企業家資源與中國地區自主創新

張小蒂　趙　欖　　

摘要：改革開放30年來，中國經濟在保持高速增長的同時，自主創新能力也得到了較大的提高。文章通過對中國31個省區的面板數據分析，發現除了研發資本與研發人員外，企業家資源對中國地區自主創新能力的提高也存在顯著影響；在自主創新能力較強的省份，企業家資源在自主創新中的作用也較自主創新能力較弱的省份更為顯著。因此，企業家資源豐盈程度的提高，將有助于提升自主創新能力較弱省份的創新動力和能力。從而縮小與自主創新強省的差距。

關鍵詞：企業家；自主創新；研發資本；研發人員；區域差異

中圖分類號：F061.5

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2009)05-0001-05

一、引言

改革開放30年來，中國經濟保持了年均10％左右的增長速度。在經濟增長的背后，是中國技術水平與自主創新能力的提高。以中國專利授權量為例，1991—2007年間，中國三類專利授權量從1991年的20704件上升到2007年的283704件，年均增長17.8％。雖然中國的科技水平和創新能力在近年來有了較大幅度的提升，但是中國的經濟增長仍主要依賴大量投入廉價勞動力和大量消耗各類資源，中國企業在全球價值鏈分工中往往處于“微笑曲線”的底部，獲得的比較利益非常有限。反觀世界發達國家的企業，大多非常注重研發投入，擁有較強的自主創新能力，從而在全球價值鏈中能牢牢掌握利潤分配的主動權。因此，要把經濟增長方式從粗放轉向集約，改善中國在全球價值鏈中的地位，在國際貿易中獲得更多比較利益，必須加強中國企業的自主創新能力。

企業是自主創新的主體，而實施企業各項自主創新活動的關鍵在于企業家。企業家是企業的決策者，只有這個決策者具備創新的理念、創新的精神，才能組織企業內部的各種資源進行創新活動，從而生產出一系列符合市場需求的創新產品。在企業內部，自主創新涵蓋了新思想的產生、新產品設計、試制、生產、營銷和市場化等一系列活動，其實質是新技術的研究開發、生產到首次實現商業化的經濟技術活動。這一從創新知識到創新商品的轉化，需要經過一個漫長的研究開發、試制和生產過程，并伴有較大的市場風險。而企業家正是承擔上述風險，并使創新知識向創新商品轉化的主要驅動者。因此，企業家的創新精神決定了企業的創新程度、創新方向和創新成果，大力培育具有創新精神的企業家群體是中國現階段創新強國的迫切要求。

二、文獻回顧

創新的提法由來已久，但是對創新理論的研究自20世紀才開始。美籍奧地利人、哈佛大學教授約瑟夫·熊彼特(Joseph A，Schumpeter)在其1912年德文版的《經濟發展理論》一書中最早提出了創新的概念，并認為經濟增長最重要的動力和最根本的源泉在于企業的創新活動，而推動企業創新的人是企業家，企業家是創新的組織者和實踐者，經濟和社會效益是創新的出發點和歸宿，是檢驗創新是否有效及實現程度的準則。許多學者的觀點與熊彼特的觀點相同，強調了企業家是支撐企業創新的根本因素。管理大師彼得·德魯克認為，企業家是革新者，敢于承擔風險，有目的地尋求革新的源泉，善于捕捉變化，并把變化作為可供開發利用的機會的人。Miller和Friesen(1982)認為，企業家導向型的企業在產品市場有風險的情況下會更大膽地進行創新。Lumpkin和Dess(1996)認為，企業家導向強調從現有實踐的基礎上創造新產業的精神，這往往通過引入突變創新來實現。Kevin(2005)也認為，企業家導向有利于基于技術和基于市場的突變創新。

