制約研究生創新能力培養的障礙因素及對策

摘要：創新能力培養是研究生教育的核心內容，是提高研究生培養質量的重要任務。本文分析了研究生創新能力不足的主要表現形式，從理念與文化、體制與機制、教學與實踐、資源與條件四個層面論述了制約研究生創新能力培養的障礙因素，并提出相關的對策建議。

關鍵詞：研究生；創新能力培養；障礙；對策

中圖分類號：G643.0 文獻標志碼：A

在2006年初召開的全國科學技術大會上，黨中央國務院作出了走中國特色的自主創新道路、建設創新型國家的重大戰略決策。增強自主創新能力，建設創新型國家，關鍵在人才尤其是創新型人才。研究生教育是培養創新型人才的一個主渠道，如何在新形勢下進一步提高研究生的創新意識和創新能力，具有重要的戰略意義。2005年，教育部明確要求要把實施研究生教育創新計劃，加強研究生創新能力培養，作為今后一個時期研究生教育的工作重點。本文就我國研究生創新能力不足的表現形式、障礙因素及應對策略作一探討。

一、我國研究生創新能力不足的主要表現形式

近幾年來，我國研究生教育獲得了跨越式發展，招生規模從1998年的7.25萬人增加到2006年的39.79萬人，在校研究生總數則從1998年的19.89萬人增加到2006年的110.47萬人。隨著研究生規模的迅速擴大，其培養質量問題日漸突出，已成為我國各級人才培養質量鏈中相對薄弱的環節。創新能力培養是研究生教育的根本目標，是提高研究生教育質量的核心。與發達國家相比，我國研究生在創新能力方面的差距尤為突出，主要表現在以下幾個方面：

1 缺乏創新意識和創新精神

創新意識是創新的先導，創新精神是創新的精神支柱。只有具備強烈的創新意識和敢于懷疑、勇于探索、百折不撓、銳意進取的創新精神，才可能有所創新，而這一點正是目前我國研究生的一大“軟肋”。許多研究生學習被動，學術視野狹窄，學習方法機械，沒有創新主見，缺乏獨立思考、自主探索、開拓創新的激情和動力，缺乏創造性分析解決問題的能力。有人對全國31個省(市、區)2253名研究生科學素質進行了抽樣調查，表明當代中國研究生的科學意識模糊、科學精神不強，幾乎有2/3的研究生沒有捍衛真理的精神，不敢大膽批評錯誤問題，獨立觀察、分析和解決問題的能力也明顯不足。從我國留學生在國外大學的表現也能看出，中國培養的學生在實踐和創新能力方面有明顯欠缺。在第三屆中外大學校長論壇上，國外大學校長對中國學生的評價是勤奮有余，創新不足，敢于冒險和具有挑戰精神的學生更是鳳毛麟角。

2 高水平學術論文數量少，國際影響力低

目前，我國科技人力資源總量在世界名列前茅，但2005年我國科技論文數僅占世界論文總數的6.9％。在國際論文數量方面，我國著名大學與世界一流大學的差距也相當明顯。例如，2002年被SCI收錄文章最多的清華大學有1899篇，而哈佛大學則有9464篇。另據中國科學技術信息研究所提供的數據。2005年，我國被SCI、EI、ISTP收錄的論文總數雖然位居世界第四位，但我國科技論文被引用的次數卻排在第13位，我國高校論文被SCI引用的次數也排在世界第13位。1993-2003年，美國平均每篇論文被引用次數為12.31，而我國只有2.95，也遠低于國際平均水平。在我國發表的國際學術論文中，高校占70％以上。我國國際學術論文數量偏少，國際影響力低，與研究生發表論文數量減少。質量下降有很大關系。有人曾對某重點高校研究生發表論文情況作過調查，結果表明：有74.4％的研究生還未在正式出版的學術刊物上發表過文章，發表過1篇的研究生占16.1％，發表2篇以上的研究生不足10％。

3 原創性科研成果較少

科技成果的原創性被認為是創新的靈魂以及影響國家間科技、經濟競爭的原始支撐力。我國的科研成果數量成倍增長，但大多是重復性研究，原創性的科研成果少。在國際頂尖學術雜志發表學術論文的多寡，可以從一個側面反映出一所大學的原創力。據中科院文獻情報中心提供的數據，2002-2004年。我國清華大學、北京大學、浙江大學等六所著名大學在《Nature》和《science》這兩家全球最頂尖的學術刊物上共發表論文34篇，而哈佛大學、劍橋大學、東京大學分別發表了415、159和120篇，我國研究生在這些頂尖學術刊物上發表的論文更是寥寥無幾。我國的原創成果少與我國研究生原創能力不足不無關系。例如，自1998年開展年度百篇優秀博士學位論文評選以來，多數年份未評滿百篇。

