可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策能否改善資源型地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量？

中圖分類號：F124.5；X321 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1007-5097（2025）05-0059-12

CanSustainable Transition PoliciesImprove the Environmental Qualityof Resource-BasedRegions？ From the Perspective of Reducing Resource Dependence

TIANPengpeng，PAN Zichun， ZHU Yuchun （College of Economicsamp; Management，Northwest Aamp;F University，Yangling 7121oo，China）

Abstract：The 2O13 Sustainable Development Plan for Resource-Based Cities in China defined the scope of resourcebased cities and proposes sustainable transitionpolicies toreducetheresource dependenceand promote their green transformation.Thearticle，basedonpaneldatafrom112resource-basedand171non-resource-basedprefecture-levelcities inChinafrom2O5to2022，employsthedifference-in-differences（DID）method toidentifytheimpactofsustainable transitionpoliciesontheenvironmental qualityofresource-basedregionsandexplores thecriticalroleofresourcedependence.According totheresearch findings，sustainabletransitionpoliciescan improve theenvironmental qualitybyreducing resourcedependence.Thisprocess isachievedthrough threemain mechanisms：scaleeffct，structureeffect，andtechnologyeffect.Theenvironmental improvement efectsofsustainabletransitionpoliciesvarysignificantlyamongdierent types of resource-based cities，andthere is dynamic heterogeneitypresent.The extended analysis revealsthat to maximize the effectiveness of sustainable transition policies，resource dependency shouldbe kept within areasonable range.

Keywords：sustainable transitionpolicies;resource-basedregions;environmentalquality;resourcedependence;environmental improvement

一、引言及文獻綜述

資源型地區(qū)長期過度開采和利用資源，不僅加速了資源枯竭，還引發(fā)了生態(tài)破壞、空氣及水質(zhì)惡化等嚴(yán)重環(huán)境問題，致使此類地區(qū)陷入“低效率、高投入、高污染”的惡性循環(huán)，面臨“資源詛咒”的困境[1]。中國近半數(shù)資源型城市的經(jīng)濟發(fā)展依賴自然資源，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化，環(huán)境污染與生態(tài)退化問題頻發(fā)。因此，在資源開發(fā)與環(huán)境保護矛盾日益尖銳的現(xiàn)實情景下，資源型地區(qū)可持續(xù)轉(zhuǎn)型迫在眉睫[2]。要實現(xiàn)資源地區(qū)的根本轉(zhuǎn)型，關(guān)鍵在于推動其經(jīng)濟發(fā)展方式從傳統(tǒng)的資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變[3]。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，2013年，國務(wù)院專門印發(fā)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃》）①。這是一項綜合性的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策，不但界定了資源型城市的范圍，而且明確指出，資源型地區(qū)要通過走可持續(xù)發(fā)展之路，推動綠色轉(zhuǎn)型和改善環(huán)境質(zhì)量。

諸多研究以《規(guī)劃》為例，探討了資源型地區(qū)可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境保護效應(yīng)。周宏浩和谷國鋒4以工業(yè) 排放總量及人均、地均工業(yè) 排放量作為關(guān)鍵指標(biāo)，評估《規(guī)劃》對環(huán)境污染的影響，發(fā)現(xiàn)該政策能顯著減少污染排放總量和降低污染排放強度，為資源型地區(qū)的環(huán)保工作帶來積極影響。關(guān)海玲等1以工業(yè) 排放量為衡量標(biāo)準(zhǔn)，驗證《規(guī)劃》在減少資源型城市污染排放量方面的顯著作用。昌敦虎等[5]聚焦于可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境治理措施，發(fā)現(xiàn)這些措施不僅有助于實現(xiàn)降污減排，還能推動資源型地區(qū)綠色發(fā)展。在地方層面，于智涵等運用合成控制法，發(fā)現(xiàn)資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型能夠有效抑制山西省的碳排放量，為地方政府制定、執(zhí)行可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策提供了有力的實證支持。但整體而言，現(xiàn)有研究仍存在以下局限：首先，在探討可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境效應(yīng)時，沒有考慮“資源依賴”這一核心動因，相關(guān)研究有待進一步深化。其次，關(guān)于可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策影響環(huán)境的具體路徑及作用機制探討不足。再次，僅聚焦于某一單獨的污染物水平，未能全面綜合評估環(huán)境質(zhì)量。

資源依賴?yán)碚撝赋觯Y源豐裕地區(qū)易陷入過度開采而忽視環(huán)保的陷阱，導(dǎo)致環(huán)境退化，即所謂的“資源詛咒”。眾多學(xué)者從不同視角證實了中國存在環(huán)境\"資源詛咒”現(xiàn)象[7-9]，其本質(zhì)原因在于對資源的過度依賴[10]。因此，要厘清可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策與生態(tài)環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)聯(lián)，關(guān)鍵在于解決“緩解資源依賴”這一核心問題。諸多資源型地區(qū)的發(fā)展依賴于資源開發(fā)，降低資源依賴會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻和經(jīng)濟收入降低。也就是說，需要尋求一個平衡點，其核心在于降低資源依賴，但又不能使地區(qū)發(fā)展落后，可持續(xù)轉(zhuǎn)型道路正是破解這一難題的有效方案。因此，本文構(gòu)建了“可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策一減輕資源依賴一提升環(huán)境質(zhì)量\"的邏輯分析框架，明確緩解資源依賴在可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策中的核心作用。同時，將《規(guī)劃》提出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策視為一項準(zhǔn)自然實驗，利用2005—2022年112個資源型城市和171個非資源型城市的面板數(shù)據(jù)，探究可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對資源型地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響，并驗證緩解資源依賴的關(guān)鍵作用。本文的邊際貢獻如下：首先，從緩解資源依賴視角出發(fā)，揭示可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策改善環(huán)境質(zhì)量的根本原因，也為后續(xù)資源型城市可持續(xù)政策的研究提供一個新的視角和思路。其次，采用\"P-S-R\"模型度量環(huán)境質(zhì)量，這與以往依靠單一污染物或局部環(huán)境問題的研究方法形成鮮明對比，能夠綜合性和系統(tǒng)性地客觀度量環(huán)境的整體變化。再次，引入非資源型城市作為對照組，通過對比資源型城市與非資源型城市在可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策實施前后的環(huán)境變化，得到了較為科學(xué)的結(jié)論，進一步彌補了僅從時間維度探究資源型地區(qū)環(huán)境政策效應(yīng)的局限性。最后，探討不同資源依賴度下可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境保護的有效性，并論證何為合理的資源依賴度，能夠為政策制定者提供更為精準(zhǔn)、科學(xué)的決策依據(jù)，有助于資源型地區(qū)擺脫路徑依賴，促進可持續(xù)轉(zhuǎn)型進程，助力環(huán)境質(zhì)量改善。

