科學評價系統研究

摘要：科學研究活動系統是一個由多個子系統構成的有機系統。科學評價以整個科學研究活動系統為評價對象，也由一系列相互作用的要素構成。科學評價系統主要由科學評價主體系統、科學評價中介系統和科學評價客體系統構成。認識科研活動系統是構建科學評價系統的起點，而認識科學評價系統的要素及其關系是構建科學評價系統的關鍵。

關鍵詞：科研活動系統；科學評價；科學評價系統

中圖分類號：G35

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2007)06-0066-04

科學評價活動以整個科研活動系統為評價對象，因此科學評價活動的內容主要圍繞科學研究活動系統的各要素進行，并形成了一個龐大的內容體系。根據科學研究活動自身的特點和規律，也可以把科學研究活動看成是一個由相互聯系的多個子系統構成，并處于一定的社會環境之中，受外界環境制約的有機系統。認識科研活動系統是構建科學評價系統的邏輯起點，而認識科學評價系統的要素及其關系是構建科學評價系統的關鍵。

一、科學研究活動系統及要素

科研活動系統可以分為兩部分：一是相對于科研人員而言的科研活動系統本身；二是科研活動涉及的外部實體，或稱利益相關者(可以統稱為外部環境或因素)。按照系統論的觀點，可以將科學研究活動全過程看成是由多個要素或子系統構成的有機整體，這些子系統又由若干相互聯系的、不同的要素構成，它們之間相互作用、相互影響，共同構成了科學評價的客體系統。科技創新活動是一個連續體，從研究活動開始，一直向下游延伸到開發、工程、測度以及由此而創造出來的技術的商業化、市場化。因此，科學技術的不同活動形成了多種產出，這些產出又通過多種方式影響著其它階段的活動，有些是短期影響、有些是長期影響，有些是直接影響、有些是間接影響。科學評價客體系統的多樣性、綜合性和復雜性導致了科學評價系統的多樣性、綜合性和復雜性。

在對科學、技術和創新的評價中，科研活動投入與產出可能是使用、處理和分析最廣泛、最頻繁的數據集。因為在科學研究活動中，科研投入和產出是有形的量，能比較精確地描述科研活動過程，并且容易操控和作出解釋。

(一)科研活動主體子系統

科研活動主體系統由政府部門、高校與專門研究機構、企業研發部門、學會和協會及社團等組織、研究者五個不同的層次組成(表1)，它們之間既相互區別，又密切聯系，并且在科學研究活動中起著不同的作用，不可或缺。實際上，可以將關心科學評價的主體簡化為三類：第一類是政府、科研機構和企業的研究開發和技術管理者、科研決策者和政策制定者；第二類是科學研究人員(包括在高校、專門科研機構、企業、各類實驗室等從事科學研究活動的科學家、工程師、研發人員、學者、研究人員)；第三類是普能大眾，即對科技進步、科研活動感興趣并熱心關注的人。但不同的評價主體在科學評價活動中所起的作用不同，第—類是科研活動和科學評價活動的管理者和組織者，第二類是科研活動和科學評價活動的實施者，第三類是科研活動和科學評價活動的監督者(也包括各種媒體)。

(二)科研活動客體子系統

科研活動客體子系統是指科學研究活動的對象，通常包括自然科學研究、社會科學研究和軟科學研究(包括管理科學、組織科學等)三個部分(表2)，每一個部分所包含的內容又各不相同，其研究內容、研究成果和研究方式都有很大的差異，因此，對科學評價活動具有很大的影響，因而在科學評價活動中應區別對待。

(三)科研活動過程子系統

科研活動過程子系統是指科研活動全過程可分為不同的階段，即大致可分為準備階段、實施階段、結束階段和結束后四個階段(表3)，不同的科研活動主體在不同的階段活動內容不同，所起的作用也不同，因此評價的內容也大不相同。

(四)科研活動環境子系統

科研活動環境子系統是指科研主體進行科研活動所處的內外部環境和所具備的條件等(表4)。環境和條件對科研活動主體、科研活動過程和科研活動結果都有重大的影響。因此，在科學評價活動中應充分考慮環境和條件因素，進行綜合評價。

