家庭人口老化與代際階層流動

摘 要：代際流動性偏低和老齡化程度日益加劇已成為中國居民當前面臨的兩大突出挑戰(zhàn)。人口老齡化加劇了微觀層面家庭人口老化現(xiàn)象，進而改變了家庭代際關(guān)系，導(dǎo)致代際流動性降低。基于2010—2021年中國綜合社會調(diào)查（CGSS）混合截面數(shù)據(jù)，分別以家庭老年撫養(yǎng)比、階層代際傳遞作為度量指標，從微觀視角考察家庭人口老化對代際階層流動性的負向影響。結(jié)果顯示，中間社會階層表現(xiàn)出較強的繼承性，中低階層之間具有向上代際傳遞的趨勢，中高階層則面臨向下流動的壓力；代際階層固化現(xiàn)象隨著家庭人口老化進一步加劇，尤其體現(xiàn)在子代出生于1970年及以后、高收入和生活在城鎮(zhèn)地區(qū)的家庭中；從影響機制來看，家庭醫(yī)療支出在家庭人口老化抑制代際階層流動性提升過程中發(fā)揮著完全中介效應(yīng)。據(jù)此，研究認為從降低醫(yī)療支出負擔(dān)角度設(shè)計政策方案緩解家庭養(yǎng)老壓力刻不容緩。

關(guān)鍵詞：家庭人口老化；階層代際傳遞；代際階層流動性

中圖分類號：C92-05；F063.4 文獻標志碼：A 文章編號：1000-4149（2025）02-0070-15

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2025.02.006

一、引言

代際流動反映父代與子代在社會經(jīng)濟特征方面的相關(guān)程度，其一方面通過改變?nèi)肆Y本配置效率等途徑影響經(jīng)濟社會發(fā)展，另一方面揭示出父母向子女傳遞經(jīng)濟社會資源能力的縱向代際公平 ［1］ 。然而，當前中國居民面臨階層固化的挑戰(zhàn)，“寒門難出貴子”等現(xiàn)象越來越明顯。在此背景下，黨的二十屆三中全會審議通過《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》，指明要完善促進機會公平的制度機制，暢通社會流動渠道，其中就包括促進代際流動。子代實現(xiàn)社會階層的躍遷需要依賴人力資本等方面的投資實現(xiàn)收入的增長與事業(yè)的成就，這受家庭資源配置的影響，而家庭資源的配置又受到家庭結(jié)構(gòu)的約束。

與此同時，中國人口老齡化進程持續(xù)加快，“銀發(fā)社會”或?qū)⒊蔀橹袊磥戆l(fā)展的新常態(tài)。據(jù)《2023年度國家老齡事業(yè)發(fā)展公報》統(tǒng)計，截至2023年末，中國的65歲及以上老年人口撫養(yǎng)比已達22.5%，較2013年增長9.4個百分點，呈現(xiàn)持續(xù)上升的趨勢。國家衛(wèi)生健康委員會預(yù)測我國將在2035年前后進入重度老齡化階段。人口老齡化會影響家庭結(jié)構(gòu)，加劇家庭人口老化，進而改變家庭代際關(guān)系，最終加劇階層固化。家庭人口老化帶來的養(yǎng)老和醫(yī)療等相關(guān)開支的增加可能擠占勞動力的人力資本投資，阻礙勞動力實現(xiàn)階層躍遷。

在此背景下，檢驗家庭人口老化是否以及如何影響居民代際流動性，對于促進未來中國的社會流動具有重要的現(xiàn)實意義。目前，代際流動研究較少從家庭結(jié)構(gòu)角度進行分析；而老齡化相關(guān)研究則多側(cè)重于對經(jīng)濟效率的分析，對社會公平方面的討論相對不足。家庭人口老化與階層代際流動的關(guān)系仍未被充分探索，有待進一步的實證研究來解答。

本研究使用中國綜合社會調(diào)查（CGSS）數(shù)據(jù)，分別以家庭老年撫養(yǎng)比、階層代際流動作為度量指標，從微觀視角考察家庭人口老化對代際階層流動性的影響與傳導(dǎo)機制，可能的邊際貢獻如下：在研究視角上，隨著中國人口老齡化形勢日益嚴峻，圍繞人口老齡化對居民代際階層流動性可能產(chǎn)生的抑制作用展開探討具有一定價值?，F(xiàn)有學(xué)者在考察居民代際流動性的決定因素上，通常將重心聚焦在公共教育資源投入和市場化改革等方面，而較少關(guān)注家庭層面人口老化程度的影響及其作用機制。本研究擬在上述內(nèi)容的基礎(chǔ)上取得突破和創(chuàng)新。在研究方法上，考慮到人口老齡化對居民代際階層流動性的影響可能具有不確定性，不同類型居民之間是否會存在差異等問題目前尚未厘清。因此，本研究圍繞上述內(nèi)容采用OLS估計、PSM估計、Ordered Logit模型和中介效應(yīng)模型等方法進行分析具有較強的新意。

