行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為研究

摘要 行業(yè)協(xié)會(huì)本有協(xié)調(diào)價(jià)格，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)功能，但近來(lái)頻發(fā)的行業(yè)協(xié)會(huì)“領(lǐng)漲”事件顯示其在價(jià)格卡特爾中的負(fù)面作用。我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾在產(chǎn)生背景、特征、危害等方面具有特殊性。其規(guī)制要求從政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)本身等多方面入手方可見(jiàn)成效。

關(guān)鍵詞 行業(yè)協(xié)會(huì) 價(jià)格卡特爾

中圖分類(lèi)號(hào)：DF419文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、研究背景

2006年下半年以來(lái)，全國(guó)CPI (消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)Consumer Price Index)指數(shù)不斷攀高，有經(jīng)營(yíng)者趁機(jī)不顧成本跟著提價(jià)，更有甚者結(jié)成各式各樣價(jià)格卡特爾聯(lián)合提價(jià)，造成消費(fèi)者恐慌，去超市哄搶物資，進(jìn)一步惡化了CPI上漲形勢(shì)。而在眾多價(jià)格卡特爾聯(lián)盟背后，都有行業(yè)協(xié)會(huì)身影，行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾走入更多人視野。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為現(xiàn)狀、成因

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)職能。

行業(yè)協(xié)會(huì)是非營(yíng)利性社會(huì)中介組織，在功能本質(zhì)上與企業(yè)一樣，均為減少交易成本。行業(yè)協(xié)會(huì)按職能可劃分為服務(wù)、協(xié)調(diào)兩大類(lèi)。協(xié)調(diào)行動(dòng)包括：向政府游說(shuō)爭(zhēng)取有利法律、政策，制定、監(jiān)督和實(shí)施行業(yè)規(guī)范，協(xié)調(diào)價(jià)格，拓展市場(chǎng)等。提供的服務(wù)有：行業(yè)統(tǒng)計(jì)、辦刊咨詢(xún)、組織展銷(xiāo)會(huì)、幫助企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)成果、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)交流與合作、市場(chǎng)建設(shè)(反傾銷(xiāo)等)、技術(shù)培訓(xùn)、反映會(huì)員要求協(xié)調(diào)維權(quán)、發(fā)展行業(yè)公益事業(yè)等。

（二）我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀和存在問(wèn)題。

我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)是從原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，在國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的重構(gòu)中發(fā)展起來(lái)的，其功能實(shí)現(xiàn)同國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的定位緊密關(guān)聯(lián)，在發(fā)展中存在著如下突出問(wèn)題：（1）政會(huì)不分，行業(yè)協(xié)會(huì)角色定位錯(cuò)亂，政府職能轉(zhuǎn)變不到位。（2）雙重管理體制導(dǎo)致的管理混亂和主管單位的權(quán)責(zé)不清，規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)的法律制度不完善。（3）行業(yè)協(xié)會(huì)組織自身存在的問(wèn)題。如內(nèi)部管理混亂、社會(huì)信譽(yù)差、自律水平低等。作為行業(yè)利益代言人，難以發(fā)揮的倡導(dǎo)行業(yè)集體行動(dòng)、維護(hù)行業(yè)企業(yè)合法權(quán)益、為企業(yè)提供各類(lèi)服務(wù)、處理企業(yè)間爭(zhēng)議和糾紛、規(guī)范行業(yè)市場(chǎng)秩序等功能，由此造成協(xié)會(huì)社會(huì)合法性(行業(yè)內(nèi)企業(yè)對(duì)其的支持、認(rèn)可和擁護(hù)) 的不足，阻礙其進(jìn)一步的發(fā)展。