中國學者關于企業家與創新的研究，基本是在參考西方經濟學企業家理論與創新理論的基礎上，立足中國國情得出相關研究結論。姜建強(2005)探討了熊彼特意義上的企業家在科斯一張五常企業理論中存在的合理性，指出當創意的交易費用過高時，企業家會通過對經由產品創意生產出來的有形產品的交易實現對創新的收入，從而成為熊彼特意義上的創新企業家。劉昌年、梅強(2006)研究發現，自主創新與企業家、企業家精神之間存在“一致性、依賴性、拉動性、互動性”，并就當前中國企業家和企業家精神的培育提出了一些建議。李平、崔喜君等(2007)利用中國1985-2004年間的專利數據，得出中國人力資本水平較低會影響國內研發資本投入產出績效，最終影響中國自主創新能力的結論。莊子銀(2007)把企業家活動的配置作為一個內生變量引入內生技術創新模式，強調一國經濟中企業家活動的配置決定了一個經濟的R&D投入水平，從而解釋了R&D投入水平、技術水平和經濟增長率的跨國差距。

通過文獻回顧可以發現，關于企業家與企業家精神、企業家與自主創新的定性研究較多，而對于企業家資源與地區自主創新的定量研究卻屬鮮見。筆者正是在以往學者研究的基礎上，把地區自主創新與企業家資源的研究結合起來，試圖從企業家資源的角度解釋地區自主創新能力的差異，并針對不同地區創新的實際情況提出相應的對策建議。

三、企業家資源與地區自主創新一理論與實證

(一)模型構建

在傳統的新古典增長模型中，經濟增長是由資本、勞動力投入和技術進步決定的。假定生產函數具有Cobb-Douglas形式(筆者引用索洛改進的Cobb—Douglas生產函數)，

(1)其中，Y代表國內生產總值，K為資本投入量，L為勞動投入量，A代表第t年的技術進步水平，α為資本產出彈性，β為勞動產出彈性，u為隨機誤差。

如果我們把地區自主創新能力的提升看成與普通商品生產類似，那么借用上面的Cobb-Douglas函數，我們有：

(2)除了(2)式中地區原有技術水平、研發資本投入以及研發人員投入會影響地區自主創新能力以外，我們認為具有強烈的創新精神，能夠把研發資本、研發人員等要素進行有效配置，從而產生出巨大創新能力的企業家也是影響一個地區自主創新能力強弱的重要因素。根據這一假設，我們可以將(2)式改寫為：

其中，我們采用國內發明專利授權數量②來衡量各地區在計算期內自主創新的產出項(TY)，雖然專利授權數因其指標單一而經常遭到一些學者的詬病，但隨著中國專利保護制度的不斷健全和完善，越來越多的企業選擇以申請專利的形式對其研究成果進行保護，因此專利授權數量相比其他自主創新指標更具有代表性；TK為各省在計算期內R&D資本存量③；TL為計算期內研發人員投入的數量；E為企業家的豐盈程度，用地區企業數和個體工商戶數按比例確定，具體測定方法將在下文給出；α、β、γ為待估計檢驗的參數。

根據(3)式，兩邊取對數，得：

(4)考慮到R&D的資本投入、R&D人員投入與企業家資源對于地區自主創新的產出具有時滯效應，并且發明專利的申請本身需要2.5～3.5年的審查時間，

因此我們將發明專利的滯后期選擇4年較為合適。據此，(4)式可改寫為：

(5)

(二)企業家資源指標的構建及測定

雖然國內外的許多學者從不同角度對企業家資源的概念進行了闡述，但目前仍然沒有一個被普遍接受的定義，這也對我們如何選取表征企業家資源的指標造成了一定困難。由于筆者所采用的發明專利數據中，包括了國有企業、外資企業與私營企業的發明專利，因此我們用各地區國有、私營、外資企業的數量來衡量相應的企業家的數目。同時，考慮到大量私營企業是從個體工商戶起家，從小企業最終發展成上規模的大中型企業，因此我們也把作為私營企業家孵化器的個體工商戶納入企業家資源體系。而要把個體工商戶折算入私營企業家，需要有一個相對合理的折算指標。我們的思路是：以歷年全國私營企業家的人均生產總值和全國個體工商戶的人均生產總值進行比較可獲得一個比值θ(四舍五入取整)，再用各省(市、自治區)個體工商戶的實際人數除以θ，即能得到各省(市、自治區)個體工商戶折合成私營企業家的數量。歷年全國個體工商戶擬合私營企業家的比例見表1。根據表1中歷年全國個體工商戶擬合私營企業家的比例，可以得到各省(市、自治區)個體工商戶擬合私營企業家的數量，將其與各省(市、自治區)國有企業、外資企業和私營企業數相加，就能獲得各省(市、自治區)企業家綜合指標。

