論中國商標法上的利益平衡

李小俠

摘要：商標法是在商標權(quán)人的壟斷利益與社會公共利益之間進行利益衡量、選擇和整合以實現(xiàn)一種利益平衡的制度安排。為實現(xiàn)這種平衡， 在商標法的制度設(shè)計上，商標權(quán)的保護不僅是為保護商標所有人的利益， 同時也要注重對消費者權(quán)利、在先權(quán)利的保護，對商標權(quán)進行適當(dāng)?shù)南拗疲S護公平的市場競爭秩序， 最終達到保護社會公共利益的目的。

關(guān)鍵詞：商標法；社會公共利益；利益平衡

中圖分類號：D912.29 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2009）07-0094-02

在商標法中，法律調(diào)整的利益關(guān)系可以分為商標權(quán)人的壟斷利益和其他利益主體的利益，其中后者被泛稱為社會公共利益。商標權(quán)的保護不僅是為保護商標所有人的利益， 同時也注重對消費者權(quán)利、在先權(quán)利的保護，對商標權(quán)進行適當(dāng)?shù)南拗疲S護公平的市場競爭秩序， 最終達到保護社會公共利益的目的。雖然商標法的內(nèi)容并不全部限于這種商標權(quán)人的壟斷利益與社會公共利益之間的平衡，但是，這種平衡仍然是最核心和最具有實質(zhì)性的內(nèi)容，是商標法在社會有效運行的基礎(chǔ)和保障。商標法通過一系列的制度安排，大體維持了在商標權(quán)人的壟斷利益與社會公共利益之間的平衡。

一、商標權(quán)與消費者權(quán)利之間的平衡

商標所有人與消費者之間的關(guān)系一方面具有利益的趨同性。對于商標所有人而言，商標帶來的利益主要體現(xiàn)為引導(dǎo)消費者區(qū)分其所提供的商品和服務(wù)與其他生產(chǎn)經(jīng)營者所提供的商品和服務(wù)之間的區(qū)別，并購買以使其獲利；對于消費者而言，其利益則來自于運用商標來識別不同的商品，從而降低了購買成本。消費者在商品的使用過程中對商品品質(zhì)的認可逐漸轉(zhuǎn)化為對商標品質(zhì)的認可。而這一轉(zhuǎn)化正是商品生產(chǎn)經(jīng)營者使用商標所追求的效果。因此，商標成為二者相互依賴以實現(xiàn)自身利益的橋梁，購銷雙方都希望維護商標的穩(wěn)定性。但另一方面商標所有人與消費者之間又存在著利益的沖突性。消費者對商標的認同源于對商品品質(zhì)的認可，但商標品質(zhì)不完全與商品品質(zhì)相符。為了降低成本，生產(chǎn)經(jīng)營者有可能利用優(yōu)質(zhì)商標來銷售品質(zhì)較差的商品。此時，商標對消費者的引導(dǎo)價值就會降低，甚至產(chǎn)生誤導(dǎo)，消費者的利益必然受到損害。

保護消費者權(quán)益是商標法的重要公共利益目標。如果商標保護脫離了消費者利益， 那么商標的作用將無法發(fā)揮， 商標制度將失去其存在的基礎(chǔ)。商標法在保護商標權(quán)的同時，法律要求商標權(quán)人必須保證商品質(zhì)量，維護商標信譽，以保障消費者的權(quán)益。中國商標法對消費者權(quán)益的保護主要體現(xiàn)在：

1.保障消費者免于被混淆或者欺騙。商標法在確保商標所代表的商品來源一致和質(zhì)量一致的基礎(chǔ)之上保護消費者利益。商標管理機關(guān)有權(quán)對使用注冊商標的商品或者服務(wù)的質(zhì)量進行監(jiān)督檢查。如果使用注冊商標， 其商品粗制濫造， 以次充好， 欺騙消費者， 各級工商行政管理部門有權(quán)依法進行處罰。

2.就商標許可而言， 強調(diào)許可人對商品質(zhì)量和性質(zhì)的控制。從商標權(quán)本身來看， 商標權(quán)人在享有商標專用權(quán)的同時， 也承擔(dān)了擔(dān)保所有合法帶有統(tǒng)一商標的商品應(yīng)具有相同質(zhì)量的義務(wù)。防止商標在使用許可時發(fā)生質(zhì)量問題，是商標法關(guān)注的一個重要方面。《商標法》第 40 條規(guī)定要求商標使用許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)監(jiān)督被許可人使用其注冊商標的商品質(zhì)量，被許可人應(yīng)當(dāng)保證使用該注冊商標的商品質(zhì)量。經(jīng)許可使用他人注冊商標的， 必須在使用該注冊商標的商品上表明被許可人的名稱和商品產(chǎn)地。

