美國消費品安全監(jiān)管制度下的禁令概述及其借鑒

Overview and Reference of Bans under the American Consumer Product Safety Regulatory System

ZHANG Haozhe1XIE Zhili2.3” YU Jianming1PENG Wanjun4LIN Danxia1

（1.Guangdong Testing Institute ofProduct Quality Supervision; 2.Defective Product RecallTechnicalCenter，StateAdministrationforMarketRegulation;3.KeyLaboratoryofProductDefectandSafety，State AdministrationforMarket Regulation;4.UniversityofInternationalBusinessandEconomics）

Abstract：[Objective]This studyaims toanalyze the legal frameworkandoperational mechanisms of theU.S.Consumer Product Safety Commisson （CPSC） ban system，providing insights for optimizing China’sconsumer product safety regulatory framework.[Methods]By examiningthe legal basisof CPSCbans（Consumer Product Safety ActandFederal Hazardous Substances Act），enforcement procedures （federal regulatoryand congresional legislative pathways），and representativecases （e.g.thebanoninclined infantsleepproducts），thisstudydistilstheregulatorylogicandcorefeaturesof the CPSCbansystem.[Results]The CPSCbansystem ischaracterizedbyclearegalauthority，apreventiveregulatory focus， andscientifcallrigorous yetadaptable procedures.The division betweenlegislativebans （preemptiveriskmitigation）and judicial injunctions （emergency enforcement）ensuresbalancedrisk prevention andrapid response. [Conclusion] China should enhance its mandatorysafetystandardsandbanenforcement protocols，strengthenscientificriskasessmentmechanisms，and prioritize targeted interventions inhigh-risk sectors to improve regulatory efciencyand consumer protection.

Keywords：consumer products;CPsC;bans

0 引言

CPSC（Consumer Product SafetyCommission）是美國的一個聯(lián)邦獨立機構，主要負責保護消費者免受消費品帶來的不合理傷害或死亡風險。為更好地執(zhí)行法律所賦予的職責，根據(jù)法律的授權，CPSC可制定與消費品安全相關的法規(guī)，其中包括強制性消費品安全標準和禁令。禁令通常是指對某些具有潛在危險的產(chǎn)品實施的強制性禁止銷售的規(guī)定。根據(jù)這些禁令，某些消費品因含有危險物質(zhì)或構成安全隱患而被禁止在市場上銷售。違反這些規(guī)定并銷售被禁止的產(chǎn)品被視為違法行為，將被施以處罰。禁令的制定和發(fā)布是一個立法行為，有著嚴格的程序和要求，并在美國消費品安全監(jiān)管實踐中發(fā)揮著重要的作用。

1禁令概述

1.1禁令發(fā)布的途徑

禁令的發(fā)布可以通過2種途徑進行。一種途徑是由CPSC依據(jù)聯(lián)邦法規(guī)程序和形式來發(fā)布，即CPSC依據(jù)法律授權，遵循其消費品安全規(guī)則制定程序，宣布其監(jiān)管范圍內(nèi)的某些產(chǎn)品因含有危險物質(zhì)或構成危險品而被禁止銷售，銷售這些產(chǎn)品將構成違法。這是CPSC用來監(jiān)管危險消費品的重要手段，也是禁令發(fā)布的主要方式。

另一種途徑是國會通過立法形式來發(fā)布禁令，即國會通過成文法明確將某類屬于CPSC監(jiān)管范疇內(nèi)的特定產(chǎn)品定性為禁止危險品。例如，《1988年反藥物濫用法》第2404節(jié)禁止了亞硝酸丁酯的生產(chǎn)和銷售，《1990年犯罪控制法》第3202節(jié)禁止了亞硝酸異丙酯及其他亞硝酸酯類產(chǎn)品[2，《2008年消費品安全改進法》第108節(jié)禁止了含有特定鄰苯二甲酸鹽的產(chǎn)品3。這些立法明確規(guī)定某類產(chǎn)品按照《消費品安全法》第8節(jié)的規(guī)定，被視為禁止危險品

