企業家創新研究的文獻述評

摘要：企業家創新是當前學術界開始日益關注的一個重要領域。本文采用文獻述評的方法，分別從企業家創新意識、企業家創新人格、企業家創新決策能力三個方面對有關企業家創新的研究進行了系統的梳理，并簡要評述了當前研究中存在的不足與對未來研究的啟示。

關鍵詞：企業家創新 創新意識 創新人格 創新決策能力

21世紀是世界和人民生活發生更大變化的世紀，這個新的時代呼喚新的商業思維和企業家的創新來迎接挑戰。熊彼特在他的《經濟發展理論》一書中指出：“經濟發展的原因在于創新，而創新活動的主體就是企業家”。企業家作為企業的決策層和管理層，是企業創新活動的核心，企業家在制度、技術、管理等各項創新中，均起著非常關鍵、他人無法替代的作用。企業家的創新表現為企業家新的、有價值觀點的產生，并將其付諸于企業的經營管理活動中。縱觀國內外的各項關于企業家創新的研究，數量雖然不多，但足見當前學術界已經認識到企業家的創造性對企業發展的重要作用。

目前對企業家創新的研究集中在企業家創新意識、企業家創新人格和企業家創新決策能力方面的研究，并形成了比較豐富的研究成果。因此，對現有研究成果進行必要的梳理，對于掌握當前有關企業家創新的研究動態，促進企業家創新能力提升均有重要意義。

1 企業家創新相關概念

1.1創新概念

創新(creativity)，又稱創造性或創造力。關于創新的概念迄今為止還沒有一個統一、精確的定義。有關創新的研究始于1912年，最早是由美籍奧地利經濟學家熊彼特(Joseph A.Schumpter)在“經濟發展的創新理論”中提出的，他認為“創新是對現存各種系統的改進和提出嶄新的、富有創造性和建設性的活動。斯騰伯格(Steinberg等，1999)將創新能力定義為“一種創造既新穎又適用的產品的能力”。這一界定是根據結果來判定創新能力，判定標準一是新穎性，二是適用性；Gruber and Wallace(1999)認為：創新是新穎和價值的統一體。具有創造性的產品應該新穎即新奇(new)，而且從菜種外在的標準來看是有價值的(value)。張慶林等(2002)則認為，創新能力是人類所特有的，利用一定條件產生新穎獨特、可行適用的產品的心理素質。林崇德(2000)認為創造性是根據一定的目的，運用一切已知信息，產生出某種新穎、獨特、有社會意義或個人價值的產品的智力品質。

從文獻分析可以看出，關于創新能力的界定離不開新穎的(獨創的、意想不到的)與適宜的(不超出現有條件的，且產品又是有用的)兩個標志性的特征。

1.2企業家概念

自從18世紀Belliarcl首次對企業家進行定義以來，關于“企業家”這—概念的爭論就沒有停息過。不同學者由于研究角度。研究內容的區別，對“企業家”的定義一直沒有達成共識。縱現企業家定義的研究，大致可以分為四個方面：

一是從素質的角度，認為企業家是擁有一系列與企業發展階段相匹配的特有素質和能力的、能發現或消除市場的不均衡性，創造交易機會和效用的人(Boyett，1996；馬歇爾，2005；張完定，2002等)；

二是職位的角度，認為企業家就是對企業法人財產擁有獨立支配權，在企業中擔任高級職務，面對市場自主決策，并以自己的物質資本和人力資本承擔風險，具有卓越的經營管理能力的企業經營管理專家(凌文輇，2004；葉國燦，2004陶子毓，2006等)；

三是從活動結果的角度，認為企業家即利用對機會的感知和對資源的創新結合，來從事經營活動并使企業獲得巨大的經濟效益和社會效益的人(Carland，1984；Bolton，2000等)；

四是從綜合的角度，即素質、職位及活動結果角度來共同界定企業家，認為企業家是具備與企業類型和企業發展階段相匹配的素質或能力，并帶領企業取得巨大經濟效益和社會效益的企業高級管理者(Thomas，1995{周莉，2006)。

綜上所述，關于企業家的定義由于研究者所處的角度不同，或者出于研究目的差異，在認識上還存在著很大的差異。盡管如此，但是所有的研究者都肯定了企業家在企業中的經濟效能、決策影響力。所以本研究中對企業家概念的界定是：能調配企業資源、影響企業決策、對企業行為起到關鍵性決定作用的高層管理者。

2 企業家創新的相關理論研究

2.1企業家的創新意識

創新意識主要是指個體對創新的認識和態度，是個體進行創造活動的內在推動力量。許多研究者將創新意識作為評估個體創造性水平的重要指標。創造性開發中，國外學者Davis(1979)等把個體對于創造的態度作為對個體進行創造力訓練的重要內容。國，內學者盛樂(2000)等也開始認識到企業家創新意識的培養對企業家創新開發的重要性。

