淺談職務(wù)犯罪案件線索初查

中圖分類號 D917.6

在職務(wù)犯罪偵查過程中，由于案件線索一般均比較含糊，檢察機(jī)關(guān)必須進(jìn)行初步調(diào)查核實(shí)，才能判定是否有職務(wù)犯罪發(fā)生，進(jìn)而是否立案偵查的決定。因此，初查是絕大部分職務(wù)犯罪案件查處的必經(jīng)階段，它既是立案的準(zhǔn)備、偵查的前奏，更是所辦案件能否取得突破的關(guān)鍵，直接關(guān)系著后期成案與否以及成案的質(zhì)量。

在司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)在依法查辦職務(wù)犯罪案件時(shí)，普遍采用的是“受理—初查—立案—偵查”的工作程序，在初查階段往往能夠發(fā)現(xiàn)并收集到有關(guān)犯罪事實(shí)存在的關(guān)鍵證據(jù)，既提高了立案的準(zhǔn)確性，又為偵查活動(dòng)的順利開展創(chuàng)造了有利條件。但在具體辦案過程中，初查工作還存在若干薄弱環(huán)節(jié)，不僅影響了辦案質(zhì)量，更消解了反腐敗工作的整體效果。因此，有必要對初查工作從加強(qiáng)線索評估、增強(qiáng)初查謀略、嚴(yán)明初查紀(jì)律、強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)、提高人員素質(zhì)、準(zhǔn)確及時(shí)把握程序轉(zhuǎn)換等多方面進(jìn)一步規(guī)范，提高初查質(zhì)量，確保檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作順利進(jìn)行。下面，筆者對如何提高強(qiáng)化初查工作，提高初查效果，談一下自己的看法。

一、加強(qiáng)線索評估，降低風(fēng)險(xiǎn)性

辦案實(shí)踐中，案件線索的來源千差萬別，內(nèi)容魚龍混雜，質(zhì)量參差不齊，價(jià)值大小不一，能否從中篩選出有價(jià)值的線索進(jìn)行重點(diǎn)初查，進(jìn)而立案進(jìn)行查處，是衡量檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門辦案水平和能力的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。面對數(shù)量眾多的案件線索，不可能全面普查，使初查工作陷于奔忙之中。必須把那些最有價(jià)值、最值得深究的線索篩選出來，逐個(gè)進(jìn)行深入、綜合分析，判別線索內(nèi)容是否符合一般職務(wù)犯罪的特點(diǎn)、規(guī)律和表現(xiàn)形式，判別被舉報(bào)人在其單位所處的地位高低和職權(quán)大小，判別被舉報(bào)人的家庭收支情況，判別舉報(bào)人的舉報(bào)動(dòng)機(jī)，以此確定被舉報(bào)人是否有實(shí)施職務(wù)犯罪的可能性進(jìn)而作出是否要對被舉報(bào)人進(jìn)行初查的決定。因此，辦案人員在接到案件線索后，應(yīng)對案件線索進(jìn)行細(xì)致地研究。首先，根據(jù)舉報(bào)人和被舉報(bào)人的情況以及二者的關(guān)系，分析、判斷舉報(bào)線索的可靠性。其次，根據(jù)線索材料中反映的情況和內(nèi)容，運(yùn)用法律知識(shí)和辦案經(jīng)驗(yàn)，初步判斷舉報(bào)線索的可查性。只有對線索進(jìn)行細(xì)致透徹的分析權(quán)衡，準(zhǔn)確評估所掌握線索的成案價(jià)值，才能夠較好避免初查工作的盲目性，降低辦案風(fēng)險(xiǎn)。

二、制訂周密計(jì)劃，增強(qiáng)謀略性

初查是立案偵查的前提和基礎(chǔ)，初查的成功與否和質(zhì)量高低，關(guān)系整個(gè)案件的成敗。要對被舉報(bào)人各方面情況進(jìn)行綜合分析，充分預(yù)估初查過程中可能出現(xiàn)的情況和遇到的障礙，有針對性地制定縝密的調(diào)查核實(shí)方案，做到知己知彼，力爭一擊必中。只有在周密的計(jì)劃指導(dǎo)下，初查工作才能有條不紊，順利開展，實(shí)現(xiàn)初查目的。

