碩士研究生學術不端行為影響機制研究

［摘 要］ 當前，學術不端行為已成為教育和學術研究領域的重要關注點之一，但現有研究對研究生學術不端行為的影響機制尚缺乏必要關照。基于此，運用扎根理論的研究方法，對24名碩士研究生進行深度訪談，挖掘出“個人認知”“學業規劃”等17個類屬和“個人成長”等4個主類屬，構建了“內部條件—外部環境—研究生學術不端”的影響機制模型。梳理出要強化學術誠信道德追求、樹立崇高的學術理想標桿，營造充滿正能量的環境氛圍、激發研究生創新活力，構建公平公正的學術生態、保障研究生合法的學術權益，高校應加強學術監管力度、健全監督機制和問責制度。

［關鍵詞］ 學術不端行為；影響機制；碩士研究生；扎根理論

［基金項目］ 2023年度陜西省社會科學基金項目“陜西鄉村幼兒教師職業獲得感提升研究”（2023P021）

［作者簡介］ 鄧 珍（2000—），女，陜西西安人，寶雞文理學院教育學院2023級學前教育專業碩士研究生，研究方向為教育政策與管理研究；鄭益樂（1981—），男，甘肅慶陽人，教育學博士，寶雞文理學院教育學院副教授（通信作者），碩士生導師，主要從事教育政策與管理和教師教育研究。

［中圖分類號］ G643.1 ［文獻標識碼］ A ［文章編號］ 1674-9324（2025）09-0034-04 ［收稿日期］ 2024-10-22

近年來，隨著我國“雙一流”大學建設的全面推進及研究生教育體系改革的逐步深化，研究生群體的創新能力及驅動因素日益成為學術界研究探討的關注對象［1］。當前，學術不端行為長期存在且難以杜絕，已成為教育和學術研究領域的重要關注之一。碩士研究生學術不端行為是指在進行學術研究中出現的違反學術道德規范的行為，主要包括論文抄襲、篡改、偽造、代寫與交易、一稿多投及課程學習中的作業抄襲、考試作弊等［2］。這種不端行為阻礙了學術知識的公正傳承與創新進程。

通過對學術不端行為相關文獻梳理，發現已有研究在問責研究、治理路徑上進行了嘗試，取得了一定的研究成果。然而，進一步分析，發現已有研究存在以下局限：在研究內容上，現有研究主要探討了學術不端行為的各種表征、策略等，但對這類行為背后的驅動機制則缺乏深入而系統的研究；在研究方法上，現有研究多傾向于采用定量方法進行探討，可以說，現有研究雖然已經取得了一定成果，但對碩士研究生學術不端行為的影響機制缺乏必要探討，也缺乏相應的質性研究。鑒于此，本研究采用扎根理論的研究方法，厘清碩士研究生學術不端行為的潛在影響因素，并建構碩士研究生學術不端行為的影響機制模型，以期能更好地為碩士研究生的培養和質量提升提供必要建議。

一、研究設計

扎根理論是1967年由Glaser和Strauss提出的，與量化研究不同，是一種自下而上構建理論的質性研究方法。扎根理論的核心在于保持對理論的開放性和敏感性，不斷從資料中提煉出新的概念和范疇。因此，本文選取碩士研究生作為研究對象，采用深度訪談法進行資料收集，借助Nvivo12 plus軟件對訪談資料進行編碼，編碼的過程分為開放性編碼、主軸性編碼與選擇性編碼3個步驟。編碼結束后再結合額外的訪談資料對編碼進行比較，看是否還有新的概念或者范疇，以檢驗理論是否飽和。

為保證研究對象的典型性，本研究遵循目的性抽樣原則，對來自不同高校的24名文史理工專業類別的碩士研究生（本文以下所提的研究生均指碩士研究生）進行訪談，訪談形式為面對面、語音通話，同時對受訪研究生進行A01-A24的編號，訪談時間為45～90分鐘，接著對所得資料進行核對整理分析，最終得到訪談文本。

二、研究的編碼過程

（一）開放性編碼

開放性編碼是逐句分析訪談的文本，從相關的語句中進行歸納總結提煉初始概念，并將相類似的概念進行歸類，形成類屬的過程［3］。經過對24名訪談對象的文本資料逐句編碼貼標簽對比后，共提煉出51個初始概念，完成概念化后繼續對概念進行對比分類，最終提煉出個人認知等17個類屬。開放性編碼形成的類屬示例見表1。

