排污權交易的園區模式研究

陳金山　賀立龍　朱方明　　

摘要：中國進行排污權交易的實踐證明了排污權交易可以有效地保護環境，同時也提出了亟需對其適用條件和建設模式進行探索的現實命題。文章結合國內實施排污權交易制度面臨的若干問題，著重分析了工業園區進行排污權交易的優勢，提出了園區排污權交易的構建模式。

關鍵詞：排污權交易；工業園區；制度

中圖分類號：F062.3

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2009)05-0006-05

排污權交易(Emissions trading)，通常是指根據一定的廢棄物排放量，向各個污染源分配排放許可，從而有效地滿足一個地區特定的總排放水平或滿足一個確定的環境標準，然后準許各個許可持有者相互購買或出售許可的市場化污染控制方式。相比國內外更多對同行業或同區域條件下排污權交易的理論研究與實踐探索，我們在此關注另一特定經濟背景下，即作為空間共性與產業共性結合載體的工業園區的排污權交易問題。重點分析在特定的工業園區范圍內進行排污權交易的優勢，以及如何構建工業園區的排污權交易體系，以此探討能否建立一個具有普遍性的排污權交易的園區模式。

一、排污權交易研究回顧

Dales(1968)將科斯定理應用于水污染控制研究，最先提出了排污權交易的思想，Montgomery(1972)認為通過排污權交易可以使污染治理量根據治理成本進行優化，從而有效降低總的協調成本，并證明了以市場為基礎的排污權交易體系要優于傳統的環境治理政策。關于排污權交易的實質，陳德湖(2004)概括為：排污權交易是環境資源商品化的體現，是排污許可制度的市場化形式，是環境總量控制的一種市場化措施。

關于排污權交易的內容。根據Stavins(1994)、Gunasekera和Cornwall(1998)等人的研究成果表明，一個相對完整的排污權交易制度應該包括總量控制目標、排污許可(許可的期限和污染物種類)、分配機制(拍賣和免費分配)、市場運作、監督與管理(包括交易機制、場所等)以及與現行法律和制度的整合等要素。

關于排污權的初始分配。根據經典微觀經濟學理論和Coase(1960)產權理論，只要市場交易成本為零，無論初始排污權如何分配，通過市場交易總可以達到資源的最優配置。近年來，隨著初始排污權交易制度在美國等西方發達國家的不斷實踐，研究者開始深入探討初始排污權的分配問題。Hahn(1984)指出，如果市場是不完全競爭的，排污權的初始分配就會影響排污權交易制度的效率。由于市場不完全競爭的現實存在，排污權初始分配方案的選擇對于排污權交易制度是十分重要的。1990年美國國會在關于《清潔大氣法修改方案》的辯論中，提出了三種初始分配方案：公開拍賣、固定價格出售和免費分配。其中公開拍賣和固定價格都屬于有償分配方式。與固定價格出售和免費分配方式相比，公開拍賣方式具有較多的優勢，所以西方等發達國家的排污權交易普遍是采用公開拍賣作為排污權的初始分配方式。這是由于公開拍賣既可以提高政府環境管理部門的財政收入，減少由于免費分配所導致的各利益集團之間的爭斗，還可以激勵企業進行生產工藝和技術的創新。

關于排污權的交易成本。傳統的排污權交易理論通常都是假設排污權交易市場是一個正規的、無摩擦的即交易成本為零的市場，但是實踐證明排污權交易市場上普遍存在著交易成本。Cason(2003)的研究表明交易成本必定會提高排污權的交易價格，只有當邊際交易成本不變時，排污權的初始分配才不會對交易價格、交易量和市場效率產生影響。Gandgadharan(2000)研究了交易成本的特征，指出排污權交易的初期階段市場交易不活躍是因為交易成本在排污權交易的初期有著重要的作用，隨著排污交易市場的成熟，其作用會逐漸下降。

關于排污權交易中的監管問題。Malik(1990)認為，某些企業的違規行為不僅會影響排污權的交易價格，還會影響其他企業的行為，所以如果對企業的違規行為不進行有效的監管，必然會導致排污權交易市場效率的降低。對于管制者如何有效監督企業的違規行為，Stranlund(1999)的研究表明企業的違規行為與內部特性無關，管制者在實施監督時應注重企業的外部特征進行資源分配。