1.2禁令與禁制令

在美國消費者安全監(jiān)管制度下，還涉及一個概念一—禁制令。這2項制度都是確保消費者安全和權益的重要法律工具，但卻是2個不同的概念。

禁令可以由CPSC發(fā)布。禁制令又稱為禁止令或禁令救濟，在CPSC監(jiān)管范疇下，由CPSC向法院請求發(fā)出。二者的區(qū)別如下。

1.2.1性質(zhì)不同

CPSC發(fā)布的禁令是根據(jù)《消費品安全法》或其他相關法律，對某些具有不合理傷害風險的消費品實施的禁止銷售和分銷的立法性文件。禁制令屬于法院發(fā)出的一種強制令，常見于英美法系國家的訴訟程序中，是一種通過法庭命令的形式實施的司法救濟措施。禁止令中，法庭會要求被告采取指定措施行動，包括命令當事人做，或者不得做某一個特定的行為。違反禁制令的行為通常會被認定為藐視法庭的刑事罪行。

1.2.2目的不同

CPSC發(fā)布禁令是一種預防性措施，目的是預防消費者受到特定產(chǎn)品的傷害。例如鉛含量超標的玩具禁令，該禁令旨在保護消費者，特別是兒童，免受與使用危險產(chǎn)品相關的傷害。

而禁制令主要用于糾正已經(jīng)發(fā)生的損害。對CPSC而言，禁制令可能被用來要求制造商或銷售商停止銷售或分銷被認定為不安全的產(chǎn)品，以迅速應對緊急情況，保護公眾免受潛在的危險。

1.2.3程序不同

CPSC禁令由CPSC根據(jù)其法律授權和規(guī)則制定程序發(fā)出。根據(jù)該程序，CPSC在制定禁令時，首先要在《聯(lián)邦公報》上公布擬議規(guī)則通知，同時對擬議規(guī)則進行解釋，為公眾提供評論的機會；在對公眾意見充分考慮后，發(fā)布最終規(guī)則。由于禁令屬于聯(lián)邦法規(guī)，其制定程序較為嚴格，且制定時間相對較長，甚至持續(xù)很多年。

而禁制令則需要通過訴訟程序，由法官根據(jù)案件的具體情況裁定后發(fā)出，這些禁制令通常在發(fā)起訴訟后的過程中或發(fā)起訴訟前發(fā)出。在CPSC日常監(jiān)管過程中，可能隨時提起訴訟要求法院介入以防止進一步傷害。

1.2.4法律效力范圍不同

雖然兩者都具有法律約束力，但CPSC禁令則具有更廣泛的適用性，影響所有受監(jiān)管的某類消費品；而禁制令通常涉及特定的法律爭議和當事人。

1.3CPSC發(fā)布禁令的依據(jù)

當CPSC通過聯(lián)邦法規(guī)發(fā)布禁令時，必須依據(jù)法律的具體授權。具體而言，CPSC可依據(jù)以下2項法律來制定和發(fā)布禁令性規(guī)定。

（1）《消費品安全法》

該法“第8節(jié)禁止的危險品”條款賦予CPSC權力，以便在確認某類消費品存在不合理的傷害風險，且無法通過本法規(guī)定的消費品安全標準來充分保護公眾安全時，依據(jù)“第9節(jié)消費品安全規(guī)則制定程序”，CPSC可以制定規(guī)則，將這類產(chǎn)品列為禁止的危險品。

（2）《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》

該法律第2（q）款對“禁止的危險物質(zhì)”進行了定義，而第3（e）款則授權CPSC對于任何危險物品，可以將其定性為“禁止的危險物質(zhì)”，并據(jù)此發(fā)布相關禁令。

根據(jù)《消費品安全法》和《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》，CPSC執(zhí)行的禁令有多項，涉及多類危險品和危險物質(zhì)，見表1。

