山東省技術引進可持續發展戰略

摘要：以山東省技術對外依存度為研究目標，通過比較研究分析不同國家技術引進與技術創新模式，分析了我國目前技術依存度分布特點，重點分析了山東省在技術引進與技術創新上存在的問題和障礙，提出了山東省技術引進可持續發展戰略。

關鍵詞：技術引進 技術創新 可持續發展

1 構建國際技術轉移分析框架

現代經濟發展的實踐已充分證明，經濟增長越來越依靠技術創新而不是資源投入的擴張。資本和勞動力的增加固然可以推動經濟的增長，但其推動作用無論在功能上還是在時效上都是有限的，無法解決邊際收益遞減和產業結構升級的問題，也不能推動經濟的長期可持續發展。據統計，目前發達國家科學技術對經濟增長的貢獻率已經達到70％，躋身世界創新型國家行列的20個國家的創新綜合指數明顯高于其他國家，科學研究與試驗發展經費占GDP的比重在2％以上，技術對外依存度在30％以下。

改革開放以來，我國通過對外開放，引進了大量的先進技術和技術設備，提升了產業技術水平，推動了產業結構調整。但據有關專家測算，我國經濟發展長期依靠大量的自然資源、資本和勞動力的投入，我們在大量利用國外技術資源的同時，國內的創新能力并沒有相應提高，對外技術依存度不斷上升。目前，我國對外技術依存度高達50％，設備投資60％以上依靠進口，部分核心技術、關鍵技術受制于人，科技進步的貢獻率只有39％左右。如果一國的經濟發展長期過多地依賴于資本特別是國外短期資本和勞動力的投入而忽視技術創新和高科技產業的發展，將會導致一國經濟長期處于低效率運行狀態。

作為GDP增長快、經濟總量大的山東省，產品還是以低端的、低附加值為主，對外的依附性強。如果不提高自主創新能力，在國際分工中有可能長期被固化在低技術、低附加值環節，并在關鍵、核心技術方面受制于人，不利于山東省經濟的可持續發展。

因此，如何系統了解山東省技術引進與自主創新的關系，明確國際技術轉移分析框架尤為重要，為確定山東省技術引進戰略奠定理論基礎。

一國知識儲備的積累主要來源于自主研發和技術引進。技術引進需要較少的資源投入、成本低，技術風險和市場風險都小，有利于落后國家實現后發優勢，但單純依靠技術引進，落后國家的技術水平永遠無法和先進國家并駕齊驅，相反，自主研發技術風險、市場風險都很大，需要的資源投入、成本都很高，但自主研發的創新幅度往往也很大，在落后國家技術水平發展到一定高度后有利于趕上甚至超越先進國。

通過建立知識儲備、自主研發和技術引進的關系的生產函數以及技術引進內生化的技術進步模型，我們可以獲知，首先，對于技術落后國家來說，技術進步主要來源于技術引進。而技術引進通過技術進步來促進經濟的內生增長，其途徑主要有兩條：①直接提高技術引進企業的技術水平，提高其相對要素生產率②通過技術外溢的綜合效應。

由此，通過模型分析我們能夠明確的是，從國家層面上講一國技術依存度的變化歸因于經濟發展階段以及與其相適應的技術發展戰略，以及與之相關的技術引進模式力度和研發投人強度。一國的經濟發展階段不同，技術能力也不相同，從而需制定不同的技術發展戰略。在不同的科技發展戰略下，一種技術的引進規模、研發強度也不相同，因此技術對外依存度不同。另外，國內生產總值與技術依存度負相關，隨著國內生產總值的上升，對自主研發的重視和自主研發能力將增強；從技術引進結構看，應該多引進專利、許可等軟技術，減少內含在機器設備中的技術引進，這是因為機器設備所包含的技術都是標準化的技術，先進性不足，另外，軟技術的引進，有助于我們對技術的吸收、改造等后繼研發。

