科技期刊信用管理體系的構(gòu)建模式

摘要：文章提出了建立科技期刊信用管理體系的構(gòu)想。對(duì)科技期刊信用缺失的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，認(rèn)為要從根本上解決這些問(wèn)題要加快制定配套的科技信用管理的規(guī)章制度、政策法規(guī)，加大宣傳教育，打擊嚴(yán)重的失信行為，建立期刊聯(lián)盟，共享信息平臺(tái)。文章還提出了該管理體系的框架圖。科技期刊信用管理體系的建立是為國(guó)家科技部《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》的實(shí)施提供支撐。

關(guān)鍵詞：科技期刊；信用；管理體系

實(shí)施科技計(jì)劃是政府引導(dǎo)科技發(fā)展方向、通過(guò)政府投入優(yōu)化社會(huì)科技資源配置的主要形式。而科技期刊是實(shí)施科技計(jì)劃、傳播科技信息的有效載體。是科學(xué)研究鏈上很重要的一環(huán)。作為科技期刊編輯出版部門(mén)，對(duì)學(xué)術(shù)成果有著重要的審核、把關(guān)作用，在這一環(huán)節(jié)如果把關(guān)不嚴(yán)，很容易使科研不端行為造成惡果。如何有效地杜絕科技論文中的學(xué)術(shù)失范，筆者認(rèn)為有必要構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊信用管理體系，建立信用數(shù)據(jù)庫(kù)和科技論文信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)，為國(guó)家科技部《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》的實(shí)施提供支撐。編輯部利用此平臺(tái)不但可以解決信用的問(wèn)題，還可通過(guò)該管理體系來(lái)控制論文的質(zhì)量。

一、科技信用與科技期刊信用的概念涵義

國(guó)家科技部《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》對(duì)科技信用的定義是：利技信用作為社會(huì)信用的重要組成部分，是指從事科技活動(dòng)人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動(dòng)時(shí)遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評(píng)價(jià)。

科技期刊是發(fā)表科技論文的載體，是科技活動(dòng)鏈上不可或缺的部分，同時(shí)還承載著個(gè)人學(xué)術(shù)資格評(píng)價(jià)的社會(huì)功能。這一部分的不誠(chéng)信行為影響著整個(gè)科技活動(dòng)的質(zhì)量以及人才評(píng)估的準(zhǔn)確性，以前出現(xiàn)的種種弄虛作假、抄襲、剽竊的嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為，很多就出現(xiàn)在這—部分。因此，科技期刊的信用同樣也涵蓋了以上信用規(guī)則，其信用評(píng)價(jià)范圍是對(duì)遵守科學(xué)共同體內(nèi)公允規(guī)范的能力和誠(chéng)信的程度。

二、科技期刊信用缺失的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題

當(dāng)前由于我國(guó)社會(huì)信用機(jī)制不完善，科技期刊存在著不少科技信用缺失的表現(xiàn)，主要表現(xiàn)在：

(一)論文作者的信用缺失。由于科技成果與許多個(gè)人的利益掛鉤，因此急功近利，一稿多投，抄襲、剽竊他人科研成果，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)。

(二)審稿者的信用缺失。審稿者本應(yīng)是本專業(yè)專家，應(yīng)該是嚴(yán)謹(jǐn)而慎重的。但有的專家在人情面前而高抬貴手。有的由于同專業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的原因而故意發(fā)難。

(三)期刊編輯部的信用缺失。由于缺乏監(jiān)管機(jī)制，再加上編輯部?jī)?nèi)部的制度不健全，因此產(chǎn)生的“關(guān)系稿”、“交易稿”屢見(jiàn)不鮮。有的期刊編輯部以贏利為目的，甚至是有錢(qián)就發(fā)。

三、建立科技期刊信用管理體系的必要性和目的

是什么導(dǎo)致科技期刊信用的缺失，筆者認(rèn)為有以下幾種原因：

(一)經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)是導(dǎo)致科技期刊信用缺失的直接原因。追求利益的最大化是市場(chǎng)主體的根本動(dòng)力，科技期刊由于讀者群的限制，要產(chǎn)生很大的經(jīng)濟(jì)效益是很難的。一些科技期刊被推上市場(chǎng)后，由于生存問(wèn)題，使辦刊的宗旨發(fā)生變異，在一定程度上拋開(kāi)學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)去取舍稿件。又由于失信成本過(guò)低，所以在發(fā)稿過(guò)程中隨意性很大，即使發(fā)生問(wèn)題了，得到的制裁遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于所得。

(二)體制問(wèn)題是導(dǎo)致科技期刊信用缺失的根本問(wèn)題上。由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的制約，信用問(wèn)題一直得不到重視，在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，出現(xiàn)了一個(gè)真空地帶。在某種程度上，科技信用觀念的淡漠和科技信用評(píng)價(jià)機(jī)制的“空白”已經(jīng)嚴(yán)重地?fù)p害著我國(guó)科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。

(三)信息不對(duì)稱，數(shù)據(jù)失真。信息的真實(shí)性決定了評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性，科技期刊由于種種原因，難于獲得論文作者和該研究領(lǐng)域的全面信息，而社會(huì)又賦予科技期刊太多的評(píng)價(jià)功能(如職稱評(píng)定、學(xué)位評(píng)定)，因此在沒(méi)有監(jiān)管、制度不健全的情況下，極易出現(xiàn)信用缺失行為。

以上的種種弊端雖然采取一定的規(guī)章制度能在一定程度上避免，但要從根本上杜絕，一定要建立行之有效的管理機(jī)制，科技期刊信用管理體系建設(shè)的目的是引入“信用管理”機(jī)制，補(bǔ)充和完善我國(guó)科技計(jì)劃信用管理體系，提高參與科技活動(dòng)相關(guān)主體的信用意識(shí)和信用水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范科技期刊在科技活動(dòng)中的失信行為。