1.4禁令發(fā)布程序和要求

1.4.1基本程序與要求

依據(jù)《消費品安全法》，CPSC若需將某類消費品定性為禁止的危險品，無論是已在市場上銷售還是即將上市，都必須遵循消費品安全規(guī)則的制定程序。

根據(jù)《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》，CPSC僅在滿足以下條件時，方可依法發(fā)布規(guī)定，將物品或物質(zhì)定為禁止的危險品。

（1）自愿性標準無法有效解決相關的傷害風險即便相關方已采納并執(zhí)行了自愿性標準，但這些標準未能消除或顯著降低傷害風險；或者這些標準不太可能被廣泛遵守；或者不存在相關的自愿性標準。

（2）預期的法規(guī)效益與其成本相稱。

（3）法規(guī)的執(zhí)行將以最低限度的要求實現(xiàn)其目的，即避免或顯著降低傷害風險。一旦禁令生效，任何生產(chǎn)、銷售、分銷、出售或進口被禁止的危險物品的行為均構成違法，包括但不限于禁令生效前生產(chǎn)的產(chǎn)品。無論產(chǎn)品的生產(chǎn)日期，一旦禁令生效，相關產(chǎn)品均不得從庫存或商店貨架上銷售。

表1CPSC執(zhí)行的禁令列表

資料來源：https：//www.ecfr.gov/current/title-16（數(shù)據(jù)截至2024年12月）[4。

1.4.2特殊要求

根據(jù)《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》第2（q）（1）節(jié)的規(guī)定，當將某種物質(zhì)或物品歸類為禁止的危險物品時，CPSC必須進行全面的調(diào)查與分析，并形成相關的調(diào)查分析報告。這份報告應包括成本效益分析。需要注意的是，《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》在處理個人傷害或疾病的不合理風險時，并不要求權衡成本問題，但在最大程度減少此類風險時，成本可以作為一個考慮因素。報告的主要內(nèi)容包括規(guī)則的潛在效益和成本（包括無法用金錢衡量的利益或成本），并明確受益人和成本承擔者。同時，報告還需描述最終規(guī)定的替代方案，簡要說明這些替代方案的潛在效益和成本，并解釋為何未選擇這些替代方案。CPSC在發(fā)布規(guī)則時，必須同時公布最終規(guī)則分析報告。

1.5禁令示例

1.5.1《2021年嬰兒安全睡眠法》及《傾斜式嬰兒睡眠產(chǎn)品禁令》

2022年5月16日，美國國會通過《2021年嬰兒安全睡眠法》[5]。該法將傾斜式嬰兒睡床和部分嬰兒床圍列為被禁止的危險品，以保護嬰兒在睡眠中不被危險的消費品致死。傾斜式嬰兒睡床是指傾斜睡眠表面大于10度、旨在為1歲以下的嬰兒提供睡眠場所的產(chǎn)品。嬰兒床圍是指覆蓋嬰兒床側面以防止嬰兒因撞擊嬰兒床側面而受傷，或避免部分或完全觸及嬰兒床側面的開口，以防止嬰兒身體的任何部分卡入開口中的任意材料。國會通過該法的主要目的是設計用于安撫嬰兒睡眠的產(chǎn)品必須安全，以保護嬰兒的生命安全。

根據(jù)該法案，2023年8月16日，CPSC發(fā)布《傾斜式嬰兒睡床禁令》，正式規(guī)定禁止使用傾斜式嬰兒睡眠產(chǎn)品。自2023年9月15日起，禁止生產(chǎn)、銷售、分銷或進口某些傾斜式嬰兒臥具，無論其生產(chǎn)日期如何。根據(jù)這一規(guī)定，CPSC有權下架不符合該要求的產(chǎn)品。CPSC的這一新規(guī)則是對該機構保護嬰兒睡眠安全使命的一次加強，它不僅提高了公眾對嬰兒睡眠產(chǎn)品安全問題的認識，也為制造商和銷售商設定了更清晰的安全標準。