在對案件線索進(jìn)行初步評估后，辦案人員應(yīng)該制訂周密的初查計(jì)劃，明確初查的方向和范圍，設(shè)計(jì)初查的步驟和方法，考慮可能出現(xiàn)的情況并作好應(yīng)對的準(zhǔn)備。制定的初查計(jì)劃應(yīng)涵蓋的基本內(nèi)容包括:初查對象的主體身份及其基本情況;初查內(nèi)容涉及的對象和事實(shí)及事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、過程、情節(jié)等;其它需要查明的事項(xiàng)。在制定初查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)首先選準(zhǔn)初查的主攻方向，根據(jù)案件線索的具體情況，選取事實(shí)比較清楚、取證把握較大、牽涉范圍較小、取證時(shí)間較短的環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)突破、精確打擊。對舉報(bào)線索中提供有書證、物證的，應(yīng)選擇查帳、封帳或查財(cái)物為基本手段，順藤摸瓜，逐步突破，鎖定犯罪嫌疑人;對于舉報(bào)線索中含有多起涉嫌犯罪內(nèi)容的，選擇舉報(bào)內(nèi)容較為詳實(shí)可靠的為突破口，從點(diǎn)到面，步步深入，去粗取精，去偽存真，進(jìn)而為查明全部案件事實(shí)奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。在執(zhí)行初查計(jì)劃時(shí)，應(yīng)根據(jù)進(jìn)展情況做到隨機(jī)應(yīng)變，及時(shí)進(jìn)行分析判斷，正確預(yù)測初查對象、線索的發(fā)展趨勢和結(jié)果，不失時(shí)機(jī)地調(diào)整初查的方向和重點(diǎn)，確保效果。要靈活運(yùn)用初查策略，在盡可能不驚動(dòng)被查對象的情況下，及時(shí)獲取有力的證據(jù)，增強(qiáng)突破案件的能力和機(jī)率。要適時(shí)采用技術(shù)偵查手段，盡量形成牢固穩(wěn)定的證據(jù)鏈，通過出示有力證據(jù)，突破嫌疑人心理防線。同時(shí)，要因案制宜，善于發(fā)現(xiàn)和利用涉案人員之間的矛盾，分化瓦解，各個(gè)擊破，突破整個(gè)案件。

三、嚴(yán)明初查紀(jì)律，嚴(yán)守保密性

初查是一項(xiàng)帶有強(qiáng)烈職能特色的調(diào)查工作，具有取證方式的限制性和偵查手段的不完全性。因此，嚴(yán)明初查紀(jì)律，依據(jù)法律規(guī)定的程序和要件秘密開展初查，對于確保初查法律目的的實(shí)現(xiàn)具有重要意義。

辦案實(shí)踐中，初查應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)秘密性。古時(shí)謀略思想認(rèn)為:“謀，出于智，成于秘，敗于露?！彼裕k案人員也應(yīng)當(dāng)把初查過程中保密工作提到相當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)高度。保密工作不做好，初查的作用和效果就無從發(fā)揮。如果初查目的、事宜、細(xì)節(jié)等均為初查對象知道，初查的成功就失去保障?？梢?，保密性對于初查的成功至關(guān)重要。

在具體操作過程中，保密性的要求應(yīng)當(dāng)包括:線索交辦和批準(zhǔn)的保密;初查對象的保密;初查內(nèi)容與意圖的保密。除檢察長、偵查部門負(fù)責(zé)人和承辦人以及備案的上級檢察院外，其他任何人都不能知道對什么人進(jìn)行初查，不能知道初查的具體內(nèi)容和真正意圖。在初查中，注意隱蔽初查意圖，嚴(yán)防與案件無關(guān)人員知道初查秘密。如果保密工作不做好，被舉報(bào)人有所察覺，會(huì)進(jìn)行一系列反偵查活動(dòng)，造成串供、毀證、潛逃和建立攻守同盟等多種不良后果發(fā)生。因此，初查工作必須嚴(yán)格保密，控制知情面、掩護(hù)身份、掩蓋意圖，避免打草驚蛇，驚動(dòng)初查對象。根據(jù)案情實(shí)際，可以采取“以案掩案”、“聲東擊西”、“瞞天過?！?、“桃代李僵”等方法和策略，含而不露，隱而不發(fā)，讓人摸不準(zhǔn)、猜不透初查的內(nèi)容和意圖，有的放矢、巧妙初查。

四、強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，提高成案率

初查作為立案前的初步調(diào)查工作，目的在于解決有無犯罪事實(shí)、能否立案等問題，關(guān)鍵在于獲取證據(jù)。可以說，證據(jù)是初查工作的靈魂，決定著初查的成敗。因此，辦案人員在初查中應(yīng)該強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，增強(qiáng)發(fā)現(xiàn)、收集、固定、完善、使用證據(jù)的能力，注重及時(shí)、合法、全面細(xì)致地收集證據(jù)，為順利終結(jié)初查進(jìn)而立案提供有利的證據(jù)條件。

