山東省實施技術跨越的戰略研究

摘 要：從現代化進程來看，許多國家的經濟趕超都是憑借技術跨越來實現的，如今正值信息技術革命時代，后進國又擁有了憑借技術跨越來實現經濟趕超的機會。通過對技術跨越內涵和條件分析，發現山東省已經具備了實施技術跨越的前提和基礎，要實現山東省經濟的騰飛，實現科技強省戰略目標，必須盡快實施技術跨越戰略。初步探討了山東省實施技術跨越戰略措施，為相關決策部門提供有力的參考。

關鍵詞：技術跨越 條件分析 戰略研究

1 前言

隨著經濟全球化趨勢加快，以信息技術為代表的高新技術日新月異，對世界各國經濟社會的發展產生了廣泛而深刻的影響。在經濟全球化進程中，西方發達國家擁有強大的科技創新能力，特別是美國，在幾乎所有的高新技術產業方面都屬于壟斷地位。由于科學技術突飛猛進，科技轉化為產品的周期愈來愈短，產品本身的生命周期也愈來愈短。這就使得發展中國家通過自身學習，進而縮短與發達國家的差距，趕上發達國家的難度進一步提高。

發展中國家避免在“朱門外”徘徊的答案只有一個，那就是參與全球化并實施趕超戰略。發展中國家只有憑借全球化機遇走技術跨越之路才能避免被發達國家越拋越遠，才能縮小與發達國家的差距。世界文明發展史昭示，憑借社會生產力跨越式發展，后進國家和地區趕上先進國家和地區的案例，是屢見不鮮的。僅最近一百多年來說，就出現過這樣三次成功的范例：美國于1871－913年，花了42年時間在經濟和科學上全面追上并超過英國，日本于1955－1992年，花了47年的時間實現了經濟和技術上對美國的追趕，20世紀60年代以來，亞洲“四小龍”追趕歐洲國家。中國在70年代末80年代初改革開放以后，加速現代化進程，開始在經濟和科技上追趕發達國家歷史已經證明，社會生產力跨越式發展，是后進國家和地區追趕先進國家和地區的必由之路。

山東省要實現經濟的騰飛，實現科技強省，必須及早實施技術跨越戰略，利用科技創新，推動區域經濟、綜合競爭力跨越式發展。

2 技術跨越的內涵

技術跨越一詞還沒有明確的統一的定義，但對于跨越式發展和技術跨越的理解至少在以下各個方面是共同的：跨越式發展是超常規的發展；跨越式發展具有相對性，它是與漸進式發展方式相比較而存在的一種特殊發展方式，技術跨越具有能動作用，是經濟系統與生態系統相互交織作用的必不可少的手段，技術跨越式發展的實質是技術創新，技術跨越式發展應該是一種可持續性發展。

跨越可以發生在企業層次、產業層次，也可以發生在國家經濟層次。在企業層次則主要是領先企業在技術能力上的跨越(以擁有專利和利用而造成競爭力的加強)；在產業層次則是某一產業的整體技術水平和技術能力的跨越(以在某一行業以創造增加值為標準的競爭力)：在國家發展層次則是發展階段的跨越(在經濟發展從農業到工業化、信息化的軌跡上的超常規發展)。這些不同層次的跨越有一定的聯系，特別是產業的跨越是國家經濟發展的跨越的重要基礎。

對于一個區域來講，我們認為區域的技術跨越是指它能夠以相對短的時間完成由較低的生產力形態向較高的生產力形態的轉變，獲得生產力發展水平的快速提高和經濟結構的成功轉型；同時，它打破了經濟發展的常規順序，通過技術層次的提高實現結構層次的跨越，進而帶動經濟發展水平的質的飛躍。

3 技術跨越的條件分析

技術跨越是各類技術活動中難度最大、要求最高、效果最明顯的一類，成功實現技術跨越需要具備相當的基礎條件。包括技術的獲取條件、技術研究和工程化所需的設備條件、技術能力和資源投入條件四方面。

