扎牢法律合規(guī)體系建設(shè)之根 為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展蓄勢賦能

中鐵物貿(mào)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中鐵物貿(mào)）是中國中鐵旗下專業(yè)從事供應(yīng)鏈管理和物資集中采購的大型企業(yè)集團(tuán)。中鐵物貿(mào)黨委高度重視法律合規(guī)體系建設(shè)，在打造“法治物貿(mào)、合規(guī)物貿(mào)”方面堅(jiān)持扎牢根基、穩(wěn)步推進(jìn)，為企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供了持續(xù)動(dòng)能和有力保障。

扎根——法律合規(guī)體系建設(shè)“四路并進(jìn)”

以黨建引領(lǐng)合規(guī)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)。中鐵物貿(mào)各層級的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)作為推進(jìn)法治建設(shè)的第一責(zé)任人，帶頭學(xué)法、尊法、守法、用法，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容。公司突出“關(guān)鍵少數(shù)”示范引領(lǐng)作用，建立“黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)+法治講堂”模式，每年組織2次法治專題、合規(guī)專題學(xué)習(xí)。在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，公司于2023年成立了合規(guī)委員會(huì)，由黨委書記、董事長和總經(jīng)理任委員會(huì)主任，總法律顧問、首席合規(guī)官任副主任，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員及高管任委員。

以管理強(qiáng)化合規(guī)制度體系建設(shè)。中鐵物貿(mào)從經(jīng)營管理的各個(gè)層面出發(fā)，建立了“以合規(guī)手冊為核心、以重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域?yàn)榘邢颉⒁院弦?guī)三項(xiàng)清單為指南”的合規(guī)管理制度體系。一是編制了《公司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控法律合規(guī)一體化手冊》，明確合規(guī)管理目標(biāo)、管理理念、組織架構(gòu)、管理職責(zé)、管理制度等，為企業(yè)管理經(jīng)營提供了重要支撐與指引。二是針對“公司治理、集中采購、招標(biāo)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、數(shù)字化平臺(tái)運(yùn)營”五個(gè)合規(guī)重點(diǎn)領(lǐng)域開展了制度評估、制度設(shè)計(jì)、制度印發(fā)及執(zhí)行監(jiān)督，將重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)了組織機(jī)構(gòu)與合規(guī)工作的高效融合。三是發(fā)布了法律合規(guī)三項(xiàng)清單——《風(fēng)險(xiǎn)識別清單》《崗位合規(guī)職責(zé)清單》《流程管控清單》，涵蓋集團(tuán)公司各部門90余項(xiàng)崗位職責(zé)，為員工履職劃定合規(guī)底線，提升了公司合規(guī)管理的有效性。

以實(shí)踐檢驗(yàn)合規(guī)三道防線效果。中鐵物貿(mào)構(gòu)筑了法律合規(guī)“三道防線”。各業(yè)務(wù)和職能部門為第一道防線，負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控；法律合規(guī)部門為第二道防線，負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行；紀(jì)檢與審計(jì)部門為第三道防線，負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)落實(shí)情況。法律合規(guī)部門嚴(yán)格把關(guān)，堅(jiān)持規(guī)章制度、重要決策議案審核率100%，監(jiān)督合同執(zhí)行過程情況，建立合同執(zhí)行問題通報(bào)機(jī)制，開展公司事務(wù)與企業(yè)信用管理工作，有效管控內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。紀(jì)委通過對法律合規(guī)部門的監(jiān)督情況實(shí)施再監(jiān)督，審計(jì)部門通過對法律合規(guī)各項(xiàng)工作開展審計(jì)，有效保障了第三道防線的功能發(fā)揮。

以考評培訓(xùn)引導(dǎo)合規(guī)文化推廣。中鐵物貿(mào)通過法律人才引導(dǎo)、選評、培訓(xùn)，推動(dòng)合規(guī)文化的傳播與扎根。一是通過公司的政策鼓勵(lì)和教育引導(dǎo)，全公司法律合規(guī)部門人員在三年內(nèi)全部通過國家法律職業(yè)資格考試，實(shí)現(xiàn)全員持證上崗。二是每年度進(jìn)行法治建設(shè)先進(jìn)單位、優(yōu)秀總法律顧問、法治建設(shè)先進(jìn)個(gè)人的評選和表彰，推動(dòng)樹立全員合規(guī)的企業(yè)文化。三是定期舉辦法治講堂，開展法律合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)。

蓄能——法律合規(guī)體系建設(shè)“碩果初成”