通過對排污權交易研究文獻的回顧與解讀可見，就排污權交易經濟背景的視角來看，以往大量的研究以同區域跨行業或同行業內跨區域的企業間排污權交易為觀察對象。而對于排污權的整體性的區域間交易、跨區域的企業間交易、同區域的企業間交易以及特定產業集聚區企業間交易的模式研究，尚顯空白。美國的“氣泡”政策一定意義上是排污權同廠區模式的實踐，以“排放削減信用”交易為基本特點；容量控制與排污權銀行模式則顯然更適用于同區域污染控制，許可證交易為其核心。國內學者李華和杜莉(2001)曾提出，排污權交易的實施區域越廣，越能在更大范圍內促進排污權的優化配置；但她們同時指出，區域差異在排污權交易實施初期也往往制約其發展”。胡遲(2007)觀察了排污權交易范圍從一國內部擴展到國家之間的國際化趨勢，但顯然這都以如《京都議定書》等國際性環境協議的達成為前提。此外，王學山、虞孝感、王玉秀(2005)嘗試進行區域排污權交易模型研究，指出區域污染權交易比傳統的排污權交易意義更大，并提出排污權交易地區交叉補貼的設想。上述研究僅僅是有關排污權交易空間經濟背景研究的零散思想，盡管劉魯新、劉月玲、潘峰等(2007)結合國內總量控制與排污權交易試點省市經驗，著重討論了在總量控制的前提下排污權交易體系對于園區環境管理的作用，并闡述了在園區中推行總量控制與排污權交易的幾點意見，張勁松(2007)也曾提出園區經濟的節能減排要考慮排污權市場的設想，但都還未深入到排污權交易在園區中的構建問題。因此，本研究在參考借鑒現有研究成果的基礎上，結合中國排污權交易試點工作的具體情況，著重分析了工業園區進行排污權交易的優勢，提出了園區排污權交易的構建模式。

二、國內實施排污權交易面臨的問題

美國從20世紀80年代開始將排污權交易制度應用于實踐，排污權交易對于環境污染控制的意義逐漸為國際社會所認同。中國借鑒國際經驗。從1990年開始排污權交易的試點，先后在上海、山東、江蘇、浙江等眾多省份以及長三角地區開展了關于污水、廢氣等排污權交易近20年的探索。從總體上看，中國排污權交易的試點工作取得了明顯的進展和良好的效果，但排污權交易的規模和程度還不能夠滿足環境保護的需求，影響排污權交易進一步推廣的因素主要有以下幾個方面。

(一)關于排污權交易的法律滯后

到目前為止，排污權交易在中國還缺乏完整的、具有可操作性的法律。盡管國內已有學者呼吁必須要在科學發展觀的視野中去把握環境法的理論價值

與實踐意義，要改變中國環境法制建設和環境法學研究的現狀，雖然中國現行的水污染防治法和大氣污染防治法等已經對排污總量控制和排污許可制度有所提及，但是還沒有完整的排污權交易法規出臺。2008年全國人大修訂的《水污染防治法》第二十條明確規定：直接或者間接向水體排放工業廢水和醫療廢水以及其他按照規定應當取得排污許可證方可排放的廢水、污水的企事業單位，應當取得排污許可證。但總的來看，上述規定還比較原則，實際操作性差，法律責任不夠明確。

(二)排污總量的控制目標不易確定

從理論上來講，一個區域排污總量的確定必須以本地區環境的科學研究為基礎，通過建立與環境容量有關的評價模型來最終確定大氣或水環境的總量控制目標，這需要以深入的理論研究和先進的技術措施作為保證。到目前為止，還沒有很好解決排污總量的科學測算問題，除此之外現行環境保護法律法規中沒有明確“總量控制”的規定，很多地方政府為了追求經濟增長，導致環境保護的“排污總量控制目標”不斷被突破。

(三)排污權初始分配存在障礙

可交易的排污權具有財產權的性質，是否擁有及擁有多少排污權直接決定著每個排污源的污染控制成本。因此，排污權的初始分配涉及科學合理性問題。尤其是已建企業的既得排污權，是免費給予認可呢，還是有償分配呢，如果是有償分配，價格又不易確定；新建、擴建、改建項目初始排污權的取得，是通過拍賣方式還是通過政府定價也值得探索。

(四)排污權交易市場不規范

任何區域的環境容量都是有限的，所以排污權作為一種稀缺資源，其價格必定是不斷上升的，所以企業無論從排污權升值的角度、企業自身的再發展以及限制競爭對手的角度考慮，都不愿意輕易出售富余或節余的排污權許可。除此之外，一些排污權交易試點地區的地方政府為了產業發展的需要或者為了引進大型龍頭企業，往往會主導性地為新引入的企業爭取必要的排污權許可，并介入到排污許可證轉讓的全過程，從而影響到排污權交易的公平、公正和公開。

