金融單位基層監(jiān)督存在的問題分析及對(duì)策改進(jìn)

十九大以來，金融領(lǐng)域反腐力度持續(xù)加大，一批腐敗分子被嚴(yán)肅查處，反腐敗斗爭取得了重大突破。隨著全面從嚴(yán)治黨的不斷深入，要把嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍長期堅(jiān)持下去，需要各級(jí)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)深入貫徹監(jiān)督基本職責(zé)、第一職責(zé)，縱深推進(jìn)正風(fēng)肅紀(jì)反腐，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行，促進(jìn)完善發(fā)展作用。為推動(dòng)金融單位基層紀(jì)檢工作高質(zhì)量發(fā)展，筆者結(jié)合金融單位基層的實(shí)際情況，分析了當(dāng)前基層監(jiān)督存在的問題，提出了新時(shí)代加強(qiáng)金融單位基層監(jiān)督的對(duì)策和建議。

金融是國民經(jīng)濟(jì)的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分。二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要深化整治金融、國企等權(quán)力集中、資金密集、資源富集領(lǐng)域的腐敗。各金融單位要聚焦監(jiān)督專責(zé)，深化對(duì)監(jiān)督工作的規(guī)律認(rèn)識(shí)，緊扣主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)定不移深入開展監(jiān)督檢查，不斷提升金融領(lǐng)域監(jiān)督效能。

一、當(dāng)前金融單位基層監(jiān)督存在的問題

1.專責(zé)監(jiān)督定位不清晰。基層紀(jì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)職責(zé)定位認(rèn)識(shí)不到位、把握不準(zhǔn)確，跑偏越位現(xiàn)象依然不同程度存在，以紀(jì)檢監(jiān)督職責(zé)代替黨組織主體責(zé)任，落實(shí)上級(jí)專責(zé)監(jiān)督要求打折扣。如，紀(jì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在多個(gè)議事決策機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)，即是裁判員，又是運(yùn)動(dòng)員，監(jiān)督的獨(dú)立性、客觀性不足；基層紀(jì)檢人員以開展監(jiān)督為由參加風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、采辦等專業(yè)會(huì)議，有時(shí)還發(fā)表意見；在專項(xiàng)治理和問題整改方面，推動(dòng)變牽頭，牽頭變主抓，代替主體責(zé)任落實(shí)巡視整改任務(wù)，種了別人的地，荒了自己的田。

2.監(jiān)督質(zhì)效有差距。對(duì)政治監(jiān)督內(nèi)涵標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐要求認(rèn)識(shí)模糊，把政治監(jiān)督和日常監(jiān)督混淆，一定程度存在政治監(jiān)督虛化、泛化、碎片化現(xiàn)象。同時(shí)，對(duì)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)系統(tǒng)謀劃不夠，將重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作也納入其中，擴(kuò)大監(jiān)督內(nèi)容，致使監(jiān)督檢查抓不住重點(diǎn)。在發(fā)現(xiàn)問題方面，“穿透式”檢查做的不到位，習(xí)慣就事論事，沒有從深層次區(qū)分政治問題和業(yè)務(wù)問題，“從政治上看業(yè)務(wù)”和“從業(yè)務(wù)上看政治”的能力還不夠，發(fā)現(xiàn)和糾正政治偏差不足。對(duì)重要崗位的行權(quán)履職缺乏有效監(jiān)督。在反饋問題方面，把問題一說了之，整改不跟蹤、不推動(dòng)，沒有形成監(jiān)督整改閉環(huán)，監(jiān)督質(zhì)效打折扣。

3.問題質(zhì)量有待提升。大部分基層金融單位業(yè)務(wù)單一、體量較小、人員較少，員工之間流動(dòng)性較強(qiáng)，有的紀(jì)檢干部存在“怕得罪人”的思想，同級(jí)監(jiān)督避重就輕、能躲就躲。而金融領(lǐng)域存在依托市場化交易掩飾利益輸送，從簡單以權(quán)換錢轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌龌瘮　钡入[形腐敗現(xiàn)象。目前，基層監(jiān)督對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題浮于表面，對(duì)突出問題深挖細(xì)查不夠，針對(duì)具體人和具體事監(jiān)督偏少，發(fā)現(xiàn)管理不規(guī)范、制度執(zhí)行不嚴(yán)格等一般性問題多，對(duì)問題表象背后的政治生態(tài)、履職盡責(zé)、廉潔自律、工作作風(fēng)等深層次問題剖析不足，查處違紀(jì)違法問題少。

