論ＷＴＯ框架下的競爭政策

WTO的建立及其成員方相互大幅度減讓關稅標志著世界貿易朝著自由化的方向邁進了一大步。但是這不能說，世界貿易已經實現了自由化。要真正實現世界貿易的自由化，WTO應該要求各成員方在保證其政府遵守市場準入規則的同時，還要采取積極措施保證其企業遵守國際競爭規則。隨著WTO關于國際貿易自由化的談判不斷向前發展，隨著政府間的貿易壁壘不斷得到削減和拆除，人們越來越認識到，競爭政策領域也需要國際間的合作。WTO如果不能以某種方式將競爭政策納入自己的制度框架，如果不能對私人限制競爭行為采取某些措施，WTO協定就不是一個完整的法律制度。我國作為WTO的成員，當前也亟待研究貿易與競爭政策的關系，以便在WTO競爭規則的談判中更好地發揮自己的作用。

一、WTO競爭政策的現狀

WTO的競爭政策主要體現在WTO的基本原則中。包括非歧視待遇原則、透明度原則和程序公正原則。

除了上述基本原則，WTO的許多具體協定也含有競爭政策的一些內容。在知識產權方面、反傾銷方面、國家壟斷方面、貿易救濟措施方面中都有涉及。

WTO體制中尚未確立起競爭法體系，尤其是缺少處理私人限制競爭的機制。

二、WTO擬將競爭政策納入統一框架所作的努力

一些國家對于世界貿易組織體系內競爭政策的現狀并不滿意。它們認為GATT/WTO框架下貿易自由化所取得的成果正在被私人的限制競爭行為所侵蝕，所以，力圖推動世界貿易組織體系內競爭規則的完善。

令人可喜的是，1996年12月新加坡召開的WTO第一屆部長會議已經注意到貿易與競爭政策的關系，并授權成立了一個貿易與競爭政策工作組，專門研究不公平的競爭政策阻礙國際貿易的問題，評析成員方的競爭政策和競爭法，研究WTO今后應當采取的措施。

2001年11月在多哈舉行的WTO第四屆部長會議所通過的《多哈宣言》明確指出，多邊競爭政策框架應使競爭政策更能促進國際貿易和發展，在就談判的模式達成明確共識、作出決議的基礎上，第五屆部長級會議后將就此進行談判。《多哈宣言》進一步指明由貿易與競爭政策工作組來解釋以下法律規范：透明、非歧視、程序公平的核心原則、核心卡特爾的條款、自愿合作模式及通過能力建設逐漸加強發展中國家的競爭制度等。《多哈宣言》還明確要求在該領域“充分考慮發展中國家和最不發達國家參與者的需要，并為其提供適當的靈活性”，為達此目的，WTO將與包括聯合國貿發會在內的其他相關政府間組織合作，并通過區域和雙邊的渠道，大量提供多種充分的技術援助和能力建設來滿足這種需要。這些論述表明，部長們認識到多邊競爭政策框架更能促進國際貿易和發展，希望WTO在今后幾年，將通過談判來完善競爭政策，將其納入統一的框架之下。

目前，根據WTO貿易與競爭政策工作組的材料，關于競爭政策是否應當引入世界貿易組織體系以及應采取何種模式等問題，在WTO成員方之間存在著不同的觀點。WTO貿易與競爭政策工作組就這些觀點已經召開了多次討論會。總體來說，歐盟委員會的建議受到WTO許多成員方的支持，包括日本、韓國、印尼等一些亞洲國家。事實上，歐盟的主張已經成為WTO競爭政策多邊框架協議的基礎。歐盟認為，WTO關于競爭政策的談判應集中在以下三個關鍵問題：第一，WTO競爭政策的核心原則;第二，成員方之間的合作模式;第三，加強對發展中國家在競爭政策領域能力建設方面的援助。