(五)排污信息的真實性問題

中國的工業污染物排污總量中大約有一半是中小型企業產生的，這些數目眾多的中小型企業規模大小不一、分布零散，加上排污管線的建設不規范、排污口的設置多而雜亂，所以建設在線排污監測裝置需要大量的投入，這就決定了中國排污權交易市場的排污信息尋求不僅具有很大的難度而且成本也很高。另外，許多企業雖然安裝了連續排污監測裝置，卻很難正常運行。可以說，排污信息不真實是制約排污權交易工作的一個重要因素。

如上所述，中國排污權交易的實務進展面臨諸多體制障礙與技術困局。既然在全國范圍內難以實現短期內的普遍發展，那么通過工業園區這一產業集聚平臺，進行小的經濟時空內的理論探索與建設實踐，有可能獲得一定的突破意義和實驗價值。因而，探究排污權交易的園區模式，作為一次“由下而上”的制度創新嘗試，具有獨特的理論與現實意義。

三、園區排污權交易的優勢分析

工業園區作為一種新生事物，由于其物理空間上的相對獨立性、產業發展的相對集中性、管理政策方面的相對靈活性，不僅是中國經濟增長和產業集聚的熱土，而且還可以有效解決排污權交易實施過程中面臨的若干問題，下面對在工業園區內建立排污權交易市場的優勢進行分析。

(一)有利于區域性排污權交易制度的制定

目前中國還沒有出臺完整的排污權交易制度，如果通過自上而下的方式逐步進行完善，還有很長的路要走。由于園區管委會可以根據園區的具體情況制定相對實用的排污權交易規章和制度，因此在園區內開展排污權交易，操作起來相對靈活且容易實施。園區可以根據自身的產業規劃和發展情況，確定園區的排污權交易制度，包括排污權的總量目標、排放削減計劃、污染項目種類(排污權交易對象)以及排污權的初始權分配方案，組建排污權的交易市場和明確交易方式等。

(二)有利于排污總量的確定

進行排污權交易的重要前提就是通過科學的方法確定一個區域的排污總量控制目標。對于工業園區而言，在園區建設之初，就有了比較明確的發展定位和產業發展規劃，同時根據規劃部門和環保部門的行政要求，園區還需要編制控制性詳細規劃和區域性環境影響評價。在控制性詳細規劃得到政府相關行政部門的正式批復之后，就明確了工業園區的空間范圍和邊界；區域性環境影響評價通過環保部門的批復之后，就確定了園區的排污總量控制目標，盡管目前的科學技術水平還無法保證該“總量控制目標”一定是科學的，但是這個“總量控制目標”具有一定的法律依據，不能隨意更改。因此，園區管委會可以根據這個“總量控制目標”對人園企業進行嚴格的管理。

(三)有利于排污權交易平臺的搭建

排污權交易從本質上說是利用市場機制對“排污權”這種稀缺資源進行最優配置。但要達到最優配置，只有在市場交易費用(成本)為零時才能實現。而實際上，一個成熟完善的排污權交易市場要求參與交易的各方有著充足的市場信息，通過正規的排污權交易市場以穩定的價格進行交易。為實現這一目的，必需的交易費用是不可忽視的。交易費用的存在將會影響交易主體的積極性，妨礙排污權交易制度比較優勢的充分發揮。

對于園區而言，則可以最大程度地減少這種排污權交易成本。園區管委會除了為人園企業提供服務外，還肩負著對入園企業進行監管的職能，掌握著各個企業的生產情況、公用工程消耗以及與各種污染物排放相關的大量數據。因此，園區管委會進行了排污權的初始分配，即建立了排污權交易的一級市場之后，就可以建立以園區管委會為主導的排污者之間的交易場所，即排污權交易的二級市場。在二級市場上，園區提供固定的交易場所，通過建立健全與排污權交易相配套的信息市場，為交易各方提供供求信息，從而減少企業與企業之間進行排污權交易的成本。同時，交易集中在特定空間與產業范疇內，也有利于排污權交易市場的規范。

(四)有利于園區環境質量的改善

園區的“總量控制目標”是根據園區的區域性環境影響評價制定的，因此園區企業的污染物排放總量只要在該“總量控制目標”之內，就可以保障園區既定環境質量目標的實現。在此基礎上，園區還要進行節能減排，制定污染物排放總量的逐年遞減計劃，因此可以保證園區環境質量的不斷改善。另外，在園區排污權交易體系下，高排放的入園企業因為邊際消減成本比較低，并且通過出售減排而剩余的排污權可以獲得經濟回報，因此有較大的積極性進行排放的消減，從而可以有效改善園區環境質量。