(五)科研活動結果子系統

科研活動結果子系統是指科研活動的產出，科研成果的形式多樣(如有直接產出、中間產出、最終階段之前的產出和最終產出等)，評價標準也十分復雜。既有量的評價(如論文量、專利數量、獎勵數量、課題項目數量、人才培養、經濟／財務產出、績效產出等)，也有質的評價(如被引情況、鑒定水平、規定級別、國際影響、水平能力、判斷性評價等)，還有效果、效率(投入產出比或稱成本效益比)和效益(經濟效益、社會效益和綜合效益)的評價；既有正面效益評價。也有負面效益評價；既有物質性的或有形的物體(如產品、論文、工藝以及報告)，也有組織性、社會性、經濟性的現象(如節約量、貢獻或生產率)，還有無形的成果(如知識、方法、技巧、滿意度、創意、思想、變化、實現目標、聲望以及由科技直接或間接帶來的其他益處或者是有害影響)(表5)。美國科學評價專家展示了一個更為詳細的“科學技術產出的一般性清單”。科研成果是科研活動的直接體現，也是進行科學評價的直接依據。但由于不同的科研活動需要不同的環境，會產生不同的成果，成果的影響程度也不一樣，因而要實行分類評價，或按照相同的標準和方式轉換成可比的統一結果或形式。

二、科學評價系統的要素及其結構

按照系統論的觀點，系統是由多種要素相互聯系、相互作用而形成的有機整體。關于科學評價系統的要素或子系統構成目前學術界主要有“三要素說”和“四要素說”。“三要素說”認為科學評價系統是由評價者、評價對象和評價手段(或稱評價中介)三個基本要素構成，此外還包括一些非基本要素。如評價目的、評價結果等(它們之間的關系見圖1)。“四要素說”認為科學評價系統是由評價主體系統、評價客體系統、評價目標系統和評價參照系統四個子系統構成。無論是“三要素說”還是“四要素說”。它們所包含的內容和思想基本相似。 筆者認為，科學評價系統是一個由科學評價主體(政府、評價機構與人員、公眾)、科學評價系統是一個由科學評價客體(對象)和科學評價中介或稱評價手段(包括評價方法、評價技術、評價工具、評價指標體系、評價模型、評價程序、評價信息、評價法規制度)等多個相互聯系、相互作用的要素或子系統而形成的社會系統(圖2)。科學評價系統不是一個單因素、單方面、孤立的社會活動系統，而是一個開放的社會系統。

科學評價主體是指實施評價的各類組織、機構和人員，是科學評價活動的組織者、參與者和管理者。科學評價客體是指科學評價的對象，包括科研活動系統，由科研活動主體、環境、過程和結果四個子系統構成。科學評價中介是指評價主體完成對評價客體的有效評價所必須具備的方法、手段、技術、工具、信息、程序等基本條件。科學評價中介是一個比較復雜的子系統，又由多個子子系統構成。具體來說包括評價方法、評價技術、評價工具、評價程序、評價信息、評價指標體系、評價法規制度等子系統。科學評價方法和技術是一個較為復雜的子系統，由評價方法的理論基礎、評價程序、評價指標體系、評價模型、評價工具和技術手段等組成。科學評價信息是指來自評價主體和評價客體方面的各類信息，以及科學評價活動過程本身積累的基本信息。科學評價法規制度包括與之相關的法律、法規、條例、文件和制度等。

一方面。構成科學評價系統的要素或子系統是一個有機的整體，每個要素和子系統不能單獨發揮作用，缺少其中一個要素或子系統，就無法進行科學評價，或者不能有效地進行科學評價，達不到科學評價系統的基本要求和目標。另一方面，構成科學評價系統的要素或子系統又是相互聯系、相互作用的。科學評價對象不同，評價目的與要求不同，采用的方法和技術就有所區別；評價方法與技術不同。對評價機構和人員的要求也不一樣，評價結果也有差異。科學評價系統中某一要素或子系統發生了變化，其他要素與子系統也應作出相應的調整，評價的功能與效果也會隨之發生變化。

三、科學評價系統與科研活動系統的關系

科學評價不僅以整個科學研究活動系統為評價對象，而且科學評價活動過程本身也是一個由多個要素或子系統構成的有機整體。這一系統不僅由多個子系統組成。而且各個子系統之間相互作用、相互影響，并且系統本身也在不斷與外界環境發生各種聯系，使科學評價系統始終處于動態發展變化過程之中。一方面科學評價系統獨立于科研活動系統之外，對其進行評價并發揮著監督功能，另一方面又從屬于科研活動系統，為其提供服務并成為科研活動系統的一個子系統(圖3)。

(責任編輯 彭建國)