論人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目的前評價(jià)

摘要：人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目研究是人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)對于優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，促進(jìn)公平競爭，鼓勵(lì)人文社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新研究具有重要意義。文章對人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)的特點(diǎn)、評價(jià)指標(biāo)體系和主要方法進(jìn)行了探討，指出人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)可以將同行專家評審與比較評價(jià)法相結(jié)合，從而對申請項(xiàng)目進(jìn)行擇優(yōu)立項(xiàng)。

關(guān)鍵詞：人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目；前評價(jià)；評價(jià)指標(biāo)；同行評議；比較評價(jià)

一、前言

當(dāng)前，中國人文社會(huì)科學(xué)的發(fā)展正進(jìn)入一個(gè)全方位、多層面、跨學(xué)科、跨部門的理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結(jié)合的新階段。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的開展是人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)、客觀、公正地評價(jià)人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目將直接關(guān)系到中國人文社會(huì)科學(xué)評價(jià)機(jī)制、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)體系的建立和完善。

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)指在項(xiàng)目立項(xiàng)決策之前進(jìn)行的評價(jià)，是對擬立項(xiàng)的人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的必要性、內(nèi)容、可行性等多個(gè)方面進(jìn)行全面綜合審查和評價(jià)的過程。隨著國家對人文社會(huì)科學(xué)的逐年重視以及各種渠道對人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目投入的逐漸增多，人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目研究領(lǐng)域競爭日益激烈。為了優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，促進(jìn)公平競爭，對于人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目進(jìn)行前評價(jià)是十分必要的。

二、人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)的特點(diǎn)

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目主要圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象及其規(guī)律展開研究，其前評價(jià)具有三個(gè)方面的特點(diǎn)。

(一)人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的創(chuàng)新性評價(jià)尤其重要

人文社會(huì)科學(xué)的核心是創(chuàng)新思想。人文社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步體現(xiàn)為思想認(rèn)識(shí)的前進(jìn)和不斷深入。顯然，人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目具有的創(chuàng)新性是立項(xiàng)的關(guān)鍵因素。如果人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目不具有學(xué)術(shù)思想上的創(chuàng)新性，那么所申請的項(xiàng)目極有可能是一些重復(fù)性的工作，而非開創(chuàng)性的研究，并且有可能浪費(fèi)國家或地區(qū)的研究資源。只有那些具有學(xué)術(shù)思想創(chuàng)新性的人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目得以立項(xiàng)，才能通過一系列的研究工作來逐步促進(jìn)中國人文社會(huì)科學(xué)的繁榮發(fā)展。

(二)人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目預(yù)期價(jià)值不易判斷

人文社會(huì)科學(xué)前評價(jià)效益分析的核心內(nèi)容是項(xiàng)目能夠以較小的投入得到最大的產(chǎn)出。但人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的成本和效益的測度比較困難，進(jìn)行人文社會(huì)科學(xué)研究所需投入的時(shí)間、精力、社會(huì)成本難以度量，而人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值、預(yù)期社會(huì)效益及經(jīng)濟(jì)效益也很難確定。

(三)定性評價(jià)與定量評價(jià)結(jié)合比較困難

定性評價(jià)主要是評價(jià)者依據(jù)個(gè)體經(jīng)驗(yàn)和學(xué)識(shí)水平針對評價(jià)對象的學(xué)術(shù)價(jià)值和研究水平進(jìn)行判斷。而定量評價(jià)主要是通過確定衡量差別的可操作性定量指標(biāo)來進(jìn)行計(jì)量評價(jià)。對人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)中運(yùn)用定性評價(jià)方法可以利用評價(jià)者的經(jīng)驗(yàn)和積累直接對項(xiàng)目進(jìn)行判斷，但定性評價(jià)又受制于評價(jià)者個(gè)體和所處的文化環(huán)境等多種因素的影響，難免有一些局限性。運(yùn)用定量評價(jià)方法可以基本排除評價(jià)者的主觀影響，但是由于人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)影響等都難以衡量和量化，在人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)中使用定量方法十分困難。這就導(dǎo)致人文社會(huì)科學(xué)前評價(jià)中定性評價(jià)與定量評價(jià)結(jié)合比較困難。

