從污染化到清潔化：論環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用

［摘要］在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從污染化向清潔化轉(zhuǎn)型過程中，環(huán)境規(guī)制作為倒逼機(jī)制的重要一環(huán)扮演著重要角色。選取2003—2020年277個地級市作為研究樣本，利用面板和門檻模型，驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制能倒逼資源在產(chǎn)業(yè)間合理流動，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著清潔化方向演進(jìn)。環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用表現(xiàn)出階段上的異質(zhì)性，且這種影響是雙重門檻變化，呈現(xiàn)“邊際收益遞減”的趨勢，此時，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級后勁不足的情況下，技術(shù)能有一個推動環(huán)境規(guī)制邁過門檻的作用。研究結(jié)論對如何充分運(yùn)用環(huán)境規(guī)制和技術(shù)的作用助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著清潔化方向升級具有一定啟示。

［關(guān)鍵詞］環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；清潔化；技術(shù)調(diào)節(jié)效應(yīng)；階段異質(zhì)性；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化

［中圖分類號］F424，X22［文獻(xiàn)標(biāo)志碼］A［文章編號］20963114（2025）01010012

［收稿日期］20240627

［基金項(xiàng)目］國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（2024KY074）

［作者簡介］徐藜洋（1996— ），女，山東濰坊人，中國社會科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，主要研究方向?yàn)楣舱吲c可持續(xù)發(fā)展，郵箱：xu_liyang11_02@163.com；張彩云（1987— ），女，山東濰坊人，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所副研究員，主要研究方向?yàn)橘Y源環(huán)境經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展、政府治理。

一、 引言

近年來，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在高端化、智能化、綠色化、融合化方向快速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的這種升級也成為高質(zhì)量發(fā)展在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的要求。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著清潔化方向升級是推動綠色高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求。本文將從環(huán)境規(guī)制視角切入，從理論和實(shí)證兩個角度分析其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響以及技術(shù)在其中所起到的作用，這一研究主題將對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化有重要的學(xué)理性闡釋和現(xiàn)實(shí)性啟發(fā)。理論上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向清潔化升級可以通過市場機(jī)制和政策引導(dǎo)逐步實(shí)現(xiàn)。然而，若這些政策無法實(shí)現(xiàn)助力產(chǎn)業(yè)清潔化方向的結(jié)構(gòu)升級，可能會帶來額外的負(fù)面影響，例如污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等問題。此時，環(huán)境規(guī)制作為一種外力和倒逼機(jī)制的重要一環(huán)，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而厘清環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的內(nèi)在關(guān)系非常契合我國當(dāng)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色、低碳、循環(huán)經(jīng)濟(jì)方向調(diào)整的現(xiàn)實(shí)背景。從學(xué)理上講，目前的環(huán)境規(guī)制措施是否對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級發(fā)揮了作用？這種作用是什么？這兩個問題的答案均有待數(shù)據(jù)證實(shí)，對此展開研究也成為本文的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。

目前來看，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論支撐稍顯不足，但企業(yè)層面已為我們提供了重要的依據(jù)。環(huán)境規(guī)制通過影響企業(yè)生產(chǎn)活動，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。關(guān)于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)活動的影響，學(xué)界主要關(guān)注以下兩種效應(yīng)，即“遵循成本效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”。一方面，有學(xué)者指出環(huán)境規(guī)制可能給企業(yè)帶來“遵循成本”，影響生產(chǎn)性投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展［12］，并進(jìn)一步證實(shí)了“遵循成本效應(yīng)”的有效性［3］；另一方面，隨著“波特假說”的提出，環(huán)境規(guī)制雖短期內(nèi)增加企業(yè)成本，但長期可激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新，獲得競爭優(yōu)勢［45］。

已有研究多就環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)理進(jìn)行簡單描述和實(shí)證分析，卻忽視了污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前置環(huán)節(jié)的重要性。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格性若超出企業(yè)承受能力，可能會降低其生產(chǎn)率和盈利能力，導(dǎo)致企業(yè)將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到規(guī)制較寬松地區(qū)，形成污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，反而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化［6］。環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有門檻效應(yīng)，適度的規(guī)制力度能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型［78］，有助于企業(yè)融合綠色意識與利益最大化目標(biāo)，通過綠色創(chuàng)新建立市場競爭優(yōu)勢［9］。此外，環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)不僅降低企業(yè)成本，更促進(jìn)宏觀層面產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，隨著綠色發(fā)展理念的普及，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)展現(xiàn)出可持續(xù)發(fā)展?jié)撃埽?0］。因此，將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移視為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前置環(huán)節(jié)，對實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

本文的核心創(chuàng)新點(diǎn)在于將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵前置環(huán)節(jié)，深入探討了環(huán)境規(guī)制如何通過促進(jìn)這一轉(zhuǎn)移過程來驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。研究揭示了環(huán)境規(guī)制不僅直接影響企業(yè)生產(chǎn)活動，而且通過激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新和提高生產(chǎn)效率，間接促進(jìn)了污染產(chǎn)業(yè)向清潔、高效產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。此外，本文通過引入門檻效應(yīng)，分析了環(huán)境規(guī)制在不同強(qiáng)度下對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的異質(zhì)性影響，強(qiáng)調(diào)了適度環(huán)境規(guī)制在推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和升級中的重要作用。這一發(fā)現(xiàn)為理解環(huán)境政策與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了新的視角，并對制定有效的環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策具有重要的理論和實(shí)踐意義。