(五)有利于提高園區的技術水平

在園區的排污權交易體系下，可以有效刺激入園企業對于降低污染治理成本和減少排放新技術的需求，從而調動企業進行技術研發、工藝更新

的積極性。企業為了提高治理效率、減少三廢的排放，必定會加大企業的科技和研發投入，或者引進新的生產工藝技術，或者延長企業的產業鏈，引入可以實現園區“三廢”綜合利用的靜脈產業，從而使得企業自身的核心競爭力得到增強，促進園區的循環經濟建設，同時還可促進科研院所以及企業研發機構的最新研究成果快速的轉化為生產力。

四、園區排污權交易的模式構建

結合工業園區自身的特點，并借鑒中國排污權交易體系構建的部分研究成果，這里提出如下的園區排污權交易模式的框架構成(圖1)。

(一)建立園區管委會排污權交易管理機構

這是整個模式構建中最核心的一步。園區排污權交易管理機構由園區管理委員會進行組建，主要負責園區排污權交易制度體系的構建，出臺園區排污權交易相關的規范和準則，對園區排污權交易市場提供服務并進行監管。具體的管理職責包括以下幾個方面。

其一，根據園區的控制性詳細規劃和區域環境影響性評價。確定園區污染物排放的初始總量控制目標，然后再根據園區的節能減排規劃，確定每年的“總量削減量”，從而得到以“1年”為核算單位的“園區實際排污總量控制目標”。

其二，在“園區實際排污總量控制目標”基礎上，根據園區的產業情況和污染排放特點，確定進行排污權交易的對象，如COD、BOD、二氧化硫、氨氮等。

其三，制定園區排污權交易的初始分配方案，包含排污權交易對象的初始定價，已建企業現有排污權的重新許可，新建(擴建)企業排污權的申請流程等。可以參照浙江嘉興“效率優先，兼顧公平”的初始分配方案，即承認園區內已建企業既得排污權，將“園區實際排污總量控制目標”減去已建企業既得排污權后的剩余量統一歸園區排污權交易中心管理，規定從某個指定時間起，所有在園區內新建、擴建、改建的項目，其排污權一律從園區排污權交易中心購買獲得，排污權的交易價格通過拍賣方式確定。

其四，制定園區的排污權交易規則，主要指確定交易的主體和客體，規范交易方式，規定交易程序。可以把排污權轉讓方的交易量界定為：“通過實施工程治理減排項目、結構調整減排項目和監督管理減排措施，在完成削減任務后，多余指標可在指定平臺上市交易。”即以超額減排量作為排污權賣方交易量，這與國際減排機制吻合，是一種現實的制度創新。

其五，構建經濟激勵機制。一方面對積極進行技術升級、采用清潔生產工藝、有效進行節能減排的企業進行獎勵；一方面對超許可證排污、惡意破壞在線監測設備等影響園區排污權正常交易的企業和行為進行嚴厲處罰。

其六，完善與園區排污權交易相關的管理辦法。如針對如何分配、管理與使用出讓排污許可的收入，企業購買排污許可的支出應計人生產成本還是固定資產，是否征收稅收等問題，制訂和完善相應的管理辦法和細則。

(二)建立園區統一的污染排放監測系統

排污權“商品”不同于有形商品，對排污的信息監測決定著排污權的事實存在性。因而，建立園區統一的污染排放監測系統，是關系整個模式成功與否最關鍵的一步。以園區管理委員會為推動主體，聯合當地環保部門，在技術允許的條件下，對園區排污權的交易對象統一進行監控。在所有入園企業的廢水排放口安裝在線監測設備，對廢氣排放的點源安裝在線監測設備，對廢氣排放的面源和固體廢棄物排放根據工藝和物料衡算進行準確測算，使園區管理委員會可以清楚了解入園企業污染物排放的真實信息，既方便園區對入園企業的排污監管，又可以將這些信息公布到園區排污權交易的市場上，指導企業間的排污權交易并降低企業與企業之間進行排污權交易的成本。

(三)搭建可操作的排污權交易平臺

這是整個模式構建中最直接的一步。在建立了園區管委會排污權交易管理機構和獲取了各個人園企業的排污信息之后，需要一個實體來實現園區的排污權交易制度、公布園區的排污權交易信息，這個實體就是一個具有可操作性的排污權交易平臺。園區的排污權交易平臺一般由園區管委會進行搭建，負責管理園區排污權交易的一級市場和二級市場。一級市場，是園區管理委員會與入園企業間的交易過程，主要是指排污權的初始分配；二級市場是指企業與企業之間的排污權交易市場，但是企業與企業之間不直接進行交易，而是通過園區的排污權交易平臺進行交易。如圖1所示，企業將自己富余的排污權許可出售給排污權交易平臺，也可以從排污權交易平臺上購入自已需要的排污權許可。