(1)技術的獲取

技術跨越一般是指后進者對領先者的技術趕超，后進者的技術發展總是建立在技術學習的基礎上，通過技術學習充分利用領先者的技術溢出，可以減少后進者的技術投入，縮小技術差距，縮短技術趕超的時間。因此，技術跨越必須基于對技術外溢的充分利用。領先者的技術知識是在動態發展的，他們輸出的一般都是相對落后的技術知識，充分利用技術知識的外溢就必須獲取技術知識的最新發展動態。

(2)技術研究和工程化所需的設備

發展中國家技術研究和工程化所需的設備一般均從國外進口，設備引進能利用技術的擴散，實現技術的快速提升和產業的發展。但設備引進方首先買不到最先進的設備，同時也跟不上技術發展和設備更新的步伐。對技術研究和工程化所需的設備的改造和開發，是擺脫對進口設備依賴性的起點。在這個過程中建立起來的基本的技術能力，是技術跨越的能力基礎。因此技術跨越不僅需要有基本的設備支撐條件，而且在設備的改造和開發中將逐步建設技術跨越的能力基礎。

(3)技術能力

技術能力的差異是技術差距的根本原因。技術能力不僅是技術跨越的原因和結果，也是技術跨越的前提條件。技術跨越對主體的技術能力有很高的要求，發展中國家從一開始就設想走技術跨越的捷徑會有很大的困難，只有經過一定的技術學習過程，在具備了相當的技術能力后才有可能。技術前景的掃描和預測能力，技術跨越點的選擇能力，技術跨越的研究開發能力，實現創新的市場能力以及相應的生產和設備技術能力等構成了技術跨越的技術能力條件。

(4)資源投入條件

技術跨越對資源投入有相當高的要求，技術跨越的主體在初始階段，僅能選擇一兩個與自身資源條件相匹配的關鍵點作技術跨越領域。對山東省而言，要根據資源的配置情況，避開無敏感性機遇的產業，選擇易突破的領域，結合山東省的省情，有所為、有所不為，集中力量，取得突破，實現技術跨越式發展。

4 山東省實施技術跨越戰略的可行性

截止到2005年，山東省共建成重點實驗室106家(其中國家重點實驗室3個)，省級以上工程技術研究中心134家(其中國家級2家)，國家工程研究中心2家。形成了一批具有地方區域特色的高新技術產業基地，如濟南的機電自動化基地、青島的海洋藥物基地、德州的功能糖基地等，均已初具規模，顯示了較好的技術、人才和產業的集聚效應。

與日本、韓國、俄羅斯、白俄羅斯和烏克蘭等國的合作園區，大大拓展了山東高新技術及產業發展的空間，成為山東省高新技術產業參與國際合作、交流和競爭的重要基地。傳統企業對引進技術的消化、吸收和二次創新的積極性空前高漲，在引進國外先進設備和技術的基礎上大膽創新，提升產品檔次，形成自主知識產權。通過運用信息技術、先進制造技術等高新技術進行改造，培育出山推、氨綸、德棉、裕華、濰柴等一批骨干企業。

山東省集中資金重點扶持了一批重點領域的產品和技術開發，使高新技術產品向系列化、規模化方向發展。在信息技術、生物技術、新材料、海洋技術等高新技術領域，已初步形成了一定的技術優勢和產業基礎，浪潮服務器、電力調度軟件、聚氨酯、家電產品等30多種高新技術產品的市場占有率居全國第一。

可見，通過多年的發展，山東省綜合科技實力不斷提升，不僅自身具備了較強的技術能力，也具備了技術獲取的能力、改造技術研究和工程化所需設備的能力。而且，山東省有明確的高新技術產業優勢領域，有明確的高新技術產業攻關重點，能更好地集中一切資源優勢重點突破，實施技術跨越戰略。綜上所述，山東省已經具備了實施技術跨越的條件，可以走技術跨越趕超發達國家和地區的道路。

5 山東省實現技術跨越戰略的制定

跨越只有在外部環境合適、內部條件滿足的條件下、才可能實現技術和經濟跨越。山東是中國經濟、科技較為發達的省份之一，面臨著重大的發展機遇，跨越式發展既有必要又有可能。制訂一系列適應我省實際情況，體現國際發展趨勢的跨越式發展戰略對山東的發展具有重要的意義。

