中小企業技術創新發展戰略分析

摘要：對中小企業的定義、技術創新的定義和國內外關于中小企業的技術創新理論進行闡述，進而剖析了中小企業在技術創新上所具備的優勢，并通過對國外及中國臺灣地區中小企業技術創新發展戰略的分析，發現中國中小企業技術創新發展戰略中存在的問題，并從中得到中小企業技術創新發展戰略的經驗啟示。

關鍵詞：中小企業；技術創新；優勢；發展戰略

一、中國中小企業概念的界定

國際上對于中小企業的界定主要有定量和定性兩種大致的方法，前者一般有三個參照指標，即企業的雇員人數、資本額和營業額；后者則是結合企業在行業中的市場地位、企業所有權和經營權的歸屬以及融資方式等等。

從世界各國和地區對中小企業的概念界定的實踐來看，各國與地區有關中小企業的定義，表現出了以下三個方面的特點：(1)相對性。界定中小企業，每一個國家和地區都會選擇適合自己國情的界定參照指標及其相應的數量指標體系，如意大利一般將就業人數在500人以上的企業視為大企業，其他的視為中小企業。(2)階段性。同一國家對于中小企業的定義不是一成不變的，國家在不同的經濟發展階段對于中小企業的界定也存在差異。如美國在1953年將制造業中就業人數在250人以下的視為小企業，而近幾年來這個數字上升為1000人以下。(3)行業性。不同的行業界定中小企業的標準不同，如加拿大將制造業中年銷售額低于200萬元、雇員人數少于50人的企業界定為小企業，零售業的凈銷售額低于100萬元、雇員人數不足50人的企業為小企業。

從1949年以來，中國關于中小企業的界定大致經歷了七次的修改與補充，1999年修改后的標準將銷售收入和資本總額作為主要考察指標，根據該指標將國內企業分為四類，其中年銷售收入和資本總額均在5000萬以下的為小型企業，5000萬元以上5億元以下的為中型企業。值得注意的是，1999年以及之前的規定的參照系只適用于工業企業，并不適用于商業、交通運輸業和其他服務業。根據2002年6月29日全國人大常委會第二十八次會議通過的《中華人民共和國中小企業促進法》，原國家經貿委、國家計委、財政部、國家統計局于2003年2月19日聯合頒布了《中小企業暫行規定》，重新對中小企業劃分作了詳盡的規定。中小企業標準根據企業職工人數、銷售額、資產總額三大指標，結合行業特點規定，在統計上將行業分為七大類：工業、建筑業、批發業、住宿與餐飲業、倉儲和郵政業、零售業等(下表)。

二、技術創新概念的界定

(一)技術創新概念界定的意義

雖然通過技術創新提高中小企業自身的核心競爭力已經成為共識，但是目前仍然有很多的中小企業管理者錯誤地認為技術創新只是大企業的事情，中小企業由于自身規模、技術等方面的約束，無法進行技術創新。還有相當一部分中小企業的研發只注重技術邏輯，而忽視市場需求。界定技術創新的定義有助于幫助管理者廓清技術創新的真正涵義，促使中小企業以市場為導向進行技術創新，開創技術創新的新局面。

(二)國內外關于技術創新概念界定的主要觀點

從歷史的角度來看，技術創新最早是由美籍奧地利人熊彼特(J.A.Sehumpter)提出來的。熊彼特在1939年出版的《商業周期》一書中比較全面地提出了他的創新理論，在熊彼特看來，“創新”是一個經濟范疇而不是一個技術范疇，它不僅是指科學技術上的發明創造，而更是指把已發明的科學技術引入企業之中，形成一種新的生產能力。具體來說，創新包括五個方面的內容：(1)引入新的產品或提供產品的新質量(產品創新)；(2)采用新的生產方法(工業創新)；(3)開辟新的市場(市場創新)；(4)獲得新的供給方法(資源開發利用創新)；(5)實行新的組織形式(體制和管理的創新)。在技術創新方面，熊彼特最重大的功績之一就是把發明創造(包括通常理解的科技成果)與技術創新區別開來。他認為技術創新是把發明或其他科技成果引入生產體系，利用那些原理制造出市場需要的商品，從而使生產體系產生震蕩效應。這些科技成果商業化和產業化的過程才是技術創新。

