科學研究活動的社會評價機制及其演變研究

摘要：科學研究活動社會評價系統(tǒng)和社會評價機制的產生可以說是科學研究活動發(fā)展內在要求和外在要求共同作用下的產物。科學研究活動社會評價機制的產生與發(fā)展經歷了從內部評價到外部評價再到綜合評價的演變過程。科學研究活動價值的內示，即科學研究活動內部規(guī)范化，以及科學研究活動價值的外示，即科學研究活動的外部監(jiān)督與控制，是推動科學研究活動社會評價機制產生的根源。

關鍵詞：科學研究；科學評價；社會評價；評價系統(tǒng)；評價機制

科學研究活動的評價問題由來已久，近年來已經越來越廣泛地引起了社會的普遍關注。科研評價系統(tǒng)是調整科學研究活動系統(tǒng)內部關系以及科學系統(tǒng)與外部關系的規(guī)范與機制的總和。隨著科學知識生產方式和科學研究活動的變化，科學研究活動內部關系及與外部社會的關系也隨之發(fā)生變化。科研評價是怎樣產生的?其內部結構如何?引起了科學界和管理界的共同關注。探討科學研究活動的社會評價機制及其演變過程成為新時期科學評價活動的迫切需要。

一、科學研究活動社會評價機制產生的根源

科學研究活動社會評價系統(tǒng)和社會評價機制的產生可以說是科學研究活動發(fā)展內在要求和外在要求共同作用下的產物。科學研究活動社會評價機制的產生與發(fā)展經歷了從內部評價到外部評價再到綜合評價的演變過程。科學研究活動價值的內示，即科學研究活動內部規(guī)范化，以及科學研究活動價值的外示，即科學研究活動外部監(jiān)督與控制，是推動科學研究活動社會評價機制產生的根源。

(一)科學研究活動的內在要求

無論科學研究活動源于何種動機，但都帶有一定的目的性，最終都是為了得到科學共同體內部的認可或社會承認，或者為了得到物質利益，或者為了精神滿足獲得優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權。也就是說，科學研究者必須將自己所從事的科學研究活動的價值向同行展示，稱之為科學研究活動價值的內示。為了同行或科學共同體能夠順利理解和接受相互之間進行的科學研究活動，達到內示的目的，科學家們必須在一定的范圍內形成共同的規(guī)范，以便于相互之間的交流。科學共同體內部的這種規(guī)范一旦形成，也就成了一種大家共同遵守和相互評價的準則與標準。因此，科學研究活動社會評價機制的產生是出于科學研究活動的內在要求，科學研究活動的發(fā)展客觀上要求科學研究活動內部規(guī)范化，以利于科學研究活動價值的內示。當然，這種內示的方式也隨著科學研究活動的發(fā)展而不斷豐富，從最初純粹的學術討論與交流，到學會和學術期刊的出現(xiàn)，繼而產生了完善的知識產權制度，都無不清晰地展現(xiàn)了科學研究活動內示的發(fā)展軌跡。從本質上，科學研究活動的這種內示就是科學共同體內部的自我評價。所以說，科學研究活動的評價是伴隨著科學研究活動的產生發(fā)展的。

(二)科學研究活動的外在要求

隨著社會的發(fā)展，科學研究活動從最初的個人活動轉變?yōu)榧w活動，繼而成為一種復雜的社會活動。科學研究活動再也無法完全獨立于社會系統(tǒng)之外，科學研究活動與外部環(huán)境的關系日益緊密和復雜。一方面科學研究活動系統(tǒng)作為一個相對獨立的社會子系統(tǒng)，已經形成了相對完善的價值內示系統(tǒng)。另一方面科學研究活動系統(tǒng)作為社會系統(tǒng)的一部分，需要不斷得到人、財、物、信息等資源的補充，即輸入。同時也要不斷地將自身的人、財、物、信息等資源外示，即輸出。而且科學研究活動系統(tǒng)和社會系統(tǒng)也日趨復雜化，變得十分敏感。科學研究活動系統(tǒng)對社會系統(tǒng)的信賴程度不斷加大，需要不斷調整兩者之間的關系。從另一個角度來說，隨著社會的快速發(fā)展和科學技術的突飛猛進，科學知識的生產成本不斷攀升，科學知識的生產方式也在不斷發(fā)生變化，導致科研活動和科研決策的風險日益加大。隨著全球競爭的加劇，科技競爭在國家競爭中的地位日益上升，科學技術對社會發(fā)展的貢獻也越來越大，因而人們對科學研究活動的要求也越來越高，因此，如何對科學研究活動進行科學的評價，在國內外已經引起了人們的普遍重視和高度關注。科學研究活動一方面要向科學共同體內部展示其研究價值，另一方面要向社會展示其研究價值，即價值外示，以獲得更多的社會支持。如何將如此龐大的科學研究活動系統(tǒng)納入政府和社會公眾的監(jiān)督和控制范圍之內，必須要采取有效措施對其進行評價，從而形成了科學研究活動的外部評價系統(tǒng)。從世界范圍看，一方面是科學社會建制愈來愈龐大，它在社會中的地位愈加重要；另一方面，科學研究及其評價的重要性日益明顯，它們可以確保科研速度和科研成果的有效轉化。此外，對科學研究活動的有效監(jiān)督、控制和評價可以使之按照有利于科學自身和人類社會健康的方向發(fā)展，這也正是科學研究活動的社會評價系統(tǒng)和機制日益完善與復雜的重要原因。