（三）行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為及其成因。

1．概念、表現(xiàn)形式。

行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為是行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)或與企業(yè)合作進(jìn)行的價(jià)格串謀行為。包括兩種情況：（1）行業(yè)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行的價(jià)格串謀行為，常表現(xiàn)為：①行業(yè)協(xié)會(huì)為價(jià)格卡特爾行為宣傳造勢(shì)，成為串謀企業(yè)的利益代言人，作為利益集團(tuán)代表對(duì)政府以及監(jiān)管者施壓。②通過(guò)關(guān)聯(lián)交易和協(xié)同方式，將串謀企業(yè)價(jià)格的實(shí)施和調(diào)整為統(tǒng)一步驟，統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一策略，以維護(hù)整個(gè)行業(yè)正常發(fā)展為理由發(fā)展價(jià)格卡特爾。③企業(yè)之間通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)以協(xié)議、決議、會(huì)議紀(jì)要、協(xié)調(diào)、口頭約定等方式合謀漲價(jià)。（2）行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)合作進(jìn)行的價(jià)格串謀行為，常表現(xiàn)為：①行業(yè)協(xié)會(huì)為串謀企業(yè)作借款擔(dān)保抵押而承擔(dān)不正常的風(fēng)險(xiǎn)。②行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)立信息不完整或者不對(duì)稱(chēng)的證明、評(píng)選的榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)，提供信息不完整或者不對(duì)稱(chēng)的行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展報(bào)告誤導(dǎo)消費(fèi)者和監(jiān)管者。

2．危害的特殊性。

（1）行為的迷惑性、公開(kāi)性。行業(yè)協(xié)會(huì)常常公開(kāi)打著“維護(hù)整個(gè)行業(yè)正常發(fā)展”的旗號(hào)進(jìn)行行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為，一般民眾很難辨別。

（2）危害性較一般價(jià)格卡特爾行為大。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)組織的“卡特爾”形式，除了侵害其他非行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾成員的經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利；侵害消費(fèi)者的權(quán)利；扭曲價(jià)格信號(hào)；阻礙生產(chǎn)進(jìn)步外，往往比企業(yè)自己達(dá)成的同盟更穩(wěn)固、覆蓋面更寬、比一般企業(yè)或自然人更有優(yōu)勢(shì)爭(zhēng)奪社會(huì)資源、對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的危害更嚴(yán)重，扼殺非行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員生存空間和合理競(jìng)爭(zhēng)，惡化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)氣，引導(dǎo)市場(chǎng)走向惡性競(jìng)爭(zhēng)的深淵。最終可能拖垮市場(chǎng)配置資源的機(jī)制，導(dǎo)致政府過(guò)度管制，回到計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

（3）阻礙行業(yè)協(xié)會(huì)自身功能角色定位、發(fā)展，可能導(dǎo)致全體消費(fèi)者乃至全社會(huì)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的不信任、不認(rèn)可。

（4）規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)行為規(guī)范本來(lái)就少，從成本等角度分析個(gè)人（極個(gè)別律師除外）基本沒(méi)法與之斗爭(zhēng)，政府與大部分行業(yè)協(xié)會(huì)有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

3．產(chǎn)生原因。

（1）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的殘余影響。

我國(guó)價(jià)格形成機(jī)制的市場(chǎng)化改革已經(jīng)基本完成，絕大部分的商品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)了由經(jīng)營(yíng)者自主定價(jià)。在嚴(yán)格管制的條件下，行業(yè)的價(jià)格結(jié)構(gòu)及其利潤(rùn)都受到于一些正式或非正式的規(guī)制，給經(jīng)營(yíng)者提供了免于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的穩(wěn)定的商業(yè)環(huán)境。當(dāng)長(zhǎng)期所依賴(lài)和習(xí)慣的這一條件突然不復(fù)存在時(shí)，殘酷的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)顯然會(huì)使經(jīng)營(yíng)者覺(jué)得非常不適應(yīng)，進(jìn)而自然地趨于以一種同樣可以限制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方法來(lái)作為管制條件下的規(guī)則的替代。因此，價(jià)格卡特爾往往便成為一個(gè)合理的選擇。

（2）行業(yè)協(xié)會(huì)特殊環(huán)境下發(fā)展的需要。

行業(yè)協(xié)會(huì)在我國(guó)是新興的社會(huì)力量，其并不具備足夠的權(quán)威來(lái)統(tǒng)攝成員企業(yè)，也缺乏必要的手段來(lái)整合團(tuán)體力量，并成為與國(guó)家管制可以相抗衡的重要組織，所以行業(yè)協(xié)會(huì)是希冀通過(guò)某種方式的運(yùn)作，取得或者提高其在行業(yè)協(xié)會(huì)成員企業(yè)面前的話(huà)語(yǔ)權(quán)，主導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)成員企業(yè)的發(fā)展，取代國(guó)家成為行業(yè)協(xié)會(huì)成員企業(yè)的權(quán)威力量。

