影響企業技術創新的相關因素分析及對策

摘要：企業的技術創新受到經濟制度、政策法律、市場環境以及企業組織制度、人員技術素質、技術設備水平、經濟承受力等各種因素的影響，其成功是多種因素相互作用和成就的結果。本文通過對影響企業技術創新的相關因素分析，從宏觀和微觀的層面提出有針對性的對應策略。

關鍵詞：技術創新；相關因素；影響

企業是技術創新的主體，技術創新是企業持續高效發展的不竭動力。在經濟全球化的大背景下，企業將面對國內外兩個市場的競爭壓力。因此，加強企業技術創新、培育企業的核心競爭力就顯得尤為重要，這是我國企業走出國門、走向世界、實現經濟發展的必然要求。創新則興，不創新則亡，這是市場競爭的法則。

一、技術創新的涵義及理解

技術創新是指企業應用創新的知識、技術和工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。目前仍有一些人認為技術創新就是指單純的技術開發或技術改進，是單純的智力活動。實際上，這僅僅是技術創新的一部分。技術創新應該理解為，在市場運作中圍繞新技術，多個因素間的相互作用以及它們的作用過程。技術是決定因素之一，其他還有包括市場需求、人員技術素質、技術設備水平、經濟承受力、市場開發途徑甚至企業形象宣傳等因素在內。之所以將諸多因素概括為技術創新，是因為技術在諸因素中起著核心作用。

對企業而言，追求技術創新的價值和動力，在于它能夠提高企業的投入產出水平，即以更低的成本生產出相同質量的產品，或以相同成本生產出更高質量的產品和具有市場競爭力的新產品，從而提高企業的競爭力。從技術創新的定義看，企業的技術創新是圍繞新技術開發和轉化，實施市場運作的一個過程。技術創新的起點是市場需求，終點則是通過市場獲得經濟利益。這在西方市場經濟的實踐中已經十分清晰。早在20世紀30年代，奧地利經濟學家熊彼得就認為：企業之所以冒不可避免的風險進行技術創新，其主要目的和動力就是希望在競爭中獲得壟斷地位，并且保證在壟斷維持期間能夠保持占有超額利潤的能力。可以看出，技術創新是從市場到利潤的一個過程，其目的就是在市場中取得壟斷地位和占有利潤。實現這一目的除了經濟制度、政府政策、市場環境等社會因素外，法律環境中的知識產權制度是最重要的因素之一。而之所以強調技術創新是一個過程，是因為單純的技術和脫離市場需求的技術開發并不是我們今天所說的技術創新，脫離市場的創新沒有生命力。

二、影響技術創新的相關因素分析及對應策略

（一）決策層的思想觀念影響企業技術創新

創新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發達的不竭動力，當今國際經濟競爭的核心是知識創新、技術創新和高技術產業化，技術創新對一國的經濟發展起著舉足輕重的作用。目前我國企業技術創新還面臨許多困難，其中比較關鍵的是決策層的思想觀念還制約著企業的技術創新。

表現之一是創新主體定位不清晰。某些地方政府還沒有走出管理企業、領導企業、包攬企業的誤區，而熱衷于召開創新動員大會，規定多少創新項目，爭取創新技改資金，分配使用資金。沒有真正確立企業的創新主體地位，導致企業的創新意識得不到牢固樹立，造成技術創新動力不足，企業的技術創新活動和產品升級換代不能迅速適應市場的要求。應該明確政府與企業的關系，還權于企業，建立有利于加速科技進步和技術創新的體制和機制，完善以企業為中心的技術創新體系，全面提高國有企業技術創新能力。

表現之二是知識參與分配難以落實。允許知識資本參與分配是黨的“十五大”明確提出的，但許多企業在具體落實上不到位，科技人員的積極性、創造性難以充分發揮。對此，政府或企業決策層應充分認識到，綜合實力的競爭歸根到底是科技和人才的競爭，人才是科技進步和經濟社會發展的重要資源。企業決策層必須以強烈的人才意識，全新的人才觀念，長遠的育才戰略，真誠的聚才方式，營造良好的用才環境，不以“職稱”找平衡，要以貢獻論英雄，以效益搞分配，盡快形成培養人才、穩住人才、引進人才、用好人才的機制，培育一支數量充足、結構合理、素質較高，與市場前景、企業發展相適應的人才隊伍，為技術創新奠定堅實的基礎。

（二）政策、法制環境影響企業技術創新

企業技術創新需要有良好的政策環境、法制環境，比如政策扶持、技術改造資金的投向；高新技術企業的市場準入、行政性審批程序、稅收優惠等問題。目前，企業在實施技術創新過程中普遍感到政策環境不夠寬松，具體表現為：R＆D經費投入不足、扶持優惠政策不夠、高新技術企業市場準入門檻過高、行政性審批程序繁瑣等。由于存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險，因此，技術創新需要政府高度重視，營造技術創新的環境，才能使企業順利地開展技術創新活動。

從立法層面來看，雖然我國相繼制定并實施了多項與技術創新有關的法律、法規，但仍存在著諸多的問題。首先，技術創新立法不系統，沒有專門的《技術創新法》。同時，與技術創新有關的一些亟待法律調整的領域還無法可依，例如風險投資、基礎研究、科技投入等方面。其次，現有科技法律可操作性不強，不便于實施和檢查監督。法律規定過于原則化，可操作性不強，缺乏應有的約束力。其三，執法隊伍素質不高，執法力度不夠。目前，我國的許多司法和執法人員對相關的科技知識知之甚少，缺乏專門的科技法律人才。

