內生式發展模式的演進過程

王志剛　黃　棋

[關鍵詞]內生發展；區域；演進過程

[摘 要]內生式發展模式是指以區域內的資源、技術、產業和文化為基礎，以區域內企業創新為動力，以提高本地居民生活質量為目標，最大化區域的經濟效益，促進區域經濟發展的模式。它是近年來國內外學界廣泛關注的一個新理論，其演化過程與發達國家經濟發展過程中出現的問題密切相關。盡管內生式發展模式被很多學者視為今后區域經濟統籌發展的重要方向，但是由于內生式發展模式產生和演化的過程尚短，很多問題還需要深入探討。

[中圖分類號]F061.3

[文獻標識碼]B

[文章編號]0257-2826(2009)03-0072-05

半個多世紀以來，全球工業化和城市化使得大城市的經濟和生活迅速改善，人口及資本規模日益擴大。但是，隨之而來的卻是中小城市和農村區域的發展遲緩和日益貧困。因此，進入20世紀70年代后，如何解決區域間發展不平衡的問題越來越被各國政府所重視。外生式發展模式(exogenous development)就是在這樣的環境中應運而生的，其主要的發展思路是引入外資(包括中央政府的財政投入和補貼)，帶動區域的資源開發和產業發展。然而，隨著時間的推移，這種開發模式并不如設計者們開始所想像的那樣美好，環境污染加重，貧富差距擴大，傳統文化沒落等弊端逐漸顯現。在這樣的背景下，作為致力于解決區域特別是鄉村發展問題的一種新模式，內生式發展模式(endogenous development)悄然誕生。

內生式發展模式是指以區域內的資源、技術、產業和文化為基礎，以區域內企業創新為動力，以提高本地居民生活質量為目標，最大化區域的經濟效益，促進區域經濟發展的模式。本文擬對內生式發展模式的演進過程進行介紹和評析。

一、起源階段：發達國家的經驗總結

內生式發展模式的源頭可追溯至20世紀60年代末。日本社會學者鶴見和子(1969)在對民俗學者柳田國男和美國社會學者帕森斯的成果研究之后提出，現代化的演化過程根據初始狀態的不同可以大致分為兩類：“外發的發展”和“內發的發展(土生土長的發展)”。^[1]其中，前者是以政府巨大投入和吸收資金為主，追求經濟的快速增長。這種模式主要以歐美為追趕目標，在發展中國家屢見不鮮。而后者是在保護生態、注重文化的同時，建立良好的社區秩序，追求區域可持續發展，該理論在日本被稱作“內發的發展論”。

接著，20世紀70年代初，聯合國社會經濟理事會在針對不發達地區的經濟發展方面，提出了以下五點共識。第一，社會大眾應該平等地享受社會發展的成果；第二，在項目開發過程中應引入當地居民參與機制；第三，在區域開發過程中實施必要的行政手段；第四，對基礎設施進行城鄉統籌配置；第五，保護環境。這五點共識是對過去經濟開發經驗的理論總結，有別于過去在發展中國家普遍實施的外生式開發模式，強調平等、自由和經濟民主化。

以上五點共識的發表，引起了世界各國的強烈反響。1975年，瑞典Dag Hammarskj塴d財團在聯合國經濟大會上發表了一份關于“世界的未來”的報告。在強調國際關系時，該報告提出了有別于外生式發展模式的“另一種模式”，即“內生發展”這一概念，認為“如果把發展作為個人解放和人類的全面進步來理解，那么事實上發展只能由社會內部來推動”。在該報告的解釋中，這一概念包含了五個要點：第一，發展目標必須滿足人們物質和精神的需要；第二，注重內生性，應該尊重發展方向的多元化；第三，在自然環境和文化背景下，社會成員發揮積極性和創造力，其核心為區域經濟發展的自立性；第四，強調生態保護，確保一切經濟活動在當地環境可承受的范圍內；第五，需要社會經濟結構靈活地應對外界環境的變化。

與此同時，鶴見和子(1975)又闡述，在日本現代化的發展過程中可以看到西歐發展理論的影子：既有外生的又有內生的，前者是社會精英主導歷史，而后者強調群眾在歷史中的作用。換言之，前者是階段性的單系發展學說，而后者則呈現出“倒掛冰柱型”的多系漸進積累過程。^[2]