然而，盡管《新加坡部長宣言》和《多哈部長宣言》均表明了在競爭政策的談判上應考慮發展中國家的特殊需要的觀點，建立競爭政策多邊框架的贊成者們也認為這一框架的制訂將有益于發展中國家，但大多數發展中國家對啟動競爭政策的談判仍持反對立場，不愿意推動競爭政策多邊框架的建立。它們認為國內競爭政策和法律對發展中國家來說不可能是有限考慮的問題，因為有更重要的社會經濟發展問題，它們擔心多邊框架的議題會削減其為實現發展目標所需要的政策保留空間；擔心由于國家間和企業間發展水平、競爭能力的差距，以及制訂和實施競爭法的經驗和能力的差距而為其帶來的困難。

總之，由于各成員方對各自根本利益的維護，坎昆會議未能就競爭法等新議題啟動談判，然而應當通過有法律約束力的協議將競爭政策納入世界貿易組織體系的努力仍在繼續。

三、把競爭政策納入WTO多邊框架的積極意義

（一）WTO框架下的競爭政策將會增強成員方國內競爭法律的制定與實施

WTO框架下的競爭政策將為各成員方的競爭政策確立一套清晰而連貫的原則，這將會增強成員方國內競爭政策和法律的制定與實施，從而增強各成員方規制反競爭行為的能力。尤其是對發展中國家來說，為其自身的利益，需要制訂和實施競爭法律或政策，因為，欠缺必要的立法或實施能力的國家更易受到反競爭行為，特別是國際卡特爾的侵害。WTO框架下的競爭政策將有助于發展中國家制度能力的建立，會使發展中國家在較短的時間內建立起與其發展目標相一致的競爭法律和法律實施機構。

（二）WTO框架下的競爭政策將是排除私人限制競爭行為的有效方式

需要指出的是，成員方之間的有效合作在跨國反競爭行為日益盛行的今天是十分重要的。事實上，人們很久以來就認識到，如果相關國家不能對跨國限制競爭活動采取協調性的措施，將會導致國際貿易糾紛，引起國家間的法律沖突和利益沖突，并由此減少可以從貿易自由化獲取的收益和社會福利。所以，一些國家在競爭法領域建立起了一定程度的合作和協調關系。經濟合作與發展組織（OECD）1967年提出的《成員國間就影響國際貿易的限制性商業行為進行合作的推薦意見》很大程度上推進了國家間在競爭政策領域的雙邊合作。然而，反壟斷法雙邊合作協定是建立在締約方自愿合作的基礎上，不具有法律約束力。因此，這種合作在很大程度上是“象征性”的。此外，從目前的雙邊協定看，參與訂立這種協定的都是市場經濟發達的國家，而發展中國家因為沒有經濟實力，發達國家對之沒有興趣進行這方面的談判；或者因為沒有競爭法和競爭政策，發達國家認為與之進行談判有較大的難度。總之，目前很少有發展中國家在這個領域參與訂立了雙邊協定。因為發展中國家沒有機會參與雙邊協定的訂立，而具有國際影響的限制競爭行為對這些國家同樣有害，我們就遠不能說，雙邊協定可以實現競爭政策領域的國際合作和協調。人們期待著在這個領域能夠有多邊的和更深層次的合作。