平臺(tái)合規(guī)水平逐步提高，助力“數(shù)平化”轉(zhuǎn)型效果顯著。“數(shù)平化”轉(zhuǎn)型是建筑業(yè)供應(yīng)鏈創(chuàng)新發(fā)展的趨勢。在“數(shù)平化”轉(zhuǎn)型過程中，中鐵物貿(mào)充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理流程，并通過數(shù)據(jù)分析、智能控制等方式，實(shí)現(xiàn)了即時(shí)預(yù)警、快速處置。為了契合“數(shù)平化”轉(zhuǎn)型中平臺(tái)合規(guī)的現(xiàn)實(shí)需要，公司持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)趨勢導(dǎo)向，對新要求、新規(guī)定做到快速響應(yīng)，迅速落實(shí)。此外，公司法規(guī)部門緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)防范市場競爭、數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)安全、招標(biāo)采購、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)營合規(guī)意識明顯提升，資金安全屏障逐步鞏固。中鐵物貿(mào)堅(jiān)決貫徹中國中鐵股份有限公司關(guān)于“兩拖欠”的治理精神，嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理相關(guān)要求，把誠信履約持續(xù)打造成為企業(yè)品牌。要求所屬各子分公司、各部門牢固樹立大安全觀，大額資金支付必須履行“三重一大”及相關(guān)決策程序，嚴(yán)控融資性貿(mào)易，強(qiáng)化底線思維和極限思維，嚴(yán)控生產(chǎn)安全、經(jīng)營安全、資金安全、廉潔安全、平臺(tái)安全、意識形態(tài)和保密安全，嚴(yán)格按照國務(wù)院國資委《關(guān)于規(guī)范中央企業(yè)貿(mào)易管理嚴(yán)禁各類虛假貿(mào)易的通知》“十不準(zhǔn)”的要求，堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)底線，堅(jiān)決杜絕開展虛假貿(mào)易，嚴(yán)防資金空轉(zhuǎn)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。積極貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委“壓存控增、提質(zhì)增效”專項(xiàng)活動(dòng)要求，加強(qiáng)合同的全流程管理，提升經(jīng)營人員風(fēng)險(xiǎn)防控意識，充分運(yùn)用法律手段化解矛盾，維護(hù)公司的合法權(quán)益。

海外合規(guī)管理提前布局，國際經(jīng)營能力快速提升。建筑業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)積極拓展海外市場既是響應(yīng)國家“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略需要，也是解決國內(nèi)市場存量飽和、業(yè)務(wù)增長乏力困境的有力舉措。中鐵物貿(mào)將海外業(yè)務(wù)納入合規(guī)體系建設(shè)范疇，提前布局海外合規(guī)管理體系，密切關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)國家和地區(qū)法律法規(guī)和政策變化以及境外業(yè)務(wù)單位的經(jīng)營情況，研究“一帶一路”沿線國家相關(guān)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則；推進(jìn)海外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，按照相關(guān)政策要求對境外貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，聚焦主業(yè)相關(guān)的貿(mào)易業(yè)務(wù)，優(yōu)化貿(mào)易業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化海外貿(mào)易和經(jīng)營各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控；引進(jìn)熟悉國際商事法律方面的專業(yè)人才，為境外業(yè)務(wù)發(fā)展提供了有力的合規(guī)保障。

展望——法律合規(guī)體系建設(shè)“步步為營”

堅(jiān)持法治賦能，助力集物平臺(tái)高質(zhì)量發(fā)展。堅(jiān)持以法治為集物平臺(tái)業(yè)務(wù)賦能，通過數(shù)字化技術(shù)將法律法規(guī)、合規(guī)政策、監(jiān)管要求、規(guī)章制度等融入集物平臺(tái)運(yùn)營和日常維護(hù)，對平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行清單式管理。綜合考慮平臺(tái)企業(yè)在數(shù)據(jù)保護(hù)、電子商務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)以及運(yùn)營資質(zhì)等方面的常見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類管理。加強(qiáng)對采購供應(yīng)鏈關(guān)鍵領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)的重大風(fēng)險(xiǎn)防控，通過數(shù)字化手段完善風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制、預(yù)警、化解和應(yīng)急處理機(jī)制。

融合“財(cái)商法采”，助力經(jīng)營業(yè)務(wù)降本增效。堅(jiān)持“財(cái)商法采”系統(tǒng)融合思維，既明晰管理職能邊界，又強(qiáng)化各系統(tǒng)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，著力提升管理效能。法律合規(guī)專職人員參與公司采購管理、資金計(jì)劃審批以及經(jīng)營開發(fā)投標(biāo)評審等日常經(jīng)營管理會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表法律合規(guī)意見，不定期梳理主營業(yè)務(wù)合規(guī)管理存在的痛點(diǎn)難點(diǎn)問題，查找管理短板，印發(fā)工作指引，提升重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理能力，實(shí)現(xiàn)法商融合創(chuàng)效。

加強(qiáng)基層法治，助力一線開發(fā)運(yùn)營。經(jīng)營中心作為企業(yè)的一線戰(zhàn)斗堡壘，對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。推動(dòng)經(jīng)營中心樹立法治的思維方式和工作方式能夠有效化解風(fēng)險(xiǎn)，破解開發(fā)運(yùn)營難題。集團(tuán)公司將以公司律師服務(wù)基層作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的支撐，發(fā)揮公司律師專業(yè)優(yōu)勢，將法律服務(wù)工作落到實(shí)處。

（作者系中鐵物貿(mào)集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長）