論建設(shè)創(chuàng)新型國家的法治保障

［摘 要］ 在全國科學(xué)技術(shù)大會上，黨中央國務(wù)院明確提出，到2020年，我國將進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列。創(chuàng)新型國家的特征是：自主知識產(chǎn)權(quán)多、經(jīng)費投入大、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率高、對外技術(shù)依存度小。法治是建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本保障，法治保障創(chuàng)新經(jīng)費、法治保障創(chuàng)新環(huán)境、法治保護(hù)創(chuàng)新成果。

［關(guān)鍵詞］ 創(chuàng)新型國家 法治保障

一、問題的提出

黨的十六大報告明確指出：創(chuàng)新是一個民族進(jìn)步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力。中國必須走向創(chuàng)新之路。在全國科學(xué)技術(shù)大會上，黨中央國務(wù)院明確提出，到2020年，我國將進(jìn)入創(chuàng)新型國家的行列，這是創(chuàng)新理論的新發(fā)展。隨后，中共中央國務(wù)院又作出了《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，國務(wù)院制定了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，這是創(chuàng)新理論的落實。那么，什么是創(chuàng)新型國家呢？

從一般意義上講，創(chuàng)新型國家是指國家的創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在７０％以上，研發(fā)投入占ＧＤＰ的比例一般在２％以上，對外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在３０％以下，而且，這些國家所獲得的三方專利（美國、歐洲和日本授權(quán)的專利）數(shù)占世界數(shù)量的絕大多數(shù)。①據(jù)此，目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有２０個左右，包括美國、日本、芬蘭、韓國等。再根據(jù)我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的規(guī)定，創(chuàng)新型國家的主要特征可以歸納為：經(jīng)費投入要大、自主知識產(chǎn)權(quán)要多、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率要高、對外技術(shù)依存度要小。其含義有二：第一，它是一個相對范疇，因為這些要素都是與其他國家相比較而言的；第二，它是一個動態(tài)的范疇，也就是說，現(xiàn)在屬于創(chuàng)新型國家，將來不一定是創(chuàng)新型國家，現(xiàn)在不屬于創(chuàng)新型國家，將來可能擠身于創(chuàng)新型國家行列。在四個要素中，經(jīng)費投入是必要條件，自主知識產(chǎn)權(quán)是內(nèi)核要素，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和對外技術(shù)依存度是自主知識產(chǎn)權(quán)的派生或者外在表現(xiàn)。因此，建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須突出擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，而自主知識產(chǎn)權(quán)需要經(jīng)費作為物質(zhì)條件，需要良好的創(chuàng)新環(huán)境作為支撐，需要知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)作為后盾，而經(jīng)費的提供、環(huán)境的形成、成果的保護(hù)都離不開法治。

法治一詞，古今中外眾說紛紜，莫衷一是，但也達(dá)成了一些基本共識，比如法治為良法之治；其本身內(nèi)涵法制，包括制度，法制是法治的前提；法律至上；法律面前人人平等；作為一種治國方略，與“人治”相對，是人類社會文明進(jìn)步的標(biāo)志等等。法治可以保障創(chuàng)新經(jīng)費、保障創(chuàng)新環(huán)境、保護(hù)創(chuàng)新成果，并且這種保障不以領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變，也不以領(lǐng)導(dǎo)人的看法和注意力的改變而改變，具有長期性、穩(wěn)定性、強(qiáng)制性。

二、法治保障創(chuàng)新經(jīng)費

創(chuàng)新經(jīng)費可以多渠道籌集，主要有財政、稅收、金融、保險、政府采購等渠道。

1、財政制度保障“多予”經(jīng)費。財政制度相對于其他制度手段而言，具有最強(qiáng)的保障力。各級政府在每年進(jìn)行財政預(yù)算時，要體現(xiàn)法定增長的要求，要確保財政的科技投入增幅明顯高于財政經(jīng)常性收入增幅，這是對創(chuàng)新工作的直接支持，財政投入要“多予”。為保證財政科技投入效益的最大化，需要改革和強(qiáng)化科研經(jīng)費的管理，對科研課題以及經(jīng)費的申報、評審、立項、執(zhí)行和科研成果的鑒定等整個過程都需要嚴(yán)格的規(guī)范和監(jiān)管，建立財政科技經(jīng)費的績效評價體系，建立面向科研成果的追蹤問效機(jī)制，確保創(chuàng)新經(jīng)費用于創(chuàng)新，避免挪作它用。

