國外高校產學研合作模式的比較與借鑒

摘 要：近20年來，各國政府和企業迫切要求高等教育能為之提供所需要的人才和科技成果；同時，由于政府對高等教育投入的減少，高等學校迫切需要社會特別是企業界的支持，因此產學研的合作成為必然。實踐表明，產學研合作能有效地培養應用人才，加速科技轉化并為經濟服務，已成為高等教育發展的重要趨勢。本文以美國、日本等國家為例，通過比較分析這些國家高校產學研合作模式，為我國高校實施產學研提供借鑒和決策參考。

關鍵詞：高等教育；產學研合作；模式比較

中圖分類號：G646文獻標識碼：Ａ文章編號：１００６－３５４４（２００8）０1－００63－０4

學校、企業和地方政府是產學研結合的三個主體。產學研結合其實就是一種產生系統集合效應的機制。通過這種結合，學校可以極大地拓展辦學渠道和途徑，找到廣闊的用武之地；企業可以便捷地獲得人才、智力和技術支持，增強創新和發展能力；政府可以及時地出臺政策措施，實施有效的宏觀調控。高等教育的培養目標要求理論與實踐結合、教學與科研并重、人才與成果并舉，因而產學研結合是最適應的教育機制，也是高等教育改革發展和全面提高教育質量和辦學效益的重要途徑。

一、國外高校產學研合作模式概述

國外關于產學研合作的研究較為先進，無論是從理論上還是實踐上都走在前列。一些西方國家，特別是發達國家通過立法，制定優惠的財政、金融和稅收政策以及建立合作協調機構， 為產學研合作營造了良好的外部政策環境，有力地促進了產學研合作。早在1912年，美國經濟學家熊彼特就將產學研結合與創新聯系在一起，他指出：產學研合作過程就是創新過程，就是生產要素進行重新組合的過程。在這個過程中，企業（產）、高等院校（學）、科研機構（研）以創新為目標開展各種形式的合作， 致力于技術成果轉化， 從而獲得產、學、研三方獨自無法達到的高效益。就實踐方面來說，國外在創建產學研的人才互補模式以及產學研結合機制等方面都取得了顯著效果，美國、德國、日本尤為突出。

（一）美國的產學研合作模式

美國是世界上高等教育非常發達的國家，也是產學研合作發展最好的國家之一。早在20世紀初，威斯康星州立大學率先進行了歷時十年走出校門與社會結合的卓有成效的改革。這種把教學、科研同社會服務緊密結合的辦學模式，在美國高等教育史上被稱為“威斯康星思想”，在世界高等教育史上具有劃時代的意義，也為現代高等教育的改革提供了具有普遍意義的經驗。

20世紀70年代以來，美國政府重新強調科學與技術對國家經濟的重要性，強調大學和企業研究合作的新發展。在經費上，政府、國家科學基金會、工業界都致力于對大學研究和開發的撥款、投資。在組織形式上，20世紀40年代末就開始籌建科學工業園，20世紀80年代末已達到100多家。其他與社會合作的手段還有：為工業界提供咨詢服務；互有技術批準權和互為技術代理人；建立實施工程研究中心的改革試點等。

1989年前后，美國國家科學基金會設立基金支持實施工程研究中心的改革試點，基金會和企業共同撥款，實施產、學密切合作，建立了25個工程研究中心。規定參加研究中心的每個高校必須有1／10以上的學生參加。據基金會介紹，有70％的反饋意見認為從工程研究中心畢業的學生知識廣而且深，尤其是工業實際知識，畢業后適應工作快，其能力相當于普通高校畢業后兩年的水平。

美國的產學研合作模式有以下特點：

1．大學與政府合作密切。早在“二戰”期間，美國大學就依托政府的引導開展技術創新活動。美國大學的職能在傳播高深理論知識、開展科學研究和服務社會上，又增加了技術創新， 從而使大學的實力得以提高。20世紀80年代里根政府提出“對內振興經濟，對外重振國威”的口號，積極鼓勵大學與企業的合作。政府及有關部門制定了系列法規，設立各類基金，推動產學研合作。主要表現在：（1）計劃方面，美國科學基金會（NSF）自1971年始陸續制定了7項產學合作計劃。（2）政策法規方面， 1986年國會通過的《聯邦技術轉移法》規定，許可證、專利轉讓收入提取15％歸發明者，對鼓勵產學研合作起著強有力的推動作用。