1.5.2用金屬芯制成的蠟燭和金屬芯燭臺

2003年4月18日，CPSC根據(jù)《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》的授權發(fā)布了一項禁令《用金屬芯制成的蠟燭和金屬芯燭臺》7]，明確金屬中鉛含量超過 0.06% （按重量計）的金屬芯蠟燭芯和帶有這種芯的蠟燭是危險物質(zhì)，并禁止使用這種芯和帶有這種芯的蠟燭。該禁令編人聯(lián)邦法規(guī)法典第16主題第1500節(jié)第17條“被禁止的危險物質(zhì)”下。CPSC發(fā)布的相關成本效益分析如下。

（1）自愿性標準情況。禁令的替代方案是依賴自愿性標準而不采取強制性措施。某機構曾制定了燭臺標準，旨在解決燈芯及帶有此燈芯的蠟燭可能引發(fā)的重大健康問題。然而，CPSC發(fā)現(xiàn)該標準在技術上不夠健全，且不太可能被實際遵守。此外，沒有證據(jù)表明該標準已被蠟燭或燭臺制造商采納和實施。

（2）效益與成本的關系。CPSC估計，該禁令的目的是控制進入血液中的鉛含量并使其達到安全水平，因此可降低鉛暴露和鉛中毒的風險。根據(jù)CPSC的估算，該禁令對蠟燭和燈芯行業(yè)的年度成本在10萬至30萬美元之間，按比例計算，這些成本約占2000年蠟燭裝運總值的 0.005% 至 0.015% ，總額為20億美元。因此，CPSC認為，該法規(guī)的效益與成本之間存在合理的關系。

（3）最低負擔要求。CPSC考慮了以下替代方案：不采取行動；為所有鉛含量超過 0.06% （按金屬重量計）的金屬芯蠟燭貼上標簽；對鉛含量為 0.06% 或以下的燈芯及其蠟燭的裝運進行記錄；依賴自愿性標準。然而，無論是不采取行動、貼標簽還是依賴自愿性標準，都無法充分降低患病風險。對燈芯和蠟燭的裝運進行記錄也并非防止或降低患病風險的最低要求。因此，CPSC認為，禁止使用鉛含量超過 0.06% （按重量計）的燭臺和帶有這種燈芯的蠟燭是防止或充分降低患病風險的最低要求。

2 優(yōu)勢及借鑒

2.1優(yōu)勢

CPSC的禁令制度是一個以預防為主、保護消費者免受危險產(chǎn)品傷害的監(jiān)管機制。它通過法律授權，對市場上存在安全隱患的產(chǎn)品實施強制性的禁正生產(chǎn)、銷售和進口等措施，其本身具有多方面的優(yōu)勢。

（1）禁令制度的設置使得CPSC擁有廣泛的管轄權。CPSC可以根據(jù)《消費品安全法》《聯(lián)邦危險物質(zhì)法》等法律，對消費品的安全性能制定強制性標準，并在必要時宣布某些產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品。這種明確的法律授權和廣泛的管轄范圍，使得CPSC能夠有效地對市場上的消費品進行監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。

（2）禁令制度體現(xiàn)了一種積極主動的監(jiān)管理念。它不僅關注產(chǎn)品的最終安全性能，而且通過法規(guī)和標準的制定，對產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、測試等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，確保產(chǎn)品在進人市場前就符合安全要求。這種預防性的監(jiān)管思路有助于從源頭上減少安全隱患，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率。

（3）CPSC的禁令制度具有高度的靈活性和適應性。隨著科技的發(fā)展和市場的變化，CPSC能夠迅速響應新的安全挑戰(zhàn)，制定或修訂相應的安全標準和禁令。例如，針對兒童玩具中的鉛含量、鄰苯二甲酸鹽等有害物質(zhì)的限制，CPSC能夠及時更新標準，以保護兒童的健康和安全。