四、科技期刊信用管理體系建立的原則和功能

科技期刊信用管理體系的構(gòu)建，要在整個(gè)社會(huì)信用體制的大框架下建立，主要遵循的是法律和道德的原則，采用科學(xué)、先進(jìn)、合理、高效和易操作的手段，對(duì)科技期刊工作中所有的參與者(作者、審者、編者)進(jìn)行有效的監(jiān)督。對(duì)科技期刊進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)估，整個(gè)體系應(yīng)具有定性評(píng)估、定量評(píng)估和綜合評(píng)估的功能。數(shù)據(jù)庫(kù)和共享平臺(tái)能實(shí)行信用記錄制和信息共享制，科技期刊信用管理體系的模式主要功能見(jiàn)圖1。

圖1顯示了系統(tǒng)要完成的七大模塊功能：

(一)工作臺(tái)。這一塊的功能是完成對(duì)象(作者、審者、編輯部)和論文信息的顯示，編輯部輸入投稿者的基本信息(姓名、工作單位等)，平臺(tái)即可利用期刊網(wǎng)等資源查詢到作者的基本素質(zhì)、科研能力和研究方向、代表性科研成果及近期發(fā)表的論文等綜合信息。

編輯部還可利用該平臺(tái)選擇審稿者，同樣能查出審稿者的綜合信息，還能為論文查新等。

(二)用戶管理。這一塊的功能主要是用戶單位(編輯部)的信用管理，作者在投稿環(huán)節(jié)需提供一份信用證明。證明其文章的真實(shí)性和可靠性，同時(shí)要求作者作出無(wú)剽竊抄襲、弄虛作假的承諾。該證明要由作者單位蓋章，在這一環(huán)節(jié)出現(xiàn)不誠(chéng)信的行為，要由作者單位負(fù)責(zé)。

(三)評(píng)估指標(biāo)設(shè)置。這一部分是整個(gè)評(píng)估體系的基礎(chǔ)，是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，而指標(biāo)的設(shè)置將決定整個(gè)評(píng)價(jià)的效果，因此需要作專門(mén)的研究。評(píng)估指標(biāo)總體應(yīng)按照科學(xué)性、實(shí)證性、系統(tǒng)性、可比性和實(shí)用性等原則來(lái)確定。主要針對(duì)期刊中的信用問(wèn)題，突出信用能力方面的指標(biāo)和信用意愿方面的指標(biāo)體系。體系可以是多層次的，有定性的指標(biāo)，也有定量的指標(biāo)，定性的指標(biāo)由聘用的專家評(píng)價(jià)，而定量指標(biāo)則用收集到相關(guān)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)。最后進(jìn)入綜合評(píng)價(jià)體系。

(四)信用信息采集。這一塊的功能在進(jìn)行信用數(shù)據(jù)采集定義和評(píng)估指標(biāo)的定義后，進(jìn)行信用信息采集工作。采集到失信行為，進(jìn)入黑名單信息。

(五)信用評(píng)估。該平臺(tái)根據(jù)采集到的數(shù)據(jù)及定義的評(píng)估指標(biāo)及模型，進(jìn)行信用評(píng)估，向有關(guān)部門(mén)提供評(píng)估報(bào)告。編輯部根據(jù)評(píng)估數(shù)據(jù)和報(bào)告對(duì)該篇稿件的處理作出決策。

(六)查詢統(tǒng)計(jì)。提供靈活、動(dòng)態(tài)的查詢及統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)中的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行展現(xiàn)。提供圖形分析方法，對(duì)信用評(píng)估系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，提供決策分析功能。

(七)數(shù)據(jù)管理。提供系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的導(dǎo)入、導(dǎo)出工作，提供外部數(shù)據(jù)的導(dǎo)入、導(dǎo)出工作。

信用問(wèn)題是各方面十分關(guān)注的熱點(diǎn)和敏感問(wèn)題，涉及的領(lǐng)域內(nèi)容量很大。單靠科技期刊信用管理體系來(lái)杜絕科技論文信用失范的問(wèn)題，只能治標(biāo)。要從根本上解決這些問(wèn)題，必須標(biāo)本兼治。

首先，加快制定配套的科技信用管理的規(guī)章制度、政策法規(guī)體系，為信用征信、信用評(píng)估、信用查詢、信用公開(kāi)、信用管理提供基本的運(yùn)作規(guī)范和法規(guī)依據(jù)。

其次，加大宣傳教育，打擊嚴(yán)重的失信行為，體系的數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容與整個(gè)社會(huì)和科技信用評(píng)價(jià)體系共享，可使在科技活動(dòng)中失信的信息迅速在科技界傳播，增加失信行為的成本，減少在科技活動(dòng)中信用不對(duì)稱的現(xiàn)象。建立一套使守信者得到利益、失信者付出代價(jià)的制約機(jī)制，以確保科技期刊信用管理的權(quán)威性和有效性，為科技期刊信用管理體系的建設(shè)營(yíng)造良好環(huán)境。

再次，建立科技期刊信用管理體系是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，不但需要法律和法規(guī)及相關(guān)部門(mén)的政策來(lái)支撐，而且需要技術(shù)部門(mén)的配合。一個(gè)編輯部設(shè)立—個(gè)信用平臺(tái)是不可能的，因此建議建立科技期刊聯(lián)盟，如同專業(yè)聯(lián)盟、同地區(qū)聯(lián)盟，共享信用平臺(tái)，作者信息只要進(jìn)入該聯(lián)盟的平臺(tái)就可進(jìn)行信用評(píng)估，從根本上杜絕學(xué)術(shù)信用缺失而造成的學(xué)術(shù)腐敗。