2． 與企業開展合作研究。研究課題由大學和企業共同提出，或由其中一方提出，共同承擔，研究成果一般都會被企業直接應用于產品開發。研究的選題直接針對某行業帶有普遍性的技術問題進行探索，相當于應用研究。高校與企業結成緊密的聯合體，進行多方位的產學研合作。美國4所一流的研究型大學——加州大學伯克利分校、哈佛大學、麻省理工學院和斯坦福大學都是產學研合作較為成功的范例。

3．給予高校資金支持。例如，“風險基金”的設立是美國在推進產學研結合，發展高新技術產業方面一個強有力的工具。對于可能產生重大技術突破，風險大、投資多的研究項目，由政府通過“風險基金”給予支持。資金支持的來源渠道：一是聯邦政府、州政府設有專門基金，用于產學研合作項目；二是企業的捐贈與投入， 一些大公司通常將其利潤的10％左右捐助給大學，或是每年定額劃撥給合作高校；三是地方當局和社區的經費支持，用于地方和社區所需人才的培養與有關問題的研究和解決。

簡而言之，美國產學研合作模式具有合作緊密、內容廣泛、經費保障、應用性強等特點。

（二）日本的產學研合作模式

戰后日本產業發展史就是一部產學研發展史。早在1956年日本經營團體聯盟就發表了《關于適應新時代要求的技術教育的意見》，提出“要使理工系統的大學和產業界緊密地聯系起來，大學方面要確切地把握產業界的要求”。日本經濟聯合理事會在紀念大學基準協會成立10周年時，一篇題為《經濟社會對新制大學的要求》的論文認為，大學應與經濟社會聯系合作，制定產學研合作制度。此后，日本政府便把加強產學研結合作為科技振興和人才培養的重大措施列入了國家計劃，邁開了高校與企業的產學研合作步伐。

通過產學研合作， 高校的科研條件大大地得到了改善，而企業界也通過這一渠道在大學中發現了其所需要的人才，因而產學研合作發展很快，合作范圍也越來越廣，成為日本教學、科研、生產一體化的主體。日本政府把推進產學研實踐作為實現經濟結構改革的重要途徑之一，運用多項政策鼓勵和引導國立大學與產業界進行研究實踐。從1996年起，日本政府采取了一系列促進產學研實踐發展的措施，效果顯著。

日本的產學研合作模式具有以下一些特征：

1．視產學研合作教育為基本國策。為推進產學研合作教育事業，日本不斷采取新舉措，并建立了一系列制度推進產學研合作教育事業的發展。政府1996年7月制定了《科學技術基本計劃》，把產學研合作當作一項基本國策，要求高校與企業認真加以實施。1997年1月，提出了《教育改革計劃》，其中包含了日本政府大力推動產學研合作教育事業發展的政策和策略。

2．產學研合作教育制度化。1983年日本建立了大學與企業開發產學研合作教育的制度。至今，已建立了委托研究制度、委托培訓制度、捐贈獎學金制度、捐贈講座、研究室制度、經費劃撥與使用制度、研究權屬保障制度、人員互派制度等一系列行之有效的制度。 這些制度一方面使企業界向大學提供的課題數、研究經費有了明顯增加；另一方面，使高校向企業界提供的研究成果、人才、新生技術力量也逐年上升。

3．共同培養高級科研技術人才。日本對產學研合作的基本看法為：高校必須與產業界相結合，開展密切的合作關系，雙方都承擔著重要的教育責任， 都應對人才培養起重要作用。在日本，研究生由大學招收，完成基本理論學習后，進入合作企業，企業提供經費、場所和課題，助其完成整個學業。作為回報，企業有優先用人的權利。

4．高校組建科學園，以此為載體進行產學研合作。日本許多大學都建立了科學園，其中最富盛名的是筑波大學的高技術科學城。這些科學園是以高校為中心，與專門科研機構、生產企業合作興辦的高技術密集區， 既培養了新的科技人才，促進了大學教育教學改革；又開發了新技術、新產業和新產品。

與美國相比，日本政府促進產學研實踐的機制類型非常豐富，包括法律、資源流動機制、撥款制度、技術轉讓和成果轉化制度、產學研效果評價制度等。其中有一些制度，例如技術轉讓和成果轉化、產學研效果評價等，明顯屬于可以由市場機制發揮作用的領域，但在日本均屬于政府干預的內容。