3.從商標侵權(quán)制度來看， 商標法同樣關(guān)注對消費者的保護。商標法是根據(jù)商標對消費者的影響而定義商標侵權(quán)的，判斷商標侵權(quán)時普遍適用的“混淆標準”就是看被控人侵權(quán)對相同或類似商標的使用是否有可能會給公眾帶來混淆， 最終即是以消費者利益為評判標準的。

二、商標權(quán)與在先權(quán)利之間的平衡

在先權(quán)利是指在商標注冊申請日前已經(jīng)依法產(chǎn)生的民事權(quán)利。注冊商標專用權(quán)與著作權(quán)等其他在先知識產(chǎn)權(quán)和其他民事權(quán)利易于發(fā)生權(quán)利沖突。商標權(quán)注冊人為了增加商標的顯著性、可識別性和美譽度，會善意或惡意地使用已經(jīng)具有一定價值的載體，如他人的姓名、肖像、著作權(quán)、商號、外觀設(shè)計等作為自己商標的構(gòu)成元素，這些在先權(quán)利暗含著原權(quán)利人的創(chuàng)造性勞動，已經(jīng)有了特殊價值，將其用于商業(yè)領(lǐng)域，使消費者容易認可其提供的產(chǎn)品或服務(wù)具有特有的品質(zhì)和特性，能刺激消費者的購買欲望，先天地就可以獲得很高的商譽，使得較少的市場投入，能獲得較大的產(chǎn)出，這樣就會涉及與他人已經(jīng)存在的在先權(quán)利的沖突。合法在先權(quán)利的保護和注冊商標專用權(quán)的保護是一個問題的兩個方面，兩者之間此消彼長。

在發(fā)生權(quán)利沖突時，產(chǎn)生在先的權(quán)利應(yīng)受到法律保護。保護在先權(quán)利是處理知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的一項基本法律原則，也是解決商標法上的在先權(quán)利問題應(yīng)遵循的一項原則。因此，在解決商標領(lǐng)域的權(quán)利沖突時， 必須遵守公平和誠實信用等民事活動的基本準則，對民事主體的合法在先權(quán)利給予法律保護。在商標權(quán)人和社會利益中，既要考慮商標權(quán)人的利益,還要考慮社會公共利益，以利益均衡作為價值評判標準，商標權(quán)人不得以自己的行為損害第三人的利益。中國商標法對在先權(quán)利保護主要體現(xiàn)在：

1.把是否損害他人現(xiàn)有在先權(quán)利作為商標注冊時的審查內(nèi)容。中國《商標法》第9條規(guī)定：申請注冊的商標，應(yīng)當(dāng)有顯著特征，便于識別，并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突；第31條規(guī)定申請商標注冊不得以不正當(dāng)手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標。

2.侵犯他人現(xiàn)有在先權(quán)利的商標得被撤銷。《商標法》第41條規(guī)定：已經(jīng)注冊的商標，損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利的，自商標注冊之日起五年內(nèi)，商標所有人或者利害關(guān)系人可以請求商標評審委員會裁定撤銷該注冊商標。對惡意注冊的，馳名商標所有人不受五年的時間限制。

但中國商標法及實施條例均未對在先權(quán)利進行詳細的規(guī)定。在司法實踐中，商標權(quán)與其他權(quán)利的沖突又層出不窮，商標法應(yīng)修改在先權(quán)利的條款，明確在先權(quán)利的范圍，并確定損害在先權(quán)利的標準。

三、商標權(quán)的保護與促進有效競爭之間的平衡

對于特定的商標所有人而言，不特定的生產(chǎn)經(jīng)營者的利益也是社會利益的體現(xiàn)，但二者之間的利益更多地表現(xiàn)為沖突。一方面，一旦某個生產(chǎn)經(jīng)營者作為商標所有人對某一商標取得商標權(quán)后，其他生產(chǎn)經(jīng)營者對于類似標記的使用必將受到限制，從而導(dǎo)致其利益受損，這是商標專用性、排他性的表現(xiàn)；另一方面，其他生產(chǎn)經(jīng)營者可能會假冒或模仿他人具有良好聲譽的商標促銷自己的商品，侵犯該特定商標權(quán)人的利益。因此，在生產(chǎn)經(jīng)營者之間，商標法既要保證商標權(quán)人不受違法競爭者的侵害，同時也要禁止商標權(quán)人濫用權(quán)利侵害相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者的利益。