三、人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)的指標(biāo)體系

任何一個(gè)項(xiàng)目通常都期望以最小的投入而實(shí)現(xiàn)其期望的最大效益。項(xiàng)目能否取得預(yù)期的效益，除了與所用的技術(shù)、管理水平等因素有關(guān)外，主要取決于這一項(xiàng)目實(shí)施過程中與外界環(huán)境進(jìn)行人、財(cái)、物及信息的交換能否有保證。而這些問題都必須在項(xiàng)目投資之前得到妥善解決，否則就難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。顯然，這一點(diǎn)對于人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目也不例外。

人文社會(huì)科學(xué)是以社會(huì)現(xiàn)象為研究對象的，而人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目往往是圍繞社會(huì)現(xiàn)象、精神價(jià)值等方面的研究展開的。因此，要對人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)客觀的前評價(jià)，則必須建立科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)筆者多年的研究，人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)的指標(biāo)構(gòu)件主要包括五個(gè)方面。

(一)立項(xiàng)必要性

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的必要性評價(jià)是考察項(xiàng)目是否必要適時(shí)，是否符合國家人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的長遠(yuǎn)規(guī)劃，國家或地區(qū)是否有必要對這些人文社會(huì)科

學(xué)項(xiàng)目投入人力、物力和財(cái)力等多種資源，并且要考察項(xiàng)目的研究目標(biāo)是否具有先進(jìn)性，學(xué)術(shù)思想是否具有創(chuàng)新性，選題是否具有前沿性或開創(chuàng)性。

(二)預(yù)期價(jià)值

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的預(yù)期價(jià)值涉及到學(xué)術(shù)價(jià)值、理論或現(xiàn)實(shí)意義等，需要考察項(xiàng)目是否發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大問題，是否準(zhǔn)備對某重要領(lǐng)域的事實(shí)進(jìn)行系統(tǒng)分析和深入研究、能否揭示經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)象本質(zhì)特征、能否對社會(huì)文化生活產(chǎn)生積極影響、項(xiàng)目是否具有學(xué)術(shù)前沿性，預(yù)期能否產(chǎn)生具有創(chuàng)新性和社會(huì)影響的研究成果等。對于人文社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)研究主要考察理論創(chuàng)新程度或?qū)W(xué)科建設(shè)的作用；對于人文社會(huì)科學(xué)應(yīng)用研究主要考察對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際價(jià)值和可行性。

在人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)中，要鼓勵(lì)面向國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義的項(xiàng)目，鼓勵(lì)理論聯(lián)系實(shí)際、研究新情況、總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)、回答新問題的理論探索項(xiàng)目，鼓勵(lì)深入的基礎(chǔ)理論研究和有針對性的應(yīng)用研究項(xiàng)目，鼓勵(lì)新興邊緣學(xué)科研究和跨學(xué)科的交叉綜合研究項(xiàng)目。

(三)可行性

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的可行性評價(jià)需要考察項(xiàng)目研究方向是否正確、擬突破的重點(diǎn)難點(diǎn)是否明確、研究思路是否清晰、研究方法是否科學(xué)可行。

(四)研究基礎(chǔ)

研究基礎(chǔ)包括研究隊(duì)伍結(jié)構(gòu)及能力、研究環(huán)境和研究積累三方面內(nèi)容。

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的研究隊(duì)伍結(jié)構(gòu)及能力評價(jià)，需要考察梯隊(duì)是否合理，申請人是否具有較高的學(xué)術(shù)造詣和科研組織能力，申請人及項(xiàng)目組成員的學(xué)術(shù)水平如何，還要考察之前研究項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)情況等。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的研究環(huán)境評價(jià)，需要考察項(xiàng)目申請人所在單位是否具有科研條件和較高的組織管理水平，是否為研究項(xiàng)目的完成提供了保障條件。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的研究積累評價(jià)，需要考察是否有一定數(shù)量的相關(guān)研究成果和充分的資料準(zhǔn)備，是否具有較強(qiáng)的研究能力。

(五)申請經(jīng)費(fèi)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)中，需要考察項(xiàng)目的申請經(jīng)費(fèi)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算安排是否合理。