二、文獻回顧與評述

1. 代際流動的直接影響因素研究

代際流動性是指子女的社會和經(jīng)濟機會依賴于父母收入或社會地位的程度 ［2］ ，它是考察社會結(jié)構(gòu)、評估地區(qū)機會公平的核心視角 ［3］ 。相關(guān)研究主要從收入、教育、職業(yè)和主觀階層認知等方面進行衡量，揭示了代際流動性的直接決定因素，包括財富資本、人力資本、社會資本和婚姻匹配等因素。

多數(shù)研究關(guān)注人力資本投資的因素對代際流動的影響。有學(xué)者針對人力資本的傳導(dǎo)機制展開了具體分析，實證結(jié)果顯示，在考慮到人力資本的直接代際傳導(dǎo)效應(yīng)后，代際收入彈性將會從0.38上升至0.48 ［4］ 。陽義南和連玉君則從研究方法上加以改進，其采用結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）分析了代際階層流動性的內(nèi)在傳導(dǎo)機制，發(fā)現(xiàn)最重要的是教育，其次為入黨、進入體制內(nèi)單位就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，而健康的貢獻最小 ［5］ 。潘藝林等也強調(diào)了人力資本方面的重要性 ［6］ 。而解雨巷和解堊指出，盡管代際教育與職業(yè)提升一直是社會地位改進的關(guān)鍵路徑，但這種路徑在不同世代間所起的作用具有異質(zhì)性；近年來，教育和職業(yè)因素在中國社會地位改進中的作用有所減弱，開始顯現(xiàn)出社會階層固化的跡象 ［7］ 。還有學(xué)者進一步區(qū)分和比較改革開放后低收入家庭與高收入家庭的代際流動，發(fā)現(xiàn)前者的主要渠道是兒童教育投入，后者的主要渠道是社會資本 ［8］ 。

部分研究發(fā)現(xiàn)人力資本外的因素可能對解釋代際流動有主要作用。布蘭登 （Blanden）等指出，居民代際收入流動性傳導(dǎo)機制的中間變量應(yīng)滿足“既受到家庭父代收入的影響，同時又對子代收入有影響”的條件 ［9］ ?；诖耍惲蘸驮緞偨Y(jié)合中國經(jīng)濟社會的現(xiàn)實背景，選取子代的人力資本、社會資本和家庭財富作為中間變量進行考察后發(fā)現(xiàn)，三者對中國居民代際收入彈性的解釋力高達60%以上，其中以財富資本為主 ［10］ 。劉怡等則認為如果忽視了子代婚姻市場回報的重要作用，將會很難真實地揭示出家庭代際傳遞效應(yīng)。通過匹配CFPS多期數(shù)據(jù)進行研究，其發(fā)現(xiàn)2014年父媳和父婿的收入彈性分別約為0.25和0.36，從后者大于前者的結(jié)果來看，這意味著婚姻匹配的確是形成代際流動性的重要機制，特別是對女性而言 ［11］ 。

2. 代際流動的間接影響因素研究

在上述研究成果的基礎(chǔ)上，研究者進一步從微觀與宏觀角度探索影響代際流動的間接因素，這些因素會通過人力資本和財富資本等因素影響代際流動。通過研究這些間接因素可為促進代際流動提供政策啟示。其中，微觀層面的因素與個體的經(jīng)歷和家庭稟賦有關(guān)，現(xiàn)有研究相對較少。孫三百等分析了勞動力的自由遷移對居民代際流動性的影響，發(fā)現(xiàn)遷移對低收入者最為有利，能夠幫助其擺脫“代際低收入傳承陷阱”

［12］ 。李力行和周廣肅研究了借貸限制對家庭間收入和社會地位轉(zhuǎn)移的影響，結(jié)果顯示借貸限制增強了中國家庭在收入和教育方面的代際繼承性，從而削弱了社會流動性 ［13］ 。周興和張鵬探討了職業(yè)繼承與收入流動性之間的聯(lián)系，發(fā)現(xiàn)盡管中國各職業(yè)群體均顯示出較高的代際職業(yè)繼承度，但城市與農(nóng)村之間存在明顯差異；具體而言，城市居民的后代在其職業(yè)生涯發(fā)展中更傾向于回歸父輩的職業(yè)軌跡，而在農(nóng)村地區(qū)，只有當父母從事非農(nóng)業(yè)工作時，才更有可能促進子女的職業(yè)晉升，同時存在著顯著的“玻璃天花板”效應(yīng) ［14］ 。