（3）監(jiān)管者事實(shí)上的缺位、民眾麻木、企業(yè)無(wú)知無(wú)畏。

因牽頭方便面行業(yè)統(tǒng)一漲價(jià)而引起軒然大波的世界方便面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)被民政部出具書(shū)面證明未在民政部登記，即在引起關(guān)注前該協(xié)會(huì)根本無(wú)人監(jiān)管。社會(huì)媒介公開(kāi)報(bào)道卡特爾行為時(shí)，報(bào)道者與讀者都未準(zhǔn)確意識(shí)到這種行為的違法性，也未對(duì)其給予足夠的譴責(zé)。整個(gè)社會(huì)上沒(méi)有效培育正確的競(jìng)爭(zhēng)文化，缺乏對(duì)卡特爾行為能夠有效給予制約的社會(huì)壓力。企業(yè)也對(duì)于卡特爾行為的性質(zhì)認(rèn)識(shí)不清，沒(méi)認(rèn)識(shí)到行為的非法性。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為的規(guī)制

（一）行政規(guī)制。

目前對(duì)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾的處理多由行政部門(mén)進(jìn)行，如發(fā)改委等。原因在于兩個(gè)方面：現(xiàn)行法規(guī)缺乏可操作性和大政府的較高工作效率。建議如下：

1．落實(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管責(zé)任。

我國(guó)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)雙重審批、雙重負(fù)責(zé)的管理體制是不合適的。建議采用注冊(cè)制，對(duì)其違法處罰交由司法部門(mén)調(diào)查處理，實(shí)行政會(huì)分離。要通過(guò)立法完善監(jiān)管方式，通過(guò)登記機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位和相關(guān)職能部門(mén)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督和管理。同時(shí)，通過(guò)法律監(jiān)管，防范和制止行業(yè)協(xié)會(huì)容易導(dǎo)致的價(jià)格同盟、行業(yè)壟斷等違法行為。

2．強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)的治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)和自律。

內(nèi)因起決定性作用，杜絕行業(yè)協(xié)會(huì)濫用職權(quán)，違法牟利，要從行業(yè)內(nèi)部做起。選用懂法的年輕人，不再作為干部的退休所。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的服務(wù)功能，而不僅僅是企業(yè)跟政府談判的工具。形成自己獨(dú)立有效運(yùn)行的治理結(jié)構(gòu)，相對(duì)自治，不受行政權(quán)利或企業(yè)干擾。積極承擔(dān)自己的社會(huì)責(zé)任。通過(guò)立法健全行業(yè)協(xié)會(huì)的法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立、變更和終止行為。要從行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)起、籌備、章程擬訂、注冊(cè)登記、組織機(jī)構(gòu)產(chǎn)生、變更、終止和解散等方面，對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和管理，確保其成立和運(yùn)行的合法性。

（二） 法律規(guī)制。

1．規(guī)制內(nèi)容。

主要規(guī)制于《反壟斷法》第十一條 、第十六條、第四十六條和《價(jià)格法》第十七條。行業(yè)協(xié)會(huì)違法組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷(xiāo)登記。

2．法律規(guī)制存在的問(wèn)題。

（1）如何區(qū)別“維護(hù)整個(gè)行業(yè)正常發(fā)展”與行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為。

缺乏專(zhuān)門(mén)的行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾行為認(rèn)定規(guī)范，讓民眾、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)所適從。再加上政府出于政策考慮偶爾還支持行業(yè)價(jià)格卡特爾，大家就更不知道如何認(rèn)定，只能交給行政部門(mén)。

（2）法律缺乏針對(duì)性、可操和可訴性。

缺乏專(zhuān)門(mén)針對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律規(guī)定，相關(guān)規(guī)定少，而且只是涉及于《反壟斷法》和《價(jià)格法》的極少數(shù)法條中，沒(méi)有規(guī)定執(zhí)法機(jī)構(gòu)、程序、規(guī)則。沒(méi)有個(gè)人可以進(jìn)行行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾反壟斷訴訟的相關(guān)規(guī)定。

（3）處罰畸輕。

現(xiàn)行法律既沒(méi)有按行業(yè)制定不同的罰金，有沒(méi)有涉及相關(guān)責(zé)任人的刑事處罰，導(dǎo)致違法成本過(guò)低，與巨大超額利潤(rùn)相比，違法成本幾乎為零。反而讓違法人員預(yù)計(jì)可承受后果，放心違法，變相鼓勵(lì)了行業(yè)價(jià)格卡特爾。