4.職能監(jiān)督落實(shí)不到位。金融領(lǐng)域腐敗具有專業(yè)性高、方式復(fù)雜、隱蔽性強(qiáng)的特點(diǎn)，需要各職能監(jiān)督部門同向發(fā)力、綜合發(fā)力，但有的部門對(duì)監(jiān)督職責(zé)認(rèn)識(shí)不到位，忽視了管理本身就包含監(jiān)督，一定程度上存在不愿監(jiān)督、不想監(jiān)督，職能監(jiān)督作用發(fā)揮不夠。例如，財(cái)會(huì)監(jiān)督職責(zé)落實(shí)不到位，有的單位依然存在違規(guī)報(bào)銷差旅費(fèi)、報(bào)銷公款吃喝、報(bào)銷公款旅游等問題；巡視、審計(jì)等部門發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域可疑情況，沒有及時(shí)共享，造成問題線索流失；有的部門認(rèn)為紀(jì)檢是專責(zé)監(jiān)督機(jī)關(guān)，監(jiān)督是紀(jì)檢機(jī)構(gòu)的職責(zé)，職能監(jiān)督檢查以完成任務(wù)為主，流于形式，發(fā)現(xiàn)的問題質(zhì)量不高；有的部門對(duì)制度執(zhí)行缺乏監(jiān)管，重制度制定、輕制度執(zhí)行，制度規(guī)定是一回事，實(shí)際執(zhí)行又是另外一回事，內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制不完善，“稻草人”“橡皮筋”等現(xiàn)象突出。

二、原因分析

1.思想認(rèn)識(shí)有偏差。紀(jì)委要在全面從嚴(yán)治黨中找準(zhǔn)職責(zé)定位，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)。隨著紀(jì)檢監(jiān)察三項(xiàng)制度改革的深人，基層紀(jì)檢人員快速增加，大量業(yè)務(wù)背景的人員加入紀(jì)檢隊(duì)伍，面對(duì)新形勢，還是按照以前的工作經(jīng)驗(yàn)和固化思維開展工作，有時(shí)偏離紀(jì)檢職責(zé)，將對(duì)具體業(yè)務(wù)的監(jiān)督作為監(jiān)督執(zhí)紀(jì)內(nèi)容，代替職能部門開展檢查。有些基層紀(jì)檢人員進(jìn)入紀(jì)檢系統(tǒng)后，沒有做好思想準(zhǔn)備，對(duì)這項(xiàng)工作的目標(biāo)意義認(rèn)識(shí)不清，僅僅當(dāng)成普通工作對(duì)待，沒有站在完善黨和國家監(jiān)督體系的高度思考工作，政治站位不夠高。

2.監(jiān)督規(guī)律把握不準(zhǔn)。金融是最需要監(jiān)管的領(lǐng)域，金融監(jiān)管體制和能力要適應(yīng)我國金融體系發(fā)展要求。基層紀(jì)檢工作普遍任務(wù)重、壓力大，“上面千條線，下面一根針”，易造成輕理論學(xué)習(xí)現(xiàn)象，對(duì)金融領(lǐng)域反腐敗工作的基本規(guī)律、內(nèi)在邏輯關(guān)系理解不透不深，沒有形成清晰的工作思路和有效的路徑，對(duì)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的專業(yè)意見重視不夠。有的基層紀(jì)檢機(jī)構(gòu)落實(shí)上級(jí)決策部署，結(jié)合本單位實(shí)際不夠，未能進(jìn)一步深入思考、細(xì)化工作安排，只是簡單的承接上級(jí)工作任務(wù)，造成上下一邊粗。有的基層紀(jì)檢機(jī)構(gòu)在推動(dòng)相關(guān)部門落實(shí)主體責(zé)任方面存在畏難情緒，協(xié)助作用發(fā)揮不夠。有的基層紀(jì)檢機(jī)構(gòu)對(duì)所在單位黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作面臨的形勢分析研判不足，什么事都指望上級(jí)統(tǒng)一安排，缺乏主動(dòng)謀劃和積極思考。