國內的相關研究起步比較晚，對技術創新的定義也各有不同，清華大學教授傅家驥將技術創新定義為：技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產(工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。

中西方學者對于技術創新的定義可謂是五花八門，但是它們的核心思想卻是一致的，即首先強調技術的獨創性，其次認為技術創新是一個從創意產生到實現商業化的過程，同時技術創新是一種與市場息息相關的經濟活動，經濟效率和效益才是衡量創新活動的重要籌碼。

正是基于對于技術創新的特點和本質的科學認識，中共中央、國務院1999年8月做出的《關于加快技術創新，發展高科技，實現產業化的決定》中指出：“技術創新是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。”

三、中小企業技術創新理論

(一)中小企業技術創新理論研究

熊彼特在他1947年發表的《資本主義、社會主義和民主》一書中，認為市場壟斷地位是企業承受和創新相關的風險和不確定性的先決條件，而大企業則是技術進步的最有力的發動機。加爾布雷斯追隨熊彼特，認為“由于發展是高成本的，這必然導致只有有資源且規模相當的企業才能勝任”。后來的學者把這些觀點歸結為兩點：一是大企業能夠促進創新，二是壟斷的市場環境更有利于技術的變革。

但后來的學者經過大量的研究提出了相反的結論，他們認為，技術創新與企業的規模沒有顯著的相關關系，競爭才是促進技術創新的主要原因。1967年，曼斯菲爾德通過對一些產業的實證分析之后提出，技術創新與壟斷的關系因產業的不同而不同。納爾遜在當年的一項研究中也得到了同樣的結論。同時他提出了熊彼特關于壟斷有利于創新的結論是一個閾值理論，即當企業規模達到并超過了一定的閾值后，企業規模與創新之間不存在顯著的相關性，而這個值也隨著產業的不同而不同。

阿羅在比較了完全壟斷和完全競爭兩種不同的市場結構對與發明(創新)的影響之后，提出后者更有利于發明(創新)。卡米恩和施瓦茨后來則論證了介于壟斷和完全競爭的市場結構，將會促進最高速度的發明創新活動，而由各具特色的中型企業組成、新企業可以隨時進入的行業，最適合技術的進步。

1965年，謝勒爾等人對《財富》500強大企業中的448家的創新情況進行的研究發現，專利發明(創新)并不與企業規模的增長成正比。這表明，大企業雖然在RD上更傾向于增加投入，但實際上大企業的發明創造(創新)并不見得多于中小企業。

阿克斯和奧德斯在1982年對于美國34個創新最多的行業中不同規模企業的創新的研究發現。中小企業在14個行業占優勢。他們對于制造業的進一步研究表明，大企業與中小企業之間在創新上并沒有表現出較大的差異。綜合以上的研究成果。技術創新的多少并不取決于企業的規模，而且創新戰略可以幫助中小企業進入某個行業并提高其整體的創新活力。

(二)中小企業技術創新的比較優勢分析

理論與實證兩方面的研究都證實，企業規模并不是決定技術創新的唯一因素。實際上，中小企業在技術創新的水平和數量上并不遜于大企業。20世紀許多重大創新成果，如飛機、光纖測試設備、光學掃描器與個人計算機等都是來自于中小企業。雖然它們在RD投入、技術裝備等上與大企業相比，有自身的弱點，但也有大企業所不可比擬的優勢。

中小企業相對簡單的管理與決策機制。減少了企業的內部交易成本，有利于創新活動的開展。羅斯韋爾根據大企業與中小企業在管理結構的不同，解釋了中小企業進行技術創新的優勢：他認為大企業的復雜的管理決策機制，使得其管理決策與中小企業相比較更趨于保守，這種官僚體制容易導致組織成本增加和決策機制的慣性，從而難以靈活適應市場的變化；而中小企業寬松的管理環境和組織結構使得內部成員更容易溝通與交流、組織具有較強的凝聚力，它們更能適應市場和用戶需求的變化，及時做出決策，對于創新更具有適應性。

