憂患與批判

因為獨得二○○八年諾貝爾經濟學獎，美國普林斯頓大學經濟學教授保羅·克魯格曼，再度成為全球關注的熱門人物。雖然，這并不是他首次在世界上暴得大名。

十多年前，當他對亞洲增長模式的悲觀預言，以《亞洲奇跡的神話》發表于《外交》雙月刊時，引起的爭議和批評都曾是空前的。對于他所指出的“亞洲奇跡其實是建立在浮沙之上，遲早要幻滅”，不少亞洲政要和學者怒氣沖天，直斥其是別有用心的陰謀論。不過，他的預言很快被一九九七年慘痛的金融危機所印證，許多人，特別是亞洲政要和經濟學家，不得不記住了他。當然那時大家表露出來的，多少還有些對危言聳聽者僥幸言中的輕慢。

克魯格曼最早成名于一九七八年，他經濟學研究的黃金三十年，與中國改革開放三十年相重合，雖然他對中國經濟研究并不多，偶爾發表與中國相關的評論，也至多談談香港，或中國周邊的東亞經濟體。但這并不妨礙他成為在中國最知名的美國經濟學家之一。而他作為經濟現象與公共政策批評者的角色，主要還是在西方世界、特別是美國政、經兩界比較耀眼。

與同樣獲得過諾貝爾經濟學獎的納什、弗里德曼、科斯等美國經濟學前輩有所不同，克魯格曼雖然也是以大學教授安身立命，但他又從來不只是書齋研究型的經濟學家。

這得益于他的思想成熟期，正是美國經濟社會接連發生巨變的時代，是美國與全球加速融合、又反復碰撞的歲月。這也得益于他所研究的經濟學領域，首先是國際貿易及相關的金融危機，他著重解釋了，為什么資源秉賦相近的區域或經濟體之間，雖無十九世紀古典經濟學家大衛·李嘉圖所指出的技術差異，也無二十世紀“赫克歇爾—俄林理論”所強調的要素稟賦差異，卻仍可以進行大規模雙邊貿易。在這方面的突破研究和理論解釋，讓他一夜之間揚名國際經濟學界，并讓他一九九一年獲得頒給四十歲以下杰出美國經濟學家的約翰·貝茨·克拉克獎，以及他二○○八年獨享諾貝爾經濟學獎，均贏得了至關重要的學術資本。

屬于克魯格曼新的重要時刻，定格在二○○八年十月十三日。當天瑞典皇家科學院宣布，本年度的諾貝爾經濟學獎由克魯格曼獨享，他將獲得的獎金仍為一千萬瑞典克朗（約合一百四十萬美元），不會受當前金融危機影響。一人獨享經濟學獎，是多年來沒有出現過的情況了。瑞典皇家科學院在頒獎理由中說，克魯格曼在分析國際貿易模式、經濟活動的地域特征和金融危機方面，做出了突出的學術貢獻。頒獎聲明說：“自由貿易與全球化有什么影響？全世界范圍城市化背后的驅動力是什么？保羅·克魯格曼創立并闡明了一套全新理論，可以回答所有這些問題。”“他也因此全面整合此前全異的國際貿易與經濟地理學研究領域。”

對此，公眾更愿意簡單地解釋說，因為克魯格曼準確預言了一九九七年的亞洲金融危機，并在幾年前再度預警了今天發生在美國的房地產泡沫破裂和華爾街金融風暴。其實，克魯格曼成名、獲獎的首要原因，與貿易有關。

比較優勢的不足，規模經濟與消費者偏好

在國際經濟學界，至今仍為人津津樂道的，是他一九七八年那段頗難復制的學術傳奇。在知名經濟學家多恩布什的鼓勵下，當時克魯格曼花了許多功夫撰寫了一篇關于壟斷競爭貿易模型的論文，并在當年七月提交給美國國民經濟研究局的暑期研討會。經過爭取，名不見經傳的克魯格曼在這次重要學術會議上，獲得了一個宣讀論文的機會。但一開始似乎沒有人愿意傾聽一個初出茅廬者的初淺見識，會場在一片嗡嗡聲中進入了垃圾時間。然而，隨著克魯格曼不緊不慢地宣讀他的論文，會場越來越安靜。最終，這些學術江湖上成名已久的知名學者們，以無保留的熱烈掌聲，祝賀天才般的克魯格曼，成為經濟學殿堂的新名流。