3.監(jiān)督水平有待提高。當(dāng)前，監(jiān)督檢查和審查調(diào)查要求高，但傳導(dǎo)辦案責(zé)任的壓力還沒延伸到基層，有的基層新進(jìn)監(jiān)督人員習(xí)慣一刀切，準(zhǔn)確規(guī)范運(yùn)用“四種形態(tài)”還不夠，實(shí)現(xiàn)政治效果、紀(jì)法效果、社會(huì)效果相統(tǒng)一還不理想。在監(jiān)督方式方法上，開展監(jiān)督主要靠看看臺(tái)帳、對(duì)對(duì)數(shù)據(jù)，主動(dòng)監(jiān)督、精準(zhǔn)監(jiān)督做得不夠；監(jiān)督方式單一，熱衷于列席會(huì)議；擔(dān)當(dāng)意識(shí)不強(qiáng)，搞好人主義，多以工作建議代替監(jiān)督意見，未能直指問題、紅臉出汗。部分基層紀(jì)檢干部刀刃向內(nèi)的勇氣不足，沒有從自身實(shí)際出發(fā)，對(duì)照忠誠干凈擔(dān)當(dāng)?shù)囊螅瑱z視自身短板弱項(xiàng)，強(qiáng)化主動(dòng)學(xué)習(xí)，找到推進(jìn)工作的思路方法，提升能力素質(zhì)。

4.職能監(jiān)督缺位。工作統(tǒng)籌聯(lián)動(dòng)不夠有力，各職能監(jiān)督部門普遍存在本位主義和好人主義，深入推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨沒有把自己擺進(jìn)去，對(duì)本領(lǐng)域存在的突出問題不敢抓不敢管、不愿動(dòng)真碰硬，等著紀(jì)檢、巡視、外部監(jiān)管來檢查，自身推動(dòng)監(jiān)督檢查重形不重效、重痕不重績。發(fā)現(xiàn)的問題，沒有深挖根源，提出破解之道，遮遮掩掩或者應(yīng)付敷衍，舉一反三推動(dòng)解決一類甚至一個(gè)領(lǐng)域問題還要持續(xù)加強(qiáng)。

三、加強(qiáng)金融單位基層監(jiān)督的對(duì)策建議

堅(jiān)持目標(biāo)、問題、結(jié)果三個(gè)導(dǎo)向，建立統(tǒng)籌推進(jìn)、齊抓共管工作機(jī)制，找準(zhǔn)找實(shí)監(jiān)督著力點(diǎn)，有效破解基層監(jiān)督難題。

1.堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，同題共答協(xié)同推進(jìn)。金融單位紀(jì)檢機(jī)構(gòu)要準(zhǔn)確把握“監(jiān)督的再監(jiān)督”定位，弄清楚我是誰，想明白干什么、怎么干，不斷提高監(jiān)督的精準(zhǔn)性和有效性。一是突出重點(diǎn)，推動(dòng)公司完善治理體系建設(shè)。牢牢把握科學(xué)完善的現(xiàn)代化公司治理體系有助于推動(dòng)權(quán)力的監(jiān)督與制約這一管理規(guī)律，列席董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等重要會(huì)議，積極推動(dòng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層在企業(yè)治理中落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。督促加強(qiáng)前臺(tái)業(yè)務(wù)與中后臺(tái)相隔離，強(qiáng)化對(duì)金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的管控力度，切實(shí)保障公司穩(wěn)健運(yùn)營。二是敲鐘問響，推動(dòng)相關(guān)部門認(rèn)真整改監(jiān)管反饋問題。定期對(duì)金融領(lǐng)域違紀(jì)違法案例進(jìn)行綜合分析研判，歸納總結(jié)金融行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋的問題，結(jié)合權(quán)力運(yùn)行特點(diǎn)，將監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)納入日常監(jiān)督內(nèi)容，時(shí)刻對(duì)標(biāo)對(duì)表，及時(shí)糾正偏差，切實(shí)提高防范風(fēng)險(xiǎn)和懲治腐敗的針對(duì)性、實(shí)效性。三是立足根本，推進(jìn)各類職能監(jiān)督主體履職盡責(zé)。要以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，不斷完善權(quán)力監(jiān)督制度和執(zhí)紀(jì)執(zhí)法體系，推動(dòng)各種監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通，形成常態(tài)長效的監(jiān)督合力。職能部門是全面從嚴(yán)治黨體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，既是管的對(duì)象，又是治的主體，只有把各個(gè)層級(jí)、各個(gè)條塊都抓起來、嚴(yán)到位，全面從嚴(yán)治黨才能真正做到無禁區(qū)、全覆蓋。金融單位基層紀(jì)檢機(jī)構(gòu)要健全完善與審計(jì)、財(cái)會(huì)、合規(guī)風(fēng)控等監(jiān)督部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局，推動(dòng)各監(jiān)督主體必須堅(jiān)持問題導(dǎo)向，強(qiáng)化問題意識(shí)，共享發(fā)現(xiàn)的問題，把防范風(fēng)險(xiǎn)與治理腐敗結(jié)合起來，把對(duì)人的監(jiān)督與對(duì)事的監(jiān)督結(jié)合起來，倒逼各職能監(jiān)督部門真正刀刃向內(nèi)、敢于觸碰解決主要矛盾。紀(jì)檢機(jī)構(gòu)與風(fēng)控、內(nèi)審部門共建風(fēng)險(xiǎn)防線，在環(huán)環(huán)相扣的業(yè)務(wù)鏈條中，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作要求。暢通職工監(jiān)督渠道，打通基層監(jiān)督“最后一公里”。