根據發達國家經驗，完善企業技術創新的法律環境需要從以下幾個方面努力：第一，知識產權方面。比如網絡領域知識產權保護法、商業秘密保護法、計算機軟件保護法等。第二，股份制方面。企業技術創新離不開風險資本，而風險資本進入和退出的核心是企業股權的交換，企業股份的制度安排則是實現股權交換不可缺少的基礎。第三，支持中小企業發展和技術創新方面。借鑒外國的經驗，結合我國國情，盡快制定符合市場經濟規律和科技發展規律的《技術創新法》，就技術創新主體、R＆D經費投入、R＆D機構、風險保障、戰略計劃等方面作出明確而具體的法律規定。第四，鼓勵在高技術領域投資方面。以此保障投資者利益和吸引投資，同時也有助于引導資金投向，規范政策執行。第五，開辟新的直接融資的渠道方面。有關中國創業版的法律、法規及實施條例已經制定，從而為中小企業提供直接融資和風險資本退出的途徑。第六，開辟引資新渠道方面。其中海外風險資本將有更多的合法渠道進入中國，投資于具有增長潛力的企業的技術。

（三）現行科技研發體制影響企業的技術創新

我國科技人員70%集中在高校、科研院所，而企業的技術人員所占比重很小。企業在技術開發和技術改造方面心有余而力不足，科技研發系統與生產脫節，嚴重影響企業的技術創新。一是條塊分割、產學研脫節。過多的科研機構游離于企業之外，不利于產學研的結合，科研經費、科研力量不能集中使用，造成科技投入的普遍浪費，致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決，直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆，給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙，使科研單位與企業的一體化遇到了體制困難。二是中試機構建設緩慢，成果轉化瓶頸問題依然比較突出。中試機構建設、人才培養、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢，措施不力，政策落實不到位，致使中間試驗活動發展緩慢。

因此，我國應盡快完善以企業為中心的技術創新體系，全面提高國有企業技術創新能力。支持和鼓勵所有大中型企業積極組建高新技術角或技術開發中心，研制開發主導產品，增加技術儲備，搞好技術培訓，積極推進產學研結合，促進應用型科研機構逐步轉變為科技型企業，整體或部分進入企業。鼓勵科研機構和大專院校的科研力量進入企業，強化應用技術的開發與推廣，促進科技成果向現實生產力轉化。

（四）專利信息資源的利用影響企業的技術創新

技術創新的實施，要求企業充分運用專利信息資源，跟蹤相關知識產權發展動態，幫助企業明確技術開發和創新思路，提高研究開發起點，而且能節約科研開發的經費和時間。企業在進行新技術、新產品的開發中，先進行專利文獻檢索，就可以做到知已知彼，在最新、最高的起點上確立科研課題，避免了重復研究開發和有限科技資源的浪費，大大壓縮了創新成本，提高了自身技術創新的起點和水平。

（五）企業人員素質、技術素質、技術設備水平影響企業的技術創新

我國大中型企業雖經過多年發展，但仍然有部分國有企業的生產經營陷于困境，工程技術人員流動頻繁、具有研發能力的太少，技術設備老化。此外，非國有企業以民營企業和鄉鎮企業為主，高科技企業比重較小，總體上以“家庭企業”和“親友企業”為主流，工程技術人員在數量、素質、層次上與大中型企業相比仍有較大差距。

從技術層面來講，我國仍有一部分企業技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術。技術水平低，造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重，污染環境。同時適用技術少，專利技術和高新技術更少；多數企業無力進行技術改造、開發和創新，技術改造資金嚴重不足，投資增幅逐年回落，從而嚴重制約了企業的技術創新。

因此，實力較弱的企業可考慮采取模仿創新策略。模仿創新并不等于照搬照抄，它同樣要投入一定的研究開發力量，對現有技術進一步開發，使吸收開發的針對性大大增強，這就回避了研究開發可能帶來的風險。與自主創新策略相比，模仿創新策略是一種風險較低的策略，企業可以根據經營環境的變化，以主導技術為核心，吸收其他技術不斷開發新產品，開拓新領域實現企業的多角化經營。當產品出現滯銷，就可以馬上轉產，使企業具有分散風險、適應環境變化的內在調節能力。

其次，企業還可選擇聯合創新策略。如果企業不乏資金，則可以尋求有實力的高校、科研院所聯合開發，其形式可以組建公司實體，也可以采取簽訂聯合技術開發協議。采用聯合創新策略的企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量，弱弱聯合，優勢互補，克服單個企業無法克服的困難和危機，取得規模經濟效益。

（六）企業的融資能力影響企業的技術創新

企業技術創新遇到的最大困難，就是缺少技術創新和創新成果產業化的資金支持和深入研究開發的財力投入，這是許多企業所難以承受的。目前企業在銀行貸款、吸收風險投資公司的資本以及通過股票市場向社會融資方面遇到種種困難，企業的融資能力弱，這是制約企業的技術創新的主要瓶頸之一。

由于技術創新和創新成果產業化需要大量資金，這就應該拓寬融資渠道，加大科技投入，建立完善企業、金融機構、政府三位一體的科技投入體系。政府要為企業技術創新大開綠燈，繼續提高科技投入比例；金融部門要放水養魚，全面支持企業搞技術改造和發展高新技術，不斷擴大技術信貸規模。政府應設立企業技術創新基金和技術創新成果轉化基金，對于技術含量高、轉化投入高、收益回報率高的技術創新成果，給予重點扶持。同時，技術創新成果的實施應取得創新資本（風險資本）的支持，通過科技專家與創新資本的結合來實現技術創新成果的產業化。政府應給予高新技術企業以優惠政策扶持。比如，一定期限的減免稅政策，幫助技術創新的金融機制等來吸引風險資本的進入，利用風險投資機制這種“孵化器”的功能，實現企業的技術創新。

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