宏觀層面的現(xiàn)有研究較為豐富，主要集中在公共教育資源配置和市場化改革等方面。

周波和蘇佳運用半?yún)?shù)可變系數(shù)部分線性模型（SVCPL）分析了公共教育投入對代際收入傳遞效應(yīng)的影響，研究結(jié)果表明，增加政府在教育領(lǐng)域的支出能夠增強代際間的收入流動性，并有助于推進機會平等的目標，然而，科技、教育、文化和衛(wèi)生領(lǐng)域的支出以及整體財政支出在這方面的作用較為有限 ［15］ 。盧盛峰等人則通過考察居住地附近學(xué)校的分布情況來衡量個人接受教育的機會，并探討了這一因素對代際職業(yè)流動的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在設(shè)有初中、高中或大專職業(yè)學(xué)校的社區(qū)（村莊），后代在職業(yè)晉升方面具有更多優(yōu)勢，而僅僅在每個村莊設(shè)立小學(xué)的做法卻并未促進代際職業(yè)流動性的提高 ［16］ 。陽義南則從市場化改革的視角出發(fā)，利用市場化指數(shù)揭示了市場化進程對中國居民代際流動性的正向調(diào)節(jié)效應(yīng) ［17］ 。盧沖和張吉鵬基于1994年的一個準自然實驗和跨長時期的追溯數(shù)據(jù)，證明搬遷扶貧加速了代際流動 ［18］ 。王元超使用CGSS 2010—2017年數(shù)據(jù)，探究了代際流動的地區(qū)差異與形成機制。研究發(fā)現(xiàn)，我國代際流動水平存在顯著的地區(qū)差異，呈現(xiàn)“大分散、小集中”的分布態(tài)勢。

決定一個地區(qū)代際流動狀況的不只是其內(nèi)部的社會結(jié)構(gòu)特征，還有其外部空間關(guān)系，即所處的空間位置和周邊的社會資源 ［19］ 。鄒先強和趙心源結(jié)合國家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)庫資料與農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的農(nóng)村固定觀測點調(diào)查數(shù)據(jù)，采用雙重差分模型分析了交通基礎(chǔ)設(shè)施對農(nóng)村教育代際流動性的影響，研究表明交通設(shè)施的改善顯著增強了農(nóng)村地區(qū)的教育代際流動性 ［20］ 。

黃遠浙等基于代際流動視角關(guān)注教育公平問題，探究了引進外資對教育代際流動性的影響，研究發(fā)現(xiàn)，引進外資能夠提升教育代際流動性，削弱代際間教育的傳遞粘性 ［21］ 。此外，柳皚然等認為個體在生命周期的早期所面臨的微觀與宏觀因素對社會分層與流動有重要影響 ［22］ 。

3. 文獻評述

國內(nèi)外學(xué)者在圍繞中國居民代際流動性問題展開的研究為后續(xù)深入探討居民代際階層流動性的決定因素奠定了堅實基礎(chǔ)，但是與家庭人口結(jié)構(gòu)有關(guān)的影響因素仍有待研究。與此同時，中國的人口老齡化程度不斷加劇，且老齡化在未來很有可能成為一種常態(tài)化現(xiàn)象，這可能會進一步抑制居民代際流動性的提升，加劇階層固化。目前學(xué)術(shù)界研究老齡化微觀經(jīng)濟效應(yīng)的文獻相對較少，僅有的文獻主要討論老齡化對家庭人力資本投資 ［23］ 、創(chuàng)業(yè)決策 ［24］ 、就業(yè)技能結(jié)構(gòu) ［25］ 、工業(yè)機器人的使用 ［26］ 、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 ［27］ 和全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟增長的貢獻度 ［28］ 等方面的影響效應(yīng)和作用機制。這些研究側(cè)重于分析老齡化對社會發(fā)展的經(jīng)濟效率方面的影響，而對于社會公平與社會流動方面的影響仍未充分探討。本文擬在現(xiàn)有文獻的基礎(chǔ)上，通過考察家庭人口老化與居民代際階層流動性的關(guān)系，分析其作用機制和影響機理，隨后從財政轉(zhuǎn)移支付的角度探討如何妥善防范人口老齡化對居民代際階層流動性可能造成的負面影響，最終為處在全面建成小康社會關(guān)鍵期的中國有效防止階層固化、減緩貧困現(xiàn)象代際傳遞等提供一定的決策支持。

三、理論分析與研究假說

本文從家庭人力資本投資的角度來分析家庭人口老化如何影響代際階層流動，將從人力資本投資與代際階層流動的關(guān)系、家庭人口老化對家庭資源配置的影響兩方面闡述家庭人口老化影響代際流動的理論邏輯，并提出研究假說。