2.堅(jiān)持問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)發(fā)力防微杜漸。強(qiáng)化職責(zé)使命，把抓早抓小、防微杜漸作為強(qiáng)化基層監(jiān)督的實(shí)踐路徑，結(jié)合金融單位主責(zé)主業(yè)，確定監(jiān)督重點(diǎn)，制定監(jiān)督臺(tái)賬，細(xì)化監(jiān)督清單，推動(dòng)監(jiān)督內(nèi)容具體化、監(jiān)督頻次常態(tài)化、監(jiān)督方式規(guī)范化。建立月初安排、月中對(duì)賬、月底總結(jié)的閉環(huán)工作機(jī)制，全面推進(jìn)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)。一是緊盯關(guān)鍵人，讓權(quán)力運(yùn)行更加規(guī)范。參加黨委會(huì)，監(jiān)督“三重一大”事項(xiàng)審議決策和前置研究重要經(jīng)營管理事項(xiàng)。對(duì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題與“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子成員意見交換，提出工作建議，推動(dòng)黨委委員提高政治站位、強(qiáng)化思想認(rèn)同，促進(jìn)正確履職用權(quán)。深入開展廉潔談話，與前臺(tái)業(yè)務(wù)部門、人財(cái)物管理部門負(fù)責(zé)人有針對(duì)性地逐一進(jìn)行預(yù)防式、提醒式、談心式談話，督促嚴(yán)于律己、嚴(yán)管所轄，讓干部感覺到監(jiān)督就在身邊。二是聚焦關(guān)鍵事，讓政治監(jiān)督走深走實(shí)。聚焦貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神，扎實(shí)開展監(jiān)督推動(dòng)部署落實(shí)落地，聽取部門的具體落實(shí)思路和工作舉措，推動(dòng)各部門提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，找準(zhǔn)找實(shí)“國之大者”與金融單位發(fā)展的結(jié)合點(diǎn)。開展專項(xiàng)調(diào)研監(jiān)督，全面客觀反饋發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改建議，構(gòu)建監(jiān)督閉環(huán)管理，確保金融單位在高質(zhì)量發(fā)展中，堅(jiān)定政治方向、把準(zhǔn)職能定位、展現(xiàn)擔(dān)當(dāng)作為，把黨中央的決策部署落實(shí)落地、見行見效。三是著眼關(guān)鍵處，讓專項(xiàng)監(jiān)督提質(zhì)增效。聚焦高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，針對(duì)以市場化手段作掩蓋的問題，從行業(yè)專業(yè)特點(diǎn)入手，重點(diǎn)審查所謂市場交易形式、內(nèi)容、程序的合規(guī)性和公允性，從細(xì)節(jié)處發(fā)現(xiàn)異常。開展“一企一策”點(diǎn)題式監(jiān)督，出臺(tái)強(qiáng)化專項(xiàng)監(jiān)督方案，成立工作小組，明確監(jiān)督重點(diǎn)，召開啟動(dòng)會(huì)進(jìn)行專題部署，在不留死角盤查流程、合規(guī)等方面問題的同時(shí)，步步深入挖掘背后可能存在的公司利益受損、利益輸送等問題。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，面對(duì)面進(jìn)行反饋，提出工作建議督促整改，推動(dòng)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化監(jiān)督制約和合規(guī)管理，用監(jiān)督的剛性壓縮權(quán)力設(shè)租尋租空間，有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3.堅(jiān)持結(jié)果導(dǎo)向，化風(fēng)成俗涵養(yǎng)自覺。把廉潔教育融入日常、抓在經(jīng)常，打造深入監(jiān)督、強(qiáng)化教育、養(yǎng)成自覺的完整鏈條，推動(dòng)化風(fēng)成俗、形成習(xí)慣，涵養(yǎng)“不想腐”的自律和自覺。一是研究采取精準(zhǔn)對(duì)策，尋求方式創(chuàng)新。紀(jì)檢機(jī)構(gòu)與前臺(tái)業(yè)務(wù)部門黨組織開展聯(lián)學(xué)聯(lián)建活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門講業(yè)務(wù)、講流程、講風(fēng)險(xiǎn)、講管控，紀(jì)檢機(jī)構(gòu)講黨紀(jì)、講案例、講警示、講要求，采取“條例 + 案例 + 評(píng)析”的方式，把紀(jì)律講清楚，把要求講透徹，結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)有針對(duì)性地強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)警示和廉潔提醒，增強(qiáng)黨員干部和員工的制度意識(shí)、紀(jì)律意識(shí)、規(guī)矩意識(shí)，做到知紀(jì)于心、履紀(jì)于行、守紀(jì)于常。二是持續(xù)完善教育體系，構(gòu)建立體平臺(tái)。對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部開展