中小企業的創新效率和創新周期明顯優于大企業。以RD為例，雖然中小企業投入小，但是創新效率卻很高。據美國全國基金會估計，小企業RD投入產生的專利發明卻是大企業的4～5倍，以單位投入的產出來衡量則是大企業的2.5倍。據歐盟的統計，中小企業RD的單位投入所產生的新產品是大企業的3.5倍。從技術創新的開發周期來看，開發周期在一個月以下的，大企業占1％，中小企業則高達29.3％；開發周期在三個月以下者，大企業占6.3％，中小企業占29.35％；開發周期在兩年以下者，大企業上升至29％，中小企業下降至6.8％。

知識經濟時代，中小企業進入高科技領域具有比以往更多的優勢。隨著知識經濟的發展，經濟發展進入了信息產業占主導地位的時代，近年來涌現的一些新興知識密集型產業，知識成為比其他資產更重要的資產，這在一定程度上彌補了中小企業開展技術創新缺乏資金支持的弱點，為小企業的發展及其技術創新提供了契機。同時，知識經濟時代產品的小批量、多品種生產的特點也給中小企業提供了良好的機遇。有研究表明，在電子計算機、科學儀器、工業控制、測量和控制設備等領域，中小企業的技術創新占有明顯的優勢。例如，美國現有的高新技術企業中有97％屬于中小企業。

四、國外及中國臺灣地區中小企業技術創新發展戰略

(一)美國中小企業技術創新發展戰略

美國是世界上頭號經濟和科技大國，擁有雄厚的經濟實力和科技優勢，非常重視基礎科學研究、重視新技術新產品的研究與開發，實行的是十分典型的自主創新戰略。歷屆政府在促進技術創新方面。把主要精力放在基礎研究和人才培養上，科研開發經費源源不斷地輸向大學，最多時達全國科研開發經費的70％。但是美國由于其強大的技術能力往往非常重視產品創新，卻不注意制造工藝創新，長期以來一直忽視產品制造、管理、銷售過程的創新。所以美國企業技術創新在戰略上重視自主開發，但往往不注重工藝創新。在中小企業技術創新上也面臨著同樣的問題。美國中小企業技術創新戰略概括起來，是在自主創新的基礎上，依托大學等科研機構的自主創新與合作創新的結合戰略。

(二)日本中小企業技術創新發展戰略

日本的技術創新可謂獨樹一幟，與美國截然不同。這不僅與日本在二戰后經濟落后有關，同時也與日本民族的改良精神有關。二戰結束時，日本經濟發展水平遠遠落后于先進國家，為了振興經濟并趕超先進國家，日本政府制定了“吸收性發展戰略”，也就是吸收一切國外的先進技術，力爭在最短的時間內趕超世界先進國家的水平。針對中小企業面廣量大的特點，日本就采取“在引進技術基礎上的消化吸收并發展創新”的技術創新戰略模式。日本企業并不做研究工作，而是做開發工作，并把技術創新的重點放在尋找技術轉移和合作伙伴。

日本一向重視大企業的發展，中小企業向來都是大企業的附屬企業，為大企業提供零部件。雖然這有利于中小企業的專業化，但是由于大企業對中小企業有著很強的干預能力，使得中小企業在技術創新上處于一定的弱勢地位。日本中小企業形成了以技術引進吸收為主的技術創新戰略，在技術吸收戰略的同時也形成了合作創新的戰略。

(三)意大利中小企業技術創新發展戰略

意大利素有“中小企業王國”之稱，其成功的技術創新模式曾被日本學者譽為“新世紀工業發展模式之一”。據歐洲委員會的資料統計，在意大利制造業企業總數中，中小企業占99.87％，這在發達國家中首屈一指，是中小企業最發達的國家之一。在國際市場上享有盛名的意大利皮革、服裝、玻璃、家具、衛生陶瓷、大理石等，絕大多數是由中小企業生產出來的。意大利中小企業憑借著傳統的工藝結合現代化的工藝技術，使得傳統的產品在質量上有著很大提高。