二、政策背景與理論分析

（一）政策回顧及現(xiàn)狀闡釋

黨和政府一直以來都高度重視資源型地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。21世紀(jì)初，《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》便聚焦資源型城市問題，之后政府陸續(xù)出臺相關(guān)文件，并在東北等地率先開展試點。2007年，黨的十七大報告進一步強調(diào)能源資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境保護的重要性，要求增強資源型地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展能力。同年，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于促進資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》（以下簡稱《意見》），標(biāo)志著轉(zhuǎn)型工作的開啟。然而，由于缺乏明確的目標(biāo)導(dǎo)向和具體措施，這一政策并未取得顯著成效，《規(guī)劃》的頒布成為資源型地區(qū)可持續(xù)轉(zhuǎn)型進程中的里程碑。這一規(guī)劃明確了262個資源型城市（其中地級城市126個）及其分類并設(shè)定資源約束、環(huán)境保護和經(jīng)濟發(fā)展的具體目標(biāo)，為資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型提供了清晰的定位、目標(biāo)和實施路徑，推動了其綠色可持續(xù)發(fā)展。相較于先前的《意見》，《規(guī)劃》是首次針對資源型城市制定的全國性、專業(yè)性文件，有更明確和精準(zhǔn)的實施范圍和對象，標(biāo)志著國家對資源型城市可持續(xù)發(fā)展問題的重視達到新高度。因此，選擇其作為可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在資源型地區(qū)施行的代表性事件，具備合理性。同時，自2013年以來，以《規(guī)劃》為代表的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在資源型地區(qū)有序?qū)嵤@為通過準(zhǔn)自然實驗識別可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境改善效應(yīng)提供了寶貴契機。

如圖1（a）所示，2005—2022年，資源型城市和非資源型城市的環(huán)境質(zhì)量4均在穩(wěn)步提升，2011年后環(huán)境質(zhì)量提升速度變緩。2013年《規(guī)劃》實施后，非資源型城市的環(huán)境質(zhì)量增長速度并未有明顯變化，而資源型城市的環(huán)境質(zhì)量增速變快，兩者差距逐漸縮小。這一變化充分表明，2013年推出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在提升資源型地區(qū)環(huán)境質(zhì)量方面發(fā)揮著重要作用。如圖1（b）所示，隨著時間推移，非資源型城市的資源依賴度⑤逐漸下降，這是現(xiàn)階段城市發(fā)展的整體趨勢。相較之下，資源型城市的資源依賴度長期居高不下，甚至在一段時間內(nèi)呈現(xiàn)上升態(tài)勢。然而，自2013年可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策實施后，這一趨勢發(fā)生了明顯變化，資源依賴度驟然下降，表明政策的實施有效限制了資源的過度開采和利用，降低了資源型城市對資源的過度依賴。綜上所述，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策通過有效緩解資源依賴，對改善環(huán)境質(zhì)量起到了關(guān)鍵作用，初步驗證了資源型地區(qū)緩解資源依賴以實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的可行性。

（二）理論分析與研究假設(shè)

1.可持續(xù)轉(zhuǎn)型對環(huán)境質(zhì)量的影響

經(jīng)濟增長過程伴隨環(huán)境污染，兩者的“倒U”型關(guān)系揭示了傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展模式對生態(tài)環(huán)境的“掠奪”。資源依賴度越高的地區(qū)，盡管可能在短期內(nèi)促進經(jīng)濟發(fā)展，但往往伴隨著更為嚴(yán)重的污染排放，這無疑加劇了環(huán)境質(zhì)量的惡化。資源型地區(qū)實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型的最大桎梏在于對資源的過度依賴。李江龍和徐斌研究發(fā)現(xiàn)，資源會“詛咒\"綠色經(jīng)濟增長，資源依賴度更高的城市可能面臨更為嚴(yán)重的資源和環(huán)境問題，并給出了典型證據(jù)。此外，資源依賴會影響綠色發(fā)展效率，對碳排放效率存在“詛咒\"效應(yīng)，同時也會降低工業(yè)綠色競爭力[8]。因此，要破解資源型地區(qū)的轉(zhuǎn)型難題，就必須從降低資源依賴度入手，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的良性循環(huán)。

已有研究表明，《規(guī)劃》提出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策能夠緩解資源依賴[]，具體可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制等方面分析。首先，《規(guī)劃》提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，意味著地區(qū)需要逐步將發(fā)展重心從傳統(tǒng)的資源開采業(yè)轉(zhuǎn)向更為環(huán)保、高效的產(chǎn)業(yè)，如服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，以此減少對自然資源的過度消耗。其次，技術(shù)創(chuàng)新推廣能夠顯著提升資源利用效率，降低資源浪費。最后，《規(guī)劃》設(shè)定減排目標(biāo)有利于限制企業(yè)排污行為，促進清潔生產(chǎn)，培育接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多樣化，避免企業(yè)過多使用化石燃料，進而緩解資源依賴。此外，緩解資源依賴，能夠有效推動資源型地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型，提升環(huán)境質(zhì)量[13-14]。因此，形成了一個清晰的“可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策一緩解資源依賴一提升環(huán)境質(zhì)量\"的影響路徑。據(jù)此，本文提出假設(shè)1。

H1：可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策能夠通過緩解資源依賴，改善資源型地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量

