國有企業技術創新機制

摘要：縱觀15世紀以來的世界主要國家，在其興盛時期都是重視創新而不是墨守成規的。黨的十六大報告指出：“創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力，也是一個政黨永保生機的源泉。”國有企業的發展同樣離不開創新，而技術創新更是重中之重。

關鍵詞：國有企業 創新 機制 動力

一、國有企業技術創新機制的內涵

新理論最早是美籍奧地利經濟學家熊彼特1912年創立的。20世紀60年代以來，由于日本依靠模仿創新迅速成為世界經濟大國，而科技發達的美英等國在經歷了1974-1975年的世界經濟危機后，普遍出現“滯漲”狀況，為尋找發展經濟的良方，國外對企業技術創新的研究逐漸升溫。技術創新在20世紀70年代末已成為國際性的熱門問題，受到許多國家重視。中國技術創新的研究和實踐始于20世紀80年代中期，90年代以來，國家先后實施產學研聯合開發工程、技術創新工程、知識創新工程等。目前，我國的技術創新理論與實踐活動繼續深入進行，特別是技術創新機制的建設正成為技術創新工作的中心環節。

所謂技術創新機制是指技術創新與市場需求之間矛盾得以不斷展開和解決的一系列動力、規則、程序和制度的復雜系統。這個系統由為技術創新項目進行方案設計、融資和投資的運行機制，協調多方力量共同開展技術創新活動的協作機制，對技術創新項目進行風險控制、對創新人員進行有效激勵以保證項目成功實施的保障機制，以及對技術創新效果進行績效考核的評價機制等四個方面的基本機制以及上述每個機制的眾多子機制相互影響、相互制約構成的。而且，只有當這些機制之間協調時，國有企業技術創新的效率才能達到最高。

二、技術創新機制不健全是阻礙我國國有企業技術創新的深層次原因

(一)國有企業沒有成為技術創新的主體

1．國有企業沒有成為技術創新的利益分配主體。在發達國家，企業技術創新更多表現為企業行為，不用政府過多地管，企業自然就會追求技術創新。因為不進行技術創新，企業就沒有生存的余地，就要被市場淘汰。同時，技術創新能夠為企業帶來超額利潤，因此企業具有技術創新的內在動力和壓力。而在我國，國有企業是否搞技術創新，以及技術創新是否成功，與企業、特別是企業領導者都沒有直接利益關系，國有企業保值增值的責任不清。由于技術創新利益分配不明確，一些企業認為，技術創新形成的資產和效益是國家的，債務和風險是企業的，責任是經營班子的，負擔是職工的，故對技術創新的積極性不高。

2．國有企業沒有成為技術創新的風險主體。一方面，國有企業應成為技術創新的利益分配主體；另一方面，國有企業也必須成為技術創新的風險主體。因為只有使企業與技術創新的“風險”掛鉤，企業才有壓力，才會兢兢業業去搞好技術創新。否則，誰也不對技術創新投資效果負責，誰也不對企業的呆壞賬、虧損負責，借了銀行的錢可以不還，此種狀況是不可能搞好技術創新工作的。

3．國有企業沒有成為技術創新的投資主體、決策主體、開發主體。首先，國有企業自我投資能力嚴重不足。由于沒有成為利益分配的主體，國有企業自有資金普遍很少，沒有技術創新能力。其次，目前國有企業還沒有成為決策主體，政企不分的現象依然存在。再次，國有企業沒有成為技術開發的主體。1997年企業研究開發經費占全社會投入的比重為42．9％，比發達國家低20個百分點以上。

(二)現行人才機制不完善，阻礙了國有企業的技術創新活動

1．國有企業還沒有形成有效的技術創新激勵機制。工資、住房等分配上的平均主義、大鍋飯依然存在，這是造成國有企業科技人才大量流失的一個重要原因。

2．國有企業沒有形成優勝劣汰的競爭機制。在這方面，最突出表現在企業管理者的任命上。目前我國企業負責人主要由上級任命，很多人只不過是換了“包裝”的政府官員，他們可以隨時根據上級的需要在廠長、經理與處長、局長之間變換身份。結果一是企業家隊伍不穩定。二是采用任命制的辦法很難選出真正會經營、善管理的企業負責人，即會遇到“選人風險”。事實上，我國目前“辛辛苦苦賠錢不少”的廠長經理大有人在，腐敗謀私利者也不少，民眾對此意見極大。而且這樣選出來的人往往是“不怕市場怕市長”，只對行政部門負責。三是真正的企業家可能流落民間。