3．解決法律規(guī)制問(wèn)題的措施。

（1）加快制定《行業(yè)協(xié)會(huì)法》。

當(dāng)前有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律規(guī)范雜亂，分散于不同的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，有的規(guī)定之間還相互沖突，已不能滿(mǎn)足行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的需要，迫切需要進(jìn)行整理，并加以統(tǒng)一和規(guī)范。

（2）加重行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾處罰力度，追究責(zé)任人刑事責(zé)任。

當(dāng)行業(yè)協(xié)會(huì)為了超額利潤(rùn)實(shí)施價(jià)格卡特爾行為時(shí)，其責(zé)任除了彌補(bǔ)受害者損失外，還應(yīng)符合一個(gè)基本原則“誰(shuí)都不能從危害他人的行為中獲利”。應(yīng)當(dāng)剝奪企業(yè)的超額利潤(rùn)。對(duì)一些情節(jié)特別惡劣，社會(huì)影響特別大的可以施以懲罰性賠償金、罰款、直至追究相關(guān)責(zé)任人刑事責(zé)任。

（3）讓公民成為反壟斷訴訟主體。

公民應(yīng)當(dāng)有權(quán)起訴行業(yè)協(xié)會(huì)及其企業(yè)并要求賠償壟斷行為對(duì)其造成的損失，培養(yǎng)公民的反壟斷維權(quán)意思，讓行業(yè)協(xié)會(huì)以及企業(yè)的活動(dòng)得到最大范圍監(jiān)督，增加其違法成本，形成良好競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)氣。

（三）根本解決措施：維護(hù)促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，積極實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)。

自由進(jìn)入才是約束壟斷者的最重要的武器。如果說(shuō)，一個(gè)企業(yè)壟斷地位竟然能夠長(zhǎng)期維持的話(huà)，那可決不是市場(chǎng)失靈，而是政府失靈；因?yàn)?，假如這個(gè)世界上確實(shí)存在壟斷的話(huà)，那么，惟一的壟斷就是政府通過(guò)法律、法規(guī)、政策和行政命令，人為地在某些行業(yè)設(shè)置進(jìn)入壁壘，從而把普遍的經(jīng)營(yíng)權(quán)利，變?yōu)槟承┢髽I(yè)、某些利益集團(tuán)獨(dú)享的特許權(quán)（政府刻意制造“租金”）。

四、結(jié)論

綜上，從我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)價(jià)格卡特爾的形成歷史背景、原因、獨(dú)有危害中我們可以得出結(jié)論：要規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)或合作的價(jià)格卡特爾行為，必須運(yùn)用經(jīng)濟(jì)（市場(chǎng)）、法律、政治（政府）多種手段。從中我們也可以窺見(jiàn)社會(huì)中間組織對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)有序發(fā)展的重要性，我們應(yīng)重視培育社會(huì)中間組織力量，使整個(gè)社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化結(jié)構(gòu)更加穩(wěn)定合理。

（作者：中國(guó)政法大學(xué)2007級(jí)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院碩士研究生研究方向：經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)）

注釋?zhuān)?/p>

①轉(zhuǎn)型時(shí)期的的行業(yè)協(xié)會(huì)——角色、功能與管理體制．社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社， 2004．2第32-35頁(yè)

②張?jiān)品澹覈?guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展中存在的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略．沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）．2007年05期．

③何繼新，劉瑩．不完全合作、非合作博弈的邏輯:企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格串謀行為分析．經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯．2008年第1期

④魯籬．我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾的法律規(guī)制．西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版)．2007/11總第195期．

⑤反壟斷：自由競(jìng)爭(zhēng)是唯一途徑．http://news．csdn．net/n/20020805/6792．html．

參考文獻(xiàn)：

[1]反壟斷：自由競(jìng)爭(zhēng)是唯一途徑．http://news．csdn．net/n/20020805/6792．html

[2]轉(zhuǎn)型時(shí)期的的行業(yè)協(xié)會(huì)——角色、功能與管理體制．社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2004．2．

[3]何繼新，劉瑩．不完全合作、非合作博弈的邏輯:企業(yè)與行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格串謀行為分析．經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯．2008年第1期．

[4]魯籬．我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格卡特爾的法律規(guī)制．西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)．2007/11總第195期．

[5]張?jiān)品澹覈?guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展中存在的問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策．沈陽(yáng)農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)．2007年05期．