民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)問題研究（二）

【摘要】民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)問題歷來是學(xué)者門比較少討論的話題。在所能見到的國內(nèi)外的論文中，也較少有專門討論民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)主體的論文，在涉及其著作權(quán)主體時(shí)，都是一帶而過。本文將詳細(xì)地論述誰應(yīng)該是民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)主體，以及對(duì)現(xiàn)在流行的民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)的國家主體說進(jìn)行一些探討。

[關(guān)鍵詞]民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)主體

確定著作權(quán)主體，是實(shí)施著作權(quán)保護(hù)的前提。在討論立法保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品時(shí)，歸根結(jié)底是要明確誰對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品一一這一無形財(cái)產(chǎn)享有權(quán)利。只有明確了權(quán)利主體。確定了權(quán)利的歸屬，才有利于鼓勵(lì)、促進(jìn)進(jìn)一步發(fā)展和傳播民間文學(xué)藝術(shù)作品，以及增強(qiáng)人們保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品的法律意識(shí)，加強(qiáng)權(quán)利主體對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品保護(hù)的責(zé)任感，以防止民間文學(xué)藝術(shù)作品被非法濫用。

一、界定民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)主體的原則

誰創(chuàng)造了智力成果，誰就可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，這是確定作品著作權(quán)歸屬的一個(gè)最基本原則。作者的創(chuàng)作活動(dòng)是社會(huì)文化生活的重要源泉，它是作品傳播和使用的基礎(chǔ)，只有確認(rèn)和保護(hù)作者的權(quán)利，才能鼓勵(lì)創(chuàng)作者向社會(huì)提供更多、更好的作品，使文學(xué)藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)走向繁榮，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步。創(chuàng)造性活動(dòng)是權(quán)利產(chǎn)生的源泉(source)，而法律(國家機(jī)關(guān)授權(quán)活動(dòng))則只是權(quán)利產(chǎn)生的“根據(jù)”(ongin)。對(duì)于作者的這一絕對(duì)權(quán)——著作權(quán)，除了作者自己以外，其他任何人都無權(quán)在法律允許的范圍外行使。

著作權(quán)屬于創(chuàng)作作品的作者，這既是著作權(quán)歸屬的基本原則，也是世界各國著作權(quán)法所遵循的一個(gè)原則。著作權(quán)屬于作者，一方面是基于作者創(chuàng)作作品這樣一個(gè)事實(shí)：另一方面是由于著作權(quán)法的基本宗旨在于保護(hù)智力創(chuàng)作者，通過賦予作者相應(yīng)的權(quán)利調(diào)動(dòng)其繼續(xù)創(chuàng)作的積極性，從而促進(jìn)文化的繁榮。因此。那些沒有創(chuàng)作作品的人，以及僅僅提供了資料和建議的人，都不是作者，都不能享有著作權(quán)。

民間文學(xué)藝術(shù)作品作為智力成果，其著作權(quán)的歸屬自然也適用于這個(gè)基本原則，即其著作權(quán)屬于創(chuàng)作該作品的作者。人類就其創(chuàng)作的財(cái)產(chǎn)享有權(quán)利——這是一項(xiàng)與生俱來的權(quán)利。而且，從“各人應(yīng)得的歸于各人”([拉]suum cuique，[德]jedem das Seine)的思想人們也可以推斷出，作品應(yīng)當(dāng)歸作者本人所有，而作為“他本人”的東西。

《突尼斯版權(quán)示范法》規(guī)定，著作權(quán)原則上屬于作品創(chuàng)作者。依雇傭合同或委托協(xié)議為個(gè)人或法人創(chuàng)作的作品。除非雙方當(dāng)事人另有約定，版權(quán)屬于作者；或者在其通常活動(dòng)所必需的范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)權(quán)利歸屬雇主或委托人，除非雙方另有約定。關(guān)于電影作品，版權(quán)或者屬于智力創(chuàng)作者(編劇、作曲、導(dǎo)演等)，或者屬于制片人。

有關(guān)作者的著作權(quán)，法國認(rèn)為“因作者的創(chuàng)作行為所產(chǎn)生的著作權(quán)是一種天賦人權(quán)”，它與作者的人身具有不可分割的關(guān)系，是人的生命的延續(xù)。法國著作權(quán)法還規(guī)定了一項(xiàng)署名權(quán)，其所用的術(shù)語是“droit d’Daternity”，如果將這個(gè)法語詞組直譯成中文。即是“父親的權(quán)利”，法國著作權(quán)法將作品當(dāng)作作者的兒子，對(duì)兒子所行使的權(quán)利當(dāng)然是“父親的權(quán)利”。既然著作權(quán)對(duì)作者來說是一項(xiàng)“父親的權(quán)利”，那么在任何情況下當(dāng)然就歸作者本人享有。