2、稅收制度保障“少取”資金。稅收是引導(dǎo)社會主體行為的有力杠桿。稅收優(yōu)惠是對創(chuàng)新工作的間接支持，稅收征收要“少取”。可以通過推進(jìn)增值稅轉(zhuǎn)型改革，統(tǒng)一各類企業(yè)稅收制度，加大對企業(yè)研究開發(fā)投入的稅收激勵；通過加快實施消費型增值稅，將企業(yè)購置的設(shè)備已征稅款納入增值稅抵扣范圍，在進(jìn)一步落實國家關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新、加速科技轉(zhuǎn)化以及設(shè)備更新等各項稅收優(yōu)惠制度的基礎(chǔ)上，積極鼓勵和支持企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新技術(shù)，加大企業(yè)研究開發(fā)投入的稅前扣除等激勵政策力度，實施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策，結(jié)合企業(yè)所得稅和企業(yè)財務(wù)制度改革，鼓勵企業(yè)建立技術(shù)研究開發(fā)專項資金制度，對購買先進(jìn)科學(xué)儀器和設(shè)備給予必要的稅收扶持；“允許企業(yè)按當(dāng)年實際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費用的150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。實際發(fā)生的技術(shù)開發(fā)費用當(dāng)年抵扣不足部分，可按稅法規(guī)定在5年內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。企業(yè)提取的職工教育經(jīng)費在計稅工資總額2.5%以內(nèi)的，可在企業(yè)所得稅前扣除?！雹谶M(jìn)一步落實《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》，制定扶持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠制度，以增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

3、金融制度保障“融通”資金。金融可以融通資金，盤活創(chuàng)新企業(yè)，是創(chuàng)新企業(yè)啟動資金的重要支撐力量。這需要改善對高新技術(shù)企業(yè)的信貸服務(wù)和融資環(huán)境，加大對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的金融支持，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資和資本市場，鼓勵金融機(jī)構(gòu)要為科技型中小企業(yè)提供金融服務(wù)。正如國務(wù)院的配套政策中指出的，政府要利用基金、貼息、擔(dān)保等方式，引導(dǎo)各類商業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新企業(yè)，企業(yè)和個人還可以用創(chuàng)新成果即知識產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押進(jìn)行信貸，以保障創(chuàng)新資金。

4、保險制度保障“降低”投資風(fēng)險?？萍紕?chuàng)新是有風(fēng)險的，投入后不一定就能直接見效益。因此，國家應(yīng)盡快起草和制定創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資健康發(fā)展的法律法規(guī)體系，鼓勵保險公司設(shè)立新的險種，如產(chǎn)品責(zé)任保險、企業(yè)財產(chǎn)保險、出口信用保險等，為科技創(chuàng)新提供全面的風(fēng)險保障，增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險的能力，讓企業(yè)大膽投資于創(chuàng)新行為。

5、政府采購制度保障“回籠”資金。創(chuàng)新產(chǎn)品有市場，創(chuàng)新企業(yè)才有活力。創(chuàng)新產(chǎn)品除了由市場作為主要調(diào)節(jié)手段外，必要時還要輔之以政府力量。這就需要建立扶持自主創(chuàng)新的政府采購制度，建立自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)證制度，建立認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和評價體系，對具有自主知識產(chǎn)權(quán)的重要高新技術(shù)裝備與產(chǎn)品，涉及國家急需而市場需求不大的新產(chǎn)品，實施政府首購和訂購制度。這一方面可以為企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品保障“市場”，降低企業(yè)產(chǎn)品市場風(fēng)險；另一方面，又可以保障我國的自主知識產(chǎn)權(quán)。這就要求制定《中華人民共和國政府采購法》，優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，避免“國內(nèi)有創(chuàng)新產(chǎn)品，但在國內(nèi)無市場”的尷尬。

