集群企業信任問題的研究

一、問題的提出

由于企業集群在區域經濟發展中所取得的績效讓世人矚目，引起國內外研究者極大的興趣，研究者們從不同的角度來解釋企業集群的優勢。從大范疇而言，對企業集群優勢的解釋可以劃分為基于經濟要素和非經濟要素兩類。而基于非經濟要素的解釋試圖從創新活力、企業關系、網絡結構或者信譽成本等角度上對集群的優勢做出解釋（徐進，2001）。

在非經濟要素研究中，很重要的一項研究來自于社會學的網絡模型。集群是一個網絡關系綜合體，由于地理的接近、產業的關聯、文化與制度的一致、工作人員的頻繁交流，集群網絡較之其它網絡具有更強的凝聚力。網絡模型認為，區域內各種企業間的聯系不僅僅起源于最主要的經濟驅動，一些非經濟的內容，例如信任關系成為最主要的驅動要素。哈里森(B.Harrison，1992)認為，集群的出現是由于存在“信任最大化”行為所產生的結果。如果沒有一個較大框架內的信任，集群企業將難于專心致志地利用其專業知識，勞動和知識的分工將不可能，創新也很難發生，人們的生活水準將停留在很低的水平。

在中國，集群已經有了一定的發展，有了一些成功的經驗，但失敗教訓也很多。失敗的原因之一在于集群內缺乏良好的人文環境和競爭與協作關系，缺乏持續的廣泛的創新活動，將成功簡單地依賴于地區的初級要素供給所帶來的低廉成本優勢，也就是沒有培養持續競爭優勢所需要的間接經濟因素，建立起集群企業間良好的信任關系。

由此看來，對于一個成功的集群，其內部成員之間的相互信任通常被視為必要的前提。在既有競爭又有合作關系的集群內部，只有彼此間相互信任，各方信守承諾，才能使這種承諾成為可靠的計劃并最終得以實施，從而為集群的生存和發展打下堅實的基礎。

二、集群企業信任關系的形成

集群是產業的空間集聚現象，是相關企業為了實現相互間信息與技術的交流，獲得企業之間專業分工和協作所帶來的外部經濟，利用集群范圍外所不具備的競爭優勢而形成的集合。但企業之間是經平等的市場交易方式聯結的，相互間的關系比較松散，不包含垂直一體化的剛性層級組織機構。在集群內，主要是靠集群企業之間的信任和承諾等人文因素和非正式契約來維持長期交易關系。而集群企業信任關系的形成與集群的特性密切相關。

（一）信息的高度透明

信息是相互信任賴以建立的基礎。信息共享機制是集群的重要機制，也是集群有別于單一企業和市場的根本存在（王冰等，2002）。在集群內，企業在地理位置上是高度集中的。地理位置集中性縮短了信息傳遞的空間距離，地理上的接近還為各種非正式交流提供了便利，而非正式交流是信息傳輸的重要途徑。可見，地理位置集中性使得信息在集群中快速傳遞和流動。另外，集群作為一種特殊的網絡，內部存在前向、后向和水平的產業聯系。這種特殊的網絡結構意味著成員企業間存在著錯綜復雜的聯系，正因為成員企業間密切的各種關系，信息能夠在成員間迅速流動。信息不僅通過網絡中的密切關系而流動，也通過網絡結構而流動。

由于集群特有的信息流動方式，使得信息在集群內傳播更加通暢，使得各主體之間的信息傾向于對稱分布。這樣一來，就意味著在集群內任何成員間、任何成員與外部成員間的交易信息都將成為公共信息。如果某個成員在交易中采取了欺詐行為，那么這種欺詐行為信息很快會在集群中傳播開來，從而使得該成員失去未來的交易機會。因此，在集群網絡內部，由于信息的高度透明，使得不確定性和風險大大降低，從而增強了彼此的信任感。

（二）連續性多次交易

由于地理位置的相對集中，集群網絡內部的運輸費用、通訊費用以及物流費用等費用都比較低，這賦予網絡內部企業獨特的競爭優勢，使得他們更傾向于在網絡內部尋找合作伙伴。這說明企業之間重復遭遇的機率會很高，也就是說企業間的交易是一種連續性多次交易。處于一個相對狹小的地理位置上的企業通過連續性多次交易，企業之間變得非常熟悉和了解。處于對長期利益的考慮，他們在交易時往往會放棄機會主義行為，而選擇一種長期高信任的行為（見圖2-1）。連續性多次交易是建立在高度信任的基礎上。企業進行一次交易時，是以一種理性的、有限的信任與對方進行交易，如果雙方的信任度下降，就會中斷交易，沒有第二次合作機會。如果雙方都守信，那促使信任度升級，企業之間會再次合作，從而促進信任關系的加強。