意大利中小企業技術創新戰略概括起來，是在傳統工藝與現代制造工藝結合的技術創新戰略的基礎上。中小企業聯合技術創新和集群式技術創新的結合戰略。

(四)德國中小企業技術創新發展戰略

德國中小企業是德國經濟的支柱，也是創新的源泉。統計表明小企業的RD經費在銷售額中的比重也比大企業高，在100人以下企業占7.5％，而10000人以下的大公司只占3.7％。德國中小企業與很多發達國家中小企業不同，他們并不采用已有的發明，而是積極從事技術開發活動。德國中小企業的技術創新在依靠自身力量的同時，也走出了一條產學研合作創新的道路。

德國中小企業是通過建立“科研創新體系”來實現技術創新的，注重加強技術界與工業界的結合。“科研創新體系”包括科研開發工作和科研成果轉化為市場產品的增值過程、科技成果及科技知識的傳播、人才資源的教育培訓等多方面。德國的中小企業與技術界的結合非常有特色，一是大學和研究部門十分重視技術成果的轉化，并在整個德國形成網絡；二是德國的中小企業純粹從外界購買的技術只占很少一部分，絕大部分技術研發都是親自參與。這樣，更有利于推出適合市場的產品和技術。如德國的西門子公司，在激烈的市場競爭中，在企業規模很小的時期，就拿出銷售額的5％～10％與技術界結合進行技術創新，通過技術創新，西門子公司的電器使用性能和產品質量不斷提高，直至發展成為世界上最大的電子企業之一。即使這樣，公司現在仍然每年拿出銷售額的10％用于新產品、新技術的開發，以保證產品始終保持高水平、高質量和高銷售。

(五)中國臺灣地區中小企業技術創新發展戰略

20世紀60年代中期以后，臺灣的工業發展相當迅速，特別是以勞動密集型產業為主的制造業的擴張尤其引人注目。臺灣中小企業一直依賴國外的技術，自主創新能力不強。在日本一美國一臺灣地區三角貿易關系中，臺灣中小企業一直充當代工者的角色，依靠日本的技術，通過加工裝配，銷往美國的市場。隨著勞動力成本的升高，勞動密集型產業競爭的加劇，臺灣當局不得不通過技術升級提高企業的競爭能力。在此基礎上，臺灣中小企業形成了以技術引進為主的技術創新戰略，就是以代工為基礎形成的自主和合作技術創新戰略。

五、中國中小企業技術創新發展戰略

中國中小企業經過幾十年的發展，在中國經濟中占有重要地位。但是中國中小企業從產業結構上來說多為勞動密集型，產品技術含量低。由于勞動密集型產業技術要求不高，加上中國廉價的勞動力，中小企業取得了快速發展。這也導致中國中小企業技術創新能力不高。中國中小企業由于自主創新能力普遍不高，所以中小企業的技術戰略主要是以模仿戰略為主，在技術創新戰略中主要依靠技術引進創新戰略。據調查，中小企業采用再創新戰略的位居首位，比重為44.84％，而采用模仿、追隨和領先戰略的比重分別為24.69％、22.42％、27.59％，差別不大。20年來中國在技術創新方面走的是引進吸收創新的路子，即引進、消化吸收、再創新。所以可以認為中小企業技術創新仍然是以引進吸收創新為主。

(一)引進吸收技術創新戰略

技術引進吸收戰略是中國中小企業的基本技術創新戰略，但是中國中小企業由于在發展初期自有資金不足，所以走出了一條“以貿養技”、“技工貿一體化”的發展戰略。中國民營中小企業，尤其是高科技中小企業經歷了二次創業。在一次創業中，主要是靠貿易和開發產品開拓市場，企業的技術創新主要圍繞著科研成果的商品化進行。20世紀80年代末、90年代初，開始進入二次創業階段。創新方式開始由一次創業時偏重產品創新轉為產品與工藝創新并重，企業自主開發能力也有了很大進步，企業和科研機構的一體化趨勢在加強。但是技工貿路線也有一定的缺陷。如中關村的發展就是典型的技工貿路線。隨著中關村的發展和技工貿路線的盛行，商業氣氛日趨濃厚，很多高科技企業搞起了高新技術產品銷售，以至中關村喪失了高科技園區的地位，成為中國IT行業最大的商品集散地。