謝企華(2001)認為，企業家的創新意識是將創新化作個人的內在習慣和自覺行為的思想意識，是具有強烈的創造欲望和創造勇氣的思想境界。陳若松(2005)指出，創新意識是企業家從事創新的動機，即驅使企業家產生創新行為的心理動機，決定企業創新成功與否的關鍵性因素。劉廣輝(2005)認為，創新意識是指推崇創新，追求創新，以創新為榮的觀念。

然而企業家的創新意識究竟應該包含哪些內容?企業家的創新意識在企業績效中有什么作用?如何有效培養和提高企業家的創新意識?對此，國內外目前都缺乏系統的實證研究，企業家創新意識的培養還遠未落到實處。

2.2企業家的創新人格

人格是指一個人的穩定的心理特征和行為傾向。人格心理學領域的研究者檢驗5因素(FFM)模型(5個維度是：開放、神經質、外向、愉快、理性)中的5個人格因素與創造性的關系，發現創造性和開放性有最強的聯系。但目前國外對于企業家創新人格的專門研究幾乎沒有。只是在較多的企業家以及企業管理者創造性的研究中涉及到與企業家人格相關的內容，內容顯得有些零散。

Gordo(1994)通過對英國、美國和澳大利亞處于中期管理生涯的MBA學生的創造性研究得出外部傾向管理職能(如市場和戰略計劃)的管理者在創造性上的得分高于那些內部傾向管理職能(如產品管理、財務和質量控制)的管理者。Linda(2001)研究221個管理者的開放性、創造性思維與其創新管理績效的關系，，結果表明管理者創造性思維和開放性的共同作用對管理者的創造性有很強的預測作用，并且有助于人事甄選。

張慶林等(2002)指出，企業領導者是否具備想象力、毅力、幽默感、活力等個性品質，是影響企業創造性潛能發揮的重要因素。尹利(2005)也認為，企業家個性對企業的個性化發展(包括創新潛力)有重要影響。李慧(2007)通過問卷調查方式研究了公眾對創新型企業家的人格特征的認識，指出：(1)公眾認為“創新的、勤奮的”是創新型企業家應當具備的根本特凰(2)“堅持不懈的、開拓進取的”是創新型企業家追求成功所應具備的基本特質；(3)“睿智的、思維敏捷的”是創新型企業家所應具備的重要能力；(4)“有魅力”是創新型企業家應當具備的積極品質；(5)“果斷的”是創新型企業家應當具備的典型行為風格。李志、羅章利、張慶林(2008)通過對國內外30位知名企業家傳記文獻中人格形容詞頻數的因素分析，結果發現知名企業家的人格特征主要有“誠信責任”、“戰略沉穩”、“敏銳創新”、“勤奮進取”、“堅韌務實”、“合作盡職”6個因素，在此基礎上運用內容分析法對知名企業家人格的六因素結構的有效性進行了驗證。

但是，總的來說，關于企業家創新人格的研究多是定性研究，而相應的實證研究并不多見。

2.3企業家創新決策能力的理論研究

企業家的創新思維活動中，決策思維是當前研究的熱點之一。目前這方面研究主要集中在對企業家決策過程的認知偏向的研究上。以Kahneman為代表的許多研究者發現(Kahneman等，2003；Sloman，2002 Marsh等，2004)，運用啟發式作出判斷和決策時，人們的認知過程受到內部和外部種種因素的影響，往往出現一些系統性的認知偏向。

張慶林等(1997、i999)的研究表明，人們時常會采用一些簡單的啟發式策略來完成復雜的認知任務說明人類的思維過程的確具有非理性的一面，表現出各種各樣的認知偏向。

張茉楠，李漢鈴(2005)從認知資源觀出發研究企業家創新決策，認為創新決策就是決策者通過對資源的重新組合而產生新穎獨特、有經濟和社會價值的復雜的心智過程和實踐活動，企業家創新決策就是企業家通過新創意、新構想，在對不同決策資源和要素進行更有價值的重新整合基礎上，不斷創造出新市場、新產業、新規則，為企業贏得持續發展優勢的動態建構過程。他們基于以往的理論模型，吸取了霍爾的管理決策三維模式(時間維、邏輯維和知識維)的精髓，構建了以認知研究為內核，由過程維、策略維、主體維、環境維組成的ECDM綜合理論模型。

(1)過程維：遵循創造性問題解決的邏輯過程，分為創意、醞釀、實施、反饋思維階段，是一個螺旋武運動的信息增值過程。(2)策略維：包括平衡式范式策略、擴展式范式策略和超越式范式策略。(3)主體維：包括企業家主體的創造性與能力，認知風格、個性特質三個方面。(4)環境維：包括經濟發展狀況、社會文化背景、市場需求導向、技術變革、競爭態勢及共同愿景、社會網絡、資源狀況等內外環境約束。