收集證據(jù)注意及時(shí)性。在許多案件中，隨著案件的動(dòng)態(tài)發(fā)展，有些證據(jù)因自身特性很容易毀損、滅失，形成不可逆轉(zhuǎn)的證據(jù)消失。此外，初查時(shí)間拖得越長，泄密的可能性就越大，也容易給初查對象提供反偵查、毀證、滅證的機(jī)會(huì)。因此，初查人員具備時(shí)間觀念，及時(shí)收集證據(jù)，快速初查。

收集證據(jù)注意合法性。初查必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，嚴(yán)格依據(jù)法定程序，不得對初查對象采取強(qiáng)制措施和查封、扣押、凍結(jié)被查對象的財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)。所以，初查一定要合法進(jìn)行，不要收集非法證據(jù)，造成偵查過程的被動(dòng)。

收集證據(jù)注意全面性。調(diào)查取證的內(nèi)容既要以舉報(bào)材料為基礎(chǔ)，又不能完全受其限制;既要收集有罪證據(jù)和直接證據(jù)，也要注重?zé)o罪證據(jù)和間接證據(jù)，形成相互印證、環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鎖鏈;要特別注意收集贓款的來源、去向證據(jù)，犯罪嫌疑人在案發(fā)后的串供、毀證、建立攻守同盟等反偵查行為證據(jù);對被舉報(bào)人的合理辯解，要迅速進(jìn)行核查，以盡快完善、固定證據(jù)，堵塞其串供、翻供的后路，避免錯(cuò)過固定證據(jù)的最佳時(shí)機(jī)，造成不可彌補(bǔ)的損失。

五、提高偵查技能，體現(xiàn)技術(shù)性

辦案人員是初查工作的具體執(zhí)行者，初查能否成功，同辦案人員的素質(zhì)、技能和專業(yè)水準(zhǔn)密不可分。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，職務(wù)犯罪的科技化、知識(shí)化傾向日益明顯，這就需要辦案干警具備較高的綜合素質(zhì)和多方面的綜合知識(shí)，為初查工作提供人才保障。首先，辦案人員應(yīng)具備高度的政治責(zé)任感，有同職務(wù)犯罪作斗爭的信心和勇氣，有從事反腐敗工作的堅(jiān)強(qiáng)決心和奉獻(xiàn)意識(shí)。其次，辦案人員應(yīng)具備扎實(shí)的法律只是功底，在辦案實(shí)踐中不斷豐富對法律理論的理解，并有意識(shí)的加強(qiáng)知識(shí)儲(chǔ)備，積極拓寬知識(shí)面，有效提高知識(shí)層次，對財(cái)務(wù)、金融、計(jì)算機(jī)、以及涉案行業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)都要有所射獵。再次，辦案人員應(yīng)注重培養(yǎng)察微析疑的習(xí)慣，提高線索分析、評估、甄別的水平，培養(yǎng)縝密思考的能力，提高制定周密計(jì)劃的水平，培養(yǎng)敏銳的偵查意識(shí)，掌握一定的謀略思想，提高駕馭復(fù)雜局面和解決實(shí)際問題的能力，力爭成為檢察職務(wù)犯罪偵查工作需要的專家型、復(fù)合型的優(yōu)秀人才。

六、把握程序轉(zhuǎn)換，增強(qiáng)果斷性

通過線索的初查工作掌握的證據(jù)已經(jīng)能夠證實(shí)被舉報(bào)人的犯罪事實(shí)存在，犯罪結(jié)果的嚴(yán)重程度且需要追究其刑事責(zé)任的，就要盡快結(jié)束初查，轉(zhuǎn)入立案偵查程序，以便及時(shí)地對犯罪嫌疑人采取必要的強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人為逃避法律追究而串供，毀滅證據(jù)，防止犯罪嫌疑人攜款潛逃，或畏罪潛逃，以至自殺事件的發(fā)生，也不給犯罪嫌疑人及家屬親友以說情干擾辦案的機(jī)會(huì)，務(wù)必使經(jīng)濟(jì)犯罪受到法律追究。在司法實(shí)踐中，有些辦案人員存在以初查代替立案偵查的傾向，不僅有違初查制度的初衷，也會(huì)侵犯犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，造成違法辦案的情況，應(yīng)當(dāng)予以糾正。

(作者單位:江蘇省海門市人民檢察院)