這樣，通過財政、稅收、金融、保險、政府采購、社會投入等多元化、多渠道的科技投入制度體系，我國才可能到2020年，全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上。

三、法治保障創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境主要包括思想環(huán)境、體制環(huán)境、秩序環(huán)境、安全環(huán)境。

1、法治保障創(chuàng)新思想環(huán)境。

創(chuàng)新思想是創(chuàng)新過程的“發(fā)動機(jī)”，沒有創(chuàng)新的思想，就不會有創(chuàng)新的行動。人們的所有創(chuàng)新都起源于思想和觀念的創(chuàng)新，所以法治首先就要保障人們的思想言論、出版等表達(dá)自由，鼓勵“百花齊放、百家爭鳴”，人們在相互的爭論中可以產(chǎn)生創(chuàng)新的思想火花，從而推動科技進(jìn)步和社會變革。相反，如果法律限制人們的思想表達(dá)自由，對有新科學(xué)思想或者不同于常規(guī)思想的人任意加以打擊，甚至迫害，這將嚴(yán)重阻礙人們創(chuàng)新。但新的思想在短時間內(nèi)很難讓人接受，正如英國政治家約翰·密爾頓說：“因為我們的眼睛久已被偏見和流俗所蒙蔽，一眼看到真理時，很可能認(rèn)為它比許多錯誤更不堪入目，更不受歡迎。”③（P49）科恩也指出：“惰性力量經(jīng)常會在迫切需要改革的道路上設(shè)置障礙。”④（240）比如，歷史上偉大的科學(xué)家哥白尼、伽利略、布魯諾都曾因為其先進(jìn)的科學(xué)思想，遭到傳統(tǒng)保守思想的攻擊，而作為另類和異端受到迫害。如果沒有文藝復(fù)興運動主張人權(quán)以反對神權(quán)，主張人性以反對神性，就不可能有資產(chǎn)階級的革命；如果沒有科學(xué)社會主義思想，就不可能有社會主義革命。因此，在全社會形成尊重不同意見，寬容不同思想，鼓勵不同見解的氛圍，有利于創(chuàng)新胚胎的形成，這必須依賴于法律作為強(qiáng)有力后盾。

2、法治保障創(chuàng)新體制環(huán)境。

良好的體制機(jī)制是創(chuàng)新的“催化劑”，體制機(jī)制不好，將嚴(yán)重束縛人們的思想和行為，而好的體制機(jī)制，則可以鞭策人們積極創(chuàng)造，充分發(fā)揮人們創(chuàng)新的主觀能動性。這就需要進(jìn)一步深化科技體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革，進(jìn)一步消除制約科技進(jìn)步和創(chuàng)新的體制性、機(jī)制性障礙，建立有利于調(diào)動人們創(chuàng)新積極性的工資分配體制、成果評價體系、人事任用機(jī)制，有效整合全社會的科技資源，全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和科技的雙向互動，盡量減少“交易成本”，充分發(fā)揮市場作為配置資源的主要手段作用。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，需要用法治思想來理順各種體制機(jī)制，做到“市場的歸市場，政府的歸政府”，避免政府既當(dāng)“裁判”，又當(dāng)“運動員”的發(fā)展模式，為建立創(chuàng)新型國家注入新的活力。

3、法治保障創(chuàng)新秩序環(huán)境。

秩序是法治的基本價值之一。正如德國法學(xué)家拉德布魯赫指出：“所有秩序，無論是我們在生命伊始的餛飩狀態(tài)中所發(fā)現(xiàn)的，或是我們所要致力于促成的，都可以從法律引伸出它們的名稱?！雹荩≒1）自從人類社會產(chǎn)生了法律這一社會現(xiàn)象以來，就因為其具有穩(wěn)定性、確定性、適用的普遍性和以國家作為后盾的強(qiáng)制性，而使其具有道德、習(xí)慣、宗教等社會規(guī)范所無可比擬的優(yōu)越性，而一刻也離不開它來引導(dǎo)、規(guī)范、約束人們的行為，推動社會進(jìn)步。