(三)科學研究活動與社會評價系統(tǒng)的關系

科學評價不僅以整個科學研究活動系統(tǒng)為評價對象，而且科學評價活動過程本身也是一個由多個要素或子系統(tǒng)構成的有機整體。這一系統(tǒng)不僅由多個子系統(tǒng)組成，而且各個子系統(tǒng)之間相互作用、相互影響，并且系統(tǒng)本身也在不斷與外界環(huán)境發(fā)生各種聯(lián)系，使科學評價系統(tǒng)始終處于動態(tài)發(fā)展變化過程之中。一方面科學評價系統(tǒng)獨立于科研活動系統(tǒng)之外，對其發(fā)揮著監(jiān)督和控制功能，另一方面又從屬于科研活動系統(tǒng)，為其提供服務并成為科研活動系統(tǒng)的子系統(tǒng)。

二、科學研究活動社會評價機制的構成

隨著科學研究活動的復雜化，對外部社會系統(tǒng)的依存度越來越高，政府、企業(yè)和社會公眾對科學研究的期望也日益增長，科學研究活動開始由強調內部的獨立性和自主性轉向與政府、企業(yè)和社會之間的互動。因此，科學研究活動的社會評價系統(tǒng)也開始由以內部評價為主轉向外部評價與綜合評價并重，即從內示轉向外示以至兩者并重。

(一)內部評價系統(tǒng)

科學研究活動評價最早源于科學研究活動內部，從最初源自科學家個人興趣的獨立研究，到具有共同興趣愛好的集體探索，形成了學會、協(xié)會、研究會等科學共同體，科學研究活動的社會評價都是通過科學家相互交往和相互承認的形式來進行的。但隨著科學研究活動的職業(yè)化、制度化和體制化，與之相適應的內部評價體系也逐步建立和完善。總體來看，科學研究系統(tǒng)內部評價的方式主要有：同行評議(獲得同行的認可)、學術批判(科學研究成果的內部評價和判斷)、學術規(guī)范(科學共同體內部共同遵守的科研范式)、學術道德(科學共同體內部規(guī)范、控制與監(jiān)督)、成立學會、協(xié)會、研究會等自律性組織(以章程、制度、規(guī)章、文件、宣言等方式形成共同遵守的學術規(guī)范)。在科學研究活動的早期，由于科學研究活動系統(tǒng)本身并不是太復雜，科學共同體具有很強的獨立性，在外部評價系統(tǒng)尚未形成或完善的情況下，內部評價系統(tǒng)發(fā)揮了重要的作用。迄今為至，科學研究活動的內部評價仍是社會評價系統(tǒng)中不可或缺的重要組成部分。

(二)外部評價系統(tǒng)

隨著科學研究活動的復雜化和綜合化，科學研究活動需要獲得外部資助的力度越來越大，因此將科學研究活動納入政府、企業(yè)和公眾監(jiān)督與評價視野的呼聲日益高漲。外部評價系統(tǒng)主要由政府評價、獨立性機構評價、第三方機構評價、企業(yè)評價和社會評價等部分構成。起初，外部評價系統(tǒng)主要是由政府成立的專門科研管理機構或評價機構負責對科學研究活動進行評價，但是隨著政府職能的轉變和科學評價活動自身專業(yè)化的發(fā)展，為了保證評價的科學性和客觀性，政府、企業(yè)和公眾逐漸將評價權力轉交給第三方評價機構和獨立性評價機構。政府、企業(yè)和公眾演變成為外部評價系統(tǒng)的管理者和監(jiān)督者，科學評價系統(tǒng)自身也逐步走向完善。

(三)綜合評價系統(tǒng)