德國作為嚴(yán)格貫徹作者權(quán)方案的代表。在其著作權(quán)法中明確規(guī)定只有作者才能成為著作權(quán)的主體，即創(chuàng)作人原則在現(xiàn)行著作權(quán)法典中毫無例外地得到了貫徹。現(xiàn)行著作權(quán)法不再承認(rèn)法人也可以成為著作權(quán)人，因?yàn)榉ㄈ瞬豢赡軓氖聞?chuàng)作工作。如果誰想從作者那里取得某些權(quán)利，那么他就必須按照法律的規(guī)定通過合同的途徑得到授權(quán)。即使是在作者按照私法上的服務(wù)合同、委托合同、承攬合同或者其他的方式的預(yù)定(Auf Bestellung)創(chuàng)作的作品的情形。著作權(quán)也歸作者所有而不是歸委托人。

二、國際上界定的民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)主體范圍

1．主管部門和有關(guān)居民團(tuán)體

根據(jù)聯(lián)合國教科文組織與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織提出的《示范條款》規(guī)定，在確定有權(quán)授權(quán)使用民間文學(xué)藝術(shù)的實(shí)體時(shí)，可以在“主管部門”和“有關(guān)居民團(tuán)體”二者中選擇，避免了使用民間文學(xué)藝術(shù)的“所有者”這個(gè)詞。《突尼斯版權(quán)示范法》亦規(guī)定民間文學(xué)方面的各項(xiàng)權(quán)利由“主管當(dāng)局”行使，而不是由土著所有者行使。這兩種實(shí)體與民間文學(xué)表達(dá)形式的所有者問題無關(guān)，因?yàn)楦鲊鴮?duì)這個(gè)問題的規(guī)定是不同的。在有些國家，民間文學(xué)的表達(dá)形式被認(rèn)為是國家財(cái)產(chǎn)，而在另一些國家，傳統(tǒng)藝術(shù)遺產(chǎn)的所有者更傾向于被認(rèn)為是與之有關(guān)的社團(tuán)。究竟誰應(yīng)該擁有民間文學(xué)藝術(shù)作品的權(quán)利，主要取決于各國的法律傳統(tǒng)、不同法律的不同要求。

2．出版者

在《伯爾尼公約指南》中，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專家認(rèn)為民間文學(xué)一旦出版，權(quán)利即應(yīng)屬于出版者。但該觀點(diǎn)遭到許多國家的反對(duì)。這些國家普遍認(rèn)為，對(duì)于任何民間文學(xué)的表達(dá)形式，均不應(yīng)籠統(tǒng)地規(guī)定第一個(gè)以固定載體將其發(fā)表、發(fā)行的人即享有版權(quán)，而應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行具體分析。不應(yīng)使一個(gè)地區(qū)、一個(gè)民族或一個(gè)村莊代代相傳的文學(xué)藝術(shù)成果，不合理地歸了某個(gè)首先出版的人所有。

3．國家

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織與聯(lián)合國教科文組織于1985年2月在《版權(quán)》月刊上公布了《民間文學(xué)表達(dá)形式保護(hù)條約》(草案)。草案的實(shí)體條款的內(nèi)容雖然_與《示范條款》大致相同，但在民間文學(xué)的著作權(quán)主體方面，卻作出了不同于《示范條款》的規(guī)定，沒有像《示范條款》一樣回避民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)形式的所有權(quán)問題。而是直接規(guī)定民間文學(xué)專有權(quán)的主體是國家。

在通過國內(nèi)立法保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品的國家中，有許多國家把民間文學(xué)藝術(shù)作品看作是國家文化遺產(chǎn)的一部分，將民間文學(xué)藝術(shù)作品的權(quán)利歸屬于國家，由國家通過指定有關(guān)的“主管機(jī)關(guān)”行使有關(guān)的權(quán)利。非洲的大多數(shù)國家即是如此規(guī)定。例如突尼斯、安哥拉、多哥等。