1. 家庭人力資本投資對代際階層流動的影響

家庭人力資本投資是子代未來成功的關(guān)鍵因素之一，其中子代兒童階段的人力資本投資對子代的人力資本積累尤為重要。如果家庭對子代的人力資本投資不足，那么子代獲取高質(zhì)量教育的機會就會相應(yīng)減少，導(dǎo)致其人力資本積累不足，進而影響其未來的就業(yè)前景和收入水平，最終阻礙其實現(xiàn)階層躍遷。文獻回顧部分大量代際流動的直接影響因素研究顯示，人力資本投資對促進代際流動性具有的重要意義。據(jù)此，我們提出假說1。

假說1：家庭人力資本投資對代際階層向上流動有正向影響。

2. 家庭人口老化對家庭資源配置的影響

家庭人口老化會影響資源在家庭成員間的配置，通過增加老年人照料支出和醫(yī)療支出、提升家庭儲蓄率，擠占子女的人力資本投資，抑制子女實現(xiàn)代際階層向上流動。

家庭老年人口比重上升會增加老年人照料支出與醫(yī)療支出。一方面，老年人口預(yù)期壽命的增加會導(dǎo)致家庭增加對年邁父母的贍養(yǎng)費用，從而增加了家庭的養(yǎng)老負擔(dān)。隨著父母年齡的增長，他們可能需要更多的健康照護服務(wù)和支持，這將導(dǎo)致子女需要提供更多的經(jīng)濟援助。這種援助不僅包括直接的金錢支持，還可能涉及時間和精力上的付出。當子女需要承擔(dān)起這樣的責(zé)任時，他們的財務(wù)資源被用于照顧老年父母的需求。曾毅等學(xué)者認為在人口老齡化背景下，每位勞動者負責(zé)的家庭老年人口照料支出會持續(xù)上升 ［29］ 。另一方面，人口老齡化背景下醫(yī)療支出呈現(xiàn)剛性增長趨勢。老年人口比例的上升意味著家庭需要更多關(guān)注老年人的健康狀況。隨著年齡的增長，老年人面臨更多的健康問題，如慢性病、老年性疾病等，這些問題往往需要長期且持續(xù)的醫(yī)療干預(yù)。石明明等的研究表明，在健康狀況惡化或健康意識增強的情況下，家庭人口老化會導(dǎo)致家庭醫(yī)療支出大幅增加，其中增幅可達52% ［30］ 。這種剛性支出的增長是不可避免的，因為它直接關(guān)系到老年人的生命質(zhì)量和基本生存需求。

家庭老年人口比重上升會提升家庭儲蓄率。隨著人口平均預(yù)期壽命的延長，成年子女可能會增加用于自身養(yǎng)老的儲蓄，以確保晚年生活的經(jīng)濟需求，成年父母也可能會意識到自己需要為更長的老年期做好財務(wù)準備，這會使得他們節(jié)制支出，增加個人的養(yǎng)老儲蓄，以確保自己未來有足夠的資金來維持生活水平。這不僅意味著家庭成員當期的支出減少，還意味著子女從年邁父母那里繼承的遺產(chǎn)可能會減少，限制了子女日后的支出。如果父母存活更久，他們可能會消耗掉原本計劃留給子女的一部分財富。而且，隨著父母壽命的延長，他們可能會更傾向于在生前就將一部分財富轉(zhuǎn)移給子女，而不是等到去世后再進行分配。這種提前轉(zhuǎn)移財富的行為可能會減少子女最終繼承的財產(chǎn)總量，從而減少了子女可以用來進行教育投資或其他形式資本積累的資源。

家庭老年人口比重上升會擠占家庭成員的人力資本投資。在大多數(shù)家庭中，預(yù)算通常是有限的，并且需要覆蓋各種必需的開支，如食品、住房、教育、娛樂等。當家庭的老年人照料支出和醫(yī)療支出顯著增加，并伴隨著儲蓄率上升時，其他消費項目會被擠占。具體來說，家庭傾向于減少在其他可選或彈性較大的消費項目上的支出，比如教育、休閑娛樂、文化活動等。這些減少的支出中，教育支出的減少尤其值得關(guān)注，因為它直接影響到下一代的成長和發(fā)展機會。這種減少不僅限于直接的學(xué)費支出，還包括課外輔導(dǎo)、興趣培養(yǎng)等額外教育成本。李超構(gòu)建理論模型并通過實證分析證明，老齡化顯著抑制了家庭的人力資本投資 ［23］ 。