在中小企業引進吸收戰略中還有一個重要形式，即三來一補。中國珠江三角洲的主要發展模式就是三來一補。珠江地區有著優越的地理條件和政策條件，使得該地區企業可以充分利用國內外資源，開拓國際國內市場，尤其在引進國外資金和技術、發展外向型經濟方面取得了巨大成功。該地區的鄉鎮企業采取多種途徑，從多個角度擴大出口，與境外企業合資或合作，發展“三來一補”。現在這些企業很多已發展成為有一定技術創新能力的企業。

(二)合作技術創新戰略

中國中小企業合作技術創新主要集中于與高校技術創新合作，而中小企業與大企業和其他中小企業的合作機制并未建立。由于中小企業的專業化程度不高，中小企業缺乏與其他企業協作的要求。中國在改革開放初期，由于高校的技術資源長期富余，中小企業與高校的合作特別明顯，也創造了不少高技術企業。但是中小企業尚未真正成為技術創新的主體，與高校和科研機構合作的動力不足，需求依然不旺。創新主體相對集中于高等院校和科研機構，企業的主體作用得不到充分發揮，大部分科研力量游離于企業和市場之外。

(三)中小企業集群創新戰略

企業集群的形成是為了獲得需求和供給兩方面的利益。從需求方面來說，企業集群能從地方巨大的需求中獲利，尤其是那些從相關產業中脫離出來具有較為固定的需求方的企業集群，如一些為跨國公司提供零部件的中小企業集群，它們能從跨國公司較為固定的需求中獲利。中小企業形成集群后，有可能獲得更大的市場份額。中小企業集群不僅可以提高中小企業專業化程度，還可以通過技術擴散使得中小企業獲得技術溢出，提高企業核心競爭力。中國中小企業經過多年的發展已經形成了很多中小企業集群，如紹興的輕紡企業集群、樂清的低壓電器企業集群、中關村高科技企業集群、東莞IT制造業集群等。這些集群內企業通過橫向或縱向合作，共同提高中小企業技術創新能力和抗風險能力。但是由于中國中小企業的專業化程度不夠，集群內環境不利于技術創新，使得真正意義上的中小企業集群創新還沒有形成。

六、中國中小企業技術創新戰略存在的問題

(一)缺乏自主創新

長期以來中國的技術發展一直處于落后狀態。雖然國家一直推動自主開發研究，但對于企業來說，自主創新風險大，要求企業有高水平的技術儲備。中小企業在這種環境下，缺乏自主創新能力。

(二)技術引進后二次創新能力不足

中國中小企業技術來源主要還是依靠從外部引進，大部分中小企業技術創新能力不足。據統計，中小企業技術來源主要是國內，引進國內現成技術的最多；其次是從與企業有業務關系的大企業引進。但大部分中小企業在引進技術后并沒有在吸收的基礎上進行技術改良。

(三)沒有形成合作創新機制

中國中小企業雖然也力圖尋求技術支持，但是由于環境的制約，中小企業的合作創新并不多見。首先，在產學研合作上，由于合作的動力不足，利益分配機制不完善，信息不暢通，交流機制不完善，法規不配套，政策導向機制不完善，中小企業與大學等研究機構的合作不夠緊密。中小企業與大學只是在技術的獲取上有一定的合作，大學等科研機構并不能深入企業的技術創新。其次，在中小企業與大企業的合作上，中國大部分大企業都追求大而全，大企業缺少與中小企業的協作。在中小企業之間的合作上，中國中小企業一般都是生產最終商品，很少有中小企業生產中間產品。大部分中小企業生產同質性產品，而不是依靠加工工序進行有效的分工，提高專業化程度。各企業獨立完成每道工序，只是在花色、款式和品種上有所區別。這樣中小企業之間也沒有協作的需要。而且，中國中小企業大部分是勞動密集型企業，企業在技術上的不足可以用勞動力替代，也就缺乏技術創新的動力，沒有形成技術創新的意識。最后，中小企業行業組織的缺乏也是中小企業間缺乏協作的原因。