(三)實證檢驗

在進行回歸分析前，我們先對面板數據分別進行單位根檢驗。我們采用面板單位根檢驗中被廣泛使用的LLC(Levin，Lin&Chut)方法，檢驗結果見表2。結果顯示，LnTY、LnTK、LnTL與LnE的LLC統計的檢驗值分別為－5.0984、－24.4264、－19.7655和－23.722 2，均小于顯著水平下的I臨界值，所以拒絕存在單位根的原假設，LnTY、LnTK、LnTL與LnE序列均為平穩序列，即同屬于單整，可以進行普通最小二乘估計(OLS)。

在模型(5)的基礎上，筆者對中國31個省際樣本進行實證檢驗，分析企業家資源對提升中國自主創新能力的整體作用。同時，我們根據2002—2006年各省(市、自治區)每十萬人發明專利授權數的多寡，將樣本分成自主創新能力相對較強和相對較弱的兩組⑥分別進行檢驗，尋求企業家資源對地區自主創新作用的差異性。筆者采用Eviews5.0軟件對2003—2007年中國自主創新的相關情況進行OLS回歸分析，并在回歸分析前對模型應采用個體固定效應或個體隨機效應進行Hausman檢驗，得到相應的H統計量的情況(表3)。

從表3可以發現，自主創新能力相對較強的省份應選擇個體固定效應模型，而全國和自主創新能 力較弱的省份兩組應選擇個體隨機效應模型進行分析，具體回歸結果見表4。

從表4可知，模型整體通過檢驗，調整后的可決系數達到0.808，表明用研發資本(TK)、研發人員(TL)和企業家資源(E)來解釋地區自主創新能力的提高具有較高的合理性。其中，研發資本(TK)與研發人員(TL)投入的回歸系數分別達到0.399和0.409，可見一個地區自主創新能力的提高離不開大量物質資本與專業技術人員的投入；而企業家資源E在模型中的回歸系數也達到0.253，并且通過了檢驗，可見企業家資源對地區自主創新能力的提高的確存在著重要作用，這也再次印證了熊比特關于企業家是創新的主體這一經典論斷。因此，一個地區經濟要在經濟發展過程中不斷提高自身的創新能力，除了要有相當的R&D經費與人員的投入外，還必須擁有一批優秀的企業家資源。正是這些企業家群體，能夠深刻把握市場對于創新的需求，通過組織與創新相關的人力資源和物質資源，不斷創造出新的產品，在滿足了人們對新產品的需求的同時，也提升了地區的自主創新能力，進而提高了整個國家的創新能力。

而從對自主創新能力較強省份與較弱省份的分組回歸結果中發現，中國自主創新能力相對較強省份的企業家資源對地區自主創新能力的提升作用較為顯著，回歸系數達到0.376，高于全國總體水平0.253；而在自主創新能力相對較弱的省份，企業家資源對地區自主創新能力的作用卻只有0.235，不僅低于全國水平，與自主創新能力較強的省份更是存在著較大差距。從上述兩個組別內各省自主創新能力與研發資本、研發人員、企業家資源的定量分析可知，自主創新能力較強的省份在本地區創新能力提升過程中，企業家資源的作用相當突出，大致與研發資本投入和研發人員投人持平。而這種企業家積極參與創新的模式，使得研發資本和研發人員投入都能較好以市場為導向，保證創新成果能夠高效地轉化為符合市場需求的創新商品。而創新商品的適銷對路，又能擴大企業的銷售和利潤，保證企業研發所需的資金與人才，從而進一步提升了企業的創新能力。正是這種自我強化的循環累積效應，促成了這些省份具有較強的自主創新能力。我們把這些地區因為有豐富的企業家資源而造就的地區創新能力的提升歸類為企業家強推動型創新(我們稱之為i型)。反觀其他創新能力較弱的省份，企業家資源在創新中的作用就相對較小。因為擁有較強創新精神的企業家資源的相對匱乏，使得創新的成果不能較為有效地轉化為被市場接受的產品，從而導致企業創新的成本和創新的風險更高，進而使企業缺乏創新的活力和能力。我們把這些地區因為缺乏豐富的企業家資源而造成地區創新能力提升較慢歸類為企業家弱推動型創新(我們稱之為ii型)。因此，廣大創新能力較弱的地區在今后自主創新過程中不僅要繼續加大研發資金和科研人員投入，更要積極培育具有創新精神的企業家群體。