4 學位論文質量下降

學位論文質量是衡量研究生培養水平和創新能力的重要標志。目前我國研究生學位論文的整體水平呈下滑趨勢，表現為：有些學位論文選題缺乏新穎性和前沿性，創新度不高，沒有自己的獨到見解，滿足于對現有研究成果的綜合和已有技術的移植，或停留于對已有方法的改進和對前人理論的修補；有些學位論文選題雷同，內容重復，是典型的“四舊論文”，即運用舊方法、舊材料論述了一個舊問題，得出了一個業已公認的舊觀點，理論意義和實踐價值均不大；還有一些研究生出現學術越軌行為，學位論文是采用“漿糊加剪刀”和網絡下載的方式，東抄西摘、七拼八湊而成的。

二、制約研究生創新能力培養的障礙因素分析

1 理念與文化層面

(1)傳統文化的負面影響 中國具有五千年的燦爛文明，中華文化博大精深，但傳統文化對人們的思想觀念和創新思維具有雙重影響。我國自古就是禮儀之邦，守祖訓、論輩分、不犯上、求中庸，挑戰權威被視為對先人、對師長的大不敬，標新立異被認為是離經叛道，發明創造則被當作雕蟲小技。在這種傳統文化的長期影響和熏陶下，不少人形成了趨同求穩、崇拜權威、崇尚中庸、不敢為天下先的心理和思維定勢。受此制約，我國傳統教育方式培養的學生往往缺乏科學的懷疑和批判精神，缺乏獨立思考能力和挑戰權威的勇氣。在當前的研究生教育中。不少學生習慣于接受、理解和掌握現成的知識，墨守成規，不敢想也不敢做前人沒有做過的東西，不敢挑戰已有的學說或權威觀點，更不用說超越前人，做出突破性創新。

(2)辦學理念存在誤區在高等教育大眾化的進程中，不少高校辦學定位不夠準確，辦學理念存在某些偏差，突出表現為：重規模擴張、輕質量提升，重近期效益、輕長遠發展，重攀比升格、輕特色建設，重硬條件改善、輕軟實力提升。在教育觀念與教學模式上，仍然實行傳統的教師、教室、教材“三中心”模式和教材、大綱、考試、評價標準、教學管“五統一”模式，注重知識的單向灌輸，忽視學生的主體地位，阻礙了學生的個性發展和創新思維的培養。

(3)創新環境不夠寬松表現為學術環境不夠寬松。缺乏自由、民主、進取、寬容、爭鳴的文化創新氛圍，缺乏引領創新、鼓勵競爭、促進學術交流的激勵政策，缺乏良好的科研條件與創新平臺的有力支撐。

2 體制與機制層面

(1)學位制度改革滯后長期以來，我國研究生教育的主要目標是面向高校和科研單位培養學術型人才，學術水平的高低是衡量研究生教育質量的唯一標準。但隨著經濟、科技和社會的發展，現代社會對人才的需求呈多樣化趨勢，如高級管理人才、高級工程技術人才等各種類型的高級專門人才。但目前，我國研究生教育卻存在學位分類體系不完善問題，特別是職業定向的專業學位與研究定向的學術學位之間界限不清，兩者的課程設置、培養模式雷同，沒有突出各自的特色，從而在一定程度上造成了研究生培養目標的混亂和培養規格的錯位。“

(2)招生選拔制度不夠完善在我國現行的研究生招生制度中，研究生入學考試只考查學生的公共課和部分主干課程，只注重考查對知識的記憶，而對學生靈活運用知識、分析和解決問題的能力考查不夠；復試環節又都流于形式，沒有注重對學生創新能力的測試，研究生導師也很少有選擇自己滿意學生的自主權。這些都不利于創新人才的選拔，甚至會使一部分缺乏創新精神和研究能力的“高分低能”學生進入研究生行列。正如楊振寧指出的，以分數取人的教育體制。對特殊人才是一種壓抑，它“雖然能為群眾提供更好的教育，卻失去了我們的愛因斯坦”。