（二）主軸性編碼

主軸編碼是在開放性編碼的基礎上進一步對類屬進行反復分析、對比，以找出類屬與類屬之間更深層次的邏輯關系，形成主類屬的過程。例如，“社會風氣”“科技發展”等可歸納到更高級別的“社會影響”類屬中。據此方法，對開放式編碼得到的17個類屬進行對比、歸納，最終形成了4個主類屬，分別為個人成長、社會影響、學術環境及高校管理。主軸性編碼與類屬關系的示例見表2。

（三）選擇性編碼

選擇性編碼要涉及對所有發現的概念類屬進行系統的分析，然后選擇一個“核心類屬”，這個核心類屬能夠將其他類屬串聯成一個故事“拎起來”，起到“提綱挈領”的作用。通過不斷地對比，將核心類屬定為“研究生學術不端行為影響機制”。圍繞核心類屬的“故事線”，有碩士研究生的“個人成長”、大環境的“社會影響”、周圍的“學術環境”及“高校管理”4個主類屬共同對碩士研究生的學術不端行為產生影響。

（四）模型建構

本研究的核心類屬為“碩士研究生學術不端行為影響機制”，圍繞此核心類屬的“故事線”可概括為：碩士研究生的個人成長直接影響其學術行為。社會影響、學術環境、高校管理構成研究生學術不端行為的外部影響因素，既直接作用于碩士研究生學術不端行為，也通過影響個人成長來間接影響碩士研究生學術不端行為，因此，本研究建構了“碩士研究生學術不端影響機制”模型圖（見圖1）。

（五）飽和度檢驗

理論飽和度是指再繼續抽樣編碼也不再產生新的概念類屬與新理論。基于此，對預留的兩份訪談資料進行同樣的貼標簽分析，發現所得的概念和類屬都存在于已有的4個主類屬之中，并未產生新的概念或類屬。因此，認為本研究所構建的模型達到了理論飽和。

三、模型闡釋

（一）個人成長

在訪談中，被提及頻次最多的是個人成長因素。在個人認知上，若認知水平偏低，在努力后未獲得預期回報容易陷入認知沖突，將增加研究生走向學術不端行為的風險；在學業壓力方面，過重的壓力導致負面行為的產生；在個人能力方面，個人的學術積累、寫作水平等能力欠缺容易導致其學術道路的瓶頸；在學業規劃上，就業和職業發展的不確定性，也會關聯到其是否會出現學術不端行為；在心理狀態上，懶惰、僥幸等消極心理相互作用，一定程度上催生了其在學術上的投機取巧；在學術道德上，良好的誠信意識、版權意識、倫理意識都在不同程度上塑造了研究生的行為規范。

（二）社會影響

近朱者赤，近墨者黑。碩士研究生的周圍環境會對其產生一定的影響，如“你身邊的人這樣干，可能會影響到你自己”（A16）。網絡中存在部分代寫廣告，若無法抵抗這種誘惑，則極有可能誤入學術不端的歧途。就科技發展而言，科技的迅速發展給人帶來便利的同時，助長了一些不端行為的滋生，如過度依賴人工智能，剽竊行為可能就在無形中發生了。就資料收集而言，數據困境扮演著棘手的“角色”，特別是在面對某些特殊的研究對象時，因自身能力與資源的局限性，往往困于深壑。“去特殊學校，那這種對象不好找，有的可能會捏造數據”（A09），面對數據困境，部分研究生容易編造數據，產生學術不端行為。

（三）學術環境

隨著碩士研究生隊伍的逐漸龐大，整個大環境存在創新難、投稿難、發表更難的情況，部分學術一味地“追熱點”，無形中給研究生帶來了一定困難。在環境壓力上，研究生每天從早到晚都要“泡在”實驗室，久而久之容易導致對科研失去興趣。“一天到晚都在實驗室度過，真的很煎熬，沒有之前的激情了”（A04）。就評價機制而言，如何評價一篇論文是否是好論文似乎缺少明確的評價標準。在充滿人情社會的環境中，面子問題也在無形中影響著學術規范。對于學術監管，各方的職責是否明確到位，也關乎著學術環境的清朗。