基于上述分析，我們提出假說2。

假說2：家庭人口老化會導(dǎo)致家庭醫(yī)療等相關(guān)支出的增加和家庭人力資本投資的減少。

3. 家庭人口老化、家庭資源配置與代際階層流動

由假說1可知，子代人力資本投資不足會限制子代人力資本積累與職業(yè)發(fā)展，阻礙子代實現(xiàn)社會階層向上流動。由假說2可知，家庭中老年人口比重上升會使得家庭資源配置向當期與未來的養(yǎng)老與醫(yī)療支出傾斜，進而擠占家庭成員的人力資本投資支出。因此，長期來看，由于擠占了子代人力資本投資，家庭人口老化會限制子女的發(fā)展?jié)摿ΓM而影響其未來的就業(yè)機會和收入水平，最終降低代際流動性。據(jù)此，我們提出假說3。

假說3：家庭人口老化使醫(yī)療等支出增加，擠壓子代人力資本投資，降低代際階層流動性。

四、研究設(shè)計

1. 數(shù)據(jù)來源

本研究使用數(shù)據(jù)主要來自中國綜合社會調(diào)查（CGSS）項目。CGSS是由中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心負責(zé)設(shè)計，并在全國范圍內(nèi)組織實施的一項專門以個體作為研究對象的橫截面調(diào)查項目。該項目每隔一年或兩年進行一次，采用多階段、分層次、與勞動力規(guī)模成比例的概率抽樣方法（Probability-Proportional-to-Size， PPS）?？傮w來看，這項數(shù)據(jù)具有較強的全國代表性，可以為本文研究提供翔實可靠的數(shù)據(jù)支持。結(jié)合研究目標，本文利用2010年、2011年、2012年、2013年、2015年、2017年、2018年以及2021年的八期混合截面數(shù)據(jù)展開實證分析。相較于單一年度的橫截面數(shù)據(jù)，混合截面數(shù)據(jù)具有樣本容量大、代表性強、估計結(jié)果更為精確有效等優(yōu)勢 ［31］ 。此外，需要說明的是，本文僅保留16—60歲的勞動年齡人口樣本，并進一步刪除了關(guān)鍵變量缺失的個體，最終得到40979個有效樣本。

2. 計量模型設(shè)定

為了考察家庭人口老化對階層代際傳遞的影響，本文構(gòu)建如下計量模型：

其中， i 、 j 、 p 、 t 分別代表個體、家庭、所在地區(qū)和調(diào)查時間。被解釋變量 Status i，j ，p，t 表示 p 省 j 家庭中個體 i 在時間 t 的階層傳遞模式。參考解雨巷和解堊的做法 ［7］ ，本文定義了三種不同的階層傳遞模式：階層向下傳遞 （ Status i ，j ，p ，t ：z = 1 ） 、階層繼承 （ Status i ，j ，p ，t ：z = 2 ） 以及階層向上傳遞 （ Status i ，j ，p ，t ：z = 3 ） 。在CGSS的歷年調(diào)查問卷中，分別有兩個問題詢問了受訪者的主觀階層認同情況：其一是“在我們的社會里，有些人處在社會的上層，有些人處在社會的下層。您認為自己目前處于社會的哪一層？”；其二是“您認為在您14歲時，您的家庭處在哪個等級上？”。本文認為前者能夠用來反映子代現(xiàn)階段所處的社會階層，后者可以反映父代所處的社會階層。上述兩個問題中最高取值為10分，最低取值為1分，分別表示最頂層和最底層，從1到10分排序，得分越高表示個體的主觀階層認同越高。為了降低測量誤差，本文將1—10分按照每兩分一級合并為5個等級，然后將子代所處階層與父代所處階層進行比較。具體來看，一旦父代所處社會階層高于子代所處社會階層，則定義為階層向下傳遞；如果父代和子代處于相同的社會階層，則定義為代際繼承；如果子代所處社會階層高于父代所處社會階層，則定義為階層向上傳遞。

Old i ，j ，p ，t 是核心解釋變量家庭人口老化，本文構(gòu)造了一個刻畫家庭人口老化程度的指標，即家庭中老年人口所占比重。本文定義60歲及以上人口為老年人口 ① ，并計算老年人口占家庭總?cè)丝跀?shù)的比重。在穩(wěn)健性檢驗中，本文也利用其他替代性指標來反映家庭人口老化程度，包括引入二元類別變量，即有老年人口的家庭取值為1，否則為0；以及將65歲及以上人口定義為老年人口，重新計算家庭老年人口所占比重。 β 是本文重點關(guān)注的系數(shù)，其刻畫了家庭人口老化程度對階層代際傳遞的影響。如果該系數(shù)顯著為負，則基本上意味著家庭人口老化程度提升會減緩階層代際傳遞，進而導(dǎo)致階層固化局面出現(xiàn)。

