政府科技創新管理中的博弈分析

【摘要】 建立了一個博弈分析模型，解決中央政府怎樣結合前期投資與后期獎勵實行有效管理。在此基礎上分析了研究政府科技創新的現實啟示意義。

【關鍵詞】 科技創新;政府管理;不完全信息博弈

一、前言

政府科技創新管理實質上是政府的科技計劃及項目管理，政府科技計劃是指政府根據科技發展規劃和戰略安排的，以財政支持或以宏觀政策調控、引導，由政府行政部門組織實施的科學研究與試驗發展活動以及相關的其他科技活動。政府科技創新體現著國民經濟與科技發展的戰略目標、重點任務以及政策和措施，是政府對科技創新工作實施宏觀調控的重要手段。

1.政府科技創新管理的研究現狀

自上個世紀90年代至今，政府科技創新管理研究在時間和理論方面都有長足的進步。目前，國外政府科技計劃一般實施決策、管理、咨詢與評價相互分離的計劃運行模式，即由政府各部門進行科技計劃的決策，由各部門委托下屬科研機構進行項目的管理，社會相關組織共同參與計劃項目的咨詢和評價，保證了科技計劃制定、實施與評價的公正性和科學性。國內相對差一些，政府在一定程度上科技項目投入產出觀念淡薄，項目管理缺乏系統性，政府在管理過程中一般只重視立項和鑒定驗收兩個端點，缺乏對中間過程的深入了解和有效介入。

國外的研究開展比較早，已形成基本體系，各國科技計劃不盡相同，管理體制已趨完善。國內方面，周寄中在《科技創新管理》中按管理過程學派的觀點，從計劃、戰略、組織、過程、控制等過程和管理職能對科技創新管理的對象展開論述。也有人將科技創新作為一個系統加以研究管理，用計量模型研究科技創新活動對經濟的貢獻。

2.政府科技創新管理中存在的問題

科技創新具有投資大、研發難的特點，信息技術的高速發展又使得科技創新成果存在極易被仿制的結果。對于某些跨區域或外溢性較大的科技創新項目，地方政府投資的積極性尤其小。在這種情況下，中央政府通常會采取中央與地方聯合投資的方式對地方進行激勵，目的是為了協調地方政府完成僅靠地方不能完成的項目。地方政府本應積極主動完成項目建設。

出于自身利益的考慮，地方政府很多時候會利用中央對投資項目的關注，與中央討價還價，盡量減少地方的投資份額或者在項目的可行性分析報告中，以較小的投資總額獲得中央的審批，在項目建設期間又要求中央追加投資，導致中央的投資額遠遠超過預算。

中央政府有時會憑借自身的行政權力單方修改或終止合同，使地方政府遭受損失。對中央政府而言，如何確定對上述性質項目的投資額，采用事前投資和事后獎勵的形式，達到既能完成宏觀調控的目的，又能調動地方政府的積極性，提高地方政府的工作效率，節省投資額，盡量緩解僧多粥少的狀況，是一個具有重大意義的課題。

二、搏弈分析模型

假設在競爭的社會環境中，各地方政府都可以競標國家科技創新項目。中央政府在綜合考慮各地方政府以前科技創新項目的完成狀況以及現今綜合實力等因素的基礎上，從宏觀上統籌安排各地方政府的科技創新計劃。假設現在有一個地方政府競標成功，中央政府前期投入T，地方政府投入為C，如果取得成功它能率先運用該科技創新成果，為地方建設和發展取得獨到優勢，獲得較高收益IH，如果失敗，只能得到基礎設施等較低收益IL。

設IH，>C>IL，說明地方政府在進行科技創新項目管理的成本高風險大，地方政府一般不愿進行科技創新開發。一旦開發成功，就可以獲得較高的收益(這個假設與現實相符)。在現有技術條件下，該地方政府進行科技創新開發成功的概率為p，失敗的概率為1-p。如果開發成功，該地方政府一定會向中央政府申請項目獎勵(概率為1);而開發失敗的話，這個地方政府由于前期投入很大，它會采取一些措施，如與另外的相近技術開發的地方政府進行協商，假裝成開發成功，向中央政府申請項目獎勵，這個地方政府假裝成成功的概率為q，失敗的概率為l-q。

簡單地假設，中央政府在接到地方政府項目獎勵申請后，以1/2的概率通過申請，對地方政府進行獎勵t。根據這些假設(可以構造如圖1的博弈樹)。其中括號內分別為地方政府和中央政府的收益，假設科技創新成果價值為M，遠大于最大成本和(C+T+t)。在這個博弈中，從事科技創新開發的地方政府知道自己的類型:成功或失敗。而中央政府并不完全知道地方政府的類型，是不完全信息博弈。

四、對均衡結果的解釋

1.地方政府進行科技創新項目開發的成功率p與地方政府同條件下的平均收益和前期地方政府的投資之和減去項目失敗后取得的較低收益，即π+C-IL成正比。與項目成果價值和地方政府所取得的較高收益與較低收益差的和，即+IH-IL成反比。

一方面投資額越大，進行科技創新項目開發成功的可能性越大。另一方面科技成果價值越高，說明該科技創新項目的技術含量就越高，較高收益與較低收益的差值越大也說明該項目的難度相對比較大。所以成功的可能性就小，這也為中央政府當局核查地方政府開發是否成功提供了一個參考依據。

五、現實啟示意義

1.充分認識到政府科技創新管理的緊迫性和必要性。根據前面的分析，地方政府進行科技創新項目開發成功的可能性與投入的成本呈現同方向變化，投入越大，成功的希望越大。我國政府現在對科學技術的投入雖然呈逐年遞增趨勢，但是與西方發達國家相比還存在一定的差距。以下是根據國家統計局科學技術部和財政部在2009年1月最新發布的2007年全國科技經費投入統計公報中總結出的結果。

2007年，國家財政科學技術支出為2113.5億元，比上年增加425億元，增長25.2%;財政科學技術支出占當年國家財政支出的比重為4.25%，為1998年以來的最高水平。其中中央與地方的支出額占財政科技支出總額的比重分別為49.3%、50.7%，相差不大。但是西方發達國家的財政科學技術支出占國家財政支出的比重都在10%以上，比如美國2007年達到21.4%。

2.改進中央政府的投資模式，以前期投資與后期獎勵相結合的模式運行，比如在前期可適當壓縮中央政府投資額，在項目開發過程中視開發進度分期撥付投資額，減少中央政府不必要的財政損失。也要注意足額的投資才能保證項目的成功，中央政府應該在整個國家科技創新項目開發上起到一個統籌兼顧的作用，這樣才會在整個社會環境中形成良性的競爭環境，促使我國科技的高速發展。

3.加強對申報獎勵地方政府的核實制度建設，完善檢查流程，在不斷嘗試與實踐的基礎上使得核查程序制度化，將中央政府核查部門從行政機構中獨立出來，保證核查的公平性和透明性，在最大程度上給我國科技創新創建一個良好的外部環境。

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