陜西科技創新模式初探

摘要： 產學研合作有利于集成企業、高校、科研院所各自的優勢，已經成為當前加強技術創新、促進科技成果轉化的有效途徑。本文從產學研合作體的參與者及其扮演的角色入手，提出企業應在產學研合作體中居于主導地位，并針對陜西科技與經濟發展不協調的情況，闡述了建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系對陜西省的特殊意義和應該采取的措施。

關鍵詞：產學研合作;企業;技術創新

一、產學研結合是推動技術創新的有效途徑

產學研結合是指企業、高校和科研院所這三個技術創新主體在社會范圍內以技術合約為基礎，按照“利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展”的原則，共同開展技術創新的活動，以實現科研—產品—市場—科研的良性循環，是技術創新的上游、中游、下游的對接與融合。

產學研結合作為技術創新的平臺和加速科技成果轉化的有效途徑，已經得到發達國家和發展中國家的高度重視，美、日、韓、英、德等國家根據本國的實際形成了各具特色的產學研發展模式。聯合國教科文組織也把加強產學研結合作為一項重點工作來推動，1993年通過了UNISPAR計劃（University-Industry-Science Partnership的縮寫），認為大學和企業的合作能夠為發展中國家的工業化進程做出卓越貢獻，積極鼓勵高等院校更多地參與工業化進程，吸引工業界與大學、企業、研究所合作發展。我國為解決科技與經濟的緊密結合問題，1992年國家經委、教委和中科院聯合組織實施了產學研聯合開發工程。通過企業與高校、科研院所開展技術轉讓、共建技術中心、共同研究開發課題、共建高科技實體等多種形式，大大增強了企業的技術創新能力，促進了科技成果的轉化，取得了明顯的經濟和社會效益。

二、產學研合作的參與者及其角色定位

在產學研結合的技術創新體系中，企業、高校、科研院所是內部參與者，政府和科研中介機構等則是主要的外部參與者，它們在產學研結合的技術創新體系中扮演著不同的角色。企業是產品和服務的提供者，最接近市場，能夠隨時掌握市場需求的變化，因此在產學研結合的技術創新體系中起著市場導向性的作用，為大學或科研院所提供資金、中試場地、市場需求信息等，同時也獲得大學或科研院所的人才、技術和科研成果。大學則為企業等組織提供知識產品、精神產品和學生產品，并在政府、企業的支持下進行基礎研究和應用研究，發揮人才培養、科學研究和社會服務的功能。我國的科研院所有兩類，一類是政府部門的直屬院所，基本上從事關系國計民生的基礎理論研究，受政府直接支配和調控；另一類是自主經營、自負盈虧的社會獨立法人實體，它們往往是從原有計劃經濟體制的事業單位改革或發展過來的組織機構，具有企業的性質，不屬于政府直接管轄，一般在某些領域有強大的科研力量。這些科研院所一般通過承擔國家、地方政府以及來自市場的各類科研任務，發揮自身的科技優勢，為社會提供各類科研成果。政府作為產學研結合的外部參與者，主要通過制定法律法規、科技發展規劃等方式為產學研合作提供政策環境和執行環境。科研中介機構則通過開辟信息和成果轉讓的渠道，為企業提供科研成果、高新技術發展動態等最新的信息，并將企業的科技難題提供給大學和科研機構，為大學和科研機構尋找合作伙伴，使科技成果盡快從實驗室走向市場，同時還根據政府制定的產業發展規劃，提出研究課題，牽線搭橋，促成產學研各方的合作。

三、企業在產學研結合的技術創新體系中居于主導地位

每個國家產學研結合的技術創新體系基本上都是由上述幾個參與者構成，但是不同國家或地區由于其實際情況和產學研合作發展階段的不同，這幾個參與者在結合體中的地位和作用也隨之不同，于是形成了不同的產學研合作模式，如政府指令型、政府推動型、企業主導型、大學主導型、科研院所主導型、共建型等多種模式。但是，到底誰應該在這種合作體中居于主導地位，成為主體呢？

如前所述，產學研結合中政府的作用是提供政策環境和執行環境，制定科技發展規劃，為產學研的結合提供政策性的導向。也就是說，從政府的職能體系來看，其只能是社會活動的維護者，而不能成為主體參與者，因此政府不可能成為產學研結合的主導者。高校的社會屬性是一種非營利性組織，而且我國的高校絕大部分是公立高校，其首要職責是培養人才和科學研究。盡管現在高校職能正在轉變，為社會服務的職能提到非常高的地位，但其本質仍是培養社會需要的人才。因此，高校進行產學研結合只能是高校功能的擴展，并不能取代其培養人才的首要職責，不能成為產學研結合的主體。科研機構就更不可能成為產學研結合的主體，尤其對我國來說更是如此。我國的科研機構大部分是從原有計劃經濟體制的事業單位改革或發展過來的，還有一部分科研機構是高校的組成部分。這些科研院所和高校的科研經費絕大部分由國家提供，研究主要以關系國計民生的基礎研究為主，應用研究和開發研究則較少。這一切說明科研機構也不可能成為產學研結合的主體。

因此，只有企業最有可能成為產學研結合的主體，發達國家的經驗也證明了產學研結合的成功必須以企業為主體。企業作為最終產品和服務的提供者，可以更為敏捷地了解市場需求，并將這種需求與高校的成果和科研機構的技術完美結合起來，進行市場化的運作和管理，同時技術開發過程中企業科技人員的參與更能夠使開發的技術隨市場需求及時調整，實現研發工作的市場導向，促進科技成果的轉化。同時在大規模生產階段，學研機構還可以為企業提供技術指導與咨詢，并根據市場變化進行后續研究開發，從而實現技術的持續創新，提升企業競爭力。