3．國有企業沒有形成有效的監督機制和約束機制。一方面，技術創新的收益應與科技人員、企業管理者掛鉤；另一方面，技術創新的風險也應與科技人員和企業管理者掛鉤。也就是不僅要使技術創新人員有技術創新的動力，而且要有技術創新的壓力。

(三)現行宏觀調控機制不適應新時期的要求

1．政企不分的現象依然存在。在國家技術創新系統中，企業是技術創新的主體，政府只是為企業的技術創新活動提供一個良好的外部環境，因此，它們的作用是不一樣的。從目前看，盡管我國政府早就提出要實現“政企分開、產權清晰、權責明確”，但現在國企改革還沒有達到這一目標。

2．技術創新主管部門間協調不夠。目前，我國主管技術改造或技術創新相關的政府部門有多個，相互之間的合作還不夠。以國家科技計劃為例，現有十幾項國家科技計劃，分屬不同部門，各項科技計劃之間缺乏有效的協調配合，有些計劃目標相似，造成投入分散，重點不突出。

3．目前我國政府對技術創新的管理主要側重項目管理，而在軟硬環境構造、創新激勵政策等方面做得不夠。從發達國家看，政府的主要工作是創新文化建設、創新法制建設、技術創新基礎設施建設、建立政府技術創新資助、政府購買等政策。調查表明，信息不暢、缺乏良好的技術創新環境是制約我國企業技術創新的重要障礙。

4．審批手續繁瑣、時間長。在市場經濟條件下，時間就是金錢，效率就是生命。它要求企業必須根據市場需要，進行技術改造，開發新產品，及時推向市場。而我國現行的技術創新管理不適應這一要求。以新產品開發為例，目前我國在新產品開發管理方面存在諸多問題，審批時間長、沒有新產品統一標準等，不僅耽誤企業新產品推向市場的時間，而且給企業增加負擔。

總之，國有企業技術創新能力不足的原因是多方面的，既有宏觀方面，也有微觀方面；既有外部原因，也有內部因素。但其深層次的原因是，企業沒有成為技術創新的主體，國有企業在產權明晰、權責明確、政企分開、制度合理等方面須繼續努力，這是問題的癥結所在。因此，深化企業改革，建立以企業為主體的技術創新機制，構筑產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的現代企業制度，建立適應社會主義市場經濟的政府管理體制、投融資機制、人才機制，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的法人實體和市場競爭主體，是加快國有企業技術改造、提高國有企業技術創新能力的根本保證。

三、建立技術創新機制的主要思路

建立技術創新機制的最終目的，是要使企業有技術創新動力、壓力和能力；是要使企業認識到，技術創新是市場經濟條件下企業生存和發展的唯一出路；是要使技術創新成為國有企業的自覺行為，而不是政府行為。主要從以下幾方面努力：

(一)轉變政府職能，建設創新支撐體系

加強政府服務職能，建立科技管理部門和經濟管理部門聯合工作的機制，統一協調計劃、經濟、科技、財政、稅收、金融、海關和工商部門相應的有關工作，指導、監督企業貫徹落實國家推動企業技術創新的方針和政策措施。簡化政府審批程序，及時處理企業技術創新中出現的困難與問題。改變企業績效評價考核的傳統觀念，確立長期競爭意識，要將新技術、新產品的研究開發，人力資源開發，核心能力的培育和發展等列入國有企業考核指標體系。大力推進技術服務中心、技術市場等中介服務機構建設，營造有利于提高創新水平的社會環境。加快建立技術創新信息基礎設施，為企業技術創新活動提供及時、有效的信息來源。

(二)確立企業技術創新主體地位

深化改革，確立企業技術創新主體地位，使企業成為技術創新的投資主體、利益主體、風險主體、研究開發主體和決策主體，逐步建立起“企業主動、政府推動、科技服務體系聯動”的技術創新運行機制，形成一批自主技術創新能力強的大企業。促進國有大企業建立健全技術開發機構，力爭使2／3的國有大中型企業建立自己的技術開發中心。大力推動科研院所與企業聯合，鼓勵院士、博士、碩士到企業去，充實企業的技術創新力量。逐步改變國有企業經營者由上級任命的方式，造就職業企業家隊伍，充分發揮企業家在技術創新中的核心作用。建立科學的企業領導體制，規范企業法人治理結構。