4．與民間文學(xué)藝術(shù)作品有關(guān)的群體

在有些國家，民間文學(xué)藝術(shù)作品的所有者被認(rèn)為是與之有關(guān)的群體，這些群體有很好的組織，能夠?qū)γ耖g文學(xué)藝術(shù)作品的使用進(jìn)行有效的管理，完全可以行使有關(guān)的權(quán)利，特別是對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品的其他使用者進(jìn)行授權(quán)，就像作者授權(quán)他人使用其作品一樣。美洲和非洲的有些土著部落就建立起需經(jīng)允許方能使用的制度，比如美國印第安人的部落就有這樣一種制度，任何希望進(jìn)入印第安人保護(hù)地和研究印第安人生活方式的人必須向部落的議會(huì)提出正式申請(qǐng)，由部落議會(huì)進(jìn)行審查并以合同的方式進(jìn)行授權(quán)。在這種情況下，民間文學(xué)藝術(shù)作品的權(quán)利主體為其來源地的群體，由該群體行使一切有關(guān)的權(quán)利。

在權(quán)利歸屬方面，除了上述幾種規(guī)定外，也存在著其他的規(guī)定。如英國1988年《版權(quán)法》第169條第2、3款規(guī)定，有關(guān)民間文藝及匿名的未出版的作品的行使，由女王陛下指定主體代替版權(quán)所有人實(shí)施其本國法律授權(quán)實(shí)施的除轉(zhuǎn)讓版權(quán)以外的任何行為。在巴巴多斯，1982年1月22日《版權(quán)法》(1982年1月28日《政府公報(bào)》附錄)規(guī)定，民間文學(xué)藝術(shù)的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)權(quán)利歸屬王室所有，該權(quán)利范圍相當(dāng)于王室作為民間文學(xué)藝術(shù)的原始創(chuàng)作者時(shí)的權(quán)利范圍。

三、國內(nèi)學(xué)者們界定的民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)主體

1．國家

有的學(xué)者認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)作品是人們共同創(chuàng)造的結(jié)果，其所有權(quán)和著作權(quán)應(yīng)屬于產(chǎn)生這些文化遺產(chǎn)的群體，從另一種意義上講，屬于國家。在國內(nèi)法中，應(yīng)當(dāng)明確，民族民間文化遺產(chǎn)的所有權(quán)和著作權(quán)屬于國家，國家可授權(quán)某部門或組織行使。

2．來源地群體

有的學(xué)者認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)形式是某個(gè)居民團(tuán)體或民族經(jīng)過幾代人甚至十幾代人、幾十代人的不斷加工創(chuàng)作，代代相傳而形成的具有民族特色(或日獨(dú)創(chuàng)性)的文學(xué)藝術(shù)作品。某一個(gè)人是根本無法完成這個(gè)創(chuàng)作活動(dòng)的，同樣，國家在這里也沒有參與創(chuàng)作活動(dòng)，因此主體只能是居民團(tuán)體。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)作品沒有具體的作者，它是一個(gè)民族集體創(chuàng)作出來的，因此這個(gè)民族享有著作權(quán)的主體資格。但是民族的每個(gè)成員都參與行使著作權(quán)是難以想象的。另外，由于受經(jīng)濟(jì)狀況、自然環(huán)境、居住地域、政策水平、文化程度等條件的限制。要推舉一個(gè)由若干民族成員組成的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)行使本民族的作品的著作權(quán)，也是非常困難的，最好的解決辦法是國家規(guī)定由縣以上文化主管部門代表民間文學(xué)藝術(shù)作品所屬民族行使著作權(quán)。

3．收集者、整理者

有的學(xué)者認(rèn)為，作為民間文學(xué)作品的收集、整理者，他們往往要付出艱巨的勞動(dòng)才能獲得寫作的素材，甚至有時(shí)付出的勞動(dòng)不在某一作品的創(chuàng)作者之下。認(rèn)為經(jīng)過整理后的民間文學(xué)作品較之原來的民間文學(xué)作品，在形式和內(nèi)容上就有了一定的創(chuàng)造性。而且收集、整理者本身的活動(dòng)也是一種獨(dú)創(chuàng)性行為。因此，法律應(yīng)明確規(guī)定收集、整理者是唯一合法的民間文學(xué)藝術(shù)作品的權(quán)利主體。

在我國現(xiàn)行著作權(quán)法頒布之前，1984年文化部曾頒發(fā)《圖書、期刊版權(quán)保護(hù)試行條例》，其中第10條規(guī)定：民間文學(xué)藝術(shù)和其他民間傳統(tǒng)作品的整理本，版權(quán)歸整理者所有，但他人仍可對(duì)同一作品進(jìn)行整理并獲得版權(quán)。民間文學(xué)藝術(shù)和其他民間傳統(tǒng)作品發(fā)表時(shí)，整理者應(yīng)當(dāng)注明素材提供者，并依素材提供者的貢獻(xiàn)大小向其支付報(bào)酬。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)作品和其他民間傳說作品的整理者是作者，享有版權(quán)。也可以與主要素材提供者約定共享版權(quán)。