X i ，j ，p ，t 為可能影響階層代際傳遞的其他控制變量，包括子代的年齡、性別、民族、婚姻狀況、文化程度、黨員身份、戶籍狀況、工作狀態(tài)，以及家庭規(guī)模、家庭收入與居住地類型等。加入上述變量后可以在很大程度上排除其他潛在因素對估計結(jié)果的干擾。 η p 和 γ t 分別表示省份固定效應(yīng)和年度固定效應(yīng)。 ε i ，j ，p ，t 表示隨機誤差項。主要變量的名稱及定義如表1所示。

3. 描述性統(tǒng)計結(jié)果

表2和表3提供了主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果，從中可以發(fā)現(xiàn)：①從代際傳遞類型來看，階層向下傳遞、階層繼承以及階層向上傳遞的所占比重分別為 10.67%、38.72% 和50.61%，說明研究對象中有超過一半的樣本實現(xiàn)了階層向上傳遞，而子代所處社會階層低于父代的樣本規(guī)模大約只占1/10；②20.4%的家庭中有同居老年人，且老年人的平均數(shù)量約為1.35個，相應(yīng)的老年人口占比約為35%；③從有老年人家庭和無老年人家庭的組內(nèi)均值檢驗結(jié)果來看，雖然兩類群體在個體特征和家庭特征方面存在顯著差異，但階層代際傳遞在兩類家庭之間尚未表現(xiàn)出顯著差異。

表4則進一步描繪了階層代際轉(zhuǎn)遞的轉(zhuǎn)換矩陣，描述了當父代階層處于不同等級時，子代階層的分布情況。將父代社會階層與子代社會階層進行對比后，可以得到以下初步結(jié)論：

其一，子代階層與父代階層同時處于社會中間等級的情況最為明顯，其所占比重高達63.38%，說明中等階層在整個社會中的代際流動性表現(xiàn)出較為穩(wěn)定的特征。其二，當父輩的社會階層位于最低層級時，子代同樣處于最低社會階層的比例接近1/3，這表明家庭背景對子代未來社會地位有著重要影響，尤其是對于出身于貧困家庭的子代，他們未來仍可能面臨較高的貧困風(fēng)險，即社會階層具有顯著的繼承性。其三，即便父輩的社會階層處于最低層級，其子代晉升至社會中低階層的概率也有40.54%；而當父輩階層上升至社會中低層級時，子代進一步晉升至社會中等階層的概率則為52.79%，這表明在父輩階層較低的情況下，子代依然有較高的概率實現(xiàn)一個層級的社會地位提升。其四，對于已經(jīng)處于社會最高等級的父代階層而言，子代陷入社會最低、中低以及中等層級的概率分別為 12.44%、13.45%和38.07%，可見精英階層的家庭資源并非一定能夠得到充分利用，他們子代的社會階層仍舊可能面臨向下流動的窘境；當然，也不乏有超過1/3的子代階層能夠通過繼承父代財富和社會資源，或利用稀缺的教育機會、就業(yè)機會等先發(fā)優(yōu)勢，從而平穩(wěn)地維系好父代的榮光。

五、實證結(jié)果與分析

1. 基準估計

基于實證模型本文檢驗了家庭人口老化程度對階層代際傳遞的影響，表5第（1）列為基準估計結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)家庭老年人口占比的系數(shù)顯著為負，這意味著家庭人口老化會阻滯中國居民代際階層流動性的提升。從控制變量的估計系數(shù)來看，子代的年齡越大、已婚且有配偶、具備中共黨員身份、從事非農(nóng)工作，以及較大的家庭規(guī)模和較高的家庭收入水平，均有助于提升個體的階層代際流動性。至于子代為漢族、受教育水平高、擁有城鎮(zhèn)戶籍以及居住在城鎮(zhèn)地區(qū)，則會對階層代際傳遞過程產(chǎn)生顯著的阻礙作用。

