從中間性經濟組織視角看ＦＤＩ集群化

摘要：FDI在全球范圍內日益呈現出高度集中的趨勢，表現出明顯集聚的特征，即為FDI集群化。本文從中同性經濟組織的視角分析了FDI集群化的內在機理：FDI集群化既降低了市場交易費用，又避免了一體化企業代理成本和組織成本過高的問題。

關鍵詞：FDI集群化 交易費用 代理成本 組織成本

近年來，國際直接投資(FDI)在全球范圍內迅速增長，但并不是平均分布的，通常在地理上相當集中，傾向于在接近市場、生產要素及擁有專門技能革新能力的區域聚集，越來越呈現出一種集群化的趨勢。同時跨國公司比過去更加依靠與外部伙伴如供方、買方甚至是競爭者的聯系，在區域內形成一個經濟網絡，這又誘使更多的FDI，這一現象即為FDI集群化。如倫敦、東京、紐約的金融產業區內，匯集了招商、渣打、花旗、匯豐等大量的金融跨國公司；而硅谷則群集了大量的高科技跨國公司。在中國，大量FDI流向長三角、珠三角及環渤海灣地區，推動了這些地區相關產業集群的形成和發展，如天津地區的微電子及通信產業集群、東莞和蘇州地區的IT產業集群等。而產業集群的進一步發展，又吸引了更多的FDI。目前這種FDI集群化現象越來越顯著。對我國的經濟發展具有不可忽視的影響。

一、產業集群——中間性經濟組織

科斯認為使用價格機制配置資源存在交易費用，企業的出現是用管理成本較低的等級制取代交易費用較高的價格機制來配置資源，企業的本質就是出于交易費用的節省而對市場的替代。但是市場和企業之間并不存在明確的界限，它們之間可以相互滲透。威廉姆森認為，在純市場和純組織之間，還存在大量的中間性經濟組織。它們一方面利用層級組織協調市場失靈，另一方面利用市場交易克服內部組織成本過高帶來的內部不經濟，是克服市場失靈和層級失靈的制度性安排。即中間性經濟組織就是通過企業與市場的相互滲透，并借助一定的紐帶融合生成的，相對穩定獨立并普遍存在的體制組織形態。在以地理空間為紐帶而形成的中間性經濟組織中，最為典型的就是產業集群。

中間性經濟組織的性質是出于對交易費用和管理成本的節省而對市場和企業的替代。與市場相比，中間性經濟組織犧牲了激勵而有利于各部門間更高級的協作；與企業相比，中間性經濟組織犧牲了協作性而有利于產生更大的激勵強度。中間性經濟組織內部的企業之間在互相保持獨立性的條件下，建立了比較長期而穩定的交易關系，“看得見的手”和“看不見的手”同時發揮著調節作用。即中間性經濟組織帶有企業和市場的雙重特性，價格機制和等級制共同配置資源。

根據新制度經濟學對中間性組織的論述，可以把產業集群概括為：一種介于市場和科層之間，比市場穩定、比科層組織靈活，資產專用性適中、信用程度中等偏高，既競爭又合作、既相互獨立又相互依存，主要靠關系、信任和承諾來進行協調的一種中間性經濟組織。產業集群這種中間性經濟組織能有效地減少交易費用和避免一體化大企業所導致的組織成本和代理成本過高的問題，這就是FDI集群化的收益。

二、FDI集群化對交易費用的節約

交易費用最早由科斯提出，后得到拓展和進一步的補充和完善，其中威廉姆森尤為關鍵。他認為交易費用可以分為“事前的”和“事后的”兩種。前者是指起草、談判、保證落實某種契約的成本；后者是指契約簽訂后發生的成本。威廉姆森還將影響交易費用的因素區分為兩類：第一類因素涉及到有關中間產品市場的環境所具有的特點，為環境因素，包括資產專用性、不確定性、潛在交易對手的數量和交易發生的頻率；第二類因素是人的因素，即關于人性的兩個特點：有限理性和機會主義傾向。簡而言之，交易費用就是企業通過市場進行商品和勞務交換的費用。FDI集群化對交易費用的節約體現在：

(一)信息搜尋成本的降低

信息搜集成本由于存在信息不對稱而增加，集群在地理上的集中和社會網絡根植在客觀上有助于降低信息的不對稱，能顯著地降低技術和知識的搜尋成本，包括編碼知識和隱性知識。前者可以用明晰的語言闡述，比如書本知識、規章制度等；后者是指難于具體化的知識，比如文化、氛圍等。跨國公司可以較低的成本從集群獲取信息，途徑有：一是集群組織本身的非正式交流機制，包括人員之間的非正式流動與交往，企業之間的合作互動與公共性知識群內溢出等；二是優化學習機制，在日常頻繁的交易過程中通過行為模仿和“跟進”來獲取信息。通過進入集群，跨國公司不但利于減少信息搜尋成本，同時也降低大量的偽信息帶來的損失風險。此外還降低了中間產品和原材料、資金等要素信息以及市場供需信息的搜尋成本。最后，集群中擁有大量專業化、有經驗的人才，還能較容易地從其他地區吸引人才，也減少了企業招聘過程中的信息搜尋成本。