（四）高校管理

高校作為碩士研究生每天的主要活動范圍，對研究生的影響不言而喻。導師制是我國碩士研究生教育體系中的核心培養模式，導師的言行舉止對其成長與發展具有全方位深層次的影響。無論是導師的品德、導師的期望，還是導師的監管都在潛移默化地影響碩士研究生的學術行為，如“有的老師可能管得不是很嚴格，對學生的一些行為也不是很清楚”（A12）。高校的規范宣傳、誠信教育等，宣傳得是否到位、是否存在走過場的情況，也關系到其學術規范。就監管力度而言，高校對于學術不端行為的有效監管能夠維護研究生學術規范的公正與嚴肅。

四、對策與建議

（一）強化學術誠信和道德追求，樹立崇高的學術理想標桿

在碩士研究生發展過程中，強化自身對學術誠信、科研誠信及職業道德等方面的追求，研究生應不斷明確個人認知，認識學術誠信的重要性，時刻保持對學術誠信的敬畏之心，堅守學術道德紅線；面對學業壓力，合理規劃時間，平衡學業與生活的關系；不斷提升個人能力，包括閱讀能力、科研能力、寫作能力等。只有具備了扎實的科研功底和良好的寫作能力，才能在學術研究中游刃有余，避免因能力不足而采取不正當手段。

（二）營造充滿正能量的環境氛圍，激發研究生創新活力

清朗、公正的社會環境是促進研究生健康成長、充分發展的重要基石。訪談發現，研究生的周圍風氣與其行為存在一定的關聯性，因此，高校與導師應該加強對研究生使用科技的指導和監管，規范其使用行為，防止科技的濫用；同時，相關管理部門應對“學術中介”進行嚴查。通過這些措施，不僅可以有效遏制研究生學術不端行為的發生，還能營造出崇尚誠信、抵制學術不端的正能量學術氛圍，幫助研究生全面發展。

（三）構建公平公正的學術生態，保障研究生合法的學術權益

在研究生的培養過程中，科研誠信環境會對科研人員的學術道德素養和學術價值觀產生潛移默化的影響，對于學術圈中的人脈關系，應該保持理性的態度。人脈關系可為研究生提供機會和資源，但并不意味著可以通過不正當的手段獲取學術成就，因此，需要各學術共同體保持嚴謹的科研態度，堅決抵制不當手段獲取的優勢，只有這樣才能構建公平公正的學術生態，保障研究生合法的學術權益。

（四）加強高校的學術監管力度，健全監督機制和問責制度

為維護學術的公正和純潔，高校必須采取有效的學術監督和管理措施。建立完善的學術監督機制，加強對研究生學術論文和研究成果的審核和檢查，嚴格把關學術質量，同時健全舉報、調查與處理流程。在管理方面，高校應將學術誠信教育落到實處，建立誠信檔案，幫助研究生清晰地認識學術中的“紅線”。總之，加強學術監督和管理是預防研究生學術不端行為的關鍵措施，通過全方位的支持體系，共同營造健康、積極的學術環境，為研究生的成長和發展提供有力支持。

參考文獻

［1］劉賢偉，袁文婧.中國研究生創新能力影響因素的整合研究：基于科技人力資本理論的MASEM分析［J］.重慶高教研究，2022，10（4）：92-102.

［2］肖健，黃繼滔.研究生學術不端懲罰的價值定位與實踐向度［J］.學位與研究生教育，2021（3）：27-31.

［3］陳向明.扎根理論在中國教育研究中的運用探索［J］.北京大學教育評論，2015，13（1）：2-15，188.

Abstract： At present， academic misconduct has become one of the important concerns in the field of education and academic research， but there is still a lack of necessary attention to the mechanism of academic misconduct of graduate students. Based on this， this study uses the research method of grounded theory to conduct in-depth interviews with 24 postgraduate students， dig out 17 categories such as “personal cognition”， “academic planning” and 4 main categories such as “personal growth”， and build the influence mechanism model of “internal conditions-external environment-postgraduate academic misconduct”. Therefore， we should strengthen the pursuit of academic integrity and morality， and set up lofty academic ideal benchmark; create an environment full of positive energy to stimulate the innovation vitality of graduate students; build a fair and just academic ecology to protect the legitimate academic rights and interests of postgraduates; strengthen academic supervision in colleges and universities， and improve the supervision mechanism and accountability system.