仕經(jīng)濟友展的進程中，壞境保護與污染問題仕往是相伴相生的現(xiàn)象。一方面，資源型地區(qū)受限于經(jīng)濟發(fā)展路徑的單一性，只能依賴資源消耗驅(qū)動經(jīng)濟增長。但經(jīng)濟發(fā)展也為保護環(huán)境提供了必要的經(jīng)濟基礎(chǔ)，為政府實施環(huán)境治理措施提供了必要的資金支持。尤其是隨著技術(shù)的不斷進步與創(chuàng)新，環(huán)境保護帶來的環(huán)境改善增量有望超越污染排放量，從而推動環(huán)境質(zhì)量實現(xiàn)凈提升。具體而言，經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間存在著相互依存關(guān)系。經(jīng)濟的持續(xù)增長不僅提升了社會對環(huán)境保護的訴求，還推動了“綠色\"意識的崛起，促使環(huán)境法規(guī)的制定與強化，有效減少污染[15]。同時，經(jīng)濟的繁榮也為減排技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用提供了廣闊的空間[16]，進一步推動環(huán)境保護。然而，資源型地區(qū)不能忽視環(huán)境保護投資可能帶來的“擠出效應(yīng)”，由于資源產(chǎn)業(yè)的特殊性，過度的環(huán)境保護投資可能擠占對生產(chǎn)要素的投入，從而影響經(jīng)濟發(fā)展，使得其沒有充足的要素或者資金投入以滿足環(huán)境規(guī)制強度，甚至可能因經(jīng)濟發(fā)展需求再度對環(huán)境造成污染和破壞[17]。由此可知，對于資源型地區(qū)而言，資源依賴度無疑是一把“雙刃劍”，既要追求環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，又要確保在合理范圍內(nèi)降低資源依賴度，以維護經(jīng)濟的穩(wěn)定性和持續(xù)性。因此，在資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型進程中，如何合理利用資源，平衡經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的關(guān)系，成為一個至關(guān)重要的議題。傅佳莎等發(fā)現(xiàn)《規(guī)劃》在實施過程中存在著\"政策陷阱”，不利于經(jīng)濟增長；杜克銳和張寧[19]指出自然資源依賴度與生態(tài)效率之間存在非線性關(guān)系。適度的自然資源依賴度能夠促進城市的可持續(xù)發(fā)展，而過低或過高的依賴度都可能產(chǎn)生負(fù)面影響。這一觀點與《規(guī)劃》中提出的“合理確定資源開發(fā)強度”的指導(dǎo)思想不謀而合，強調(diào)了在推動資源型地區(qū)可持續(xù)轉(zhuǎn)型的過程中，需要精準(zhǔn)把握資源利用的度，在保障環(huán)境的前提下，合理利用資源，推動經(jīng)濟發(fā)展，特別是要確保有足夠的經(jīng)濟支撐來投人環(huán)保工作，從而實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的雙贏，推動資源型地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型。綜上，本文提出假設(shè)2。

H2：只有在適度依賴資源的基礎(chǔ)上，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策才能更有效地發(fā)揮其環(huán)境改善作用。

2.可持續(xù)轉(zhuǎn)型影響環(huán)境質(zhì)量的中介機制

經(jīng)濟活動產(chǎn)生的環(huán)境后果是由規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)綜合影響的結(jié)果[14，20]。

首先，就規(guī)模效應(yīng)而言，資源型地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展初期往往以資源型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，過度依賴化石資源，長期的開采和加工造成環(huán)境破壞和資源浪費，嚴(yán)重?fù)p害了環(huán)境質(zhì)量[15]。例如，煤炭與石油等資源的開采及加工活動，往往伴隨著大量廢水、廢氣及固體廢棄物的產(chǎn)生，直接導(dǎo)致環(huán)境污染。為應(yīng)對這一問題，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策致力于減少對資源的過度依賴，進而削弱資源型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)。《規(guī)劃》中提出的“改造提升傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)\"等措施，鼓勵地區(qū)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，推動經(jīng)濟向多元化、高附加值方向轉(zhuǎn)型，從而有效減少資源型產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)。路徑依賴是導(dǎo)致中國資源型地區(qū)衰退的主要原因，擺脫路徑依賴是轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。因此，除減緩資源依賴外，更重要的是實現(xiàn)路徑創(chuàng)新，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[21]。正如《規(guī)劃》提到的“改造提升傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)，培育壯大接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)”，在減少資源型產(chǎn)業(yè)的同時，增加新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，特別是第三產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，以改善環(huán)境質(zhì)量和促進經(jīng)濟發(fā)展。

其次，結(jié)構(gòu)效應(yīng)在資源型地區(qū)發(fā)展中占據(jù)重要地位。傳統(tǒng)的資源型經(jīng)濟模式容易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一化，過度依賴資源開采和初加工等第二產(chǎn)業(yè)，不僅不利于經(jīng)濟效益的提升，還會加劇環(huán)境污染。然而，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策通過引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步從資本密集型工業(yè)向服務(wù)業(yè)過渡，從而減少化石資源消耗，提高能源使用效率，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的清潔化和綠色化轉(zhuǎn)型，最終降低環(huán)境污染[22]。同時，還能夠促進清潔技術(shù)和環(huán)保技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用[23]，從而實現(xiàn)污染排放量的減少。《規(guī)劃》中提出的“優(yōu)化結(jié)構(gòu)”原則，明確將經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級作為資源型城市可持續(xù)發(fā)展的核心任務(wù)，通過推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，引導(dǎo)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進而提升環(huán)境質(zhì)量。