2 比較各國技術對外依存度，技術引進戰略與借鑒

2.1各國技術對外依存度與技術引進戰略比較

我們對于技術依存度的計算，選取了《我國中長期科技發展規劃戰略研究》中對國家對外技術依存度的測算公式即：

技術依存度(％)=技術引進經費／(RD經費+技術引進經費)

如果設t期的技術依存度為Ratiot，技術引進支出為IT，研發支出為RD，則

Ratiot=ITt／(ITt+RDt)

根據這個公式，我們整理了歐洲三國、美國、日本及韓國的數據(如表1所列)。

由于資料所限，我們只能從經合組織得到2001、2002、2003年的韓國數據。這三年，技術引進分別為2642.7、2721.5、3237.3(百萬韓元)，研發費用分別為21156.5、22246.6、24321.3(百萬韓元)，技術依存度分別為17.49％、16.45％、16.8％，基本保持穩定。技術對外依存度低于英國、德國，但高于法國、美國和日本。

通過對各國技術引進與技術創新戰略的比較分析，發現各國在技術引進選擇上有以下共性。

(1)各國都力求使其技術引進戰略與國際技術轉移規律相一致。由于國際技術轉移遵循技術水平轉移梯度和技術生命周期的規律，因此各國都千方百計地調整其技術引進戰略，使其與各時期國際技術轉移特點相適應，以實現技術的順利引進。

(2)各國的技術引進戰略都千方百計地與自己的技術能力和經濟結構相對應。

(3)各國在技術引進戰略上，都普遍重視引進技術后的消化、吸收和創新工作，只是在實踐中，由于對自身技術能力的評價以及本國對技術創新在經濟上的高風險投入的承受力的偏差，而表現出多樣性。

(4)各國在制定技術引進戰略時，都十分注意避免因不合理技術引進產生阻礙自主技術發展而付出高昂的代價。

(5)各國在制定和實施技術引進戰略時，大多數國家都認為應與本國的整體社會經濟發展戰略(包括利用外資戰略、對外貿易戰略、可持續發展戰略)等緊密配合、相輔相成。

不同國家在不同時期在技術引進戰略選擇上也具有不同的特點。

(1)發達國家十分重視企業的作用，認為技術能力主要是在企業中積累，并以企業為中心實施技術引進；而發展中國家技術引進工作中的政府行為還十分顯著。

(2)發達國家在技術引進中重視許可貿易和人的因素的引進，而發展中國家更多地引進設備這個技術物化物，對以許可貿易引進技術在消化、吸收上往往信心不足，以這種方式引進的數量相對較少。

(3)發達國家普遍重視技術引進后的消化、創新，推廣及普及工作；而發展中國家對引進比較積極，而創新工作明顯不足，推廣、普及工作更差。

(4)發達國家強調把技術引進作為一個系統過程來進行，并使其融入經濟發展的大環境中去，而發展中國家多半把技術引進作為一個獨立的環節進行，與整個社會經濟的相融性差。

2.2我國在技術引進中應借鑒的地方

按照同樣的技術依存度計算公式，從我國各年份的統計年鑒和科技統計年鑒中選取了技術引進經費和RD經費的數據見下表2：

比較來看，我國研發經費投入絕對值遠遠低于美國、英國、法國、德國、日本，甚至低于韓國。我國研發經費投入的增長速度較快，高于上述國家。我國研發經費的增長率比國內GDP的增長率低的多。而上述國家的研發經費增長率都要超過GDP的增長率。

總的來看，與技術引進相配套的我國的技術研發投入存在以下問題：

(1)中國研發投入總量不足。中國研究開發經費投入在國際上的地位低于其經濟產出的地位。

(2)政府財政投入力度不夠。從近些年的情況來看，中-國國家財政和中央財政在科技投入方面缺乏穩定的增長機制，從20世紀90年代中期后，支出比例呈下降趨勢，政府研發投入占國內生產總值的比重明顯偏低。