(3)評價制度與創新激勵機制不健全在研究生評價方面，仍以考試為中心，以分數論英雄，忽視學生綜合素質的提高和創新能力的培養；在競爭激勵機制方面，缺乏有效的政策導向，對研究生自主科研創新缺乏有針對性的鼓勵措施，對研究生參加學術會議、科技競賽以及參與學術交流和社會實踐活動等，也缺乏有效的政策支持和經費保障；在約束機制方面，課程考核和學位論文評審，均未實行真正意義上的淘汰制，“嚴進寬出”的現象比較普遍。據《學位與研究生教育史》統計，德國碩士生淘汰率為27％，美國博士生的淘汰率為38％，國外有些大學特定專業的淘汰率高達80％左右。 3，教學與實踐層面 (1)教學內容陳舊我國的研究生教育還缺乏及時反映最新科技發展成果的系列教材和優質教材，教學內容滯后、重復，與科學發展前沿落差較大，與經濟社會發展需要脫節；課程之間缺乏內在邏輯聯系，專業設置面過窄，學科壁壘突出，文理交叉、理工滲透、基礎與應用結合均不夠。這樣的教學內容不利于學生縱向深入和橫向開拓，不利于學生創新知識結構的形成和綜合創造能力的培養。

(2)教學方法呆板在研究生教育中，許多教師仍沿襲舊傳統，采用“我講你聽、我寫你記、我考你背”的“布道式”、“填鴨式”教學方法，以教師為中心，啟發、研討不夠，師生互動不足，難以做到教學相長。這種傳統的教學方法，把學生當成是吸納知識的容器，強調對知識的死記硬背、機械模仿和重復性練習，忽視知識的遷移及對知識的理解、融會貫通和實際應用，不注重學生自主學習能力、實際操作能力的培養和創造性思維的訓練。正如耶魯大學校長萊文在第三屆中外大學校長論壇上所說的，在上個世紀早期，美國也曾采用“填鴨式”教學，讓學生學會記憶和在試卷上還原，但如今的美國大學，更注重學生的獨立思考，鼓勵大學生具有批判性思維，學會分析和解決問題，而不是重復所謂的標準答案。

(3)實踐與科研訓練不足在有些高校，研究生的實踐教學常常被置于從屬地位，課堂理論教學包括大班教學仍占主流，以至于出現研究生教育本科化傾向。中科院院長路甬祥曾指出，自研究生擴招以來，研究生參與科研實踐和社會實踐機會明顯減少，在一些研究生培養單位，研究生即使能夠參與科研實踐，也難有自主選擇的權利，往往是僅僅成為導師完成科研任務的“打工仔”。據對教育部直屬高校研究生參與科研課題的統計。研究生參與研究與發展課題的研究不夠廣泛，2002年這一比例只有21，37％，參與科技服務實踐活動的研究生也僅占總數的5，11％。目 4，資源與條件層面 (1)缺乏優質課程資源目前，在研究生教育中存在課程設置不合理，優質課程資源缺乏等問題，表現在：專業課多，通識課、綜合課少；必修課多，選修課少；理論性課程多，實踐性課程少；單學科課程多，交叉學科課程少；一般課程多，精品課程少。并且研究生課程設置隨意性較大，“因人設課”現象較普遍。這些都不利于研究生廣博知識的構建、能力的培養和創新潛能的開發。

(2)指導教師隊伍建設滯后由于研究生大規模擴招，在導師資源方面暴露出許多不容忽視的問題，表現為：一是數量不足，師生比嚴重失調。據統計，2005年我國的博士生導師人均要帶5，77名博士生，這一比例遠遠超過國外同行(如美國為2-3名)；碩士生導師的年人均指導學生數在有些大學早已超過兩位數，一個導師同時要指導二十至四十名碩士生，并且有些導師將主要精力放在了完成教學課時量和自己的科研課題上，無暇指導學生。二是質量欠佳。受研究生數量激增影響。導師遴選標準普遍放寬，有的剛畢業的博士生和沒有高級職稱的教師也當上了研究生導師，盡管他們根本就不具備指導研究生的經驗積累和學術水平；有些導師爭取不到科研課題，沒有科研經費，無法給所有研究生提供參與科研實踐的機會和條件。三是結構不合理。在學緣結構上，近親繁殖現象嚴重，導師與弟子幾代同堂的現象比比皆是。在年齡結構上，導師隊伍老齡化與年輕化現象并存。四是部分導師責任心不強。有的指導教師忙于科研、校外兼職或行政事務，不把主要精力放在指導研究生上，任其“放羊”，或者將研究生當作廉價勞動力使用，搞一些與培養目標不相干的橫向課題和掙錢項目。