最后，從技術(shù)效應(yīng)方面看，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策旨在推動資源型地區(qū)向綠色、低碳、循環(huán)的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于鼓勵和促進綠色技術(shù)的研發(fā)與實際應(yīng)用，發(fā)揮綠色技術(shù)效應(yīng)。綠色技術(shù)在環(huán)境保護與綠色轉(zhuǎn)型中展現(xiàn)了顯著效能。在生產(chǎn)層面，綠色技術(shù)通過引入新產(chǎn)品、工藝、服務(wù)及市場策略，有效減少自然資源消耗與依賴，減輕生態(tài)環(huán)境損害并提升資源配置效率。有研究表明，綠色技術(shù)促進了碳排放效率的提升與環(huán)境治理水平的優(yōu)化[24]。在生活層面，綠色技術(shù)創(chuàng)新能夠加速生產(chǎn)生活方式向綠色低碳的轉(zhuǎn)變，以更低成本實現(xiàn)更大減排成效。總而言之，綠色技術(shù)的引入和應(yīng)用，使資源型地區(qū)在保持經(jīng)濟增長的同時，能夠有效減少環(huán)境污染，從而實現(xiàn)真正的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。《規(guī)劃》中提出的“推動重大節(jié)能技術(shù)產(chǎn)品規(guī)模化生產(chǎn)和應(yīng)用、促進重點用水行業(yè)節(jié)水技術(shù)改造、推廣應(yīng)用低碳技術(shù)\"等具體措施，均凸顯了技術(shù)效應(yīng)在提升環(huán)境質(zhì)量方面的重要作用。可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策影響環(huán)境質(zhì)量的理論機制如圖2所示，由此，本文提出假設(shè)3、假設(shè)4和假設(shè)5。

H3：可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策能夠通過規(guī)模效應(yīng)，進而影響環(huán)境質(zhì)量。

H4：可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮結(jié)構(gòu)效應(yīng)，進而影響環(huán)境質(zhì)量。

H5：可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策通過發(fā)揮綠色技術(shù)效應(yīng)，進而影響環(huán)境質(zhì)量。

三、模型構(gòu)建、變量設(shè)定與數(shù)據(jù)來源

（一）模型構(gòu)建

本文利用雙重差分法（DID）識別可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)。DID方法能夠精準(zhǔn)捕捉干預(yù)發(fā)生后的處理組平均因果效應(yīng)，其要求的準(zhǔn)自然實驗特性與《規(guī)劃》高度契合，可以相對清晰地識別因果效應(yīng)。因此，在全樣本中，為了驗證可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境效應(yīng)，構(gòu)建傳統(tǒng)DID模型。鑒于《規(guī)劃》中提出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策主要聚焦于資源型城市，將其設(shè)定為實驗組。與此同時，為確保分析的全面性和準(zhǔn)確性，選取非資源型城市作為對照組，通過對比兩組城市在政策實施前后的變化，揭示可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境的具體影響。模型構(gòu)建如下：

其中： 代表環(huán)境質(zhì)量，為第 i 個城市第 年的環(huán)境質(zhì)量水平； 是實驗組和對照組的表征變量，資源型城市取值為1，非資源型城市取值為 代表政策實施時間，《規(guī)劃》提出時間為2013年底，因此以2014年為時間節(jié)點，在2014年前，為政策實施之前，取值為0。2014年及以后為政策實施階段，取值為1。 為控制變量； α 、β ， η 為待估參數(shù)，需要重點關(guān)注的是 β ，其代表可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的促進效應(yīng)； 為誤差項； 分別為控制個體和時間。

為驗證資源依賴視角下可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境改善效應(yīng)，選用連續(xù)DID模型進行驗證。如前圖1顯示，資源型城市的資源依賴度逐漸降低，由此計算“資源依賴度下降率”，以表征對資源依賴度的緩解，也以此區(qū)分實驗組和對照組。相較于傳統(tǒng)DID模型采用虛擬變量進行組別劃分，連續(xù)DID模型不僅保留了DID模型的基本特性，更能捕捉數(shù)據(jù)的異質(zhì)性特征，有效規(guī)避人為設(shè)定實驗組和對照組可能引入的偏差[25-26]。模型如下：

其中， 為資源依賴度下降率，以當(dāng)年與上年資源依賴度的差值除以上年資源依賴度計算。此處選擇資源依賴度下降率的原因如下：一是，本文研究焦點集中在“緩解資源依賴\"這一策略性行動上，而非靜態(tài)的“資源依賴”狀態(tài)本身。因此，采用\"資源依賴度下降率\"這一變量，更能精準(zhǔn)地反映代理變量與目標(biāo)策略之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)，從而增強研究的針對性和適用性。二是由圖1可知，自2013年提出《規(guī)劃》以來，各城市的資源依賴度均在明顯下降，“資源依賴度下降率”作為標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)，更貼合這一趨勢，且能動態(tài)展現(xiàn)“緩解資源依賴”策略的實施成效與變化路徑。現(xiàn)有研究主要從兩方面度量資源依賴：一類是與收人和投資有關(guān)的比重，比如農(nóng)林牧漁業(yè)和采掘業(yè)的固定資產(chǎn)投資之和占全社會固定資產(chǎn)投資總額的比重[27]，但資源依賴度與投資均處于變動幅度較大的狀態(tài)，不能客觀評價資源依賴程度；另一類則是與人口數(shù)有關(guān)的指標(biāo)，因為總?cè)丝跀?shù)相對穩(wěn)定，能避免測量誤差，比如采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)[1]采掘業(yè)從業(yè)人員與年末總?cè)丝谥?等。本文借鑒已有研究[7，10]，選擇采掘業(yè)從業(yè)人員與年末總?cè)丝谥茸鳛楹饬抠Y源依賴度，并取自然對數(shù)。因此，模型（2）中 能夠表征“緩解資源依賴視角下可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策\"的原因如下：首先，《規(guī)劃》提出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策，其核心目標(biāo)以及相應(yīng)的執(zhí)行措施皆圍繞“緩解資源依賴\"這一本質(zhì)問題，資源依賴度的降低直接體現(xiàn)政策進展，與轉(zhuǎn)型目標(biāo)相契合。因此，將\"資源依賴度\"納入變量，能夠較好表征資源依賴視角下可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策。其次，資源依賴度下降率越高，表明緩解資源依賴越明顯。最后，引入時間虛擬變量，能夠更好地捕捉可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策自2013年實施以來在時間上的處理效應(yīng)。 β 代表在資源型城市中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策通過緩解資源依賴度產(chǎn)生的政策執(zhí)行效應(yīng)。其余變量的含義同模型（1）。