（三）德國的產學研合作模式

德國現代高等教育以其嚴格而著稱，這自然形成了該國高校產學研合作模式的特有內涵。與美國比較，德國高校產學研合作模式強調的是目標的始終如一， 過程的持續長久，效率的極大化。 德國高校與企業的產學研合作關系—旦建立，那將是長期的、穩固的和緊密的，其合作非常注重實效。起源于職業技術教育的“雙元制教育”（以理論知識為基礎，應用為目的，教學活動在企業與高校交替進行，雙方共同培養應用型人才），堪稱德國高校產學研合作模式的典范。其基本構架與運行方式為：

1．根據職業技術教育法、學校的學科特色、企業的合作需求形成產學研合作計劃。計劃由企業初步提出，內容涉及合作方式、目的、項目、期限、資金的投入與保障、各方的責權利，并與相關高校進行磋商，最終形成各方都能接受的執行計劃。

2．重視職業技術人才的培養與教育。德國的職業技術教育法規定，80％的青年必須接受不同類型的職業技術教育。因此，德國?？祁惖穆殬I教育形式多樣、結構完善、培養人才高效。德國的兒童多在完成基礎教育后，成為師傅制度下的學徒。一方面在工廠做工接受師傅的指導，另一方面進入職業高等學校，接受有關職業理論教育。做工時，以企業為主；理論學習時，以學校為主，企業派出技術專家（師傅）到學校協商課程的設置與教學。

3．瞄準市場，進行市場化、產業化、商品化的研究開發項目的合作。 企業根據市場需求向自己選擇的合作高校提出“一籃子”合作項目，由學校進行研究開發，并隨同企業人員一道完成整個項目的試制，最后雙方共同將產品推向市場。 整個合作資金由企業全部提供，學校在企業的協管下全權使用。一方面，學校獲得了資源，釋放了知識的生產力價值，更好地熟悉了市場，并據此進行學科與專業的調整和設置；另一方面，企業因此擁有了市場和利潤。

4．獨特的“顧問合作制”。由于德國推崇職業教育，全國許多企業與高校（特別是工科院校）都有產學研方面的“顧問合作制”。 許多學校要求教師要盡可能擔任各行各業的顧問，特別是工科教師必須擔任工廠顧問，且不論企業的大小。企業一般都把企業的顧問權授予高等工業大學的教授，企業特別尊重教授的建議，并隨時將企業的信息向顧問們傳輸與開放。

二、國外高校產學研合作模式對我國的啟示

從世界各國高等教育的改革和發展來看，雖然各自的國情不同，社會制度不同，但都從本國的經濟發展和國際競爭的需要出發，積極探索產學研相結合的有效途徑?？梢哉f，實行產學研相結合，已成為當今世界高等教育改革與發展的普遍趨勢。相比之下，美國模式求全求大，形式多樣；日本模式強調政府行為，實行產學研合作的制度化和規范化；德國模式務實性強，以共同培養高質量的職業技術人才為軸心進行其他方面的合作。

這些模式對我國有什么啟示呢？ 首先看一下我國產學研的基本模式。

（一）中國高校產學研的基本模式

改革開放前，我國的產學研合作主要是由產學研外部的國家計劃和政府行為推動，因而產生了諸如科研機構一方面經費不足，一方面又浪費嚴重，科研投入目的不明確，科研成果轉化困難；企業一方面人員臃腫，另一方面研究開發力量匱乏等問題。

國內的產學研實踐起步比較晚，直到1992年，國家經貿委、原國家教委、中科院才聯合組織實施了“產學研實踐開發工程”。由于時間短，經驗不足以及體制的制約，產學研實踐模式最初采用的是以合約為基礎的產學研聯合方式，這種聯合方式主要依靠合同約束，帶有某種松散性，不利于建立長期、穩定的戰略技術聯盟關系。

改革開放后， 特別是確立社會主義市場經濟體制以后，隨著經濟體制的不斷完善， 科技體制也發生了重大變革，引進和探索出一些新的產學研結合方式。如：企業與高等院校、科研機構共同建立合作研究中心、實驗中心、研究開發公司和高新技術企業等，這些產學研聯盟方式，一方面使企業降低了技術開發成本， 同時擁有了自己的核心技術或專利技術，另一方面使高?；蚩蒲性核⒘诵碌目蒲谢?，同時帶來長期經濟收益。