(四)中小企業集群創新的缺乏

中國中小企業發展已經有了聚集發展的趨勢，并且也形成了不少的中小企業集群，但是現階段中國中小企業集群只是簡單的聚集，還沒有形成集群創新的環境。主要表現為：中小企業專業化程度低，相互關聯、相互依存的專業化分工協作的產業體系沒有形成；中小企業與大企業協作化程度低，很難從大企業獲得穩定的訂單，為大企業提供配套產品；大學和企業間合作互動機制也不健全，有些企業與大學幾乎沒有聯系。集群內中小企業不僅沒有形成合作的機制，而且由于集群的產業單一容易形成中小企業的惡性競爭。

七、國外及中國臺灣地區中小企業技術創新戰略的經驗啟示

經過分析，美國、日本、中國臺灣等國家和地區的中小企業技術創新戰略雖然在具體實施上有很大的差距，但是從本質上看，這些國家的中小企業技術創新戰略卻有很多相同之處。中小企業的技術創新戰略主要是引進吸收戰略和合作創新戰略。美國由于本國強大的技術力量、豐富的人才儲備和美國人的創新精神，中小企業的自主創新能力很強。而德國中小企業由于技術創新投入很高，自主創新能力也很強。日本和中國臺灣地區走的則是另一條路線，即技術引進戰略。雖然日本和中國臺灣地區都獲得了巨大的成功，但是也反映出中小企業在技術創新能力上缺乏的問題。而且中小企業在創新戰略上都顯示出合作創新和聚集創新的趨勢。在聚集創新上意大利顯得最為出色。

(一)加強中小企業合作創新

與大企業相比，各國中小企業在技術創新資源的占有上都處于明顯劣勢，所以與外部合作是各國中小企業共同的選擇，各國政府在這方面也給予中小企業很大的幫助。在中小企業合作上，主要是中小企業產學研合作，中小企業與大企業的合作，以及中小企業之間的合作。

在產學研方面，各個國家都推動中小企業與大學等機構合作。中小企業和高校對產學研合作的積極性都很高，而且有專門針對中小企業和高校的中介服務機構，這推動了中小企業的產學研積極合作。美國硅谷地區就是產學研的典范。

在中小企業與大企業的合作方面，中小企業與大企業的合作方式主要是衛星一大工廠制度，如日本的下請模式、意大利的百能頓模式。大企業與小企業的合作不僅可以解決大企業由于一體化帶來的組織臃腫，而且還可以把大企業的技術向小企業擴散，使大企業和中小企業共同良性發展。

在中小企業之間的合作方面，日本、意大利、中國臺灣等國家和地區都建立了中小企業組織，不僅為中小企業提供信息咨詢等方面的服務，更重要的是協調中小企業之間的聯合創新，以克服單個中小企業的弱點。

(二)充分利用技術引進吸收戰略

技術引進吸收戰略不僅成本小、風險低，而且對企業自身的要求不是很高，所以成為很多國家中小企業的首選。日本把該戰略發揮得淋漓盡致，技術引進不僅是在政府的指導下進行，而且把引進后的技術改良作為重點。有關資料表明，日本各產業部門從國外購買技術專利的費用總額同消化吸收的研究費用總額之比平均為1:7。同時日本的專利制度有利于技術創新的擴散。而中國臺灣地區的技術引進戰略則沒有日本成功，其引進的技術來源主要是日本，一般都是比較落后的技術，以勞動密集型為主，所以現在臺灣中小企業面臨著技術升級的壓力。

(三)促進中小企業集群創新

中小企業的集群式發展是中小企業發展的趨勢，中小企業集群可以使集群中小企業有效利用知識的溢出效應，獲得更多的創新資源。美國的硅谷、128號公路區、意大利的普特拉地區以及臺灣的新竹科技園都是中小企業集群發展的地區。但是中小企業的集群并不能自動帶來集群創新，如美國的硅谷成為美國的高科技搖籃，而波士頓128號公路雖然也具有同樣的優勢，卻沒有反映出中小企業集群創新優勢。中小企業集群創新不僅是要有中小企業的聚集，更重要的是建立適宜的集群內環境。