經濟法的經濟學基礎及其表現

摘要：市場調節和政府調節是西方經濟學發展歷程中重要的課題，同時也是經濟法這一獨立法部門存在和發展的依據和基礎。本文利用經濟學的有關理論和概念分析經濟法產生的原因，說明了經濟法在確定權利與義務的同時也實現了經濟學提出的效率要求。運用經濟學的觀點考察經濟法的產生、發展，為經濟法學的分析和理解提出了一個新的分析思路與理解角度。

關鍵詞：市場調節政府調節 市場失靈經濟法經濟學

在西方經濟學的發展歷程中，國家（政府）與市場是一條永恒的主線（鄭秉文2001）。政府與市場問題的實質即是確定政府與市場的合理界限。確定“合理界限”的過程也即是政府調節（“看得見的手”）與市場調節（“看不見的手”）之間的協調過程，這種協調最終產生了“經濟法”這一相對民商法、行政法等傳統法律部門更新、更具有交叉性的獨立法部門。對某個法律規則，法學家側重公平，經濟學家側重效率。而在現實的生活中，公平與效率都是社會追求的目標，立法者需要做的就是如何使法律的制訂能更好地協調公平與效率，這也是經濟法存在的前提和發展的基礎。

一、經濟法概念的來源和本質

當代法學家認為，經濟法是調整特定經濟關系即物質利益關系的，其目的在于為各個經濟法主體之間物質利益的合理分配提供法律保障（楊紫煊2001）。從這個意義上說，在很多時候，市場調節不能達到公平目標，或者市場調節之下的資源配置和收入分配可能具有效率，但在政治或道義上卻有失公平，難于接受。無論哪種情況，都需要政府來調節，一方面配合市場實現效率，另一方面在經濟主體之間進行收入或商品服務的再分配，以實現公平。政府的干預行為往往需要用法律的形式確定下來，并依靠法律來保障其實施，這也就形成了經濟法產生的前提條件。

二、經濟法產生和發展的經濟學解釋

從經濟學的角度分析和理解經濟法的產生，首要的概念即是18世紀經濟學家亞當·斯密（Adam Smith）提出的“看不見的手”。該原理指出，當個體自私地追求個人利益時，他好像被一只看不見的手所引導而去實現公眾的最佳福利。其結論是：政府對于完全競爭的市場的任何干預都必然是有害無益的，對經濟生活應當采取“自由放任”的態度。這種理念到19世紀末仍然在西方社會占支配地位。

在經濟學理論中，所謂“自由競爭”的市場經濟就是指所有的物品和勞務都能按照市場價格自由地以貨幣形式進行交換，然而在現實社會中，這只是一種理想狀態。一般說來，現實的經濟生活中沒有一種經濟能完全依照“看不見的手”進行，每個市場經濟都會遭受不自由、不完備之苦，從而導致過度的污染、失業、貧富分化等。也就是說，市場不是萬能的，總有失靈的情況，因而不得不依靠政府的調節作為一種補救，從而導致經濟法的產生成為必然。

具體地說，市場失靈有四種基本原因：市場勢力、信息不對稱、外部性和公共品（Pindyck Rubinfeld1998）。

（一）市場勢力

在經濟學理論中，“看不見的手”的運作前提是市場是完全競爭的。而現實經濟生活中，完全競爭主要存在于一些農產品市場（如小麥，玉米市場）。由于產品之間沒有差異，生產者進出這個市場沒有限制，加之每個生產者所占的市場份額很小，根本不能左右市場價格而只能是價格的接受者（price-taker），這使得農產品市場成為完全競爭市場。然而，相對這種完全競爭，不完全競爭卻更為普遍。交易的一方由于占有某種優勢往往具有一定的定價能力，而不是由需求和供給來決定價格，這即是市場勢力。即便是同一類產品，產品之間也不會毫無差異，而生產者要進入某一個市場也并不是完全自由的（比如存在規模經濟使得初始投入非常大，或者有人為設立的障礙），因此，自由資本主義必然會走向壟斷資本主義。壟斷惡化了競爭環境，僅僅依靠“看不見的手”不能糾正其弊端，因而必須采用“國家（政府）干預”的辦法，這構成了經濟法產生的基本前提。

市場勢力反映在經濟立法上，表現為要求運用法律手段維護公平的市場競爭秩序。保護公平競爭最重要的就是反壟斷，其法律的表現是：經濟法的核心內容就是反壟斷法。也正是從這個意義出發，學者們一般都把美國于1890年頒布的以反壟斷為內容的《謝爾曼法》看作是歷史上第一部經濟法。

（二）信息不對稱

古典經濟學的一個重要假設是信息是完全的，人是理性的。而現實經濟生活中的信息往往具有稀缺性，是不完全的，人的理性也有限度。交易雙方不可能對面臨的有關經濟變量擁有完全信息，總有一方要比別人擁有更大的信息量，這就造成了“信息不對稱”。同市場勢力一樣，信息不對稱也是很多經濟活動的特點，是市場固有的特征，靠市場自身不能彌補，而經濟法則在《產品質量法》《消費者權益保護法》《商標法》等相關法律法規中做出了彌補性的規定。