另外，鶴見和子還把這種觀點作為“對現代的照射”，分析了現實中的自然公害、人類生活和道德風險的具體事例，強調外生的發展是不可持續的。她揭示了區域經濟的發展單靠外部投資是很難達到最終的發展目的的，給傳統的外生式發展模式以重重一擊。與此同時，她也從上述的自然公害案例中搜尋和發現了內生式發展模式的萌芽。

盡管上述鶴見和子和Dag Hammarskj塴d財團對內生式發展模式的研究還僅僅局限于概念和作用層面，但是他們卻邁出了該理論研究的第一步，在與外生式發展模式的理論碰撞中初露端倪。值得一提的是，上述關于內生式發展模式的理論，也部分地得益于我國毛澤東時代“自力更生”思想的啟迪。

二、發展階段：跨學科領域的積極拓展

從20世紀80年代開始，內生式發展模式的理論研究進入了一個多學科發展的時期。有關發展理論和發展觀的研究日益深化，其中心逐漸從“物”轉向“人”。丹尼斯·古雷特認為發展包含三個核心內容，即生存、自尊和自由，它們共同構成發展的本質。佩魯(1983)提出應把人的全面發展作為評價發展的尺度和發展目的，^[3]這種關注中心由客體移向主體，標志著發展觀的一個質的轉變。也正是從那個時期開始，不同領域的學者對內生式發展模式的特點和作用開始了廣泛深入的探討。

在國際關系領域，日本學者西川潤(1989)對內生式發展模式的特點進行了如下歸納：第一，由過去歐美的資本積累論和現代化的理論，逐漸發展成為強調人的全面發展、全民共同參與和管理的理論；第二，自由主義發展論所堅持的普適的一元論不斷被否定，繼而強調區域內通過自律和共同參與而達成“共生的社會”；第三，該理論與市場經濟和計劃經濟下傳統的生產關系不同，它強調居民的廣泛參與和相互協作以及自主管理的生產關系；第四，由于來自外部開發和跨國公司的分工整合和資源吸收，單一地方文化與之不再兼容，這就使得外來型資本發揮的作用大打折扣。^[4]他在強調社區產業間相互關聯的同時，更強調居民和生態系統之間的協調關系。

在環境和區域經濟學領域，日本學者宮本憲一(1989)認為，按照舊有的外生式開發模式，現有資源會被優先利用，但是以當地居民為主體的環境保護和公害預防計劃反而被擱置。外生式開發造成很大的資源浪費，導致發達國家和地區對發展中國家和地區的掠奪性開發。在20世紀80年代，日本為了解決大城市發展停滯的問題，開始注重城市居民的自主權，因此形成了“城市文化”。同樣，由于農村過疏化，日本政府給予農民以更大的自主權以解決該問題。^[5]

站在社會學的角度，鶴見和子(1989)認為，所謂“內發的發展論”是指“不同地區的人們和集團適應固有的自然生態體系，遵循文化傳統，參照外來的知識、技術和制度，自覺地尋求實現發展目標的途徑，創造出理想的社會形態以及養成人們自覺的生活方式”。這一理論要求傳統文化去偽存真，主要包括信仰和價值觀的適當改變，家庭和鄉村中的社會關系結構的改變，以及衣食住行技術的創新等。^[6]她強調指出，區域發展應該是當地居民理論聯系實踐，積極主動參與經濟活動的結果，而并非政府強制執行使然。

起源于民俗學的內生式發展模式，在社會學領域被積極拓展之后，又“回光返照”到民俗學。民俗學者赤坂憲雄(1994)強調，“區域”和“內生”是該領域兩個重要的關鍵詞，在區域同外界的溝通中發揮著重要的作用。他高度評價鶴見和子對柳田國男的研究成果，特別強調內生性和多系發展的重要性，并倡導民俗學界積極推進內生式發展模式的理論研究。^[7]與鶴見和子不同的是，赤坂憲雄更加意識到不同的民族文化會產生不同的發展模式。