（4）CPSC的監(jiān)管體系強調(diào)了預防原則和風險評估。在制定禁令時，CPSC不僅關注已經(jīng)發(fā)生的安全事故，更重視通過科學研究和風險評估，預防潛在的安全風險。這種預防性的監(jiān)管理念，有助于減少消費品安全事故的發(fā)生，保護消費者的權益。

2.2對我國的啟發(fā)與借鑒

在經(jīng)濟全球化背景下，商品在世界范圍內(nèi)制造、流通，產(chǎn)品安全問題不再是一國的問題，各國產(chǎn)品安全監(jiān)管趨同化成為一種趨勢。當前，《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》正在修訂中，結合美國消費品安全監(jiān)管體系中的禁令制度，提出以下建議，進一步完善我國消費品安全監(jiān)管體系。

（1）規(guī)定國家統(tǒng)一適用的產(chǎn)品被允許上市或強制退市的最低要求。制定強制性產(chǎn)品安全標準應基于危險，充分考慮強制性安全標準預防或降低風險的必要性。如果自愿性標準在業(yè)界能夠得到遵守，并能實現(xiàn)防止危害發(fā)生，則鼓勵、支持自愿性標準的制定。當標準不能實現(xiàn)這一最低安全要求時，可以采用禁令的方式禁止其入市，強行將其退出市場。

（2）聚焦風險，將資源集中于解決最高的產(chǎn)品安全風險上，并使用數(shù)據(jù)指引決策和政策。在制定和實施禁令時，依賴于科學的監(jiān)管影響評估，確保禁令的合理性和有效性。這種科學監(jiān)管的方法有助于提高監(jiān)管決策的準確性，減少不必要的干預，同時也為企業(yè)提供了清晰的安全標準和指導。

（3）嚴格禁令的發(fā)布程序。禁令對行業(yè)和企業(yè)影響較大，監(jiān)管部門發(fā)布禁令必須在明確的規(guī)則制定程序之下，并在禁令的制定和實施過程中，充分與企業(yè)、消費者、研究機構等各方合作，廣泛征求意見，有助于提高監(jiān)管的科學性和執(zhí)行力。

3結論

綜上所述，CPSC的禁令制度通過其全面性、預防性、動態(tài)更新、透明度等優(yōu)勢，為全球消費品安全監(jiān)管樹立了標桿。對于中國而言，隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展和消費市場的擴大，消費品安全問題日益突出。中國可以借鑒CPSC的經(jīng)驗，建立和完善自己的消費品安全監(jiān)管體系，提高監(jiān)管的科學性、有效性和透明度，從而提升中國生產(chǎn)和制造的質(zhì)量水平，促進中國企業(yè)和中國經(jīng)濟發(fā)展。

參考文獻

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[2] United StatesGovernment PublishingOffice.Billsand Statutes.Crime Control Actof199O[EB/OL].https：//www. govinfo.gov/app/details/STATUTE-104/STATUTE-104- Pg4789.

[3] United States GovernmentPublishingOffice.Billsand Statutes.Consumer Product Safety Improvement Actof 2008[EB/OL].https：//www.govinfo.gov/app/details/PLAW110publ314.

[4] National Archivesof theUnited States.Electronic Code of Federal Regulations[EB/OL].https：//www.ecfr.gov/current/title-16.

[5] United States Government PublishingOffice.Billsand Statutes.Safe Sleep forBabiesAct of 2021[EB/OL].https：// www.govinfo.gov/app/details/PLAW-117publ126.

[6] NationalArchivesoftheUnited States.ElectronicCodeof Federal Regulations[EB/OL].https：//www.ecfr.gov/current/ title-16/chapter-II/subchapter-B/part-1310.

[7] NationalArchivesoftheUnited States.Electronic Code ofFederal Regulations[EB/OL].https：//www.ecfr.gov/ current/title-16/chapter-I/subchapter-C/part-1500/ section-1500.17.