(3)企業投入需大幅增加。與發達國家相比，中國的企業還沒有擔負起研究開發主力軍的重擔。

(4)基礎研究比較薄弱。從經費使用的情況來說，美、德、日三個國家的基礎研究經費都在10％——20％之間，而試驗與開發活動又都在60％左右，其余為應用研究。中國基礎研究占研究開發經費比例僅為5.7％，公益性研究投入更少。中國基礎研究經費的嚴重不足，導致現階段中國基礎科學研究力量薄弱。

因此，我國在技術引進與技術創新的戰略選擇上應該注意的是：

(1)制訂技術引進政策時，要使技術引進與整個社會經濟發展規劃相一致，使技術引進符合不同時期的經濟發展目標。

(2)要重視技術引進后的消化吸收。

(3)必須堅持對科技投入的不斷增加，加大企業和政府的投入力度，加大基礎性研究投入，才能為保持經濟的持續發展提供足夠的知識積累。

(4)在技術引進的管理上建立健全的法律法規和政策，實行集中管理，加強宏觀控制和指導；同時也都利用經濟杠桿來調節企業的技術引進活動。這樣的管理方式可保證技術引進不偏離國家經濟發展的軌道。

3 分析山東省技術對外依存度發展現狀

山東省各年份的技術引進經費和R＆D投入經費情況見表3：綜合分析山東省開放以來技術引進的模式和創新的進程，我們不難發現山東省在技術引進與技術創新方面存在的問題：

3.1技術引進存在的突出問題：

3.1.1過度重復引進仍然未能根本杜絕。山東省重復引進的特點主要可以歸結為三種特征：一是低水平重復引進多。二是地方性重復引進的項目多。三是集中性重復引進的多。

3.1.2在技術引進中“重硬輕軟”是一大通病。山東省技術引進中軟件的比例較低，技術引進由以購買成套設備為主。

3.1.3對知識產權保護缺乏重視。山東省在過去的技術引進中，或者缺乏對引進技術的產權保護，造成進一步引進技術的困難；或者缺乏自我知識產權保護意識，喪失進一步對引進技術進行吸收創新的權利。

3.1.4人才問題在技術引進中被嚴重忽略。由于人才的引進成為技術引進的重要內容，人才的流失將會使技術引進后的消化吸收困難、創新乏力；同時，人才流失帶來技術的大量流失。

3.1.5技術來源有待于進一步多元化。山東省技術引進來源單一，同時，技術引進在省內的分布不均衡，對于山東省科技水平與經濟水平的整體的平衡發展有重大的影響，導致了省內經濟發展的不平衡。

3.2技術創新存在的障礙

3.2.1研究與開發經費的分布不合理，重視“應用研究”輕視“基礎研究”。山東省的諸多科研主體都沒有能夠將基礎研究、應用研究和開發研究三者有機結合起來。在山東省的技術研究與開發中，基礎研究、應用研究與開發研究的比例為4.9；51.7：43.4，呈現明顯的投資重心過于偏向開發研究和應用研究而忽視了基礎研究。

3.2.2技術創新的費用分布不合理，研發經費的比重明顯偏低。山東省在投資與生產、研究和開發、銷售以及其他方面的技術創新費用分布比例為：33：30：12：25。技術創新的費用比例最高的是投資與生產過程，研究與開發其次，可見雖然重視技術的研究和開發但是總在資金的支持比例上比重較低。

3.2.3在技術創新的目標選擇上，山東省技術創新的目標分布不合理。就山東省的大中型企業來看，其技術創新的目標依次為提高產品質量、生產新產品、提高生產效率、改變產品結構、擴大原生產規模、降低消耗、出口創匯和改良生產條件。這種目標選擇的順序表明，山東省的企業在技術創新中重視通過改良、改進技術量來提高產品的質量、生產新的產品以及提高生產效率，進而發展新的客戶，提高企業在行業中的市場占有率，增強企業市場競爭能力。卻忽視了“降低消耗、出口創匯和改良生產條件”不僅同樣可以提升企業的競爭力，而且可以實現企業生產經營方式上的改變從高耗能、粗放型轉變為低耗能、集約型的生產，提高了資源的配置效率。在技術的創新中，長期的忽視“降低消耗、出口創匯和改良生成條件”這些目標，會使得企業的技術創新的后勁不足，限制市場的發展空間和企業國際競爭力的提高。