此外，良好的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序同樣離不開法治作保障。20世紀(jì)70年代以來，國際社會已經(jīng)簽署了152項資源與環(huán)境的保護(hù)公約，在其他領(lǐng)域，如國際貿(mào)易、軍控和核不擴(kuò)散、國際衛(wèi)生等領(lǐng)域，國際制度都在發(fā)揮著積極有效的作用，為引導(dǎo)國家之間關(guān)系提供了法治化的規(guī)范環(huán)境。⑥（P5）經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了資金、技術(shù)、人才的跨國流動，在和平、發(fā)展、合作的時代主題下，國家之間的友好交往，更有利于全球的科技進(jìn)步和創(chuàng)新。

4、法治保障創(chuàng)新安全環(huán)境。

“法律對社會的有益影響，在相當(dāng)大的程度上基于這樣一個事實，即在某些基本的生活條件方面為個人創(chuàng)制并維持了一個安全領(lǐng)域?！?④（P407）從法律的政治職能來看，國內(nèi)安全和國際安全都需要法律；從法律的社會職能來看，可以通過建立健全相關(guān)立法，保證科研人員必須在“安全的環(huán)境”下從事科技創(chuàng)新，尤其是在從事高度危險作業(yè)，必須“全副武裝”，既要保證科研人員自身安全，又要保證國家、集體和他人的財產(chǎn)和人身安全。

因此，保障創(chuàng)新思想環(huán)境、創(chuàng)新體制環(huán)境、創(chuàng)新秩序環(huán)境、創(chuàng)新安全環(huán)境，必須以法治為依托。

四、法治保護(hù)創(chuàng)新成果

法治是保護(hù)創(chuàng)新成果的“利器”，創(chuàng)新成果的法律表現(xiàn)形式為知識產(chǎn)權(quán)。知識經(jīng)濟(jì)社會，知識產(chǎn)權(quán)就猶如“交通規(guī)則”，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，就是保護(hù)創(chuàng)新的源泉?！鞍芽茖W(xué)技術(shù)活動及其成果確認(rèn)為權(quán)利，使‘智慧的火焰加上利益的燃料’，推動人們進(jìn)行創(chuàng)造性活動，創(chuàng)造新思想、新知識、新技術(shù)。近代以來各國的經(jīng)驗表明，凡是法律承認(rèn)知識的價值，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的地方，科學(xué)技術(shù)就日新月異，社會生產(chǎn)力就蒸蒸日上。”⑦但由于知識產(chǎn)權(quán)的無形性決定了其保護(hù)的脆弱性。所以，建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須利用“法治”利器，切實保護(hù)創(chuàng)新成果。

1、完善法律法規(guī)，鼓勵創(chuàng)新。

從我國的立法現(xiàn)狀看，雖然我們已經(jīng)建立起了符合現(xiàn)行國際規(guī)則，適應(yīng)我國國情的知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系，但還需要進(jìn)一步完善。要繼續(xù)加強(qiáng)與國際接軌的立法，適時進(jìn)行調(diào)整。加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施體系建設(shè)，政府部門、行業(yè)協(xié)會、地方和企業(yè)聯(lián)合建立包括技術(shù)預(yù)警在內(nèi)的國外技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警機(jī)制，密切跟蹤我國產(chǎn)品目標(biāo)出口國的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序和檢驗檢疫要求的變化，對出口可能遭遇的技術(shù)性貿(mào)易措施進(jìn)行實時監(jiān)測和發(fā)布預(yù)警。⑧ 而且，要加大法律的獎勵力度，引導(dǎo)人們積極創(chuàng)新。尤其要對有突出貢獻(xiàn)的科技工作者，要讓他們樂意創(chuàng)新，樂意為社會做出更大的貢獻(xiàn)。