井潤田、劉萍(2006)等認為，創新決策主要是指創新的前期階段，即創新目標和創新方案的選擇這一過程。雖然不能說創新完全是一個決策的過程，但是它必然是以決策為主要組成部分的過程。因此，創新的效率直接受到創新決策質量的影響。與一般的決策相比，創新決策具有以下三個特點。第一，非常規性：由于科學研究的探索性和市場需求的多變性，創新過程也是多樣的，在目標選擇、方案設計、計劃制定、投資安排等環節上都沒有固定的模式可循。因此創新決策基本上是非程式化決策；第二，風險性：創新的高風險決定了創新決策的高風險，決策的失誤將是最大的失誤；第三，不確定性：技術探索和市場變化會帶來預測的不準確。由此，即便是正確的決策，在實施過程中也會出現同設計方案之間的不一致。因此，創新決策要有較好的靈活性與適應性，以備根據不確定因素作出必要的修正和調整。創新程度越高則創新決策的三個特征越明顯，即：非常規性越高，風險性越高和不確定性越高，那么就越需要利用團隊智慧和經驗進行決策，這個時候團隊決策是否能發揮出大于個人決策的優勢，很大程度上取決于團隊領導的行為。

對于企業家來說，決策過程就是創造性問題解決的過程，因此，在企業家創新思維研究中，決策思維的研究是熱點部分。

3 結論與啟示

3.1企業家概念的界定缺乏統一

盡管企業家這一概念家喻戶曉，但是對于究竟什么是企業家卻沒有能夠取得共同的認識。不同的研究者由于研究是視角的不同，分別從素質、職位、管理活動效果等方面給企業家下了各種不同的定義。更有甚者，在我國學者發表的大量定性研究論文中對什么是企業家根本不加以任何界定就直接論述。概念的混亂一方面表明研究的不成熟，另一方面也表明了研究對象的復雜性。為此，要想在短期內統一企業家和企業家創新的定義成為一個非常困難的問題，一方面由于研究歷史形成了對這兩個概念界定的復雜性，另一方面也由于對事物的認識本身就具有多樣性。

3.2企業家創新的研究內容系統性不夠

從企業家創新的已有研究成果看，對于企業家創新的研究大多是對企業家創新的某個單因素進行研究，對企業家創新的系統研究缺乏。相比較而言，在研究中企業家創新人格問題、企業家決策偏向問題顯得稍多，而對企業家創新意識的深入研究明顯不足。同時，如何將企業家的各項創新要素整合起來，系統地探討其內在關系，以及企業家的創造性與其創新行為和企業績效之間關系的成果至今未見發表。但這一研究具有極為重要的現實意義，因此，這將是企業家創新研究的發展趨勢。

3.3企業家創新的測量工具急需開發

研究工具是獲得科學結論的有力保障，因而是否研制有成熟的測量工具在一定程度上是一項研究成熟度的表現。從企業家創新的研究成果看，雖然學術界對企業家創新的關注由來已久，但是尚未發展出能夠對企業家創新進行評定的一整套工具。即便是在網絡上隨處可見、電視上隨處可聽到的企業家“創新意識”這一概念，對于其內在結構究竟包含哪些要素?如何進行科學的測量仍然是一個空白。因而，開發出具有較高信度和效度的企業家創新測評工具對于企業家創新的深入研究不僅意義重大，而且刻不容緩。

3.4企業家創新的研究思路亟待擴展

從國內外發表的研究成果看，企業家創新的研究成果較多地屬于經濟學、管理學、科技哲學等學科的研究成果。以我國學者發表的成果看，從1979年到2007年發表的有關企業家創新的論文615篇，而在有關心理學的雜志，包括《心理學報》、《心理科學》、《心理發展與教育》、《心理學探新》等雜志上并未見到有一篇企業家創新的論文發表。創造性是個體的心理現象，作為以心理現象為研究對象的心理學學科而言研究企業家的創造性責無旁貸。同時，心理學必須要為社會經濟發展服務才有強大的生命力，而社會經濟發展中對企業家創新的關注從來沒有象今天這么強烈，作為心理學學科研究企業家創新已經變得非常急迫而必要。

3.5企業家創新的定量研究成果不足

目前理論界有關企業家創新的研究以定性居多，而定量研究成果明顯缺乏。由于學科因素的差異影響，因而出現了企業家創新研究成果中大多以定性的經驗法和思辨方法完成的企業家創新的研究成果。盡管定性研究在描述事物性質方面有其獨特的作用，但是在研究程序的嚴謹性，以及對事物研究的深入度上存在著一定的缺陷，因而要使企業家創新的研究取得客觀而有效的成果必須依賴于定性與定量方法的結合。