“內發的發展論”其實很早就被用來指導和制定財政政策，島恭彥(1951)較早地提出了區域財政的“不均等論”，明確地指出了資本的區域集中和外延膨脹的后果。一旦財政在區域間分布不合理，將會嚴重影響區域經濟的可持續發展以及留下諸多短時間內難以解決的社會問題。^[8]同為財政學者的重森曉(1988)的研究也表明，在外生式發展模式中，外來資本和技術排斥區域的企業、工會和合作社等組織。越是落后地區，越是努力試圖通過這種外來型開發謀求本地區的發展。盡管發展初期就業機會有所增加，但隨著時間的推移這些外來資本很少產生區域開發的預期效果。^[9]

內生式發展模式還體現在人力資源管理的諸多思想中。守友裕一(1991)強調社會成員之間應該相互尊重和合作。在商品經濟關系中，土地、生產手段和生活手段是“能看見的財產”，而勞動者的才能是我們這個社會“看不見的財產”，這些“看不見的財產”是社會必不可少的，只有它們得到了高度發展，才能真正推動歷史前進。^[10]聯合國開發署在1994年發表的《人力資源報告》中，對這一以人為中心的發展觀作了更為明確的表述：“人類帶著潛在的能力來到這個世界上。發展的目的就在于創造出一種環境，在這一環境中，所有的人都能施展他們的能力，不僅為這一代，而且也能為下一代提供發展機會”。

除此之外，歐洲的許多學者包括穆斯托(Musto)、弗里德曼(Friedmann)和加羅弗里(Garofoli)等人在研究區域發展問題的過程中，都不斷豐富了內生式發展的理論。在該理論的演化過程中，上述學者仁者見仁，智者見智，在各自的領域對其進行了積極的拓展和詮釋。事實上，內生式發展模式本身并非一個抽象的理論，而是涵蓋了社會學、國際關系、民俗學、財政學和經濟學等諸多學科，在實踐中逐步產生和演化的理論。這些學科在不斷引入新理念的同時，通過自身的發展也豐富了內生式發展模式的內涵。

三、成形階段：跨學科領域的歸納總結

進入20世紀90年代后期以來，內生式發展模式進入了成形階段，很多學者對其進行了總體的概括和內涵的把握。環境學者宮本憲一把內生式發展模式成立條件概括為以下四點：第一，區域內的居民須以本地的技術、產業和文化為基礎，以區域內的市場為主要對象，開展學習、計劃和經營活動，但這并不是鼓勵實行區域保護主義。第二，須在環保的框架內考慮開發，追求包括生活適宜、福利、文化以及居民人權的綜合目標。第三，產業開發并不限于某一產業，而是要跨越復雜的產業領域，力圖建立一種在各個階段都能使附加值回歸本地的區域關聯產業。第四，建立區域內居民參與制度，地方政府要體現居民的意志，并擁有為了實現該計劃而管制資本和土地的權力。^[5]

2000年舉辦的聯合國和平文化國際會議發表了《馬德里宣言》，宣布要在四項“新契約”的基礎上提倡全球性內生式發展計劃。包括：新的社會契約，承認人是經濟發展的推動者和受益者；新的自然契約或環境契約，包括長期的思路以及緊急狀態下采取的應對手段；新的文化契約，旨在維持文化的獨立性或者特色之處；新的道德契約，以確保全面落實構成我們個人和集體的行為守則的價值觀和原則。^[11]基于知識和內部動力的全球性發展被視為內生式發展模式的重要內涵。

守友裕一(2000)在對上述各理論研究的基礎上，總結出如圖1所示的區域的內生發展機制，將內生式發展模式歸納為以下四點。第一，與外來開發模式不同，內生發展的區域不依賴區域外的企業，而是根據社區居民的創意和努力謀求社區發展；不依賴外來的經濟支持，而是在必要時才爭取外來的資本和經濟支持。第二，把重點放在區域供求關系上，并以此為基礎，開拓國內和海外市場。盡可能在區域內謀求經濟增長空間，不強調過多增加賬面營業額，而是追求穩定、健全和可持續的經濟增長。第三，從提高個體經營能力開始，進而提升區域產業的競爭力。同時，區域內各產業之間還要盡可能相互關聯，以保證原材料的充分利用，形成自有品牌，增加各區域產業的附加值。第四，制定全民參與制度，政府應該把當地居民的想法作為制定政策最主要的參考。^[12]換言之，政治精英與學術精英的行為不能脫離民意，否則會導致民眾廣泛的反智主義。