（三）有較多的備選企業

集群網絡內部既有合作，也有競爭；既有分工，也有協作。集群企業的關系可以分為橫向關系（生產同類商品的企業）與縱向關系（系列制企業）。同樣的產品會有多家企業同時供應，這使得企業進行交易合作時，趨向采取守信的行為。在這里用圖2-2來表示這種交易關系。在圖2-2中，A和B代表產業鏈下游的生產商，C、D和E代表產業鏈上游的供應商。此時，生產商和供應商之間依然是“分活制”體系，A與C、D、E之間的關系以及B與C、D、E之間的關系也是委托代理的關系，而C、D、E是競爭關系。當企業C在同企業A的交易中選擇了欺詐行為，則不僅會受到來自企業A的直接懲罰，還會受到來自企業B、D、E的競爭性懲罰（陳通等，2002）。①企業A對C的懲罰。企業A對C的失信實施了基于交易契約約定的懲罰，同時會中斷與C的合作而轉向選擇D或E。②企業B的市場選擇監督。企業C的失信行為會成為一種信息，由于集群信息的高度透明性，這個信息會很快被企業B所知，B會降低對C的信用評價，從而轉向選擇其他的供應商。③企業D和E的市場競爭監督。D和E作為C的競爭對手，他們為了獲取有利的市場地位，會把C的失信行為傳播開來，尤其向企業B傳遞，影響B對C的信用評價，從而使他們獲得與B的未來合作。由此可看出，面對這樣的市場交易環境，企業C只有選擇守信行為，才能不被市場淘汰。

（四）根植性

地域根植性（Embedding）是集群的重要性質，這種性質對集群的影響是多方面的。這里我們僅分析地域根植性對集群企業信任關系的影響。新經濟社會學的代表格蘭諾維特（Granoverttor）首先提出了“根植性”的概念，指出經濟行為根植在網絡和制度之中，這種網絡與制度是由社會構筑并有文化意義的。集群的地域根植性觀點主要強調成員之間強烈的社會化的關系，成員間的社會關系網絡可以為成員提供有關信息，減少信息的不確定性，并提升成員間的信任關系（Granoverttor，1973;Burt，1995）。因此，相同或相近的社會文化和產業文化背景、制度環境會產生信任、理解和相互合作，既有效地防止各種機會主義行為，又促進知識的流動與擴散。在典型的意大利產業集群中，群內的企業家以及合作團體等機構，通過頻繁的合作與交流，相互間建立起高度的信任，在保持高度靈活性的同時，還可通過協同作用，取得規模效應。

（五）學習性

集群作為一種學習性區域，是各行為主體在能動響應各種挑戰與機遇過程中形成的，具有柔性化網絡組織的區域。它強調區域是否有對外界環境變化進行整體性快速與柔性反應能力以及區域內現有企業之間是否具有互動與協同關系，更強調區域要通過學習來獲得上述能力與關系。在集群內，良好的信任關系能夠加速學習的進程。反之，通過學習和互相模仿，信任將是“循環”的，在新的合作開始的時候，“信任”將再次被使用。這種學習性促進相互信任關系的進一步發展，使信任的成本不斷下降，風險不斷減小，信任對方所帶來的收益增加，企業也就越傾向于相互提供信任。另一方面，信任關系的發展又促進集群企業相互間的學習。

三、信任關系促進集群企業的發展

（一）減少了集群企業的交易成本

從信息經濟學的角度來看，集群企業間屬于委托代理關系。由于信息不對稱、合同不完備等原因，集群企業存在著諸如逆向選擇（簽約前的信息不對稱而引起的行為）、敗德行為（由簽約后的信息不對稱而引起的行為）等問題。為了解決這些問題，必須對合作伙伴進行有效的激勵和監督。但是，在現實中僅有激勵和監督是不夠的。隨著企業間合作關系的長期發展，要維持同樣的效果，激勵成本與監督成本有遞增的趨勢。而如果激勵成本與監督成本不變，則效果成遞減趨勢。培養企業間的相互信任可以減少合作中所需的激勵成本與監督成本，信任因此被看作是新競爭力的核心部分。

（二）有效降低集群企業的經營風險

集群企業的經營風險產生于以下原因：①由于外部市場需求變化等因素，導致經營風險；②由于集群成員間來自不同的社會和產業環境，技術背景、企業文化背景和管理模式等不盡相同，導致管理風險增加，并可能直接導致管理失控，如企業在合作中出現項目延期、合作缺乏保證等等，將直接影響集群的成功運作；③由于成員企業的機會主義行為，導致道德風險。從管理的角度來看，第一種風險是不可控的，而后兩種風險是可控的。集群成員之間相互信任趨向于溝通和理解，有利于不同背景的企業相互融合，保證集群的成功運作。另外，相互信任的合作伙伴關系在關鍵時刻，如一方處于困境時能表現出理解與關心，及時快速地給予支持和幫助，較少發生機會主義行為。

（三）提高集群企業的快速反應能力

首先，對集群企業來說，信任意味著遵守合同，即按時交貨、按時付款、保持一貫的高質量、嚴格遵守合同條款。因此，相互信任減少了不必要的摩擦與矛盾，減少了不必要的談判與協商，并減少由此引起的時間耗費。其次，信任還意味著合作雙方在準備交換商業信息、承諾非正式的理解、談判新的合同條款等時，減少企業在應付突發事件中的相互推諉，隨之減少了企業在處理未預見的偶然事件中的人力、物力、財力與精力耗費。最后，信任還意味著準備在緊急情況下提供幫助、準備在執行合同的過程中有所出入、愿意忽略偶然的缺陷，這樣可以增強企業間的相互了解與信任，促進企業間的融合。總之，相互信任提高了集群企業的市場快速反應能力。

（四）提高集群企業的運作效率

基于相互信任，集群企業信息溝通和合作意愿大大加強，通過在產品設計與開發、生產制造及市場銷售等方面信息的交流及反饋、知識共享，可以及時了解市場需求，縮短產品開發周期，降低生產制造成本，從而使運作效率提高。另外，相互信任使集群企業在合作關系的投入上也較積極和有信心，這將有利于合作的成功及合作收益的提高。

（作者單位：廣東省仲愷農業技術學院經濟管理系）