獨立的科學研究活動內部評價系統(tǒng)和外部評價系統(tǒng)并不能有效地完成對科學研究活動的評價功能，往往還會產生矛盾與沖突，只有建立將兩者有機結合的社會綜合評價系統(tǒng)，才能達到科學評價科學研究活動的目標。

通過對歐美發(fā)達國家的分析可以發(fā)現(xiàn)，國外的科學評價體系已經形成了一個完整和完善的系統(tǒng)。從廣義上看，國外的科學評價體系主要是由文獻評價、學會獎勵評價、專利評價和市場評價等構成的綜合評價體系。在基礎研究上，德國認為科學論文發(fā)表后學術界的反映就是最好的評價。在這一方面西方已經建立了一套行之有效的評價指標體系，各種文獻計量評價和分析指標，以及以SCI、EI、ISTP等為核心的檢索工具，在文獻計量學中得到了廣泛的應用。在科技獎勵方面，西方學會獎最為普遍，最具權威的是學會獎和民間獎，如著名的諾貝爾獎。而政府獎較為少見，這在“社會強于政府”的國家是一種正常現(xiàn)象，因為其科學共同體具有高度的自主性。在應用技術方面，前期的評價主要是專利的申請與授權，如日本已經成功地依靠專利制度實現(xiàn)了經濟強國之夢。后期的評價主要靠市場管理機制，靠公平的市場來評價。如德國政府認為：“好的成果必然得到市場的認可和驗證，市場效益是成果評價的主要標準。”從狹義看，國外科學評價主體體系一般可以分為三個層次：第一個層次是議會評估層次。第二個層次是政府評估層次，其主要功能是對政府的科技政策、科技計劃、重大科技項目、政府所屬的科技組織和機構進行評價，直接為政府各有關部門提供參考性建議。這又可分為三類：(1)政府部門內的職能機構。(2)政府部門的直屬機構。(3)社會評估機構。第三個層次是科研機構內部的評價系統(tǒng)，其主要功能是進行機構內部的自我評價。

許多專家學者認為。目前中國的科學評價體系建設應盡快建立一個由不同層次的評價系統(tǒng)有機結合、高效運作的“三維空間”立體綜合評價模式，才能比較客觀地對科學研究活動進行評價。這個立體綜合評價系統(tǒng)從整體上來說應該包括國家評與地方評、政府評與民間評、外部評(他評)與內部評(自評)、專家評與公眾評(包括輿論評、媒體評)、學術獎勵評價與市場經濟評價等多個評價系統(tǒng)。

三、科學研究活動社會評價機制的演變

科學研究活動的社會評價機制是隨著科學研究活動的發(fā)展變化而變化的，科學生產方式的變化、科學生產方式的復雜化和科學研究活動系統(tǒng)外部環(huán)境的復雜化是社會評價機制演變的動力。科學研究活動社會評價機制的演變經歷了從科學共同體內部評價到外部評價，再到內外結合評價(即綜合評價)三個階段。

(一)科學研究活動社會評價機制演變的動力

科學研究活動社會評價機制演變的動力主要來自于兩個方面：一是內部動力，即科學生產方式的變化和復雜化；二是外部推力，即科學研究活動外部環(huán)境的復雜化。

1 內部動力

科學生產方式的變化和復雜化是科學研究活動社會評價機制演變的內部動力。科學知識生產方式的演變是一個十分復雜的過程，受多個因素制約，既有其必然性，亦有其偶然性。“科學知識生產方式的變革是一個自然歷史過程。對科學知識不斷增長的社會需求，以及科學自身知識再生產的內在要求與現(xiàn)實的科學知識生產能力之間的矛盾，推動著科學知識生產方式的不斷變革”。中國學者李正風通過對“科學知識生產方式演變的規(guī)律”系統(tǒng)研究后認為：“可以把影響科學知識生產方式諸維度及其整體化進化的因素歸為三個主要方面：資源稟賦、需求空間、關于科學知識生產規(guī)律的理性認識和價值判斷。資源稟賦表征著科學知識生產方式的基礎和條件，一方面決定著科學知識生產能力的狀況，決定著科學知識的供給水平，另一方面客觀地制約著人們對科學知識生產能力的期待和愿望，是影響科學知識生產方式變革的基礎性力量。需求空間表征著社會對科學系統(tǒng)的總體期待，體現(xiàn)著科學知識生產過程中的利益關系。需求空間和資源稟賦的結合，決定著科學知識生產的目標和問題。對科學知識生產的認知規(guī)律和方法的理性認識，以及對科學知識生產的功能和價值的判斷，是影響并塑造科學知識生產的規(guī)范，以及與科學知識生產相關的組織設計和制度安排的重要因素”。“不斷變化的資源稟賦的推動，不斷增長的社會需求的拉動，以及不斷更新的思想觀念的引領，共同地在科學知識生產方式變革的歷史過程中發(fā)揮著作用。”正是在以上作用力的牽引下，人類社會的科學知識生產方式從最初的“哲學思辨式”科學知識生產方式、“經驗試錯式”科學知識生產方式向“實驗試錯式”的“實驗型”科學知識生產方式轉變。科學知識生產方式日益復雜，科學生產系統(tǒng)與外部環(huán)境的關系也日趨復雜，科學生產系統(tǒng)在加強內部規(guī)范化的同時，也不得不逐步接受外部環(huán)境對科學生產系統(tǒng)的影響，并及時地做出反應和調整。這就促使科學研究活動的社會評價系統(tǒng)也隨之發(fā)生轉變。