(1)技術跨越必須由政府主導

技術跨越需要政府的高度重視。技術跨越首先體現為一種政府行為，政府對于部署產業發展規劃、制定產業發展政策極為關鍵，印度軟件產業的迅猛峒起與印度政府的政策支持、尤其是稅收優惠政策是分不開的，中國成功研制出的“兩彈一星”也完全是在政府的主導下進行的。在技術跨越過程中，政府對于制定攻關方向、確保行業之間、部門之間的協調以及人力、物力、財力的集中等等，起著非常重要的指令性作用。山東省既是經濟大省，又是人口大省，但不是經濟強省，且正處在計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉型中，制度的變革與完善還需要一段時間。在制度不完善、體制不健全的情況下實施技術跨越戰略，政府的宏觀調控作用就顯得尤為關鍵。一般而言，政府在實施技術跨越戰略過程中的作用主要體現在三個方面：正確把握技術發展方向、確定主導部門和重點發展部門、制定恰當的技術跨越政策并協助企業做出有關技術跨越決策；在公益性或外部性很強的領域，例如，涉及到國家安全的技術領域、尖端技術領域、重大公共技術等等，組織力量實施技術攻關，營造良好的市場環境，包括基礎設施建設與創新文化建設，完善技術引進機制、知識產權保護體系、投融資機制、技術成果轉化機制，整合社會資源、樹立企業技術跨越主體地位等等。當然，政府的宏觀調控要以間接調控為主，通過市場來進行，

(2)以引進跨越為基礎，不斷增加自主跨越的比重

考慮到現階段山東省大多數領域的技術水平與發達國家相比尚有一定差距，尤其是某些傳統產業整體技術裝備水平與國外差距甚大，技術水平欲有一個質的飛躍、實現跨越發展的最直接、最快捷的方式就是依靠技術引進并在引進模仿基礎上達到模仿創新，而不是自主創新，但自主創新始終是努力的方向或目標。我們要把世界一切先進技術、先進成果作為我們發展的起點。因為只有學習先進，才有可能趕超先進。從很多國家的發展實踐來看，技術引進與模仿是技術后進國縮短與技術先進國技術差距、實現經濟騰飛的捷徑，從技術傳播角度來看，模仿創新是最積極、最主動、最具效率的擴散方式。對于山東省大多數企業來說，引進模仿是最終實現自主跨越的必由之路。企業只有通過對先進技術的引進、改造與模仿，在不斷模仿與學習中增強自身的研究開發能力，才能在引進跨越中增加自主跨越的比重，并最終獲得自主創新能力。另外，自主跨越的能力提高需要完善的創新體系予以支撐。因此，確立技術跨越發展模式的同時，應該以技術跨越為目標來完善我省創新體系的建設。

(3)以企業為主體、以產業為落腳點

徐冠華任科技部長時一再強調：技術跨越“是在借鑒發達國家發展經驗的基礎上，集成自主創新和國外先進技術，跨越技術發展的某些階段，直接應用，開發新技術和新產品，進而形成優勢產業，提高國家的綜合國力和國家競爭力。”國家整體趕超的途徑是技術進步，通過技術跨越發展的技術進步方式來實現綜合國力的提高。而技術跨越的落腳點則是產業，形成具有國際競爭力的優勢產業和產業集群，因為“產業技術跨越是技術發展不平衡條件下一種重要的技術轉移現象，往往會引發區域經濟乃至社會各領域的飛躍性發展，產生巨大的經濟與社會效益。”本世紀高新技術產業將呈現“更高、更快、更強、更廣”的特點，任何一個國家，更不要說一個省，都不可能壟斷所有的高新技術產業領域。因此，山東應遵照有所為、有所不為的原則，有選擇、有重點地發展那些有產業基礎、有優勢的高新技術，促進科技進步，實現技術跨越。根據高新技術產業化發展趨勢和山東已形成的技術優勢與技術基礎，應在電子信息技術、生物工程技術、新材料技術等領域進行重點突破。