(三)深化投融資體制改革，加大技術創新投入

認真貫徹落實國家有關促進企業科技進步的優惠政策和措施，建立和完善“財政引導、企業主體、金融支持、社會各界參與”的多形式、多層次的技術創新投入機制。

理順銀企關系，解決貸款難問題。目前，國家正在選擇一些國有大企業進行試點，通過債轉股，將計劃經濟條件下國有企業形成的債權變為股權，既可降低企業的壓力，又可減少銀行的貸款風險。同時，應建立風險投資機制，大力發展證券市場，積極探索建立供高新技術上市的第二板塊，多渠道增加技術創新投入。

(四)完善人才激勵機制，實現創新人才的市場價值

進一步完善和落實技術入股等政策，形成技術創新人才培養、使用、評價、激勵的市場機制，創造優秀人才能脫穎而出的寬松的市場環境。貫徹分配靠貢獻的原則，把企業職工勞動所創價值量化到個人，作為分配的依據。要重獎那些對技術創新做出貢獻的有功人員。把企業技術創新的風險與企業領導者、職工掛鉤，工作的好壞決定其升遷和收入的增減，該獎的要重獎，該罰的要重罰，該下臺的就要下臺，真正實現企業領導班子以及職工與企業發展同呼吸、共命運。

(五)加強技術引進宏觀管理，強化消化吸收和創新

積極引進國外先進技術，縮短國有企業與國外先進技術水平的差距。調整技術引進的結構，從以國家為主體向以企業為主體轉變，從企業單獨引進向科研、制造系統聯合引進轉變；引進目的將從生產使用與“進口替代”為主向消化創新與參與國際合作轉變；引進方式將從單純進口生產線向更加重視引進軟技術和必要的關鍵設備轉變；引進對象從以“產品導向”技術為主逐步向產業基礎技術、主要技術和高新技術轉變。加強技術引進的宏觀管理，防止重復引進、盲目引進和低水平引進。對于一些產業共性技術、關鍵技術，國家應統一引進，然后組織產學研進行聯合消化吸收，最后再轉移到企業。要加強引進技術的消化吸收管理，并加大這方面的投入強度。

四、建立國有企業技術創新機制的具體措施

(一)開辟多種渠道，增加技術創新投入

1．加大研究開發投入力度，在投資結構上，要加大應用研究和試驗發展的投資力度，加大對企業研究開發的投入力度；2．建立以國家撥款為主，廣泛吸收社會資金參股的風險投資公司，支持企業技術創新；3．大力發展證券投資基金，活躍證券市場，加大國有企業的上市力度；4．國家通過注入資本金、債轉股等方式，降低銀行的不良貸款率和企業的資產負債率，增強企業的直接融資能力。

(二)設立技術創新基金，造就并留住一批高水平人才；制訂優惠政策。吸引海外留學人員回國工作

(三)組織一批對國民經濟有重要影響的新產品開發

引進并消化吸收一批產業發展的關鍵技術；形成一批具有自主知識產權、高技術含量、高附加價值的高新技術企業；建立一批能夠獨立進行項目評估、設計的中介機構。

(四)加強對中小企業技術創新的引導，形成一批具有自主知識產權、高技術含量、高產品附加價值的高新技術企業

引導中小企業的新產品開發，對多種所有制中小企業開發的新產品，國家給予認定，并給予一定的財政補貼。

(五)建立以產學研聯合為主要形式的社會技術創新支撐體系

要結合當前科研院所轉變為企業的契機，大力推進科研院所與企業的結合，使科研院所成為企業的重要技術源。

(六)建立以政府為主導的政策引導和保障體系

集中支持一批對行業發展和產業升級起重要作用的關鍵技術開發。加強企業技術創新的政策引導，把技術創新與企業改革、改組、改造和技術引進緊密結合起來。支持一批用高新技術改造傳統產業、帶動行業技術升級及經濟效益好的項目。政府有關部門應為科研院所與企業的結合牽線搭橋，加大成果的轉化力度，當二者一致時，國有企業技術創新的效果才能實現最佳。

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