四、人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目前評價(jià)的主要方法

(一)同行專家評審法

由于人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目前評價(jià)中涉及的預(yù)期價(jià)值難以量化評價(jià)，而且定性評價(jià)與定量評價(jià)結(jié)合比較困難，因此人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目前評價(jià)應(yīng)以定性評價(jià)方法為主。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目通常研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中的現(xiàn)象、本質(zhì)等多方面內(nèi)容，包括理論基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，這就對評價(jià)者的知識(shí)面和學(xué)術(shù)水平提出了更高的要求。基于以上諸多因素，人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)中采用同行專家評審的定性評價(jià)方法比較妥當(dāng)。這實(shí)際上也是一種同行評議方法。

1 評審專家的選擇

在人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)中，評審專家的選擇是項(xiàng)目正確決策的重要保障和前評價(jià)取得成功的關(guān)鍵。在對評審專家進(jìn)行選擇的過程中要注意評審專家的權(quán)威性和代表性。通常情況下，選擇人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的評審專家要考慮七個(gè)方面的基本因素：(1)在被評審項(xiàng)目所屬領(lǐng)域或行業(yè)工作五年以上，具有副高以上職稱，并且有較高的學(xué)術(shù)水平或從事人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目工作的豐富經(jīng)驗(yàn)；(2)具有良好的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，能獨(dú)立、公正、客觀地進(jìn)行評審工作；(3)熟悉經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，了解該領(lǐng)域的人文社會(huì)科研活動(dòng)；(4)項(xiàng)目評審專家組的組成，要充分考慮同一領(lǐng)域或行業(yè)專家的代表性，兼顧互補(bǔ)性，同時(shí)盡量避免同一項(xiàng)目的評審專家來自同一單位或部門，盡量來自大學(xué)、科研院所、學(xué)術(shù)團(tuán)體等不同機(jī)構(gòu)或部門；(5)項(xiàng)目評審專家組成員定期進(jìn)行更新，采取輪換制度；(6)實(shí)行評審回避制度。評審專家組由五人以上的單數(shù)組成，應(yīng)分別來自不同的單位(不含申報(bào)者所在單位)，且不得是被評項(xiàng)目的課題組成員；(7)對于以往在評審活動(dòng)中有違反評審專家行為規(guī)范的言行造成評審失實(shí)或徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)的人員，要堅(jiān)決排除在評審專家隊(duì)伍之外。

除了要考慮以幾方面的基本因素之外，更重要的是要考慮同行專家的專業(yè)素質(zhì)和學(xué)術(shù)水平。同行評審專家選擇的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)如表2所示。

在考慮評審專家的學(xué)術(shù)水平時(shí)，可以從科研課題、學(xué)術(shù)成果、人才培養(yǎng)、獲獎(jiǎng)情況等方面進(jìn)行評估和選擇。其中，科研課題可考慮跨國項(xiàng)目、國家級(jí)項(xiàng)目和省部級(jí)項(xiàng)目，包括已經(jīng)過鑒定的和正在研究中的項(xiàng)目。學(xué)術(shù)成果可以從發(fā)文量、著作量和引證量來進(jìn)行評價(jià)。可以通過世界四大檢索系統(tǒng)SCI、EI、ISTP、ISR以及發(fā)表于國際和國內(nèi)學(xué)術(shù)雜志的論文量來考察發(fā)文量。通過著書、編著書、編書等數(shù)量和質(zhì)量來考察著作量。通過國內(nèi)外引證量以及自引率來考察其引證量，從而反映其學(xué)術(shù)水平和影響力。通過考察擔(dān)任博士和碩士研究生導(dǎo)師的年限以及指導(dǎo)人數(shù)來反映人才培養(yǎng)能力和教學(xué)水平。通過考察國際、國家以及省部級(jí)獲獎(jiǎng)情況，來考察其成果的影響力和價(jià)值。

2 同行專家評審表的設(shè)計(jì)

在選擇了同行評審專家后，很重要的一點(diǎn)就是設(shè)計(jì)同行專家評審表。

同行評審專家需要對立項(xiàng)必要性、預(yù)期價(jià)值、可行性、研究基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)及預(yù)算安排等各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行逐項(xiàng)評分，每項(xiàng)分值是0～10分。此外，還需書面寫出評審意見，其中包括評價(jià)項(xiàng)目的突出特點(diǎn)、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值、存在的不足等，在此基礎(chǔ)上提出對該項(xiàng)目處理的意見或建議，表明立場和觀點(diǎn)。