1.在商標申請注冊時， 防止商標混淆， 維護公平的市場競爭秩序。在商標申請注冊時， 就相同或者類似商品申請注冊的商標是復(fù)制、模仿或者翻譯他人未在中國注冊的馳名商標， 容易導(dǎo)致混淆的， 不予注冊并禁止使用。就不相同或者不相類似商品申請注冊的商標是復(fù)制、模仿或者翻譯他人已經(jīng)在中國注冊的馳名商標， 誤導(dǎo)公眾， 致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害的， 不予注冊并禁止使用。申請注冊的商標， 同他人在同一種商品或者類似商品上已經(jīng)注冊的或者初步審定的商標相同或者近似的， 由商標局駁回申請。對于是否造成混淆或誤導(dǎo)， 其標準也是從社會公眾的角度加以判斷。

2.明確商標侵權(quán)行為， 禁止利用商標進行不正當(dāng)競爭， 以維護有效競爭秩序。《商標法》所列舉的侵犯注冊商標專用權(quán)的行為不僅損害了商標權(quán)人的權(quán)益， 也破壞了公平、公正的市場競爭秩序， 不利于社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。

四、商標權(quán)的擴張與商標權(quán)的限制之間的平衡

隨著經(jīng)濟科技和社會觀念的快速更新，商標本身的形式和功能也在發(fā)生根本性的演變。商標從權(quán)利的地域范圍、客體和保護力度三個方面不斷擴張。商標法的發(fā)展史幾乎是商標所有人權(quán)利的擴張史。當(dāng)然商標權(quán)的擴張是對時代變遷的正確回應(yīng)，強化商標權(quán)的效力是商標法發(fā)展的合理趨勢。

然而，無論怎樣變化，商標的基本功能是保護商標對產(chǎn)品或服務(wù)來源的正確區(qū)別，商標權(quán)人對商標受保護的權(quán)利范圍也不能超越商標的區(qū)別功能。知識產(chǎn)權(quán)法律并行不悖地承擔(dān)著保護知識產(chǎn)權(quán)和維護社會公眾利益的職能，體現(xiàn)在制度構(gòu)成上即形成了“權(quán)利人的權(quán)利”和“權(quán)利限制”兩個相互依存、相互制約的完整體系。權(quán)利限制是法律為達到各種社會主體之間的利益平衡而設(shè)計的一種制度。商標權(quán)利的擴張只是商標法律制度發(fā)展的一面，而另一面就是對商標權(quán)利限制的強化，以防止一旦異化的商標權(quán)對公眾利益的不當(dāng)侵蝕。商標法應(yīng)當(dāng)始終在對商標權(quán)的強化與限制中追求私權(quán)和公益中的平衡。

商標權(quán)的權(quán)利限制在中國現(xiàn)行商標法中沒有規(guī)定，這一現(xiàn)象與專利法和著作權(quán)法形成鮮明對照。在現(xiàn)實生活中，由于中國商標權(quán)限制制度的缺失和理論研究的滯后，導(dǎo)致商標權(quán)人濫用其權(quán)利，造成商標權(quán)人與其他人的權(quán)利沖突日益尖銳。從各國立法和國際公約來看，商標權(quán)的限制主要包括以下幾個方面的內(nèi)容：商標合理使用、商標權(quán)的用盡、商標先用權(quán)等。建議在中國的商標立法中增加商標限制條款，商標權(quán)人無權(quán)制止第三方在下列情形中對商標的使用：

1.以善意的合理使用的方法，將自己的姓名、名稱或其商品的名稱、形狀、品質(zhì)、功能、產(chǎn)地或其他有關(guān)商品或服務(wù)本身（特別是零部件用途） 的說明，附記于商品或服務(wù)之上，非作為商標使用者。

2.他人在商標注冊申請日前，善意使用相同或近似的商標在同一或類似的商品或服務(wù)者。在先使用人應(yīng)以原使用的商品或服務(wù)為限。商標專用權(quán)人可以要求其附加適當(dāng)標志以示區(qū)別。

3.帶有注冊商標的商品，經(jīng)商標權(quán)人或其許可人同意進入流通領(lǐng)域后，商標權(quán)人不得就該商品主張商標權(quán)。但為了防止商品變質(zhì)、受損或有其他正當(dāng)理由的除外。

4.非商業(yè)性的使用，如新聞報道、評論、字典等參考書中的使用以及滑稽模仿等。

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[責(zé)任編輯陳麗敏]