后來克魯格曼多次回憶說：“那是我生命中最美好的九十分鐘。”是的，作為新一代經濟學家的杰出代表，他做的最正確的，就是不迷信傳統經濟學的解釋，而是面對現實經濟狀況，針對那些無法用傳統理論解釋的新現象，進行有重點的開創性研究。

在二十世紀七十年代，無論是李嘉圖還是赫克歇爾—俄林的傳統貿易理論，都難以全面解釋當時的貿易新現象。克魯格曼對比研究發現，像美國和加拿大這樣地理位置相鄰、發達水平相近、資源技術相似的國家之間，持續進行大規模雙邊貿易，并不是用傳統比較優勢理論可以解釋的。他在一九七八年的研究突破，是不僅用語言，還建立一個全新的數學模型，嚴謹而精煉地論證出規模經濟（economies of scale）和消費者偏好，是創造新貿易的重要動因。

當時，許多產品可以連續用更廉價的方式生產，而同類同質但不同品牌的產品極具多樣性，任何一個國家都不可能生產同一類產品的各花色品種。另外，一個國家的消費者，可能會要求獲得各種同類產品。其結果，就是世界市場的大規模生產取代地域市場的小規模生產。一個國家可以專門生產同一類產品中的某些品種，再與專業化生產同類產品其他品種的國家進行貿易，這樣大家都可以減少自產的花色品種，卻同時增加消費者所需要的更多花色品種。比如，日本為全世界的消費者生產豐田轎車，美國為全世界的消費者生產別克轎車，兩國進行貿易，兩國消費者就可以同時獲得購買豐田和別克這兩種轎車的選擇權。

克魯格曼把他的研究成果，寫成題為《收益遞增、壟斷競爭和國際貿易》論文。因此在一九七八年暑期研討會上的成功宣讀，該文隨后發表在一九七九年的《國際經濟學》（Journal of International Economics）雜志上。三十年來，這也是他被引用得最多的學術成果。

其實，他在經濟學研究上的重要突破并不止于此。一九九一年他發表論文《規模報酬和經濟地理》，用一個“中心—外圍”模型，解釋了區域間人口與產業流動的原因，被公認為是新經濟地理學的開山之作。同一年，他在另一篇論文《歷史與偶然預期》中，論述了歷史和偶然事件，是如何決定產業區位的發展，并影響各經濟區域之間的貿易重點。這些被稱為新貿易理論的重要成果，從理論和模型上兩方面解釋了二十世紀全球產業分工與貿易結構。也就是說，無論一國之內，還是全球范圍，可能都不可避免會劃分為高新技術為主的城市化核心地區和勞力或資源密集的不太發達地區，新的貿易形式層出不窮，更加立體多元。

這些研究成果的實際運用，在中國其實還很不夠。三十年改革開放，我們主要用實踐證明了，古典的比較優勢理論，在推進中國對外貿易增長方面極具可行性與合理性。但當我們也面臨新的外貿瓶頸時，即使中國最具聲望的經濟學家，仍然試圖靠比較優勢理論來釋疑解惑，卻少有人提及克魯格曼并不算新的國際貿易模型，更遑論據此建言獻策，這是令人遺憾的。能不能把克魯格曼的研究成果，運用于中國外貿戰略分析呢？我們應當好好想想。