以上學者及研究機構在內涵、特點、成立條件及理論框架等方面的高度理論概括，標志著內生式發展模式日臻完善，進入了成形階段。與此同時，該理論在實踐方面也收到積極、明顯的效果。John Friedman(2004)在探討城市發展的合理模式時，通過對城市發展的兩種模式(城市營銷模式和內生式發展模式)的比較，提出城市發展必須主要基于內部的資源和動力而不是與外部的競爭，城市發展動力必須源于良好的環境。^[13]胡霞(2005)在對日本邊緣過疏地區17個道縣的研究中發現，傳統的開發模式因不能從根本上解決過疏地區的問題而受到種種質疑，日本政府和學術界近年來一直主張走內生式發展的道路。^[14]張環宙等(2008)在對浙江浦江仙華山村的研究中，探討了內生式發展模式在鄉村旅游中的應用，發現正是農民這一內生因素發揮了積極的促進作用。她強調在實現鄉村旅游的可持續發展過程中，必須建立一個能夠體現當地人意志，且有權干預地區發展、制定決策的有效基層組織。^[15]佐佐木雅幸(1997)提出以都市農業為主要特色的區域振興道路，為城市周邊落后地區的發展提供了新的思路。其核心內容就是以區域的實際情況作為基礎，再具體地、實踐性地使之與財政學和區域經濟學相結合，形成了區域農村的內生式發展模式。^[16]此外，基于內生式發展模式，綠色和平組織、國際中國環境基金會(IFCE)和福特基金會等國際組織在我國各地開展的項目活動都取得了顯著成效。

對于內生式發展模式，國內相關學者也給予了積極評價。社會學者陸學藝(2001)認為，在“內發的村莊”里，地方政府和中央政府在農村的基層組織的外生權力和村落的內生權力得到了有機的結合，內生式發展模式應該成為中國農村發展的理想形態。^[17]胡霞(2005)認為，今后在中國西部開發中如何將外部力量和內部動力機制結合起來，選擇符合自身條件的內生式發展模式是值得探索的課題。張環宙等(2007)基于內生式發展模式的援助項目已在國內外取得了一定的成功，認為內生式發展模式是一條民主分散、注重文化和生態的新道路，對于目前國內的鄉村發展具有一定的借鑒意義。^[18]

四、未來的研究方向展望

內生式發展模式是近年來國內外學界廣泛關注的一個新理論，其演化過程是與發達國家經濟發展過程中出現的問題密切相關的。上述的理論和實證研究從各個學科領域對內生式發展模式進行了積極探討，深化了我們對該模式的特點及其成立條件的認識。盡管內生式發展模式被很多學者視為今后區域經濟統籌發展的重要方向，但是由于內生式發展模式產生和演化的過程尚短，很多問題還需要深入探討。該領域未來的研究方向主要有三個方面：首先，各人文學科將繼續研究該模式的共性，突出各學科的特性；其次，由理論研究向實證研究的方向發展，利用該理論制定可操作的相關政策，并及時做出政策評價；再次，內生式發展模式與外生式發展模式之間的關系方面也需要深入的理論和實證研究。

參考文獻

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On Evolution Course of the Endogenous Development Mode

——A Cross-disciplinary Review

WANG Zhi-gang，HUANG Qi

(School of Agriculture and Rural Development，Renmin University of China，Beijing 100872，China)

[Key words]endogenous development；region；evolutional course

[Abstract]The endogenous development mode refers to development driven by innovation of enterprises within the region based on the resources，technology，industries and culture of the region aimed at raising the living standard of the local people，maximizing benefits of regional economy，and promoting regional economic growth. This new theory has drawn much attention of scholars both at home and abroad. The evolutional course of this theory is closely related to the problems arisen in the economic development process of developed countries.

[責任編輯 陳翔云]