4．依法成立的專門組織

有的學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)成立一個(gè)專門的組織，由法律直接規(guī)定由其作為權(quán)利主體，來保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品。該組織不具備任何官方屬性，是一個(gè)完全自治的民間組織，由它來行使有關(guān)民間文學(xué)藝術(shù)作品的權(quán)利，并將有關(guān)收益用于民間文學(xué)藝術(shù)來源群體的文化、經(jīng)濟(jì)事業(yè)和該組織的日常運(yùn)轉(zhuǎn)。

四、本文對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品著作權(quán)主體范圍的界定

筆者認(rèn)為，民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)主體應(yīng)是起來源地群體，將其作其他歸屬都是不合適的。

1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的著作權(quán)歸屬原則——誰創(chuàng)造了智力成果，誰享有其著作權(quán)，決定了民間文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)造者即其來源地群體是其著作權(quán)主體

誰創(chuàng)造了智力成果，誰享有其著作權(quán)，是國際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬原則。民間文學(xué)藝術(shù)作品作為其來源地群體的文化象征和特有的表達(dá)方式，是其來源地群體在長期的共同勞動(dòng)和生活中創(chuàng)造的，并在世代相傳的過程中得到不斷的修改、加工、完善。作為民間文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)造者，其來源地群體理應(yīng)成為其著作權(quán)的主體，這不僅符合前面所說的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬原則，而且對(duì)于其來源地群體來說，也是一種最起碼的尊重。

2．更好地保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品決定了來源地群體是其著作權(quán)主體

保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品的目的之一，是為了在民間文學(xué)藝術(shù)作品商業(yè)化過程中，防止商家為了經(jīng)濟(jì)利益而任意歪曲、篡改作品；目的之二是使其來源地群體在民間文學(xué)藝術(shù)作品的商業(yè)化過程中獲得他們應(yīng)得的報(bào)酬，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平正義。民間文學(xué)藝術(shù)作品既然是其來源地群體在長期共同勞動(dòng)和生活過程中創(chuàng)造的，并在世代相傳的過程中不斷地加以修改、加工、完善。自然，他們對(duì)于民間文學(xué)藝術(shù)作品的本來面貌最為熟悉，對(duì)通過民間文學(xué)藝術(shù)作品所表達(dá)的感情也感受最深，相應(yīng)地，對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)作品在商品化過程中是否受到歪曲、篡改等也最有發(fā)言權(quán)。因此，為了更好地保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品。維護(hù)其本來的面貌，為以后的人類歷史繼續(xù)貢獻(xiàn)出其偉大的成果，也為了使其來源地群體獲得相應(yīng)的報(bào)酬，實(shí)現(xiàn)法律的正義價(jià)值，將其來源地群體明確規(guī)定為其著作權(quán)主體可謂是名正言順。

3．民間文學(xué)藝術(shù)作品來源地群體的利益亦決定了來源地群體是其著作權(quán)主體

民間文學(xué)藝術(shù)作品作為其來源地群體的智力成果，反映了他們的生活歷史、風(fēng)俗習(xí)慣、心理特征等。來源地群體作為民間文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)作者、傳承者，他們的勞動(dòng)成果與感情理應(yīng)得到尊重。但是，在民間文學(xué)藝術(shù)作品的商業(yè)化過程中。一方面，商家為了獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，迎合消費(fèi)者的口味，任意地歪曲、篡改民間文學(xué)藝術(shù)作品，割斷民間文學(xué)藝術(shù)作品與其來源地群體之間的聯(lián)系，甚至丑化其來源地群體的形象，侮辱他們神圣的感情。另一方面，在商家大量利用民間文學(xué)藝術(shù)作品獲取巨額經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，并沒有給予其來源地群體任何經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)。這顯然違反了公平原則。因此，為了使民間文學(xué)藝術(shù)作品的創(chuàng)作者、傳承者在民間文學(xué)藝術(shù)作品商業(yè)化過程中不但其勞動(dòng)成果得到尊重，而且獲得他們應(yīng)得的報(bào)酬，有必要立法保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)作品來源地群體的權(quán)益，在法律中明文規(guī)定其為民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)主體，以便給予充分有效的保護(hù)。

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