(3)硬件條件匱乏完備的硬件條件是研究生創新能力培養的基本保障，但目前隨著研究生招生規模的迅速擴大，生均可支配教育資源日趨緊張，如實驗儀器設備、圖書資料、數字化與網絡化平臺建設等都不能滿足研究生培養要求。例如，2004年本科生教學實驗時間增加39％，而研究生教學實驗時間因受教學條件限制卻同比下降38％。

三、培養和提高研究生創新能力的對策建議

全國人大常委會副委員長、中科院研究生院成思危教授曾說過：“各國的競爭就是經濟實力的競爭。經濟實力的競爭本質就是科技實力的競爭，而科技實力的競爭本質是人才競爭，人才競爭最關鍵的是創新能力的競爭?！毖芯可逃桥囵B高層次創新型人才的“大本營”，必須將創新作為研究生教育的核心，將培養研究生創新能力作為提高研究生教育質量的重點，并采取行之有效的改革措施。

1 以轉變教育思想觀念為先導，樹立正確的辦學理念和質量觀

創新是高校的靈魂，質量是研究生教育的生命線。高校特別是研究型大學要從創新型國家建設這一大局出發，以科學的發展觀為指導，樹立正確的辦學理念，堅持數量與質量同步發展、教學與科研并重，樹立質量第一、效益優先的觀念；實現“四個轉變”，即：由學術學位教育為主向學術學位、專業學位教育并重轉變，由注重知識傳授向注重創新能力培養和綜合素質提高轉變，由單一的培養模式向多樣化、特色化、個性化培養模式轉變，南注重專業知識系統性向注重學科交叉性、綜合性和研究性轉變。

2 以修訂人才培養方案為切入點，改革教學內容、課程體系和教學方法

培養方案是研究生教育的“施工藍圖”，要根據世界科技發展動態以及經濟社會發展需要，按照加強基礎性、突出創新性、強化實踐性、體現前沿性、注重交叉性的原則，對培養方案加以修訂和完善。在課程設置上，要根據不同層次、不同類型研究生的培養目標，提供多樣化課程和豐富多彩的選修課，挖掘課程的發展性、創新性特質，建構創新型的課程體系。不同學科的交叉、融合是優勢學科的發展點，新興學科的生長點和重大創新的突破點，要打破學科樊籬，增設跨學科課程及反映學科最新成果和發展趨勢的內容，鼓勵學生跨學科、跨院系甚至跨校選修，以優化學生知識結構，激發學生的創造性思維。在美國，為了培養學生的創新能力，幾乎在所有大學都開設了創造性思維課程，我國研究生也應開設專門的創新課程(包括創造學課程)和進行方法論教育，讓他們掌握創新的基本原理及方法。

在教學方法上，應改變傳統的單向的注入式教學方式，倡導啟發式、問題式、研討式、互動式教學方法，推行研究型教學模式，實現以教為中心向以學為中心轉變，充分發揮研究生學習的自主性。培養其獨立思考能力和批判思維能力。

3 以提高素質和優化結構為重點，加強導師隊伍建設

指導教師是研究生培養質量的第一責任人，導師的知識結構、人格品質、學術水平和科研素養等，直接關系到研究生創新素質的培養。在遴選導師時，不但要看重其學歷、資歷和科研成果，更要看重其創新人格和創新能力。首先，要堅持研究生導師遴選標準，讓那些師德高尚、學術水平高、創新能力強的教師擔任研究生導師，并打破導師終身制，建立能上能下的動態競爭機制。其次，要制定激勵政策，鼓勵支持教師申報和承擔各級科研課題。導師只有始終站在學術前沿，才能引導學生對相關學科領域進行深入而廣泛的探索。沒有課題和研究經費的導師應少帶或不帶研究生。再次，建立青年指導教師培訓進修制度。支持他們到國內外著名高校進行訪學和學術交流，并避免導師隊伍的近親繁殖，充分發揮遠緣雜交優勢。最后，要創新導師指導模式，將單一導師責任制與雙導師制或集體指導制相結合、專任導師與兼職導師相結合，如可從政府部門、企事業單位遴選和聘任實踐經驗豐富、具有較高學術素養的管理、技術專家擔任研究生導師，或建立由校內外相關學科教師組成的導師組，實現導師來源的多元化。