“紀(jì)法警示教育”，定制“警示套餐”精準(zhǔn)滴灌，同時(shí)覆蓋全體黨員深度剖析違規(guī)違紀(jì)典型案例，以案明紀(jì)，以案示警。組織全體黨員參觀本地全面從嚴(yán)治黨警示教育基地，教育引導(dǎo)黨員干部把別人的教訓(xùn)當(dāng)作自己的財(cái)富。推動(dòng)重點(diǎn)職能部門與合作金融機(jī)構(gòu)簽訂廉潔承諾書，明確責(zé)任主體，加強(qiáng)自我約束。三是強(qiáng)化紀(jì)檢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。積極報(bào)名參加中國紀(jì)檢監(jiān)察學(xué)院舉辦的各類培訓(xùn)，提高紀(jì)法意識(shí)和紀(jì)法素養(yǎng)，同時(shí)深入開展“學(xué)講用”，舉辦公司內(nèi)部專兼職紀(jì)檢干部專題培訓(xùn)，既強(qiáng)化紀(jì)檢委員的監(jiān)督意識(shí)、履職能力，提升紀(jì)檢工作規(guī)范化、法治化、正規(guī)化水平，也督促其嚴(yán)于律己、筑牢思想防線，讓紀(jì)檢委員在黨員群眾中，迅速傳播黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作相關(guān)規(guī)定，在潤物細(xì)無聲中促進(jìn)警示教育入腦入心，增強(qiáng)底線意識(shí)和廉潔意識(shí)，持續(xù)拓展教育成效。

四、結(jié)語

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，黨要永遠(yuǎn)立于不敗之地，就要不斷推進(jìn)自我革命。新時(shí)代要有新氣象，新征程要有新作為，金融單位基層紀(jì)檢機(jī)構(gòu)身處一線，要切實(shí)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督者的責(zé)任和使命，勇于擔(dān)當(dāng)，團(tuán)結(jié)各類監(jiān)督主體，克服遇到的監(jiān)督困難，總結(jié)金融領(lǐng)域反腐敗斗爭規(guī)律，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)反腐，堅(jiān)定不移推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展，以黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的實(shí)際成效，為企業(yè)深化改革創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

（作者單位：中海石油財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司）