（二）變量設(shè)定

1.被解釋變量：環(huán)境質(zhì)量

已有研究對環(huán)境質(zhì)量的測度比較單一，主要集中在環(huán)境保護或污染物排放某一方面，沒有考慮環(huán)境污染和保護并存的現(xiàn)實情景。Grossman和Krueger[28]指出環(huán)境質(zhì)量除包含環(huán)境污染和排放指標(biāo)外，還應(yīng)包括改善環(huán)境的活動指標(biāo)。中國的環(huán)境發(fā)展符合庫茲涅茨曲線變化規(guī)律，政府針對經(jīng)濟發(fā)展帶來的環(huán)境污染，也采取了大量治理措施，這與Berger和Hodgel提出的“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)（P-S-R）\"模型高度契合。因此，本文按照指標(biāo)選取的代表性、全面性、科學(xué)性和可操作性原則，選擇以下11個指標(biāo)測度環(huán)境質(zhì)量。利用熵值法測度環(huán)境質(zhì)量，具體指標(biāo)見表1所列。

2.核心解釋變量：可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策

本文以2013年的《規(guī)劃》提出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策作為一項準(zhǔn)自然實驗，分別在全部地級市樣本中、資源型城市樣本中構(gòu)建政策實施的代理變量。其中，在全樣本中，以模型（1）中的Treati和Post的交互項構(gòu)造 ，表征在全樣本中的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策。在資源型城市樣本中，以模型（2）中的Resden，和 的交互項構(gòu)造 ，表征在資源型城市中，基于資源依賴視角下的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策。

3.控制變量

（1）經(jīng)濟發(fā)展水平。經(jīng)濟發(fā)展水平越高，地區(qū)政府能夠?qū)⒏噘Y金投入資源開發(fā)利用、污染治理的技術(shù)研發(fā)中，以提高資源利用效率和環(huán)保效率，確保經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境均衡發(fā)展。本文采用區(qū)域人均GDP表征經(jīng)濟發(fā)展水平。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響環(huán)境質(zhì)量的關(guān)鍵因素。為避免其表征與后續(xù)中介變量重復(fù)，本文借鑒干春暉等[30]的做法，基于泰爾指數(shù)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)來進行表征。

（3）政府干預(yù)程度。政府干預(yù)程度代表了政府對宏觀經(jīng)濟的調(diào)控能力，會影響地方環(huán)境福利績效[31]。考慮數(shù)據(jù)可及性，本文參考李虹和鄒慶[10]的研究，選擇“城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員占就業(yè)人員的比重\"表征。其研究認(rèn)為私營和個體經(jīng)濟的增長通常被視為市場經(jīng)濟自由度和活力的體現(xiàn)，政府政策對國有企業(yè)的干預(yù)更為直接且效果顯著，該指標(biāo)值越大，說明城市私營經(jīng)濟發(fā)展越活躍，政府對經(jīng)濟干預(yù)程度越弱。

（4）科技創(chuàng)新。表征指標(biāo)為地方財政支出中科 研事業(yè)費支出占GDP的比重[1]

（5）外商投資。外國直接投資在刺激經(jīng)濟發(fā)展的同時，也通過“污染光環(huán)\"效應(yīng)和“污染避風(fēng)港\"效應(yīng)影響環(huán)境[8.32]。本文選擇FDI占GDP比重來衡量。

（6）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護的先行條件[33]。本文采用人均道路面積表示。

（7）環(huán)境規(guī)制。《規(guī)劃》本身蘊含環(huán)境規(guī)制屬性，若再加入傳統(tǒng)的環(huán)境規(guī)制，將產(chǎn)生共線性導(dǎo)致結(jié)果有偏。因此，本文借鑒已有研究[26]，采用地方政府工作報告中與\"環(huán)保\"相關(guān)詞匯出現(xiàn)的詞頻數(shù)量占報告全文字?jǐn)?shù)的比重作為代理變量，其優(yōu)勢在于，地方政府工作報告作為行政綱領(lǐng)性文件，能夠全面反映地方政府對環(huán)境的治理力度。

4.機制變量

（1）規(guī)模效應(yīng)（IndustrialScaleEffect，ISE）。參考孫浦陽等[34的研究，采用各個城市不同產(chǎn)業(yè)的區(qū)位熵來衡量產(chǎn)業(yè)集聚程度，表征規(guī)模效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)j在城市 i 的區(qū)位熵 表示為：

其中， 代表城市 i 在產(chǎn)業(yè)j上的就業(yè)人口。本文采用第二產(chǎn)業(yè)人口、第三產(chǎn)業(yè)人口分別計算城市第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的集聚水平，以 和 分別表征。借鑒陳國亮和陳建軍[5的研究，計算協(xié)同集聚高度，表征規(guī)模效應(yīng)。具體如下：

（2）結(jié)構(gòu)效應(yīng)（StructureEffect，SE）。資源型地區(qū)更多依靠加工、制造等第二產(chǎn)業(yè)。第二產(chǎn)業(yè)由于高資源消耗和污染排放的特性，對環(huán)境的影響最為明顯，而在資源型地區(qū)可持續(xù)轉(zhuǎn)型進程中，更多轉(zhuǎn)向于服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)。因此，本文采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占比（ 和第三產(chǎn)業(yè)增加值占比（ 共同衡量結(jié)構(gòu)效應(yīng)[32.36]

（3）技術(shù)效應(yīng)（TechnicalEffect，TE）。綠色技術(shù)效應(yīng)體現(xiàn)了技術(shù)進步帶來的環(huán)境產(chǎn)出，用每萬人的綠色專利申請數(shù)量（來衡量[8]。

（三）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)主要來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市年鑒》和《中國區(qū)域經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》等，研究區(qū)間為2005—2022年。其中，綠色專利數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局。針對缺失值和異常值，根據(jù)政府工作報告、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報等相關(guān)數(shù)據(jù)進行補充和修正，并采用插值法補齊。《規(guī)劃》中明確的資源型地級城市有126個，剔除掉阿壩藏族羌族自治州、涼山彝族自治州等14個數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的樣本城市。同時，引入171個非資源型城市的面板數(shù)據(jù)，共形成112個資源型城市和171個非資源型城市的非平衡面板數(shù)據(jù)。