經濟學家的獨立、良知和學術水準

至少有兩個重要原因，讓克魯格曼與眾不同。一是他見多識廣，充滿活力，除了經濟與政治，從搖滾明星到好萊塢大片，甚至米飯腌菜他都津津樂道；一是他筆力雄健，冷靜敢言，不僅可以寫“希臘字母式”深奧難懂的經濟學論文，可以和奧伯斯法爾德合著最流行的國際經濟學教科書《國際經濟學：理論與政策》，他還能適應現代報刊與閱讀偏好，恰當講解“失業型復蘇”、“達不溜雙底”、“存貨反彈”、“產出缺口”等經濟學概括，以優美文筆和詼諧措辭，為《財富》雜志、《紐約時報》等媒體，長年撰寫清楚易懂的評論專欄。因此他也被稱為是不可多得的大眾經濟學家，是“米爾頓·凱恩斯之后文筆最優美的經濟學大師”。

這本冠以《克魯格曼的預言》之名的中譯本，就是這類報刊專欄的結集。其時效性看似不夠好，因為內容基本上是九十年代末和二十一世紀最初三年的文章。文中談論的熱點多已成往事，主要關乎美國在世紀之交的形勢與決策轉折，關乎從克林頓到小布什的權力與政策更替，關乎獲得壓倒性贊譽的前美聯儲主席格林斯潘可能的決策失誤與監管放縱，自然也關乎身為民主黨人的克魯格曼，難以完全超越的與共和黨的價值沖突和政見紛爭。

在小布什即將卸任之際，重讀這本四年前出版的暢銷書，有利于公眾更全面總結共和黨執政八年的得失，有利于外界更深刻審視仍然蔓延的華爾街金融風暴的前世今生。眼見當初“非理性繁榮”埋下隱患，克魯格曼對奧巴馬推動的美國新“變革與希望”，有略為樂觀的期待。用歷史學家施萊辛格的話說，就是“每一個關心美國未來的人，都應該讀一讀克魯格曼對美國現狀的評價”，這是克魯格曼這本舊作給中國讀者最主要的價值。

其英文書名更準確的直譯，應為“謎局或難題大拆解”（The Great Unraveling），但改成更具市場號召力和營銷熱點的《克魯格曼的預言》，也還算貼切。因為這并不只是一本記錄歷史的書，而是試圖從分析與總結中，看到美國及其利益相關者的未來圖景。

針對美國新經濟在二○○○年前后的動蕩，克魯格曼認為主要原因是“經濟和政治中日益增長的兩極分化，以及高度有組織的右翼勢力的影響不斷擴大”。對于歡呼股市上漲的政經要人和《華爾街日報》、《巴倫周刊》等媒體，克魯格曼進行了嚴厲批評。

早在二○○二年八月的評論中，他就直斥格林斯潘所推行的貨幣政策，是要“創造一個住房泡沫來取代納斯達克泡沫”，他還以日本的教訓提出警告：“如果美國的確存在房地產泡沫，當泡沫破滅時，我們將會與日本同病相憐。”

不幸的是，克魯格曼的憂患預言，在六年后再度逐一變成現實。而且，這一次不同于十年前的亞洲金融危機，當時東亞各主要經濟體的金融系統雖然陷入嚴重混亂，但其實體經濟并未元氣大傷，尤其是東亞以外的各經濟體，多處于增長與繁榮之中。但十年后，當克魯格曼對美國經濟的種種擔憂變成現實時，世界上最強大的經濟體出現了非常嚴重的金融風暴和經濟衰退，誰都難以獨善其身了。也正因此，克魯格曼迅速升溫為美國最銳利、也最大眾化的經濟學家，這應當是他贏得諾貝爾經濟學獎的一個重要社會基礎。

作為身處巨變時代的經濟現象和政策研究者，克魯格曼懷著對他的國家前途的深切關心，充分運用自己的專業知識和研究能力，進行盡可能的獨立思考、理性批判和傳播努力，這代表了經濟學家可貴的職業操守和學術良心，顯示了經濟學家重要的社會影響和輿論引導。這也可以解釋，為什么美國總能在看似混亂的局面里，不斷自我調校前行的方向。