在競爭政策領域進行多邊合作也并非是今日才提出的主張。早在1947年和1948年間在哈瓦那召開的聯合國貿易和就業會議上通過的《哈瓦那憲章》第五章就對限制競爭性商業行為作出了規定。它指出，“締約國必須采取適當措施，并與本組織合作，管制國際貿易中限制競爭的商業慣例，如分割市場或擴大壟斷勢力，而不管它們是由私人企業還是由國營企業所為”。1980年12月，聯合國還通過了《關于管制限制性商業行為的一套多邊協議的原則和規則》，要求各國按照這個《原則和規則》來制定和適用本國的法律，在法律適用中與其他國家進行合作，并要求跨國公司重視東道國的競爭法。然而，由于不同國家和不同國家集團的利益沖突，上述兩個文件最終都不具有法律約束力。與國際社會在這個領域已經采取的雙邊措施和多邊措施相比較，WTO框架下的競爭政策將會更有利于推動成員方競爭主管機構之間的合作和信息交流，合理解決該領域的管轄權沖突和法律沖突問題，包括協調它們在這方面的程序法，從而更好地解決人們共同關心的私人限制競爭問題。因為，第一，世界貿易組織是當今世界上以推動國際貿易自由化為宗旨的最大多邊機構。第二，WTO 協定的制定者已經認識到，WTO成員方通過關稅減讓和減少雖然對國際貿易自由化起到了巨大的推動作用，但要在WTO 內真正實現貿易自由化，確保國際市場的開放性和競爭性，至少還應當滿足以下兩個條件：一是成員方政府不得采取其他形式的貿易保護來替代被廢除了的關稅和非關稅壁壘；二是成員方的企業不得通過反競爭的行為，來重建那些被廢除了國際貿易壁壘。這第一個條件仍然需要成員方政府間進行的談判，這第二個條件則需要成員方協調它們國內的競爭政策。第三，WTO多邊框架下的競爭政策將是一系列具有法律約束力的原則和規則，這必將能夠更好地規范、統一與實施國際競爭政策。

四、我國對競爭政策納入WTO多邊框架應持的態度

（一）我國應該積極參與WTO框架下的競爭政策的多邊談判與制定工作

經濟全球化條件下的限制競爭行為往往涉及多個國家，有時甚至波及全球。在這種情況下，一個國家在調查和處理跨國限制競爭案件時如果不與其他國家進行合作，往往不能得到令人滿意的解決，所以，建立WTO 競爭政策多邊協議的國際主張得到社會的廣泛支持。鑒于訂立WTO 競爭政策多邊協議對我國的必要性以及我國接受協議的可行性，我國對競爭政策納入WTO多邊框架應持積極的態度。

（二）我國應強調WTO競爭政策要體現對發達國家與發展中國家利益的平衡

在WTO體系內，發達國家與發展中國家在很多問題上都存在著利益沖突，而在競爭立法中的利益沖突表現得尤為突出。我國作為最大的發展中國家，必須強調WTO競爭立法的主要目的，不僅是保障更廣泛的市場準入而且要保障更公平的跨境貿易。這要求WTO的競爭法律制度，不僅包括非歧視性原則、透明度原則和正當程序原則，而且應包括保護弱小經濟實體免受跨國公司的反競爭行為危害的基本的實質性規定，尤其要將這些規定適用于國際技術轉讓領域。只有這樣，才能更好地平衡各方的利益，最終實現世界貿易的自由化。

（三）我國應堅持主張WTO競爭政策在各國的實施方式應有所不同，尤其是應注意到發展中國家的特殊需要

由于市場與文化是不可分的，而且各國法律制度、行政體制和經濟環境又不盡相同，WTO競爭政策的實施需要具備適當的彈性和漸進性，不應試圖采取“一體適用”的立場。這樣不僅可以尊重普遍存在的經濟、法律與文化方面的廣泛的差距，同時又能減輕欠缺競爭法律制度的發展中國家所可能承受的負擔。

（四）我國應加速反壟斷立法的進程

坎昆會議未能就競爭法等新議題啟動談判表明：WTO體系內競爭法的多邊談判很難在近期內取得進展。然而，建立社會主義市場經濟體制迫切需要反壟斷立法。尤其是在加入世貿組織的背景下，中國面臨著越來越多的外來大公司的限制性商業行為的威脅，制訂反壟斷法，將具有限制外國企業在我國市場上濫用優勢的行為、保護國內企業的合法利益的作用。所以，我們不能僅僅寄希望于WTO統一的競爭立法，而且更應當加速國內反壟斷立法的進程，因此，《反壟斷法》的制定應盡早出臺。

（作者單位：鄭州大學法學院私法研究中心）