2. 穩(wěn)健性檢驗

為了確保基準估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進一步從三個方面展開穩(wěn)健性檢驗：①替換核心解釋變量衡量方法。該穩(wěn)健性檢驗包括兩種方法，第一種是將核心解釋變量替換為0-1變量，即家庭中有老年人的樣本取值為1，沒有則取值為0，家庭中有老年人的樣本所占比重約為20.4%。表5第（2）列的估計結(jié)果顯示，家庭中有老年人會顯著降低代際階層流動性；第二種是將老年人口的定義調(diào)整為65歲及以上，并重新計算出老年人口所占比重。第（3）列的估計結(jié)果顯示，65歲及以上老年人口占比的系數(shù)依然顯著為負，且其對代際階層流動性的抑制作用比基準估計結(jié)果更強。②加入省份和年份聯(lián)合固定效應(yīng)?？紤]到代際階層流動性也有可能會受到不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、政策及制度環(huán)境等因素影響，于是本文在第（4）列中還控制了省份和年度的聯(lián)合固定效應(yīng)，以期進一步減少遺漏變量造成的估計偏誤，結(jié)果顯示，老年人口占比的系數(shù)仍舊顯著為負。由此可見，家庭人口老化程度提升將會阻滯階層代際傳遞過程的結(jié)論是比較可信的。③更換回歸模型。由于本文的被解釋變量屬于有序類別變量，其取值范圍在1—3之間，分別對應(yīng)著階層向下流動、階層繼承以及階層向上流動。直接采用最小二乘法（OLS）進行估計將很有可能導(dǎo)致擬合值落在有效區(qū)間之外，進而導(dǎo)致估計系數(shù)存在偏誤。此類情形下，學(xué)者們通常采用極大似然估計法 （MLE）以獲得有序Probit 模型系數(shù)的一致估計量 ［32-33］ 。因此本文也引入這一估計方法，表6展示了核心解釋變量對代際階層流動性取值各區(qū)段概率的邊際影響?？梢园l(fā)現(xiàn)家庭人口老化程度提升雖然顯著提高了階層向下流動和階層繼承的概率，但降低了階層向上流動的概率，即家庭人口老化程度越高，對代際階層流動性提升的阻滯效果越大。

3. 內(nèi)生性分析

上述結(jié)果可能存在內(nèi)生性問題，在遺漏變量方面，家庭經(jīng)濟狀況、社會資本、家庭觀念等因素均可能同時對家庭人口結(jié)構(gòu)和代際流動性產(chǎn)生影響。在反向因果關(guān)系方面，代際流動性高的家庭可能更注重老年人的生活質(zhì)量，使得家庭人口老化程度更高。為了更好地減少選擇性偏誤，本文進一步通過傾向得分匹配過程控制了有老年人家庭和無老年人家庭在可觀測特征上的差異，從而促使兩組人群在匹配后不再具有統(tǒng)計意義上的差異，即滿足“條件獨立假設(shè)”。傾向得分匹配方法是一種基于觀測數(shù)據(jù)分析變量間因果關(guān)系并且能夠有效控制樣本選擇偏差的數(shù)據(jù)處理方法 ［34］ 。圖1展示了匹配前后處理組與控制組傾向得分值的概率分布情況。如圖所示，兩組樣本在匹配之前的差異極為顯著，而匹配之后的差異則明顯減弱。

表7展示了三種匹配方法下60歲及以上老年人占比對階層代際傳遞的影響。結(jié)果顯示，無論是采用最近鄰匹配 （1∶2），還是半徑匹配或核匹配，ATT的測算結(jié)果均小于0，且在1%的水平上顯著為正，這說明即使在消除樣本間可觀測偏誤后，家庭人口老化會阻礙代際階層流動性的結(jié)論依然成立。

4. 異質(zhì)性分析

此外，本研究也按照子代的出生年代、家庭收入水平以及居住地類型進行分組，旨在通過比較系數(shù)之間的差異得出更具有針對性的結(jié)論。首先，基于子代出生年代的分組估計顯示，家庭人口老化會顯著阻礙出生在1970年及以后子代樣本的代際階層流動性，而對出生在1970年以前子代樣本不存在顯著影響。這可能是因為1970年及以后出生的子代成長于改革開放后的社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，市場競爭加劇，教育資源和就業(yè)機會的分配更加依賴于家庭背景。家庭人口老化可能導(dǎo)致家庭資源更多地用于贍養(yǎng)老人，減少了對子代教育和職業(yè)發(fā)展的支持。其次，基于家庭收入水平的分組估計顯示，家庭人口老化會顯著阻礙高收入家庭樣本的代際階層流動性，而對低收入家庭樣本不存在顯著影響。高收入家庭的資源依賴性往往更強，家庭人口老化可能導(dǎo)致資源分配的固化，阻礙子代的向上流動。而低收入家庭的資源有限，即使沒有老化問題，子代的流動性也難以提升。最后，基于家庭所在地區(qū)的分組估計顯示，家庭人口老化會顯著阻礙城鎮(zhèn)樣本的代際階層流動性，而對農(nóng)村樣本不存在顯著影響，這可能是因為城鎮(zhèn)地區(qū)的就業(yè)市場競爭激烈，家庭人口老化可能削弱家庭對子代的職業(yè)發(fā)展支持。而農(nóng)村地區(qū)的家庭養(yǎng)老模式相對靈活，且對子代的經(jīng)濟支持較少依賴于家庭資源（見表8）。

5. 機制檢驗

上述分析檢驗了家庭人口老化對階層代際傳遞的影響效應(yīng)，研究結(jié)果顯示，家庭人口老化程度提升會顯著抑制代際階層流動性。那么，其潛在的作用機制是什么？在理論分析中，本文提出了家庭人口老化會通過增加醫(yī)療支出等渠道阻礙代際階層流動性的提升。為了對上述機制進行檢驗，本文借鑒海圖斯（Hayes）等學(xué)者提出的中介效應(yīng)檢驗方法 ［35］ ，構(gòu)建以下計量模型：