四、結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)回歸

為避免異方差影響，環(huán)境質(zhì)量及所有控制變量均取自然對數(shù)。表2展示了可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)。表2第（2）列結(jié)果表明，在全樣本中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在 1 % 的水平上顯著提高了環(huán)境質(zhì)量。表2第（4）列結(jié)果表明，在資源型城市中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在 5 % 的水平上顯著正向影響環(huán)境質(zhì)量。這一發(fā)現(xiàn)深刻揭示了資源型地區(qū)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵在于緩解資源依賴，并通過轉(zhuǎn)型實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的長期改善和提升。至此，H1得到證實。

注：***、**、*表示估計結(jié)果在 1 % 5 % . 1 0 % 的水平上顯著；括號內(nèi)為聚類到城市層面的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；控制變量結(jié)果省略。下同。

（二）穩(wěn)健性檢驗

1.平行趨勢檢驗

雙重差分法的使用前提在于，試點政策實施之前，實驗組與對照組的變化趨勢應(yīng)保持基本一致。在傳統(tǒng)DID模型中，參照石大千等[37]的研究方法，以政策實施的前一年作為參照期，驗證平行趨勢。如圖3（a）所示，在政策實施前，影響系數(shù)不顯著，表明在可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策實施前，實驗組和對照組不存在明顯的趨勢差異，平行趨勢通過。在政策實施后的年份，影響系數(shù)顯著上升，這表明可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策有效提升了資源型城市的環(huán)境質(zhì)量。此外，對于連續(xù)DID的平行趨勢檢驗， 和 提出了一個經(jīng)典的檢驗方法，具體模型如下：

其中， 代表年份虛擬變量，其他變量和系數(shù)同模型（1）一樣。參照梁志會等[38]的研究，分別對政策實施前（2005—2012年）和實施后（2014—2022年）的系數(shù)進行聯(lián)合假設(shè)檢驗，以驗證平行趨勢假設(shè)，結(jié)果如圖3（b）所示，在資源型城市中，政策實施前，交互項 對環(huán)境質(zhì)量的影響系數(shù)并不顯著，平行趨勢檢驗通過。

2.安慰劑檢驗

借鑒梁志會等[38]的研究，本文選擇可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策實施前（2005—2012年）的樣本數(shù)據(jù)，隨機設(shè)定某一年為政策實施時點，進行安慰劑檢驗，檢驗可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策與環(huán)境質(zhì)量的關(guān)系，結(jié)果顯示系數(shù)不顯著，說明在政策實施前實驗組和對照組不存在顯著差異，通過安慰劑檢驗。

3.其他穩(wěn)健性檢驗

① 為了減緩極端值造成的影響，本文對環(huán)境質(zhì)量進行 2 . 5 % 的縮尾處理，以驗證結(jié)果的穩(wěn)健性。 ②P S M + D I D 。進一步采用傾向得分匹配法（PSM）消除樣本非隨機選擇造成的估計偏誤，然后利用DID方法進行回歸。 ③ 排除其他政策的干擾。資源枯竭型城市在實施可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策時，其既有的生態(tài)環(huán)境策略可能會干擾可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的評估效果。2008年、2009年國家發(fā)展和改革委員會先后確定了首批和第二批資源枯竭型城市。鑒于此，為準(zhǔn)確衡量可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的影響，首先，本文以是否為資源枯竭型城市以及確定時間構(gòu)建交互項作為表征變量，來排除資源枯竭型城市相關(guān)政策帶來的潛在影響；其次，為推動可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，中國自1986年起便積極推動可持續(xù)發(fā)展實驗區(qū)建設(shè)，并在全國各地設(shè)立試驗區(qū)，這些實驗區(qū)的可持續(xù)發(fā)展策略對改善當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境起到了積極作用[39]。因此，本文根據(jù)可持續(xù)發(fā)展實驗區(qū)名單，構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展實驗區(qū)城市與設(shè)立時間的交互項，以此排除實驗區(qū)政策可能產(chǎn)生的干擾。研究表明，在進行多項穩(wěn)健性檢驗以及排除其他相關(guān)試點政策的影響后，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策依然能夠顯著改善環(huán)境質(zhì)量。

（三）異質(zhì)性分析

1.城市類型異質(zhì)性

根據(jù)資源儲量條件及開發(fā)利用狀況，《規(guī)劃》將資源型城市劃分為成長型、成熟型、衰退型及再生型四種類型，各類型城市具有不同的發(fā)展特征。表3第（1）和（2）列結(jié)果表明，在成長型、成熟型和衰退型城市中，兩種樣本下的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策均能顯著正向影響環(huán)境質(zhì)量。整體來看，資源型城市在資源開發(fā)利用的過程中，依次經(jīng)歷“成長一成熟一衰退一再生”四個階段，這本質(zhì)上是資源依賴度不斷變化的過程[40]。在這一變化過程中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)表現(xiàn)出先下降、后上升的趨勢。值得注意的是，在再生型城市中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策未能對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響。可能的原因是，相較于其他三類城市，再生型城市基本擺脫了資源依賴，實現(xiàn)了經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。因此，其需要更為精細(xì)化、前瞻性的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策引導(dǎo)和支持。

2.動態(tài)效應(yīng)檢驗

為考察可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量影響的時變趨勢，本文對樣本進行分時間階段估計，考察政策實施后1—2年、3—4年、5—6年和7—9年的效果。由表3第（3）和第（4）列可見，在全樣本中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的提升作用立竿見影，影響系數(shù)先上升后下降。然而，在資源型城市樣本中，只有在政策實施前期（1一4年）才能發(fā)揮作用，通過緩解資源依賴進而提升環(huán)境質(zhì)量。可能的原因是，隨著可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的逐步推進，資源型城市的資源依賴度逐漸降低到某一閾值，通過緩解資源依賴提升環(huán)境質(zhì)量的邊際效應(yīng)逐步降低甚至消失，若不給予更全面的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策支持，將后繼乏力。這表明，隨著可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的實施，需要拓展除降低資源依賴度以外更加全面、科學(xué)的政策方案，以確保資源型地區(qū)環(huán)境質(zhì)量提升。