例如：按照《商標法》的有關規定，商標的保護期限為10年，且許可對此做不限次數的續展。這就從法律上給予了“馳名商標”或者“老字號”充分的培育期，使得生產銷售者可以培育出一個良好的“市場信號”。從法律的角度說，商標法保護了商標的專用權；而從經濟學的觀點看，商標法實質是保證了生產者提供給消費者的這一“市場信號”的有效性，補救了信息不對稱帶來的市場失靈。

（三）外部性

經濟學中的外部性是不直接反映在市場中的生產和消費的效應，可以是負的或正的。負的外部性又叫“外部不經濟”，指生產或消費給其他人造成損失而其他人卻不能得到補償的情況，如大氣污染；正的外部性又叫“外部經濟”，指生產或消費能給其他人帶來收益而其他人卻不必進行支付的情況，如教育。在經濟法中，最能體現外部性關系的是知識產權法。一般說來，知識產權所保護的智力成果具有正的外部性，一個智力成果在給更多的人帶來福利的同時，在客觀上傷害了發明者或所有人的積極性，使得他們缺乏動力去進行不能帶來利益的發明。另一方面，經濟學家已經證明，技術創新是比資本積累更能促進經濟增長的因素，那么保護創造的積極性是至關重要的。

反壟斷是經濟法的核心內容，但并不是一切形式的壟斷包含其中，知識產權法的實質就是為發明創造者在一定的時間和地域享受一定程度的壟斷提供法律的保障。具體地說，由于發明對人類的福利可能有很大的影響（即具有很大的正外部性），在不破壞發明者創造積極性的同時，應當保證人類享用發明帶來的福利，因而在《專利法》中明確規定發明創造具有時效性。按照我國《專利法》的規定，在專利權人享受專利權20年后，該項專利將進入公共領域，不存在續展的問題?！吨鳈喾ā分幸灿蓄愃频囊幎??！渡虡朔ā冯m然也規定了商標的時效性（注冊商標的有效期是10年），但也同時規定在注冊商標有效期屆滿時可以續展。在知識產權的范疇中，關于商標權問題法律作出不同于專利權和著作權的時效規定從經濟學的角度出發就比較容易得到答案。這是因為在商標的問題上，有關時效性的規定對“信息不對稱”比對“外部性”更有效，使用了若干年的“老字號”或者“馳名商標”通過向消費者提供更可靠的“市場信號”來彌補交易雙方的信息不對稱缺陷。

（四）公共品

公共品是正外部性的一個極端情況， 它指的是這樣一類商品，即將該商品的效用擴展于他人的成本為零，因而無法排除他人共享。公共品在消費上具有非競爭性和非排他性。非競爭性指在給定的生產水平下，向一個額外的消費者提供這種商品的邊際成本為零。非排他性指把沒有支付費用的人排除在消費之外是不現實的，如國防。由于有很多的人可以不用支付費用而得到公共品的好處，成為“搭便車的人”，所以私人往往沒有提供公共品的積極性，因而需要有政府的介入以鼓勵公共品的生產。在這種情況下，政府就可以動用它的征稅權力向消費公共品的公民征稅，以支付公共品的費用，在法律上體現為稅法。稅收歷來是國家財政的最主要的收入來源，稅法為國家實現其職能提供了法律保障。

當然，稅法除了保證國家對納稅人征稅，補償政府所提供的公共品的價值外，還有一個重要的作用，即進行收入的再分配，用法律的手段調節收入差距。事實上，即使是最有效率的市場體系，也可能產生分配不平等。市場調節之下的收入分配在政治或者道義上是難以接受的，這是市場本身的弊端，而政府可以通過稅法，特別是在所得稅方面采用的累進稅制來進行補充。依照我國稅法的規定，所得稅具有累進性的特征，主要體現在個人所得稅中，通過實行累進稅率，對高收入者按更高的稅率征稅，相對低收入者而言，可以在一定程度上縮小稅后個人在收入上的差距，實現公平、正義。

三、結論

綜上所述，正是因為市場存在著本身不能糾正的弊端，“看不見的手”不是萬能的，所以，需要在市場體系中加入另一只“看得見的手”———政府調節。法律反映了在特定的物質生活條件下統治階級或人民的意志，以確認、保護他們所期望的社會關系和價值目標（張文顯1999）。傳統民商法的核心思想是意志自治和契約自由，正是自由資本主義時期哲學思想上的個人本位理念和經濟上自由放任主張的反映。而另一方面，如果在一個國家的經濟體系中只存在政府調節這一“看得見的手”，那么反映在立法上，則（經濟）行政法足矣（潘靜成、劉文華1995）。當市場調節和政府調節雙管齊下，共同維護社會經濟的發展時，體現在國家的立法上就產生了經濟法。

同時，經濟學理論還能夠指導經濟法的發展，法律的規定在體現“公平”的同時，也符合了經濟活動中的效率要求。經濟法是為了確定經濟法主體之間的權利和義務，而確定權利與義務的界限是否合理，一個重要的指標是看法律的有關規定是否能實現更大的社會效益。從這個角度看，經濟學也為經濟法的發展和修正提供了重要的依據。

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