其中， M i，j，p，t 為本文的中介變量，其他變量的定義同前面保持一致。根據(jù)中介效應(yīng)的檢驗步驟，首先對式（2）進行回歸，判斷家庭人口老化是否會對階層代際傳遞產(chǎn)生影響，若β 1 顯著為負，則表明家庭人口老化確實可能會通過某種路徑來抑制代際階層流動；其次是對式（3）進行估計，考察家庭人口老化與中介變量之間的關(guān)系；最后是對式（4）進行估計，式（4）是在基準估計的基礎(chǔ)上加入中介變量，其余符號含義與基準模型（3）一致。表9為估計結(jié)果，由于中介變量僅在個別年度進行了調(diào)查，存在較多的缺失值，因此機制檢驗的樣本量遠遠低于基準估計。結(jié)果顯示，在家庭人口老化阻礙代際階層流動的過程中，醫(yī)療支出起到完全中介的效果。

六、結(jié)論及政策含義

本研究使用2010—2021年中國綜合社會調(diào)查 （CGSS） 數(shù)據(jù)，分別以家庭老年撫養(yǎng)比、階層代際傳遞作為度量指標，從微觀視角考察了家庭人口老化對代際階層流動性的影響。

結(jié)果表明：第一，父代與子代同處于中間階層的情形最為明顯，社會階層表現(xiàn)出較強的繼承性，中低階層之間具有向上代際傳遞的趨勢，中高階層則可能面臨向下流動的壓力；第二，家庭人口老化程度提升會導(dǎo)致家庭代際階層流動性顯著下降，該結(jié)論經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后仍舊成立；第三，從異質(zhì)性影響和中介效應(yīng)來看，上述抑制效應(yīng)在子代出生于1970年及以后、高收入以及生活在城鎮(zhèn)地區(qū)的家庭中格外明顯，家庭醫(yī)療支出在家庭人口老化加劇代際階層固化過程中發(fā)揮著完全中介效應(yīng)。

本研究深化了對人口老齡化的經(jīng)濟社會效應(yīng)以及代際流動影響因素的理解，在豐富了相關(guān)文獻的同時，也對共同富裕背景下人口老齡化相關(guān)政策的制定具有重要的啟示。基于本文研究結(jié)果，建議在相關(guān)政策評估過程中充分考慮推進代際流動所帶來的收益，進一步完善社會保障體系，強化養(yǎng)老金制度，確保老年人的基本生活需求得到滿足，減少對年輕一代的經(jīng)濟依賴。推動多層次養(yǎng)老保障體系的完善，包括國家基本養(yǎng)老金、企業(yè)補充養(yǎng)老金和個人儲蓄養(yǎng)老金。通過上述政策建議，我們希望能夠緩解人口老齡化所帶來的階層固化問題，促進社會的公平與和諧。政策制定者需要綜合考慮經(jīng)濟、社會和文化等多方面因素，制定全面而有效的政策措施。

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Family Population Aging and Intergenerational Social Mobility：

An Empirical Test Based on CGSS Micro-Data

XU Na 1 ， FENG Dawei 2

（1. Faculty of Applied Economics， University of Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 102488， China；2. School of Digital Economy，Jiangxi University of Finance andEconomics，Nanchang 330013，China）

Abstract：Low intergenerational mobility and the increasing aging population have becometwo prominent challenges faced by Chinese residents. Population aging has intensified theaging of family members at the micro level， thereby altering intergenerational relationshipswithin families and reducing intergenerational mobility. Based on the pooled cross-sectional data from the Chinese General Social Survey （CGSS） from 2010 to 2021， this paperexamines the negative impact of family population aging on intergenerational social mobilityfrom a micro perspective， using the elderly dependency ratio and intergenerational classtransmission as measurement indicators. The results show that the middle social class exhibitsstrong inheritance， with an upward trend in intergenerational transmission between the lower-middle and middle classes， while the upper-middle class faces downward mobility pressure.The phenomenon of intergenerational class solidification has been further exacerbated byfamily population aging， especially among families where the offspring were born after 1970，those with high-income families， and living in urban areas. In terms of the influencemechanism， family medical expenditure plays a full mediating role in the process of familypopulation aging inhibiting the improvement of intergenerational social mobility. Therefore，this paper argues that it is urgent to design policy solutions to alleviate family elderly carepressure from the perspective of reducing medical expenditure burdens.

Keywords：family population aging；intergenerational class transmission；intergenerationalsocial mobility

［責(zé)任編輯 武 玉］