4 以強化科研訓練和實踐教學為抓手，提高研究生創新精神和科研能力

“創新之根在實踐”，創新的過程就是個人能力在實踐中不斷形成和發展的過程。要強化研究生的實驗和實踐教學環節，為其提供更多的動手操作和實踐創新機會。要通過開放實驗室，鼓勵學生參與教師科研項目或自報科研課題，組建研究生創新團隊等多種措施，大力加強科研訓練環節，培養其科研意識、創新精神和創新能力。

撰寫論文是一種重要的科研訓練方式，對于基礎學科和文科研究生尤為如此。針對目前研究生發表論文難度增大，部分研究生學術失范等現狀，有些人認為應該取消研究生發表論文的規定。但筆者認為，盡管目前許多高校將研究生發表論文與學位掛鉤的硬性作法不一定妥當，但一篇高質量的學術論文，折射了研究生的知識功底、創新思維、科研水平和治學態度，是研究生創新能力和綜合素質的重要體現，應該鼓勵研究生在實驗、調查和研究基礎上撰寫發表論文。鼓勵研究生發表文章，也是世界各高校通行的做法，在西方學術界就廣泛流傳“不發表，就死亡(Publish or perish)”這樣一句話。正如上海大學副校長、博士生導師葉志明所說：“一名研究生對自己所做的研究論文不知道怎樣在學術雜志上發表，或能否發表都沒把握，這還能算一名合格的研究生嗎?”只要學生努力，導師能進行面對面的悉心指導，在修業期間公開發表論文并非難事。

5 以加強指導、管理和檢查為手段，建立健全學位論文質量監控體系

學位論文研究是研究生培養的主要環節，是對研究生科研能力和創新能力的綜合訓練。為保證學位論文質量，必須嚴把質量關，加強從選題到答辯整個學位論文形成過程的指導、檢查和監控。在選題方面，要突出新穎性、前沿性和創新性，注重從科技前沿、學科交叉和社會實踐中凝練課題，鼓勵風險選題，保證學位論文研究有較高的起點；在開題方面，實行嚴格的開題報告制度。請有關專家對選題的創新性、研究方案的合理性、理論依據的科學性和技術方法的可行性等進行分析論證，并實行開題查新制度；建立學位論文中期檢查匯報制度。讓學生匯報研究思路、課題進展和階段成果，請教師給予診斷、指導和糾偏；在答辯方面，實行“雙盲”評審制、導師回避制、學位論文網上公示制度和評審答辯專家責任追究制，保證評審的客觀性、嚴肅性和公正性。此外還應建立健全學位論文末位淘汰制度、學位論文抽查制度和優秀學位論文評選制度。

6 以優化軟硬件環境為保障，營造自由寬松的創新氛圍

一是改善物質環境。學校要通過建立研究生創新實驗中心、創新基地和研究生公共教學資源網絡平臺，加強儀器設備、圖書資料、中外文期刊數據庫和精品教材建設等方式，優化研究生從事創新活動的物質環境。

二是健全制度環境。在招生選拔制度上，要擴大學校和指導教師的自主權，嚴格復試制度，提高招生工作的透明度和公平、公正性；在評價制度上，實現從注重知識記憶的“應試型”考察向以知識運用和創新能力為核心的綜合素質考察轉變；在管理制度上，實行彈性學分制，讓研究生特別是博士生能根據自己的實際情況和研究進度提前或延長學習年限；在激勵機制上，通過制定研究生教育創新計劃、設立研究生創新、創業基金和優秀生源資助基金、獎勵在創新中做出突出貢獻的集體和個人等措施，激發研究生的創新潛能和創新熱情；在培養模式上，要積極探索國際間、校際間聯合培養研究生和產、學、研合作教育的新路子。

三是營造文化環境。高校要努力為研究生營造一個民主、自由、寬松、和諧的學術文化環境，使研究生始終處于濃郁的創新文化氛圍中，如通過邀請著名專家、學者做專題報告，設立研究生學術論壇，舉辦豐富多彩、形式多樣的學術沙龍和科技競賽活動等形式，促進研究生之間的學術交流，拓寬他們的學術視野，激發其創新思維和創新靈感。