五、結論

排污權交易作為環境管理中的一項新舉措，其主要思想是以市場為基礎，建立合法的污染物排放權利即排污權許可，并允許排污權許可像商品那樣被買入和賣出。由于排污權交易引入了市場經濟的原則，可以有效提高企業減少污染物排放的積極性，有利于實現污染物排放的總量控制計劃，但是僅僅依靠市場的經濟杠桿和政府的宏觀政策很難將排污權交易制度在較大的空間范圍內真正切實有效地推行下去。工業園區是一種經濟發展的戰略手段，具有空間明確性、產業集聚性、管理政策靈活性等特點。在工業園區內進行排污權交易，具有諸多的優勢，易于使排污權交易具有可操作性。通過園區排污權模式的構建，可以真正體現排污權交易制度的優越性，有效實現園區污染物排放的控制，促進園區產業的健康發展，從而使園區成為中國實施循環經濟和可持續發展的重要載體。

參考文獻：

[1]劉傲洋，中國園區經濟發展問題探析[J]，青海社會科學，2004(6)：33－36。

[2]朱開明，徐福茂，工業園區可持續發展和擁有較高競爭力的支撐要素和條件[J]，現代管理科學，2005，5(3)：64－66。

[3]DALEs J H，Land，water and ownership[J]，canadian jour-nal of economics，1968(1)：791－804。

[4]MONTGOMERY D w，Markets in licenses and efficient pol－lutlon control programs[J]，Journal of economic theory，1972(5)：395－418。

[5]陳德湖，排污權交易理論及其研究綜述[J]，外國經濟與管理，2004(5)：45－49。

[6]STAVINS R N，Transaction costs and tradeable permits[J]，Journal of envionmental economics and management，1995，29：133－148。

[7]COASE R H，The problem of social cost[J]，Journal of lawand economics，1960，3(1)：1－44。

[8]HAHN R w，Market power and transferable property rights[J]，Quakerly journal of economics，1984，99：753－765。

[9]CASON T N，GANDGADHARAN L，Transactions cost in

tradeable permit markets：an experimental study 0f pollution

market designs[J]，journal of regulation economics。2003。

23(2)：145－165。

[10]GANGADHARAN L Transaction costs in pollution mar-kets：an empirical study[J]，I，and economics，2000，76(4)：601－614。

[11]MALKA s，Enforcement costs and the choice of policy in-struments for controlling pollution[J]，Economic inquiry，1990，30：161—173，

[12]STRANLUND J K，Endogenous monitoring and enforcementOf a transferable emissions permit system[J]，journal ofenvironmental economms and management，1999，38：267一，282。

[13]李華，杜莉，美國的排污權交易制度及其對中國的啟示[J]，世界經濟文匯，2001(6)：19－22。

[14]胡遲，排污權交易的最新發展及對中國的影響[J]，經濟縱橫，2007(4)：2－6。

[15]王學山，虞孝感，王玉秀，區域排污權交易模型研究[J]，中國人口·資源與環境，2005，15(6)：62－66。

[16]劉魯新，劉月玲，潘峰，等，總量控制與排污權交易在園區環境管理中的作用[J]，干旱環境監測，2007，21(1)：47－50。

[17]張勁松，邰磊，環境會計主體分析[J]，會計之友，2007(4)：7－8。

[18]侯國躍，環境法：科學發展觀的基本制度保障[J]，重慶大學學報(社會科學版)，2007(5)：101－105。

[19]牧金，中國排污權交易制度的問題與出路[J]，重慶科技學院學報(社會科學版)，2008(1)：61－63。

[20]袁飛，上海市環保局局長張全：推動國家排污權立法[N]，第一財經日報，2009－03－06。

[21]李佳鵬，羅博，紀成成，節能減排形勢依然嚴峻呼喚排污權交易市場[N]經濟參考報，2007－09－28。

[22]林云華，李昭華，馮兵，論中國排污權交易體系的構建[J]，現代商貿工業，2008(20)：19－21。

[23]吳玲，李翠霞，中國排污權交易制度設計與框架[J]，綠色經濟，2008(15)：64－66。

[24]班健，嘉興模式試水全國首家排污權儲備交易中心掛牌成立[J]，環境經濟，2007(12)：8－12。

[25]虞錫君，對《嘉興市主要污染物排污權交易辦法》的思考[J]，環境污染與防治，2008(30)：94－96。