面對世紀之交美國不可避免的極盛趨衰，克魯格曼代表了深愛其祖國的憂患者，代表了“悲觀主義已經成為整個國家的一種習慣”，這也是美國崛起并保持強盛的一個重要原因。他們不滿意保守勢力的以權謀私，他們很擔心創新能力的逐漸消散，他們其實是更忠實的美國價值與競爭優勢守護者，他們的理性批判之聲，最終形成支持奧巴馬創造歷史的洶涌民意。當然一切也許才剛開始，這位已經改變了白宮顏色的非洲裔候任總統，會不會比小布什做得更好，能否重現并超越十六年前克魯格曼參與推動克林頓開啟的美國經濟強勢和全球強權？

這位的民主黨新代言人，會否在接下來四年里，避免成為克魯格曼新的批評對象，現在還難以預知。從克魯格曼“經常被指控為一個習慣性的自由主義者”來推測，奧巴馬得當心，克魯格曼在《紐約時報》社評版上每周兩次的專欄，可能就是監督與轟炸。

而這與克魯格曼的政見無關，更應視為他作為獨立經濟學家的價值回歸和道義驅使。在序言中，克魯格曼毫不掩飾他作為大學教授的光榮與獨立，他不是“居住在華盛頓并參加同一個晚餐聚會的”評論家群體一員，因此不會成為“一種集體看法”的弱智應聲蟲，比如，既不隨便在小布什就任總統之初挑刺，也不會在“九一一”后肉麻吹捧小布什為英雄。

他始終關心的，只是美國正在發生和面臨的激烈變化，究竟是延續其強盛，還是加速其衰落。正如他在二○○一年十一月的專欄文章《官商同流合污》中指出，“在一個大多數專家都在贊美我們領導人的勇敢見地、技能和高尚道德的時代里，我看到混亂、無效和不誠實”。這讓克魯格曼深為憂慮，他不得不公開討論“令當局十分不舒服的那些事情的真相”。比如一定要對伊拉克和阿富汗開戰嗎？必須像小布什所主張和推行的那樣減稅嗎？美國公司體系如何腐化墮落了？克林頓留下的兩千三百億美元財政盈余怎么變成了小布什手上的三千億美元赤字？格林斯潘在推動美聯儲進行所謂獨立的貨幣政策選擇方面，在不恰當推進美國金融市場“非理性繁榮”方面，都存在哪些問題？加州電力危機和安然丑聞之間為何密不可分？取消管制的局限性是否導致了電力災難？有沒有更好的辦法，爭取更有利于美國的國際經濟環境？能否在享受新興市場巨大增長潛力的同時，盡可能預防其不確定風險對美國的沖擊？

透過克魯格曼這些并不難懂的專欄文章，我們看到了世紀之交美國經濟與政治局勢的另一種解釋。在共和黨八年治下的美國，經濟模式和政治生態的確出現了不少問題，“真實的政治世界要比我們大多數人心目中所想象的更為嚴峻和可怕”，因此需要有遠見的憂患見證和理性批判，特別是來自一位有獨立學術思想和公眾信譽度的經濟學大家。

美國沒有大問題，自由富裕最可貴

不過，千萬不要因此以為，克魯格曼試圖根本否定美國的基本價值觀和發展模式。也不要從這本書的滿篇責問中，真的以為美國出了根本性大問題。克魯格曼是非常深切的愛國者，這本書也可以說是一位經濟學家，利用其專業知識和公眾影響的吹毛求疵“大全”，克魯格曼說的并不一定都對，許多判斷甚至表現出他的書生意氣和不諳世事，或者是故意裝糊涂。

按理說，美國是充滿機遇的地方，一個人在美國一生的成功，應主要取決于自己的能力和干勁，而不是取決于誰是你的父親。這個大前提，是克魯格曼不愿放過的嘲弄小布什兄弟和共和黨人的重要原因。他看到，在美國“地位可繼承的現象又死灰復燃了”，在收入不平等基礎上，社會和政治傾向于使今天富人的孩子，比那些窮人的孩子更具優勢。

他看到，完善的教育體系已經被關閉，小布什執政期間積極推動取消遺產稅，會進一步強化地位的可繼承。克魯格曼認為，這等于是支持公共政策和公共觀念仍傾向于采取便于富人獲利的措施，從而使得美國社會階級分化日益嚴重。而這也是一種慣性，因為“美國精英的普遍觀念仍然是精英統治制度，就像我們的政治領導喬裝成平民主義者一樣”。