3 評審方式

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)聘請同行專家后，先進(jìn)行初步評審，通常以通訊方式進(jìn)行，也就是將項(xiàng)目申請書和專家評審表分送給若干同行專家評審，專家依據(jù)評審指標(biāo)體系進(jìn)行評分并寫出評審意見，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)反饋評審意見。由人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目招標(biāo)部門按評審意見和分值擇優(yōu)選出擬立項(xiàng)數(shù)三倍的申請書，再召集同行專家進(jìn)行會(huì)議評審。

會(huì)議評審可分為匿名評審、公布候選項(xiàng)目背景材料再行評議和無記名差額投票等步驟，獲得2／3以上多數(shù)票的課題方能立項(xiàng)。

(二)比較評價(jià)法

在使用同行專家評審法進(jìn)行項(xiàng)目前評價(jià)的過程中，常會(huì)遇到多個(gè)項(xiàng)目的選擇問題，即使同一個(gè)項(xiàng)目往往也會(huì)有很多方案可供選擇，如何實(shí)現(xiàn)好中選優(yōu)，直接關(guān)系到?jīng)Q策質(zhì)量。因此，在運(yùn)用同行專家評審法的同時(shí)，結(jié)合使用比較評價(jià)法也不失為一種好的選擇。

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目不像一般科技項(xiàng)目那樣能夠進(jìn)行贏利能力分析、清償能力分析、技術(shù)先進(jìn)性評價(jià)以及涉及到經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR)、經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)、經(jīng)濟(jì)外匯凈現(xiàn)值(ENPVE)等評價(jià)。對于人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)來說，無法像科技項(xiàng)目前評價(jià)那樣進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算從而進(jìn)行選擇。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目的前評價(jià)中，可以把申請的項(xiàng)目進(jìn)行分類，把相關(guān)領(lǐng)域、研究方向的放到一起進(jìn)行對比評價(jià)。對于項(xiàng)目名稱相同，而研究方法和思路不同的申請項(xiàng)目更可以通過比較評價(jià)而擇優(yōu)立項(xiàng)。

但比較評價(jià)法對于不同領(lǐng)域的項(xiàng)目前評價(jià)顯得作用有限。因?yàn)椴煌I(lǐng)域的人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目關(guān)注的重點(diǎn)不同，研究的內(nèi)容也不同，研究思路和方法也往往相去甚遠(yuǎn)。在這種情況下，可以運(yùn)用同行專家評審法進(jìn)行評分、提出立項(xiàng)意見，而后再進(jìn)行復(fù)議，最終決定立項(xiàng)的項(xiàng)目。

五、結(jié)語

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目研究是人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)對于優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，促進(jìn)公平競爭，鼓勵(lì)人文社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新研究具有重要意義。

由于人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)中定性與定量評價(jià)結(jié)合比較困難，一般主要采用同行專家評審的定性評價(jià)方式。在選擇同行評審專家時(shí)，需要考慮專家的資歷、經(jīng)驗(yàn)、品行，并從科研課題、學(xué)術(shù)成果、人才培養(yǎng)、獲獎(jiǎng)情況等方面考察其學(xué)術(shù)水平和科研能力。在此基礎(chǔ)上，選擇同行評審專家才能公平、公正、準(zhǔn)確地對申請項(xiàng)目進(jìn)行擇優(yōu)立項(xiàng)。

人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目前評價(jià)可以將同行專家評審與比較評價(jià)法相結(jié)合，通過通訊評審對申請項(xiàng)目的立項(xiàng)必要性、預(yù)期價(jià)值、可行性、研究基礎(chǔ)、經(jīng)費(fèi)及預(yù)算安排等方面進(jìn)行評分并提出是否立項(xiàng)意見。由人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目招標(biāo)部門按評審意見和分值擇優(yōu)選出擬立項(xiàng)數(shù)三倍的申請書，再召集同行專家進(jìn)行會(huì)議評審。同行專家通過會(huì)議評審，對各個(gè)申請項(xiàng)目進(jìn)行比較評審，從好中選優(yōu)，再通過無記名投票方式來選擇出立項(xiàng)項(xiàng)目。