2 外部推力

科學研究活動社會評價機制演變的另一力量來自于復雜的外部環(huán)境。科學研究活動的復雜性、風險性、不確定性和社會成本日益上升，使得政府、企業(yè)和公眾對科學研究活動的內部規(guī)范和外部監(jiān)督與控制的要求不斷提高。二次世界大戰(zhàn)結束以來，隨著科學技術的迅猛發(fā)展及其對國防、經濟、社會等領域越來越深入而廣泛的影響，科學技術越來越被視為維護國家安全、促進經濟繁榮、提高人民生活水平、增強國家綜合國力的重要乃至決定性的因素。西方各國政府對科學研究的投入不斷加大，公眾對投資回報的期望值也日益增高。公眾對科學的認同與期待使科學界和政府面臨著共同的壓力：公眾要求科學界說明公共資金到底花在了哪里?公共資金資助的科學研究與解決公眾所關心的問題間有何關聯(lián)?對于政府，則要求其對科研投入的預算進行嚴格管理，并以強有力的手段對科學研究的過程與結果進行績效評估，以提高研究的質量、效益與效率。面對全球經濟競爭的加劇和對科學投資的巨額增長，公眾(即納稅人)要求政府和科學界說明公共資金使用效益和效率的呼聲日益高漲。也正是由于科學研究活動的復雜化和社會地位的提升，科學研究活動與社會的關系變得十分微妙，全社會都開始把目光投向決定人類興衰存亡的科學研究活動，將科學研究活動納入人類有效控制的發(fā)展軌道成為人們關注的焦點。與之相適應，人們建立了各種各樣的社會評價系統(tǒng)，以加強對科學研究活動的控制和監(jiān)督。科學研究活動的社會評價機制的演變正是隨著科學科研活動與社會系統(tǒng)關系的不斷演變而逐步調整形成的。

(二)科學研究活動社會評價機制演變的過程

科學研究活動社會評價機制的演變過程與科學知識生產方式和科學研究活動發(fā)展的特點相適應。科學知識的生產方式和科學研究活動的發(fā)展大致經歷了四個不同階段，即由個人獨立研究向學術研究團體、組織機構和綜合系統(tǒng)研究方向轉變，每個階段都在集成前一個階段特點的基礎上向前發(fā)展。與之相適應。科學研究活動的社會評價機制也隨之轉變。

1 個人研究

早期的科學知識生產和科學研究活動以科學家個人自由獨立探索為特征，由于從事科學研究活動的人很少，科學知識對社會的發(fā)展影響也不明顯，因此科學研究沒有形成一種專業(yè)化的社會活動。科學家們?yōu)榱烁髯缘呐d趣和愛好，受好奇心和求知欲的驅使，或為了某些特定的社會需求，相互獨立開展科學研究。這種研究是經驗式的、零散的、獨立的科學研究活動。科學家們之間的非正式交流和相互認可成為知識評價的主要方式，并沒有形成正式的內部評價系統(tǒng)和社會評價體系。