此后，又出現了科研人員以及高校學生自己創辦的科技型企業、高校自辦的科技型校辦產業、科研機構轉制形成的科技型企業以及大學科技園區等形式。

但從總體上看， 我國的產學研仍主要集中在以政府主導為前提、以大學和國家科研機構為主體的模式，側重于基礎研究，同時也兼顧一些應用研究。例如我國的“自然科學基金”、“攀登計劃”、“星火計劃”、“豐收計劃”等項目，都屬于政府主導，高?？蒲袡C構參與型。這種模式體現了社會主義市場經濟體制下政府的宏觀調控職能，也比較符合我國目前企業科研力量薄弱的實際。

當然，就具體產學研模式而言，我國也取得了不少的發展：（1）高校主導模式，是指以高等學校為主，從學校發展長遠目標出發設立的內部基金項目，或高校自身以其優勢而形成的科研、生產聯合體。例如“北京聯想計算機集團公司”等。（2）企業主導模式，是指企業通過自己的科研機構或兼并的科研機構，為企業新產品、新工藝開發從事的應用性研究。例如中國一汽集團，通過吸納長春汽車研究所等單位形成了科研生產一體化集團。 （3）科研機構主導模式。例如長春應用化學研究所， 利用自己的科研成果創辦了熱塑材料公司等。（4）三方聯合模式，指高校、研究院所、企業三方就某一研究項目或研究方向組建的相對穩定或臨時的研究、 開發及生產聯合體。這種模式在北京中關村高新技術開發區，以及各中心城市高新技術產業開發區比較普遍。

（二）國外產學研模式對我國的啟示

1.產學研實踐機制方面的啟示。國外的產學研組織良性發展的機制是基于這些組織處于完善的市場經濟中，科研資源流動順暢，風險投資運作良好，選題針對性強，具有市場前景。我國的產學研組織由于受到以下幾種情況的約束，不能充分發揮產學研組織的功能： （1）不完善的市場機制制約產學研組織功能的發揮；（2） 科研資源流動不暢，突出表現為科研人才的流動問題；（3）風險投資發育不完全， 風險資金對產學研組織的運作支持力度不夠； （4）政府在產學研組織運轉中的定位不清，過分干預企業與高校、 科研院所的合作， 有時呈現出一廂情愿的想法；（5）選題針對性不強，缺乏對市場的深入了解，使產學研組織從成立起就存在著失敗的隱患。通過比較國內外產學研組織的運轉機制，使我們意識到產學研合作機制問題的重要性。

產學研合作模式是一個框架，要想使這個框架發揮作用必須有良好的機制做保證。良好合作機制的實現首先需要政府鼓勵風險投資的發展； 其次要允許科研資源的自由流動，特別是科研人才的流動，只有隨著人員的交流，產學研的合作才能更加靈活；再次需要政府在產學研的活動中發揮宏觀引導的作用，不要干預具體的活動?？傊挥惺巩a學研創新模式與機制實現有機結合， 才能充分發揮產學研活動的效率，使其為我國的技術創新發揮應有的作用。

2． 產學研合作中政策方面的啟示。在國外產學研實踐發展中，各國政府及有關部門均為此成立了專門機構，制定了相關的政策法規，設立各類基金，資助產學研實踐項目，推動產學研實踐。由于國外市場經濟體制相對完善，有較好的制度保證和激勵機制，合作各方都是各取所需，自愿結合。政府在其中只是起著營造良好外部環境、推動信息交流和引導溝通的作用，并不對產學研合作各方發號施令、強行撮合，使得產學研合作能在一種各方都感到比較輕松的氣氛中進行。這就給我國的政策制定者提供了一種可以參考的范本，政府的作用是營造產學研實踐所需的寬松政策環境，而不是過度干預。

為了實現中央提出的“十一五”規劃目標和21世紀綱要的長遠目標，我們必須根據我國國情，有分析、有選擇地借鑒發達國家的經驗，跟隨世界范圍的經濟、科技與高等教育相融合這一重要趨勢，構建中國的產學研模式，為科教興國、興業做出貢獻。

三、關于深化我國高校產學研合作的若干建議

我國高校開展產學研合作已有了相當長的時間，也取得了可觀的成績。但是，與國外相比，在深度和廣度上都存在著差距。這種差距的產生，一方面與國家的政策環境有關；另一方面則主要是由于高校和企業對產學研合作認識不夠，產學研合作體制與機構沒有建立起來。借鑒國外經驗，為促進產學研合作的迅速發展，提出以下建議。