(二)貨物儲運成本的降低

一個發展狀況良好的企業集群，提供了深層次、專業化的供應商基地，大量集中了優質輔助產業，能夠為跨國公司提供及時、高質量的原材料和零部件及高質量的服務，使跨國公司極大地降低儲運成本，獲得規模經濟優勢。即跨國公司在集群區域內能非常方便地采購到生產所需的原材料、零部件，并能輕松地找到合格的半成品、零配件的委托加工企業，并有助于把存貨需求降低到最小程度和減少進口成本以及避免生產延誤，可以節約流動資金的占用，大大節省了物流成本。此外，集群中同行業的企業共同進行原材料的大批量購買和建立銷售中心，批發式購買配以集群的議價能力也明顯降低了企業的運輸成本和庫存費用。

(三)談判履約成本的降低

產業集群內企業地理位置鄰近，關系密切，可大幅度降低企業談判及合同執行的成本。在博弈論中，交易雙方的單次交易會出現損人利己的敗德行為；但是交易次數無限增加時，對長期利益的追求會導致合作的出現，形成長期信任機制。集群內企業交往頻繁，協作關系較穩定，容易建立相互信任的合作關系，結成利益共同體，形成共同的正式或非正式的行為規范，防止機會主義傾向，減少逆向選擇和道德風險的發生。可以減少交易環節，違約帶來的不確定性也必然下降；且地理上的近鄰也使企業容易對交易伙伴進行監督。此外，企業在地理上集中而形成的專業化區域，具有區域品牌，也使集群內企業互相之間提高信任程度。

三、FDI集群化對代理成本和組織成本的降低

在一體化企業內部，存在著信息不對稱和有限理性，會產生代理成本。詹森和麥克林認為，在委托——代理關系中，委托代理雙方的效用函數往往是不一致的，代理人并不一定為委托人的利益服務，甚至不惜犧牲委托人的利益來謀取私利。企業資本所有者將花費一定的資源用于監督激勵企業管理人員的行為；為了在代理人采取危及其利益的行動后有所補償，還往往要求代理人支付一定的保證金；即使如此，代理人的決策與委托人福利最大化的決策之間也會存在某些偏差，從而使委托人的福利遭受一定的貨幣損失即“剩余損失”。上述三個方面的費用，即為代理成本。此外，一體化企業內層級組織過多，組織成本也會大大增加。科斯認為企業是由行政命令來管理和指揮契約，其本身也會產生一些組織成本。而企業規模的擴大有可能導致企業管理成本與內部交易成本的增加，當越過最佳邊界時，企業就很有可能患上組織層級過多、信息傳遞緩慢、決策過程繁瑣、管理成本過高與市場反應遲鈍的“大企業病”。即一體化企業內層級組織過多時，可能因管理協調成本過高而產生規模不經濟；內部交易成本高；科層體制下的每一個層級缺少創新所需的信息和動力，因而一體化企業的組織成本會大大增加。

(一)代理成本的降低

在一體化企業中，由于信息不對稱，通常代理人擁有比委托人更多的信息，而產生代理成本。而產業集群內相關企業的大量集中，使投資于集群的跨國公司可以進行更深層次的專業化分工，集中資源專攻價值鏈中的重要環節，增強競爭力。即將原來存在于縱向一體化企業內部的一些生產環節有效地分布在外部的不同企業之間，外包給更有效率的企業，此時產生了新的委托——代理關系。但是由于這些企業處于產業集群內，地理上的臨近使委托人對新代理人的行為的判斷就與實際情況比較接近，減少了信息的不對稱，可以極大地降低代理成本。代理人在委托人擁有信息比較充分的情況下，不得不努力工作。此外，產業集群內的激烈競爭也有助于降低代理成本。

(二)組織成本的降低

一體化企業內由于層級組織過多而帶來的過高的組織成本在集群內也得到了改善。跨國公司在產業集群內若干生產環節的外包，分拆了原本龐大的生產規模，簡化了其層級結構，提高了管理效率，在新的生產體系上形成規模經濟，降低了管理成本；而獲得外包項目企業在集群內通過專業化的分工協作，形成了開放式的企業網絡，成為對一體化組織形式的替代，此時原來的企業內部交易轉變為集群內交易，且因為集群內的競爭而提高效率、降低成本。而且跨國公司還會因為集群內長期正式合作及非正式交流而形成的非正式制度以及集群內高效率的信息、人才、技術等頻繁的交流，提高生產效率，提升競爭力。此外，產業集群內相關聯的眾多企業在地理位置上的高度集中，在公共政策方面可能會擁有更大的發言權，從而在整體上改善企業的生存環境，降低各種交易成本。

四、結束語

FDI集群化已經成為一個日益顯著的、不可逆轉的國際趨勢，也是跨國公司在激烈的國際競爭和全球生產擴張中追求新的競爭優勢的必然結果。這就給我國吸引外資戰略提供了有利的導向性建議，即產業集群戰略最終要能達到促進我國在全球化的世界經濟中分工格局的有效提升。因此在制定政策的時候，應注重政策制定的前瞻性和系統性，以促進產業集群的發展和吸引外資的良性互動。即僅靠國內投資市場對外開放是不夠的，還必須重視集群經濟的發展，以集群效應吸引更多的跨國公司來投資。同時努力向價值鏈上游滲透，改變多年來我國企業僅在低端產業集群中憑低成本的勞動力、土地優勢獲取產業鏈下游有限利潤的不利局面。另外，政府也要加強對產業集群的服務支持，為產業集群的發展創造良好的外部環境。

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