總體上我們可以通過實證檢驗得出如下結果：在全國范圍內，除了研發資本和研發人員外，企業家資源對于地區自主創新能力的提升同樣起到了重要作用；在自主創新能力較強的省份，企業家資源對自主創新能力的影響也較大，而在自主創新能力較弱的省份，由于企業家資源仍比較稀缺，導致這些地區自主創新能力的提升也較為緩慢。

四、結論和建議

筆者通過對面板數據的實證檢驗，分別就企業家資源對提升中國自主創新能力的作用和作用的區域比較進行了探討，得出以下結論。

第一，從總體上看，企業家資源對地區自主創新能力的提高存在正向促進作用；考慮了企業家因素的自主創新能力模型，能較好地解釋地區自主創新能力發展的現實情況。通過對中國31個省份2003—2007年的面板數據檢驗，我們發現企業家資源確實對提升中國自主創新能力有正向的促進作用，在全國范圍內企業家資源對于自主創新能力提升的作用彈性為0.253。雖然在三個解釋變量中，企業家資源作用的強度并不是非常高，但其對自主創新的作用仍不容小覷。在當前建設創新型國家過程中，企業家作為各種要素的支配者和企業創新活動

的決策者，將對企業創新成果的多寡和創新成果的市場化起到決定性的作用。因此，一個地區如果擁有大量富有創新精神的企業家，將會使該地區自主創新能力得到顯著的提升，進而加快地區經濟的的發展。

第二，從區域上看，企業家資源對提升地區自主創新能力的作用在省區之間存在顯著差異，自主創新能力較強的省份，企業家資源對創新能力的提升作用也更大。通過對自主創新能力較強和較弱省區的分別研究，我們發現企業家資源在上述兩大地區的作用程度有明顯差別：在自主創新能力較強的地區，企業家資源對自主創新的作用彈性達到0.376，高于全國平均水平，屬于企業家強推動型創新(i型)；在自主創新能力較弱的地區，企業家資源的作用與自主創瓶能力強的省份存在較大差距，其作用彈性僅為0.235，屬于企業家弱推動型創新(ii型)。

針對上述地區兩種不同的自主創新模式，筆者提出如下建議。第一，自主創新能力較強的地區要進一步發揮企業家資源在自主創新中的作用，通過出臺相關政策，鼓勵廣大企業家加大創新投入。進一步完善企業家激勵機制，調動企業家積極參與競爭和持續自主創新的熱情，切實保護企業家的創新收益。同時，通過出臺相關優惠的產業政策，引導企業家將資源配置到對地方經濟發展貢獻較大、對其他行業溢出效應較強的創新活動中去，將企業家自主創新的個人效益和地區經濟快速發展的社會效益結合起來。

第二，自主創新能力較弱的地區要大力培育企業家資源，把自主創新能力的提高從過分依賴資金和科技人員投入轉向在擁有創新精神的企業家的帶領下，積極開展創新活動，不斷提高創新成果的市場化率方面。自主創新能力較弱省區的地方政府要創造良好的投資環境，吸引更多外商直接投資與創新能力較強省區的投資，這樣既能帶來資金和技術，又可以獲得創新能力較強地區的企業家在創新過程中的示范效應，從而有利于創新能力較弱地區企業家群體素質的提高以及創新能力的增強。同時應積極實施“走出去”戰略，通過與創新能力強的國內企業和跨國企業的合作，逐步發展本地具有國際競爭力的大型企業集團，通過激烈的外部競爭提升本地企業家的創新動力和能力。

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