識(shí)消費(fèi)者無需付出任何費(fèi)用而從中受益，由此導(dǎo)致了知識(shí)生產(chǎn)者激勵(lì)機(jī)制衰退;專利的相對(duì)排他性特征，卻又增加了知識(shí)消費(fèi)者取得知識(shí)成果的障礙，不利于知識(shí)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，專利保護(hù)就是在相對(duì)公共性和相對(duì)排他性之間進(jìn)行決策，通過法律手段調(diào)整因知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造和使用而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系，協(xié)調(diào)專利專有性與知識(shí)產(chǎn)品社會(huì)性之間的矛盾。由此，專利保護(hù)的實(shí)質(zhì)在于:采取特別的法律手段調(diào)整專利技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)造和使用而產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系，目的是平衡專利技術(shù)生產(chǎn)者權(quán)利人利益和社會(huì)公共利益，既促進(jìn)專利技術(shù)知識(shí)的廣泛傳播，又注重保護(hù)專利技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)造者的合法利益，形成專利保護(hù)與合理利用和技術(shù)擴(kuò)散并重。

現(xiàn)代企業(yè)專利保護(hù)是由以專利開發(fā)主體即企業(yè)為基礎(chǔ)、以政府為保障、以社會(huì)為支持，三者共同發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)而構(gòu)成的，各自的職能分別為:企業(yè)專利保護(hù)意識(shí)培養(yǎng)、專利信息檢索和專利價(jià)值分配;政府專利保護(hù)政策和制度的制定、專利保護(hù)行為的示范激勵(lì)和專利保護(hù)實(shí)施的市場(chǎng)監(jiān)管;社會(huì)培育和再造全社會(huì)專利保護(hù)文化、建立企業(yè)專利聯(lián)盟和發(fā)揮專利中介組織的保護(hù)功能等。

3. 專利運(yùn)營(yíng)。對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)專利管理而言，僅有開發(fā)和保護(hù)還是不夠的。單純的專利開發(fā)和保護(hù)可能會(huì)使企業(yè)專利產(chǎn)品被閑置，在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)達(dá)不到預(yù)期的占有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、獲得高額市場(chǎng)回報(bào)的效果。現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的高級(jí)階段即為專利運(yùn)營(yíng)。專利運(yùn)營(yíng)是專利的所有者、經(jīng)營(yíng)者為使專利資源得到充分有效的利用，推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)專利成果向市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)專利使用的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益，所實(shí)施的各項(xiàng)作業(yè)的運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)。

專利運(yùn)營(yíng)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)價(jià)值的重心。專利作為一種無形資產(chǎn)，必須進(jìn)入資本化運(yùn)作與價(jià)值化管理，通過科學(xué)合理的運(yùn)營(yíng)，才能充分發(fā)揮其資源效益，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化實(shí)施和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。現(xiàn)代企業(yè)，尤其是高技術(shù)企業(yè)，其技術(shù)含量已成為競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，專利利用是提高技術(shù)層次的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在現(xiàn)代企業(yè)專利管理系統(tǒng)中，獲取專利是專利利用的基礎(chǔ)，但是起決定作用的不是企業(yè)專利資源的開發(fā)與保護(hù)，而是專利資源的運(yùn)營(yíng)。現(xiàn)代企業(yè)專利運(yùn)營(yíng)，就是要摒棄只從法律層面保護(hù)專利的傳統(tǒng)管理模式，從企業(yè)知識(shí)資本運(yùn)營(yíng)的戰(zhàn)略高度統(tǒng)籌專利運(yùn)營(yíng)，采取有效的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和措施，創(chuàng)新專利運(yùn)營(yíng)的策略，促進(jìn)企業(yè)專利技術(shù)的合理流動(dòng)和擴(kuò)散，實(shí)現(xiàn)專利成果的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，為創(chuàng)造企業(yè)價(jià)值開創(chuàng)新的途徑。

專利運(yùn)營(yíng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是專利價(jià)值的確定，專利價(jià)值包含兩種型式:專利獲利價(jià)值和專利戰(zhàn)略價(jià)值。專利獲利價(jià)值是專利能夠?yàn)槠髽I(yè)盈利形成多少現(xiàn)實(shí)的價(jià)值，表征為:專利本身的知識(shí)特征，即專利的知識(shí)創(chuàng)新性、復(fù)雜性和成熟度;專利的市場(chǎng)狀況，包括市場(chǎng)應(yīng)用性、實(shí)施能力和壟斷性;專利的權(quán)屬狀況，即權(quán)屬的類型、完整性、狀態(tài)和有效保護(hù)期限。專利戰(zhàn)略價(jià)值是專利為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展帶來的價(jià)值，含對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)兩部分價(jià)值。現(xiàn)代企業(yè)專利價(jià)值的確定，是合理確定企業(yè)專利資源轉(zhuǎn)讓、投資等價(jià)格的基礎(chǔ)。

三、 現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式的結(jié)構(gòu)分析

現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式是一個(gè)緊緊圍繞專利管理總體目標(biāo)，并以總體目標(biāo)為核心和基礎(chǔ)的、順次漸進(jìn)的、持續(xù)循環(huán)的運(yùn)行過程體系。其專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)三要素在結(jié)構(gòu)上是相互融合與獨(dú)立的關(guān)系，既強(qiáng)調(diào)體系的融合性，又強(qiáng)調(diào)要素的獨(dú)立性。現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式三要素呈現(xiàn)四種結(jié)構(gòu)關(guān)系:并列獨(dú)立的結(jié)構(gòu)關(guān)系、交叉融合的結(jié)構(gòu)關(guān)系、分級(jí)遞進(jìn)的結(jié)構(gòu)關(guān)系和逐步升華的結(jié)構(gòu)關(guān)系，如圖2所示。

1. 并列獨(dú)立的結(jié)構(gòu)關(guān)系。現(xiàn)代企業(yè)專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)三要素，在共同的專利管理目標(biāo)導(dǎo)向下，分別具有各自不同的實(shí)現(xiàn)功能，彼此構(gòu)成并列獨(dú)立的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

2. 交叉融合的結(jié)構(gòu)關(guān)系。現(xiàn)代企業(yè)專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)三要素，三者共同以企業(yè)專利資源為基礎(chǔ)，在運(yùn)作方式上相互協(xié)作，呈現(xiàn)交叉融合的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

3. 分級(jí)遞進(jìn)的結(jié)構(gòu)關(guān)系。現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式，首先要進(jìn)行專利開發(fā)，只有開發(fā)出專利資源才談得上專利保護(hù)，也只有專利保護(hù)到位才可以進(jìn)一步深入到專利運(yùn)營(yíng)。因此，現(xiàn)代企業(yè)專利開發(fā)、專利保護(hù)和專利運(yùn)營(yíng)三要素，在實(shí)現(xiàn)層次上是分級(jí)遞進(jìn)的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

4. 逐步升華的結(jié)構(gòu)關(guān)系。現(xiàn)代企業(yè)專利管理模式體系，即從專利開發(fā)、到專利保護(hù)、再到專利運(yùn)營(yíng)，三者實(shí)現(xiàn)著由累積專利資源、到保護(hù)專利資源規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、再到利用專利資源創(chuàng)造利益，在管理過程階段上三者呈現(xiàn)逐步升華的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

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作者簡(jiǎn)介:于雪霞，管理學(xué)博士，哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師。

收稿日期:2009-12-12。