1.轉變觀念、提高認識。作為高校，要克服舊的封閉辦學模式的影響，面向經濟建設主戰場，加強與企業的聯系；改變單一人才培養模式，通過合作教育方式培養具有多種技能的應用人才；在產學研合作中克服單純為了創收的觀念，樹立主動為企業服務的觀念，走互利互惠、共同發展的道路。就企業而言， 在市場經濟和國際經濟競爭日益激烈的情況下，要改變企業經濟增長主要依靠增加資金、勞動力等生產要素投入的粗放型、速度型、外延式擴展型道路的舊觀念，走依靠科技進步，加強科學管理，提高勞動者素質，注重生產要素最佳結合，提高新產品技術含量的集約型、效益型、內涵深化型的新路子，把對經濟效益的渴求與支持教育、加強產學研合作緊密結合起來。

2.建立和完善產學研管理體制和機制。目前，有相當一批高校還沒有建立董事會制，還有許多高校董事會處于自發組合、松散的狀況。因此，高校尤其是地方院校的建設與發展要廣泛吸收社會企業參加， 建立董事會或產學研合作委員會，加強與企業的聯系。通過這種聯系機制，使高校可以了解企業和社會對人才的實際需要， 適時調整高校的專業設置、學科結構和人才培養規格。加快產學研合作教育，提高學生的實踐能力和社會適應能力， 通過企業的積極參與和支持，加快高?？蒲谐晒拈_發轉化。

目前高校在人事制度和利益分配等方面都沒有針對產學研合作的特殊政策， 在一定程度上阻礙了產學研合作的開展。為推進這項工作，高校應制定相關政策，調動教職工開展產學研合作的積極性。同時鼓勵有科技成果、具有開拓創業精神的教師到校外或在校內創辦高新技術產業，促進高?？萍汲晒纳唐坊彤a業化。

3.促進企業積極參與產學研合作。 各級政府可以借鑒“日本制度化”的某些做法，加強對企業技術考核，完善經營承包責任制。在企業考核指標和廠長任期目標中明確規定技術開發資金占產品銷售額的比例，科技新產品產值占總產值的比例以及職工培訓費用占職工工資總額的比例。政府部門還可以通過增加科技撥款或減免稅收， 建立合作教育基金、高新技術風險基金等形式體現對產學研合作的支持。通過這些法規和經濟手段，既對企業加強了管理，又為企業創造了開展產學研合作的外部環境，推動企業積極尋求與高校在人才和技術等方面的交流，促進產學研合作發展。

4.處理好幾個關系。（1）高校與企業的關系。比如對教學、科研、產業三類人員及經費和資產的關系，比如對身兼董事長的校領導來說由角色沖突進而產生的辦學目標與企業目標的矛盾，以及權力和決策、制約、監督等問題。（2）高校與政府的關系。隨著產學研結合的深化和發展，高校在處理各種關系中的自主權越來越大。因而，有必要進一步調整或者重新明確其與政府尤其是教育行政主管部門之間的關系。 主要有兩點：一是需要把教育法規與行政規定整合，使一方做到依法行政，另一方能夠依法辦學；二是在用人制度、財務管理、資金籌措及運作等重要問題上，學校需要做出權責界定，創建一種政策平臺，保障產學研結合更加順利地進行。（3）關于高校與校董會、大學科技園的關系。校董會是一種咨詢、評議、審議、協調以及學校教育發展基金的籌措機構，這樣的性質和定位決定了它的凝聚力和戰斗力是有局限的，因此有必要在保證高校辦學性質和占據主導地位的前提下，適當擴大權限、強化功能。 而大學科技園涉及到產學研結合的三個主體，要想正常地運轉、有效地工作，需要有力的政策支持、經濟支撐和建立切實可行的激勵和約束機制。

產學研結合是高等教育中的一個很重要、并且不斷發展的課題。要使這種教育模式能夠更廣泛地推廣和運作，就必須在教育的體制、機制上進行創新，而且要得到社會、企業的認同，同時也需要政府的行政調控、政策導向，產學研合作運行機制的有效操作，學校的科研能力以及學生的基本素質保證等等。目前我國尚處于工業化途中，卻又已經卷入世界信息化潮流，面對知識經濟的挑戰、全球網絡化的普及，大學的形態有可能會悄然發生變化，隨著遠程教育的推廣，將來的大學教育也可能會轉變成全球形態的教育。同時，企業的形態也在發生變化，高科技的迅猛發展，中國加入WTO后的影響，這一切都會給產學研結合帶來新的使命和發展前景。

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（責任編輯：盧艷茹；校對：李丹）