3.2.4在技術創新的技術改造環節，重視對于“國內技術”的改造而忽視了對“國外技術”的改造。目前，山東省各級主體中使用的主要還是國內技術，只有少數的企業以國外技術為主。國內技術的優勢在于獲得信息較快，交易的成本比較低，適用于本土的消費者的消費偏好，而國外技術則是水平高，開發的前景好。這一現象的存在對干企業的產品結構升級，以及國際市場份額的擴大是非常不利的。

3.2.5技術創新中自主創新的能力不足。在山東省經濟發展中自主創新的整體水平不高，自主創新作為企業發展的動力這樣‘種作用在企業當中尚未得到體現。而且，即使具備了一定自主創新能力的企業，其核心的關鍵技術卻仍然受制于人。核心技術的缺失，使得許多企業即使搶占了國內行業的制高點，但是從整個國際產業的價值鏈上來看，仍然處于產業的低端。

4 構建山東省技術引進可持續發展戰略

綜合考察了山東省技術引進與山東省經濟可持續發展之間的關系，系統分析了山東省技術引進與科技進步過程中存在的問題，是我們充分認識到構建一個具有良好的外部運行環境、完善的部門內部以及部門和利益團體之間的運行機制的，從而保證技術引進、消化吸收、再創新的良性循環的完整體系。是解決山東省技術對外依存高、關鍵、核心技術受制于人的問題的關鍵，只有實現了技術引進消化吸收二次創新的良性循環，才能從根本上實現科技引領山東省實現現代化，建成創新型省份的目標。

作為我國的一個人口大省，山東省在技術的引進中同時要兼顧人口、資源、環保與發展四個方面，這樣才能真正實現全省經濟乃至全國經濟的真正健康的可持續發展。有鑒于此，結合山東省的實際情況，我們提出的山東省的技術引進可持續發展戰略就是構建技術引進—消化—吸收—創新—擴散的良性循環機制，以實現我省經濟長期可持續健康的發展。

具體實施起來應該分三個方面：

4.1完善山東省宏觀技術引進機制

4.1.1加強對技術輸出方(跨國公司)的宏觀控制。

4.1.2加強對山東省技術引進企業的宏觀控制。

4.2完善山東省中觀技術引進機制

從中觀技術引進機制方面分析，包括技術中介、大學和科研機構以及金融機構，有效發揮各部門的作用，是促使企業技術引進能夠形成良性循環的重要保障。

4.3完善山東省微觀技術引進機制

從微觀引進技術機制方面分析，通過“以競爭換技術策略”，促使企業主動獲得市場需要的先進技術，同時兼顧消化吸收和自我創新能力的培養，是實現山東省技術引進與技術創新可持續發展戰略目標的關鍵。

4.3.1明確技術引進重點，制定技術進步戰略。

4.3.2加強技術引進的可行性研究。

4.3.3有選擇地引進技術，做到企業技術引進規模適度、選則最優技術、引進技術市場適應能力強、加強“軟”技術引進、促進技術的消化吸收和二次創新能力。

4.3.4注重新技術要與新型組織方式和管理技巧相結合。

4.3.5重視技術消化吸收創新在技術引進中的作用。

4.3.6實施正確的人才戰略。

鑒于解決山東省技術引進中的引進、消化吸收與創新實現良性循環問題的長期性和復雜性，我們在構建山東省技術引進與技術創新可持續發展戰略時考慮到所涉及的多學科的交叉研究，力求加強高校、省政府有關部門、科研機構之間的合作，謀求在實現山東省經濟可持續發展和建設創新型省份目標的和諧統一，在解決山東省科技創新推動經濟可持續發展實際問題的同時，實現國際技術轉移系統理論的突破，為山東省政府制定技術引進與科技創新戰略提供科學支撐和對策參考。