(4)建立有效的科技投入機制

加大政府科技投入，應把科技支出作為財政預算安排和預算執行中超收分配的重點，確保財政科技投入的穩定增長，重點支持基礎研究和前沿技術研究。引導企業增加投入，政府投入作為引導資金，通過配套資金，或引入公開招標、競爭性談判等市場配置方式，促進建立以企業為主要力量、社會廣泛參與的科技投入體系。采用引導、鼓勵民間跟進的投入方式。以財政支出的方式設立基金，但是允許民間資本入股(以色列模式)，也可采用法國模式，以國有經濟戰略改組時出讓國有股權的收益創立基金，也可以以未來的財政收入做擔保，用借貸、債券方式創立基金。借鑒美國政府的做法，采取促進技術轉移的政策措施。美國政府授權實驗室建立專門的辦公室——研究與技術應用辦公室(Office 0f Researchand 7echnology Application.ORTA)，以促進技術在實驗室、地方政府、私人部門之間的轉移，每一個聯邦政府機構都要拿出該機構研究與開發(RD)預算的至少0.5％來支持它們實驗室的ORTA，擴大了可以轉讓的知識產權的范圍，允許政府實驗室“對在實驗室取得的發明和知識產權，其許可協議可以協商”。允許非贏利機構(主要是大學)和小企業擁有由政府資助的RD成果的發明權(無償轉讓)，政府機構有權利對他們的發明盛情專利并轉讓許可。

(5)制定優惠的高新技術產業化政策

中小企業資金有限，能用于研發的資金就更少，然而，中小企業的技術進步對其獲得長久的生存權十分重要，因此一般政府對研發資助的方式是設立政府專項基金，或通過制定高新技術企業技術創新與開發計劃，對符合條件的高新技術企業給予專項補貼，促進高新技術產業化，比如美國的“小企業創新研究計劃”等。在發達國家扶持政策中，資金援助往往占據最重要的地位。援助方式主要包括稅收優惠、財政補貼、貸款援助和開辟直接融資渠道等，通常發達國家的經驗是在上述前三種高新技術企業資金援助中，稅收優惠大約占全部資金援助的10％－15％。這部分資金雖然不多，但完全歸企業所有，且基本上沒有條件的限制，財政補貼大約占20％－25％，也歸企業所有，但在獲取和使用上都要受到一定的限制，貸款援助占60％－90％，是資金援助的主要來源，但由于其需要還本付息，在使用上要考慮風險。山東省應進一步壯大高新技術風險投資基金，建立高新技術特色產業基地發展基金、中小企業創新基金。通過設立企業創新基金、貼息、擔保等手段，引導商業性金融資金進入創新型企業，改善科技創新的信貸服務和金融支持。

(6)建設完善的市場體系，解決高科技產業化的問題

在高新技術產業化中的過程中，因為合作雙方的信息不對稱問題，由此引起了雙方的不信任、不了解、不合作，研發結果難以轉化，進而又產生研發的激勵不足，這種惡性循環是因為市場體系的不完全所致，因此應當進行完善的市場體系建設解決這些問題。建立信用評級機制，發展評級產業，推動企業商譽建設。建立信用評級機制、信用監督機制對企業進行甄別，在信用體系建設中開展區域高科技企業、中小企業評級的工作，發展山東省的評級業和企業商譽的建設。發展專業化的服務機構、中介入機構。加快制定推進科技類民辦中介機構的政策措施，推進科技中介市場化運作的進程，引導社會力量，特別是高校、科研機構，利用現有的技術條件和人才優勢興辦各類中介機構。努力形成社會化、網絡化的科技服務體系，提升創新創業服務水平，加速科技成果轉化。多方面暢通科技成果轉化渠道。繼續完善和提升“高新技術成果和產品交易會”的廣深度，建立高新技術成果商業化的平臺；建立“創新科技沙龍”和“創新總裁俱樂部”等交流會所，加速快新型創業文化的形成和傳播。

(作者單位：山東省科技發展戰略研究所 山東省委黨校省直機關分校 山東中煙工業公司)