五、進一步分析

（一）作用機制檢驗

已有大量文獻證實，資源型城市的資源依賴所形成的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)會對環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生顯著影響[11，13-14，18]，具體表現(xiàn)為：資源產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)不利于環(huán)境質(zhì)量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第二產(chǎn)業(yè)升級到第三產(chǎn)業(yè)的過程，有利于環(huán)境保護，而綠色技術(shù)的發(fā)展會顯著促進環(huán)境質(zhì)量的提升。因此，要證實作用機制的存在，只需驗證可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對三個機制變量的影響即可。表4第（1）和第（2）結(jié)果表明，無論是在全樣本城市中，還是在資源型城市中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策均能通過緩解資源依賴，降低產(chǎn)業(yè)規(guī)模。第（3）至（6）列結(jié)果顯示，無論是在全樣本還是資源型城市樣本中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在 1 % 的水平上顯著降低了第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比，但提高了第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比。綜合以上結(jié)果可知，資源型地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程一般是第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移變遷，而可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策顯著降低了第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占比，提升了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模，促進資源型產(chǎn)業(yè)向服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮了可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)，真正實現(xiàn)了《規(guī)劃》中提出的“接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)發(fā)展水平明顯提高，多元化產(chǎn)業(yè)體系全面建立，產(chǎn)業(yè)競爭力顯著增強”目標(biāo)，推動了資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與可持續(xù)發(fā)展。至此，H3和H4得到驗證。第（7）和第（8）列結(jié)果顯示，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在 1 % 的水平上顯著促進了綠色技術(shù)發(fā)展，發(fā)揮了技術(shù)效應(yīng)，H5基本得到驗證。

（二）門檻效應(yīng)分析

隨著資源依賴度的變化，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境效應(yīng)會如何變動？本文進一步以“資源依賴度”為門檻變量，借助面板門檻模型檢驗了不同資源依賴度下可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的推動作用。研究發(fā)現(xiàn)，資源依賴度在全樣本城市和資源型城市中均呈現(xiàn)單一門檻效應(yīng)，門檻值分別為0.0043和0.0085。其中，0.0043這一門檻值，是資源型地區(qū)資源依賴度平均水平的 。0.0085這一門檻值，相當(dāng)于資源型地區(qū)資源依賴平均水平的 6 9 . 6 7 % 。由表5可知，在全樣本城市中，無論資源依賴度如何變化，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策均對環(huán)境質(zhì)量具有顯著推動作用。然而，當(dāng)資源依賴度超過門檻值0.0043后，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的改善效應(yīng)更為明顯。這表明，相較于非資源型地區(qū)，資源型地區(qū)在改善環(huán)境質(zhì)量的過程中，仍然需要一定的資源產(chǎn)業(yè)支持，以獲取必要的發(fā)展資金。在資源型城市樣本中，無論資源依賴度是低于還是高于門檻值0.0085，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策均在 1 % 的水平上促進資源型地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的提升。然而，當(dāng)資源依賴度超過這一門檻值后，影響系數(shù)減小，這表明，為了實現(xiàn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在環(huán)境保護方面的最大效用，必須確保資源依賴度保持在一個合理的范圍內(nèi)。過度依賴資源可能破壞經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的平衡，從而限制可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的最大效果。綜上所述，為實現(xiàn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的最佳效果，應(yīng)將資源依賴度控制在0 . 0 0 4 3 ～ 0 . 0 0 8 5 ，即資源型城市現(xiàn)階段平均資源依賴度的 3 5 . 2 5 % ～ 6 9 . 6 7 % 。H2得到驗證。

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文將《規(guī)劃》提出的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策作為準(zhǔn)自然實驗，基于2005—2022年112個資源型城市和171個非資源型城市的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了283個地級城市的全樣本，以及單獨的資源型城市樣本。基于緩解資源依賴的視角，利用雙重差分法，探究了可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對資源型地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的影響。主要結(jié)論如下：

第一，在全樣本中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在 1 % 的水平上顯著提高了環(huán)境質(zhì)量。在資源型城市樣本中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策通過緩解資源依賴，顯著改善了環(huán)境質(zhì)量。以上結(jié)論通過多種穩(wěn)健性檢驗后仍然顯著。這一發(fā)現(xiàn)深刻揭示了資源型地區(qū)實現(xiàn)可持續(xù)綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于緩解資源依賴。第二，異質(zhì)性分析表明，在城市類型的異質(zhì)性方面，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策能夠有效提升成長型、成熟型、衰退型城市的環(huán)境質(zhì)量，對再生型城市環(huán)境質(zhì)量的影響不顯著；在動態(tài)時間效應(yīng)的異質(zhì)性方面，全樣本中的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策對環(huán)境質(zhì)量的改善作用即時生效，推動作用“先上升后下降”。而在資源型城市樣本中，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策僅能在前期通過降低資源依賴以提升環(huán)境質(zhì)量，存在短期效應(yīng)。第三，機制分析表明，可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策能夠通過發(fā)揮產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，提高環(huán)境質(zhì)量。第四，進一步考慮資源依賴度的合理性發(fā)現(xiàn)，為實現(xiàn)可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在環(huán)境保護方面的最大化效用，應(yīng)將資源依賴度控制在合理范圍內(nèi)，即 0.0085，這相當(dāng)于資源型城市現(xiàn)階段平均資源依賴度的 3 5 . 2 5 % ～ 6 9 . 6 7 % 。

（二）政策建議

第一，深入貫徹資源型地區(qū)的可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策，持續(xù)改善環(huán)境質(zhì)量。一是，各地區(qū)政府應(yīng)全面審視資源型地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀，制定詳盡的可持續(xù)轉(zhuǎn)型規(guī)劃，明確進一步轉(zhuǎn)型的時間節(jié)點和具體步驟，為地區(qū)綠色發(fā)展提供清晰藍圖。二是，加大綠色技術(shù)的研發(fā)，鼓勵企業(yè)與科研機構(gòu)的深度合作，推動關(guān)鍵技術(shù)突破，并建立健全綠色技術(shù)推廣機制，使先進技術(shù)在資源型地區(qū)得到廣泛應(yīng)用。三是，加強環(huán)境監(jiān)管，對環(huán)境污染行為加大處罰力度，確保資源型地區(qū)的生態(tài)環(huán)境得到有效保護。四是，政府還應(yīng)加強政策間的協(xié)同配合，形成推動轉(zhuǎn)型的合力。為克服可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策在促進環(huán)境質(zhì)量提升方面可能的短期效應(yīng)，要在現(xiàn)有可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策基礎(chǔ)上拓寬制度保障體系和內(nèi)容，通過綜合實施更多元化的政策措施，如綠色稅收激勵、環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新支持、公眾參與機制及國際合作框架等，以形成協(xié)同效應(yīng)，持續(xù)推動環(huán)境質(zhì)量的長遠(yuǎn)改善。