2 學術團體

隨著科學知識生產方式和科學研究活動的發(fā)展，對社會發(fā)展的影響也不斷加強，科學研究人員的隊伍也日益擴大，科學知識生產和科學研究開始由零散的個人獨立性活動變?yōu)橐环N集體活動，科學研究的動機也隨之發(fā)生了變化。許多非正式學術研究團體和社會組織紛紛涌現(xiàn)，如以科學社團、無形的學院、學會、協(xié)會、研究會等形式在不同地域范圍內產生了科學共同體。這些科學共同體由于具有共同的興趣、愛好與追求或者共同的研究領域，共同的信念、價值與規(guī)范而聚集在一起開展研究。這些學術團體以自我、自主調節(jié)為主，強調科學是獨立自主的社會事業(yè)，主張科學是自由的，科學共同體需要自治，是一種非實體的科學研究活動的組織方式，反映了科學研究人員之間交往和互動的模式與機制。科學共同體通常以同行評議的方式來確認共同體內科學研究成果的價值(通常為科學共同體內的學術權威)。如果說正式的學術組織機構的科學研究活動是通過正式的交往與互動來完成的(如學術會議、科學實驗、科學研究成果發(fā)表、專利申請等)，那么非正式的學術團體的科學研究活動則主要是通過非正式的交往與互動來實現(xiàn)的(如人際關系、學術沙龍、學術年會、學術聚會、學術交流等)。直到今天，這種以科學學術團體為特征的科學研究活動形式仍然廣泛存在，并在科學研究和科學知識生產中發(fā)揮著重要作用。只不過隨著科學研究活動規(guī)模的擴大，學科分化和綜合化趨勢的增強，科學共同體的形式、數(shù)量、規(guī)模、組織結構與組織方式等也發(fā)生了巨大變化。正是因為科學共同體的廣泛存在并不斷發(fā)展，科學研究者非常重視其科學研究活動及其成果在科學共同體內部的承認和影響，從而使得科學共同體的內部評價發(fā)展成為一種重要的科學評價方式。一項科學研究只有得到了科學共同體內同行們的廣泛承認(即通過了同行評議)才被認為是有價值、有影響的。科學共同體內部共同的信念、價值和規(guī)范成為對科學知識成果進行選擇和價值評價的依據與標準。因而科學共同體內的評價成為一種重要的社會評價機制，被科學界廣泛認同與接受。

3 組織機構

科學知識生產和科學研究活動的快速發(fā)展源于正式的科學組織機構的產生。隨著政治、經濟以及科學技術本身的發(fā)展，科學研究活動逐漸演變成一種職業(yè)化、制度化、體制化的社會活動，不僅科學知識生產體系內部的關系日益復雜化，而且科學研究活動與社會的關系也日益復雜化。科學知識生產作為獨立的社會勞動，不僅使科學家成為具有獨立地位的社會角色，而且改變了科學家與其他社會成員之間的關系；不僅對科學家的知識生產提出了特定的社會要求，而且需要通過一定的產權制度保障科學家的創(chuàng)新收益，激勵科學家的創(chuàng)新動力；不僅對科學家的行為提出了相應的社會規(guī)范，而且要調整科學家的行為規(guī)范與其他社會勞動者的行為規(guī)范之間的關系；社會在利用科學的社會功能的同時，也需要為科學的發(fā)展提供必要的社會條件。在這樣一種社會背景下，一方面，社會分工的發(fā)展和科學知識體系本身日益膨脹，使科學研究必須按照學科專業(yè)為單元開展研究，以提高科學知識生產的效益，另一方面，單個的科學家和非正式的科學組織已無法有效調整科學家內部的關系以及科學共同體與社會的復雜關系，一些新的能夠反映這種需求的正式科學組織如大學、科研機構等開始出現(xiàn)。這種新的科學知識生產形式既需要形成調整內部關系的規(guī)范和機制，又需要形成調整科學與社會關系的各種規(guī)范和機制。從而導致了科學研究活動內部評價系統(tǒng)的形成。同時，隨著社會對科學知識生產投入的加大和科學知識生產成本與風險的上升，政府和公眾需要加強對科學研究活動的控制和監(jiān)督，外部評價系統(tǒng)因而產生。

4 綜合系統(tǒng)

隨著科學研究活動的日益復雜化，科學知識生產發(fā)生了一些新的變化。以前單個的科研機構已經無法獨立完成復雜科研課題，新的滿足需要的科學知識生產和創(chuàng)新系統(tǒng)開始出現(xiàn)，科學知識生產和科學研究活動系統(tǒng)發(fā)展成為一種復雜社會系統(tǒng)。如反映大學一科學機構一企業(yè)之間雙向互動的知識聯(lián)盟、大學城、科技園、高新區(qū)、國家知識創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域知識創(chuàng)新系統(tǒng)等相繼產生，科學研究中出現(xiàn)了廣泛的跨學科、跨領域、跨組織、跨機構、跨地域的競爭與合作。這種新的科學知識生產方式打破了原有的科學研究評價系統(tǒng)，生產了新的社會需求。反映這種評價需求的綜合評價和系統(tǒng)評價應運而生。