2、加大執(zhí)法力度，確保創(chuàng)新。

在追究違法行為人承擔(dān)法律責(zé)任方面，要多管齊下，行為嚴(yán)重者，觸犯刑律的要追究其刑事責(zé)任，并用行政責(zé)任與民事責(zé)任。從現(xiàn)實情況看，大多數(shù)侵權(quán)人都是為了追求經(jīng)濟(jì)利益，因此，要突出民事責(zé)任，以充分救濟(jì)知識產(chǎn)權(quán)人。這還需要全社會行動起來，對于任何侵害知識產(chǎn)權(quán)的行為，要檢舉揭發(fā)，媒體“暴光”，共同“打假”，讓“假冒偽劣產(chǎn)品”無市場，永無立錐之地。

3、增強(qiáng)法律意識，避免失“新”。

從我國的現(xiàn)狀看，據(jù)統(tǒng)計，國內(nèi)有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅約占萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，大量的企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新，沒有形成自己的核心技術(shù)。⑨（P29）一方面說明我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)少，另一方面也說明人們法律意識不強(qiáng)。根據(jù)現(xiàn)在國際的通行做法，知識產(chǎn)權(quán)中，除了著作權(quán)利用“自動取得”以外，其他權(quán)利都需要申請，才能獲得相應(yīng)的保護(hù)，并且大都遵循“申請在先”的原則。比如，為了避免商標(biāo)被“搶注”，商標(biāo)使用人就必須先申請。因此，這要求社會成員要有很強(qiáng)的法律保護(hù)意識。

總之，創(chuàng)新型國家的建立是一個長期的過程。創(chuàng)新型國家的內(nèi)核是擁有大量的自主知識產(chǎn)權(quán)，而自主知識產(chǎn)權(quán)的形成需要充足的創(chuàng)新經(jīng)費、良好的創(chuàng)新環(huán)境，優(yōu)質(zhì)的法律保護(hù)，而且，知識產(chǎn)權(quán)本身就是法律確認(rèn)的結(jié)果。因此，創(chuàng)新的整個過程都離不開以法治為后盾。當(dāng)然，建設(shè)創(chuàng)新型國家還需要德治作為輔助，比如近些年被炒得沸沸揚揚的學(xué)術(shù)腐敗、不良學(xué)術(shù)問題，除了加強(qiáng)制度建設(shè)外，還要求學(xué)者有學(xué)術(shù)道德良知，將做學(xué)問與做人結(jié)合起來，做誠信學(xué)術(shù)，做創(chuàng)新性學(xué)術(shù)，避免低水平的重復(fù)建設(shè)，建設(shè)創(chuàng)新型國家才可能真正實現(xiàn)。

注 釋：

① 新聞背景：什么是創(chuàng)新型國家？

http://news.xinhuanet .com/st/2006-01/09/content_4029279.htm

② 實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》的若干配套政策［N］，光明日報，2006-2-27-（2）

③ ［英］約翰·密爾頓.論出版自由.商務(wù)印書館［M］，1996年第5次印刷

④ ［美］E·博登海默 著 鄧正來譯.法理學(xué)——法律哲學(xué)與法律方法［M］.中國政法大學(xué)出版社，2004年版。

⑤ ［德］·拉德布魯赫著，米健等譯.法學(xué)導(dǎo)論［M］.中國大百科全書出版社，1997。

⑥秦亞青，朱立群.新國際主義與中國外交，新華文摘［J］，2006（2）。

⑦ 張文顯.構(gòu)建社會主義和諧社會的法律機(jī)制，中國法學(xué)［J］，2006（1）。

⑧ 國務(wù)院·國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要［N］，光明日報，2006-2-10

⑨田力普.自主創(chuàng)新：運用知識產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵.求是［J］2006（4）

責(zé)任編輯 張榮輝