企業經營管理中的九大法律風險

美國通用電氣公司原總裁杰克·韋爾奇在回答別人問他最擔心什么時說：“其實并不是GE的業務使我擔心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦。”

這段話在有關企業法律事務類文章中被引用頻率頗高。不錯，杰克·韋爾奇所指的就是企業的法律風險。法律風險與自然風險、商業風險共同構成了企業風險。與其他兩種風險以不可抗力和市場因素為特征所不同的是，法律風險以必須承擔法律責任為特征。

什么是法律風險

那么，什么是法律風險呢?綜合各種論述，筆者以為，法律風險指法律因素導致的、或者由于經營管理時缺乏法律支持而帶來的各類企業風險，以及非法律因素的各類企業風險發生后，最后給企業帶來的各種法律后果。前者，主要是指直接的法律風險，后者指間接的法律風險。直接法律風險容易理解，如履行合同違約、產品致人損害等需承擔的法律責任；后者因其并非由法律因素直接引起的，所以不容易理解。如1979年發生在美國賓夕法尼亞州的三里島核電站放射物質泄漏事件導致核電站被關閉，約20萬居民永久撤離。在其后14年中，企業共付出近10億美元清理費用。由污染引發的訴訟高達2000多起，最終解決歷時15年。這就是一起典型的間接法律風險案例。

市場經濟就是法制經濟，作為市場經濟主體的企業必須依法經營管理，依法開展各種經濟活動，這是對企業最基本的要求。因此，從企業成立到解散，以及企業經營管理中的各種行為，如改制、并購重組、對外投資、契約合同和產銷行為等，都存在不同程度的法律風險。綜合而言，筆者以為，企業經營管理中主要有九大法律風險。

九大法律風險

1、企業設立及解散的法律風險

企業在設立過程中的不規范行為，往往會為企業健康運行埋下隱患，并導致公司成立后內部糾紛頻頻，而有的在公司成立過程中就產生了糾紛乃至公司無法成立。如發起人出資不足，發起人違反出資義務，出資權利瑕疵等引發的糾紛以及設置虛擬股東引發糾紛、隱名出資人引發的糾紛。在公司解散過程中，涉及公司清算、債務承擔等也會引發大量糾紛。

2、公司內部權益糾紛

公司成立后各類內部糾紛一直是公司治理要面對的核心問題，而新公司法頒布后又出現了大量的新類型糾紛，使公司內部糾紛成為近兩年法律的一大熱點。如股東與股東，股東與董事會等發生的股權確認、股權轉讓、股東權益訴訟，以及股東請求確認公司設立無效或撤消的訴訟，公司對股東或經營管理人員提起的訴訟等等。

3、企業改制、兼并及投融資法律風險

企業改制案件最多的一類是指具體企業改制過程中參與改制雙方當事人就改制行為本身發生的糾紛，如企業公司制改造中發生的糾紛、企業股份合作制改造中發生的糾紛、企業分立中發生的糾紛、債權轉股權糾紛、國有小型企業出售合同糾紛、企業兼并合同糾紛、其他改制方式中發生的糾紛。還有一類就是與企業改制相關的民事糾紛，即糾紛的發生與改制的結果密切相關，通俗講就是一般民商事案件中的一方當事人發生了改制行為，涉及到改制企業改制前的債權或者債務究竟由誰來主張或者由誰來承擔的問題。

此外，企業在對外投資、融資過程中也會產生大量的糾紛，從而成為企業法律風險的重要組成部分。

4、企業知識產權風險

在人類步入知識經濟時代的今天，知識已成為最重要的生產要素，企業擁有知識產權的數量已成為衡量企業核心競爭力的重要標志。國外企業注重知識產權保護，不但注重在本土維權，還在全球范圍內重拳出擊維護知識產權，如DVD專利權、馳名商標打假等等。這些保護知識產權的舉措在給我國不少企業帶來；中擊的同時，也給我國企業上了法律風險防范的第一課。我國企業知識產權意識淡薄，企業自主創新能力差，知識產權保護措施不健全，普遍存在重發明輕專利、重運用輕保護的情況，嚴重制約了企業的發展。知識產權風險主要包括企業自有知識產權的申請、保護機制不健全帶來的風險，企業侵犯別人知識產權產生糾紛，企業知識產權被侵權，企業雇員不當行為導致知識產權風險等等。