屢屢批評這些不盡人意之處，恰恰表明，克魯格曼說到底仍然是自由主義經濟理論的信奉者和維護者。在基本的學術思想上，他從來沒有違背從哈耶克到弗里德曼一脈相承的自由主義經濟原則，他始終是自由競爭的堅定維護者。一九九七年九月底，他曾對中國香港特區政府干預金融市場的做法提出批評，認為香港發起的那場針對投機者的金融戰爭，會令全世界自由市場放任者驚呆，因為香港賴以生存的“神圣不可侵犯的不干涉原則”出了問題，他稱之為“香港的深刻教訓”。在他看來：“資本市場是全球化的市場，然則支持和管理資本市場，使其得以運行的機構依然是主權化機構。很難想象真正全球化機構怎樣才能成為現實。比方說，我們怎樣才能起訴在英國從事金融業務的美國商人操縱了中國市場呢？”

綜觀克魯格曼的公開憂患和尖銳批判，其指向主要還是對“自由市場的一個反省”，而不是徹底的顛覆，他也不可能從根本上顛覆。因為克魯格曼比誰都更明白，“即便是一個很好的事物，有時也可能會出現很大的差錯”。美國是世界上最發達的國家，自由市場和民主政治是其最基礎的支撐。在“九一一”之后，許多人支持小布什政府采取強有力措施打擊恐怖主義，但克魯格曼最關心的，卻不是這樣簡單的因果推理和政治表態。

在他看來，美國當時面臨的挑戰不是根除恐怖主義，“因為這是一個無法達到的目標”。他認為美國最需要找到的是如何兩全其美的辦法，既能應付恐怖主義的威脅，又不至于失去自由和富裕，而后者才是美國最終需要爭取和保持的。他甚至以堪稱“偉大”的民主黨領導人林肯在一八六一年對美國《人身保護令》不恰當的質疑為例，強調“更重要的是法律自由和公民自由的問題”。可以說，克魯格曼所關注的美國政治經濟問題或政策爭議，仍然不過是要像他所尊敬的經濟學前輩米爾頓·弗里德曼在《資本主義與自由》里反復強調的，要堅決維護經濟自由這一目的，并通過經濟自由這一手段爭取和維護更大的政治自由。

這也是他從根本上不會對共和黨治下的美國感到絕望的重要原因，畢竟“美國并沒有發生什么不可修復的問題”，他的憂患和批判，是一種愛之深而恨之切的責備求全，是一種原來我們可以做得更好的監督與邊界設定。他深知，小布什再弱智，保守財團再貪婪，終究無法永遠占據白宮和國會山，格林斯潘再滑頭，華爾街再張揚，終究難以超越市場經濟本身的規律。批判聲音和反對力量，憂患反省和創新求變，在運行了兩百多年的美國式民主與市場體系里，隨時有翻盤的機會，不是四年前，就是四年后。你看，四年前民主黨沒有完成的取代共和黨執政的任務，現在不就非常順利地通過奧巴馬近乎完美地實現了嗎？

難怪普利策獎得主大衛·劉易斯早就評價稱：“這部充滿智慧的著作，可以在事實還未太遲之前喚醒民眾。”是啊，克魯格曼在今年總統大選一個多月前獲得諾貝爾經濟學獎，多像是在提前宣告共和黨和保守財團勢力退位，并提前慶賀奧巴馬代表的超越求變民意登場。

但這一次克魯格曼就滿意了嗎？他的憂患和批評之聲，又將以什么樣的方式，繼續在《紐約時報》社論版上一周兩次出現呢？他所關注的美國法律自由和公民自由，會不會在奧巴馬任上出現令人側目的政治變異？他所擔憂的美國極盛而衰，能否找到避免之道呢？

（The Great Unraveling:Losing Our Way in the New Century， by Paul Krugman. 《克魯格曼的預言：美國經濟迷失的背后》，[美] 保羅·克魯格曼著， 張碧瓊等譯，機械工業出版社二○○八年十一月第一版 ）