第二，以緩解資源依賴度為目標(biāo)靶向，落實可持續(xù)轉(zhuǎn)型政策的環(huán)境保護效應(yīng)。一是，從控制規(guī)模效應(yīng)和優(yōu)化資源利用入手。設(shè)定資源開采和利用的總量控制目標(biāo)，通過配額管理、稅收調(diào)節(jié)等手段逐步降低第二產(chǎn)業(yè)規(guī)模。同時，鼓勵企業(yè)采取循環(huán)經(jīng)濟模式，提高資源利用效率，減少浪費。二是，根據(jù)資源依賴度的不同，制定差異化策略以最大程度發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)。針對資源依賴度較高的地區(qū)，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，推動資源型產(chǎn)業(yè)向綠色、深加工方向轉(zhuǎn)型，減少資源直接消耗；在資源依賴度適中的地區(qū)，促進產(chǎn)業(yè)多元化，發(fā)展高科技、服務(wù)業(yè)等低資源消耗產(chǎn)業(yè)，減少對資源的直接依賴，平衡經(jīng)濟結(jié)構(gòu)；在資源依賴度較低的地區(qū)，強化綠色產(chǎn)業(yè)和循環(huán)經(jīng)濟的發(fā)展，鼓勵生態(tài)農(nóng)業(yè)、綠色旅游等綠色產(chǎn)業(yè)，同時提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色化水平，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化降低整體資源依賴，從而有效提升環(huán)境質(zhì)量。三是，根據(jù)資源依賴度的不同，制定差異化策略以最大程度推動綠色技術(shù)創(chuàng)新，提升技術(shù)效應(yīng)。針對高資源依賴地區(qū)，重點推進清潔能源、資源高效利用及廢棄物資源化利用技術(shù)的綠色創(chuàng)新，減少對傳統(tǒng)能源的依賴；在中資源依賴地區(qū)，鼓勵企業(yè)采用節(jié)能減排、循環(huán)經(jīng)濟等綠色技術(shù)，提升資源使用效率；在低資源依賴地區(qū)，強化綠色技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用，如生態(tài)農(nóng)業(yè)技術(shù)、綠色建筑技術(shù)等，同時推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)綠色化改造，通過綠色技術(shù)創(chuàng)新降低資源消耗，提升環(huán)境質(zhì)量。

第三，合理進行資源開發(fā)利用，平衡資源型地區(qū)經(jīng)濟與環(huán)境的關(guān)系，因地制宜推進其可持續(xù)轉(zhuǎn)型。一是，根據(jù)資源依賴度實施差異化政策，制定并落實資源開發(fā)利用規(guī)劃，推動資源的合理高效利用，如限制高依賴地區(qū)資源開采并推動轉(zhuǎn)型，嚴(yán)厲打擊非法開采行為，保障資源的可持續(xù)供應(yīng)。二是，建立經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)機制，推行綠色經(jīng)濟政策，鼓勵企業(yè)采用環(huán)保技術(shù)和綠色生產(chǎn)方式，降低資源消耗和環(huán)境污染。三是，在推動資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展時，注重因地制宜，避免“一刀切”的做法。例如，有些資源型城市對資源依賴過高，要逐步退出，避免產(chǎn)業(yè)銜接不當(dāng)。要結(jié)合資源型地區(qū)的實際情況，制定個性化的轉(zhuǎn)型方案，明確轉(zhuǎn)型目標(biāo)、路徑和重點任務(wù)，為地區(qū)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和綠色產(chǎn)業(yè)提供有力保障。

注釋：

（1）資料來源：中國政府網(wǎng)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》，https：//www.gov.cn/zfwj/2013-12/03/content_2540070.htm。

（2）資料來源：中國政府網(wǎng)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十個五年計劃綱要》，https：//www.gov.cn/gongbao/content/2001/content_60699.htm。

（3）資料來源：中國政府網(wǎng)《國務(wù)院關(guān)于促進資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》，htps：//www.gov.cn/gongbao/con-tent/2008/content_859866.htm。

（4）此處環(huán)境質(zhì)量為后文被解釋變量（環(huán)境質(zhì)量），即通過選取指標(biāo)測度的綜合環(huán)境質(zhì)量。因為不單純包含污染排放方面，所以整體環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)向好態(tài)勢，是科學(xué)合理的。

（5）此處資源依賴度為后文關(guān)鍵解釋變量中測算的資源依賴度。

（6）使用有關(guān)專利申請的數(shù)據(jù)，而不是授予專利。專利申請能夠衡量企業(yè)創(chuàng)新努力，專利審查決定需要更長的時間才能獲得。更重要的是，專利授權(quán)的滯后時間導(dǎo)致無法準(zhǔn)確識別綠色創(chuàng)新的影響。因此，使用世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的IPC綠色清單中的IPC代碼來搜索綠色專利。

（7）采用一對一有放回的卡尺內(nèi)最近鄰匹配，協(xié)變量為基準(zhǔn)回歸中的所有控制變量，平衡性假設(shè)和共同支撐假設(shè)檢驗通過，結(jié)果留存?zhèn)渌鳌?/p>

（8）限于篇幅，安慰劑檢驗結(jié)果和穩(wěn)健性檢驗結(jié)果省略，留存?zhèn)渌鳌?/p>

（9）資源型地區(qū)資源依賴度的平均水平為0.0122，整個城市資源依賴平均水平為0.0052，則0.0043這一門檻值占資源型地區(qū)資源依賴程度平均水平的比重為： 0 ，占比整個城市資源依賴平均水平為： 0

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