5、合同風險

合同是企業經營行為中最基本的法律文本，因合同引發的法律風險是企業最為常見的合同糾紛，合同風險是企業法律風險的主要內容。合同風險涉及企業生產經營的方方面面，從企業的成立到企業的解散，從企業的對外經營到內部管理，可以說合同風險是滲透到企業每個環節，與企業的其他法律風險相互交叉。綜合而言，企業最主要的合同風險當然是在對外經營過程中與其他市場主體簽訂的合同產生的糾紛，包括因合同主體存在問題而產生的糾紛，合同條款不完善而導致的糾紛，合同履行過程中產生的糾紛等等。

6、企業侵權糾紛風險

企業在對外經營過程中，可能會導致侵權行為的發生，比較普遍的如企業的產品致人損傷而產生的侵權，企業提供的服務對他人或者其他主體造成的侵權。對于有些企業，更會產生特定的具有行業特點的侵權行為，如化工、電網等高度危險行業、高速運輸行業、商業服務行業、醫療行業等容易發生環境污染、人身損害糾紛。

7、涉外案件法律風險

隨著經濟全球化，國外公司紛紛涌進中國市場，與中國企業在經營戰略、市場占領以及技術革新方面既有合作，也有摩擦乃至沖突。很多跨國企業法律機制相對完善，解決糾紛的策略更趨成熟，所以一旦發生糾紛，我國企業往往應對無措。近些年中外企業間諸如投資糾紛以及專利、商標轉讓等糾紛呈白熱化趨勢，有些糾紛已經遠遠超出了經濟和法律范圍，甚至引起了國家高層領導的關注。另外，國內企業在走出國門開拓海外市場，參與國際競爭與合作的過程中，對國外法律及政策的不熟悉，對市場化訴訟策略的不了解，往往輕者造成水土不服，企業無法站穩腳跟，重者使企業的合法經濟利益受到嚴重損害，甚至危及整個企業的生存。

8、人力資源糾紛風險

在企業人力資源管理過程中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇直至員工離職，都有相關的勞動法律法規的約束，企業的任何不遵守法律的行為都有可能給企業帶來勞動糾紛，都有可能給企業造成不良影響。人力資源糾紛已經成為制約企業有效管理的瓶頸，是和諧企業建設的難點，在企業改制中最為突出。比較常見的有變更、終止勞動合同，開除、辭退職工，單方解除勞動合同，工傷、保險、工資和勞務派遣等勞動爭議。

9、經營管理人員違法犯罪風險

近年來企業經營管理人員，尤其是高級管理人員違法犯罪成為企業健康發展中的一顆毒瘤。僅近兩年就有商業賄賂、證券高管犯罪、銀行高管犯罪成為國家重點治理的內容，更成為了公眾關注的焦點。而諸如侵吞國有資產、財務違法犯罪、稅收違法犯罪等“常規”違法犯罪行為更是屢見不鮮。此類犯罪又容易形成窩案、串案，“拔出蘿卜帶出泥”，使企業肌體腐爛，嚴重的會使企業一蹶不振，危害極大。

加強法律風險防范的重要性

國務院國資委李榮融主任提出企業要善于識別風險、規避風險、控制和化解風險。加強風險管理，是現代企業管理體系中不可或缺的重要組成部分，而法律風險防范在加強企業風險管理中又具有重要的地位。

法律風險防范涉及到企業經營管理、戰略發展的各個方面。法律風險一旦發生，企業自身難以掌控，往往帶來相當嚴重的后果，有時甚至是顛覆性的災難。所以說，建立健全法律風險防范機制，是加強企業風險管理最基本的要求。

同時，由于企業法律風險涉及企業各個方面，而且互有交叉，組成很復雜，預防與控制也就因事而異。直接的法律風險，往往可以通過提高法律意識與企業法務管理力度而得以加強預防；間接的法律風險，則必須通過各責任部門、各專業人士的預防而減少損失。

當然，法律風險因企業所處法律關系的性質不同而有不同的表現形式。隨著國內和國際市場環境和法律環境的變化，法律風險也會發生變化。因此，企業應建立現代企業法律治理制度，健全企業法律風險防范機制，以使企業各部門及其子公司針對所面臨的法律風險采取統一有序的事前防范、事中控制、事后補救的措施，從而使企業在合法經營、良性發展的軌道上運行。