四、建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系對陜西的特殊意義

陜西是全國有名的科技強省、教育大省，科技整體發展水平位居全國第10位，以知識創新為基礎的新經濟指數位列全國第8位。但是陜西的這種科技優勢卻沒有轉化為經濟優勢，科技促進社會經濟發展的作用列全國第25位，人均GDP列全國第29位，除北京外，陜西人均GDP與反映科技發展狀況的RD/GDP之間距離最遠，出現了科技與經濟發展嚴重不協調的現象。

其實，仔細分析一下陜西科技優勢的特征，就不難理解陜西經濟與科技“兩張皮”的現象了。陜西的科技優勢主要表現在以下兩個方面：第一，科技優勢是遠離生產實際的基礎研究優勢。眾所周知，陜西省擁有眾多的科研院所和高校，2001年全省擁有專業技術人員92萬人，獨立科研機構1234所；全日制高等院校43所，其中6所進入國家“211”工程，21個國家優勢學科；國家和省級重點實驗室100多個，工程研究中心23個；博士學位點321個，博士后流動站62個，兩院院士48人，博士生導師1321人。這種高校和科研院所及高層次人才聚集的情況帶來的直接影響是陜西擁有強大的基礎研究優勢，而應用研究和開發研究力量薄弱。因為這些國家重點高校和科研院所的科研經費大部分是國家出于戰略布局和科技整體發展考慮由國家提供的，地方政府和企業投入較少，這決定了它們的研究必然要服從于國家整體科技發展的需要和服務于整個國民經濟，以基礎研究為主，承擔的課題以政府部門下達為主，特別是中央政府部門下達的課題較多，企業委托課題較少，本省企業委托課題更少，企業作為技術創新的主體地位還沒有確立。第二，從優勢學科分布的角度看，陜西的科技優勢是國防高科技優勢。有關資料表明，陜西省科研機構、技術人員和獲獎成果所占比重前五位的優勢學科是航空航天技術、核技術、冶金工程技術、兵器工程技術、電力電器工程等典型的國防高科技，而陜西目前的工業體系是以機械、電子、紡織、能源、化工和食品加工為主要支柱的。這說明陜西目前的科技供給與需求不太一致，國防領域的高科技對陜西區域經濟發展的貢獻不大。而且，雖然陜西是公認的教育大省，同時也是人才“出口”大省， 2002年碩士以上畢業生4600多人，80%被東部沿海預定搶走了，陜西用自己有限的教育資源為其他省區培養了大批急需人才。從這點上來說，陜西的人才優勢其實很難對經濟發展作直接的現實貢獻。

由此，我們可以看出陜西的科技優勢其實是遠離經濟發展實際的基礎研究和國防高科技，這種科技優勢很難轉化為地方生產力和經濟實力。因此，改善科技生產的結構成為以后陜西科技發展的關鍵，要通過建立完善的市場機制，大力開展適用于地方經濟、解決本地企業生產實際問題的應用研究、開發研究，使企業參與技術創新，成為技術創新的主體，以實現科技與經濟的協調發展。而要做到這一點，建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系必不可少。

五、采取有效措施，建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系

產學研合作的意義在于在更大的范圍內集成產、學、研三者的優勢，并進行市場化運作，促進科技成果的形成和轉化。針對陜西科技與經濟發展不協調的現實狀況，在促進產學研合作的過程中，尤其要注重發揮企業的主體作用，政府、企業、高校、科研院所各方要形成合力，采取各種有效措施，加速科技成果的轉化，以促進陜西經濟的快速發展。

首先，從政府的角度來看，要加強制度創新和技術創新平臺建設，創造良好的科技產業化的政策環境和服務環境，充分利用國家重點高校、科研機構和國防軍工的科技優勢，通過人員流動、技術轉讓和軍轉民等多種途徑，主動接納其能與陜西經濟有機結合的先進實用技術，大力發展科技企業孵化器、科技園區、大學科技園和高新技術產業開發區，促進產學研的合作。

其次，高校和科研院所也要轉變觀念，在確保國家科研任務和軍事安全的前提下，選擇能與陜西當地資源及企業相結合的項目進行技術開發，積極參與陜西當地的經濟建設，實現科技產業效益最大化。

最后，陜西當地的企業也要行動起來，加強與周圍高校、科研院所及軍工企業的聯系，以自身為橋梁，積極促成產學研合作體的形成，并利用他們的科技優勢解決自身發展的技術難題，提升產品的科技含量。同時企業自身也要積極參與科技創新活動，根據實際情況建立技術研究中心，進行自主創新。據統計，2004年，陜西省133家重點企業技術創新投入總量及新產品銷售收入快速增長，研究開發費用和新產品銷售收入分別為18.95億元和133.09億元，較上年同期增長38.5%和55.8%，56.4%的企業建立了技術研究中心，其中10戶為國家級技術中心。由此可見，企業已經逐漸意識到市場競爭的關鍵正由成本資源優勢轉變為科技優勢。但是從技術投入的比例看，這些企業RD費用僅占主營業務收入的1.35%，而國際企業界普遍認為，RD達到銷售收入的5%以上企業才有競爭力，占2%僅夠維持，不足1%的企業將難以為繼。可見陜西省重點企業的技術創新投入比例明顯偏低，與具有競爭力的標準相距甚遠。因此，加大科技創新投入，提升產品競爭力將是今后陜西省重點企業發展的重中之重。廣大的中小企業，由于財力有限不可能在短時期內形成自己的研發力量，但是也要加強與周圍高校、科研院所的聯系，根據自身情況通過技術合約等形式要求高校、科研院所進行定向研究，以提升產品的科技含量，增強競爭力。

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