徐藜洋，張彩云：從污染化到清潔化：論環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用二、 理論分析

本文在Ngai和Pissarides以及薛曜祖的研究基礎(chǔ)上［1112］，納入污染型資本品部門和清潔型資本品部門，并由這兩部門分別指代污染產(chǎn)業(yè)和清潔產(chǎn)業(yè)，從而使模型更好地契合并解釋環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。具體而言，污染型資本品部門代表那些在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生較多污染物的產(chǎn)業(yè)，而清潔型資本品部門則代表那些致力于減少環(huán)境污染的產(chǎn)業(yè)。環(huán)境規(guī)制的引入，如排污費(fèi)用的征收，直接影響污染型產(chǎn)業(yè)的成本結(jié)構(gòu)，迫使其尋求減少污染排放的方法，或促使資源向清潔產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這種成本壓力和資源的重新配置是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵動力。此外，模型還考慮了市場機(jī)制和企業(yè)最優(yōu)化行為，通過分析不同產(chǎn)業(yè)部門的利潤最大化條件，揭示了環(huán)境規(guī)制如何通過影響企業(yè)決策來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通過這種方法，模型能夠解釋環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，以及在不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動態(tài)過程。

（一）" 各部門生產(chǎn)函數(shù)及描述

（1） 最終產(chǎn)品部門。最終產(chǎn)品部門生產(chǎn)消費(fèi)品的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為替代彈性不變的函數(shù)形式：

Y=η·YΦ-1ΦdΦΦ-1+（1-η）YΦ-1ΦcΦΦ-1，Φgt;0（1）

公式（1）中Yd代表污染型部門生產(chǎn)污染型資本品的函數(shù)，Yc代表清潔型部門，即生產(chǎn)清潔型資本品的函數(shù)，Φ代表替代彈性指標(biāo)，η代表最終產(chǎn)品生產(chǎn)中耗用的污染型產(chǎn)品部門生產(chǎn)的資本品比重，1-η則代表最終產(chǎn)品生產(chǎn)中耗用的清潔型部門生產(chǎn)的資本品比重。

（2） 污染部門和清潔部門。污染部門和清潔部門分別生產(chǎn)污染型產(chǎn)品和清潔型產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)均設(shè)定為柯布-道格拉斯函數(shù)形式：

Yi=Ai（γiKi）αL1-αi，0lt;γilt;1， i=d或c（2）

公式（2）中的下標(biāo)d和c分別代表生產(chǎn)污染型資本品的部門和生產(chǎn)清潔型資本品的部門（下同），A代表生產(chǎn)兩種資本品的技術(shù)水平，K和L分別代表資本要素和勞動力要素，γ代表的是兩類資本品部門利用資本要素時的污染程度。

（3） 污染物排放函數(shù)。無論是污染部門還是清潔部門在生產(chǎn)的過程中都會排放污染物，兩個部門污染物的排放函數(shù)依次為：

Hi=γαθiYi， i=d或c（3）

公式（3）中H代表污染物排放量，θ刻畫的是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，θ越大，環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)，當(dāng)考慮到污染因素時，即γlt;1，污染物排放量越少。

（二）" 模型求解：環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響

無論是污染部門還是清潔部門或最終產(chǎn)品部門，他們的最終目標(biāo)都是的利潤最大化。

（1） 兩部門最優(yōu)污染強(qiáng)度如下：

γi=Piξ（θ+1）1αθ，Pilt;ξ（θ+1）

1，Pi≥ξ（θ+1）， i=d或c（4）

從公式（4）中看到，當(dāng)政府對污染物排放征收的稅額ξ很低、設(shè)定的環(huán)境規(guī)制力度θ較弱時，兩類部門生產(chǎn)的資本品的價格P會高于ξ（θ+1），此時的污染和清潔部門并不會選擇降低污染物排放，即γc=1；隨著社會環(huán)保意識提高，政府提高對污染物排放征收的稅額ξ、設(shè)定較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制力度θ時，兩類部門生產(chǎn)資本品的價格P會低于ξ（θ+1），這時會對兩類部門產(chǎn)生投入資本以降低污染物排放的激勵。

（2） 由最終消費(fèi)品生產(chǎn)部門最優(yōu)化決策可得：

AdAc=P1+θ）/θcP（1+θ）/θd（5）

通過公式（5）能夠分析出，生產(chǎn)污染型資本品和生產(chǎn)清潔型資本品的部門的生產(chǎn)率差異取決于它們之間技術(shù)水平的差異。由于清潔部門的技術(shù)水平高，其生產(chǎn)能力高，故而清潔型資本品的價格較污染型資本品的低。另外，可以看到公式（5）指數(shù)位置的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度θ能夠強(qiáng)化清潔部門與污染部門之間的生產(chǎn)率差異。

令Fd=Ld/L，F(xiàn)c=Lc/L，則Fd和Fc分別代表污染部門和清潔部門的勞動力構(gòu)成比例，在簡易模型中這一比例可以代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況，可得勞動力在污染和清潔部門之間的轉(zhuǎn)移：

F·dFd-F·cFc=1-1（1+θ）×（1-Φ）A·cAc-A·dAd（6）

通過公式（6）能夠發(fā)現(xiàn)，勞動力在污染和清潔部門之間的轉(zhuǎn)移受各部門之間生產(chǎn)技術(shù)水平差距、兩類資本品替代彈性以及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響。當(dāng)清潔型資本品與污染型資本品之間的替代彈性較小，即0lt;Φlt;1時，生產(chǎn)技術(shù)水平提升較快的清潔部門的生產(chǎn)成本低于污染部門，大量清潔型資本品被生產(chǎn)出來，同時又由于清潔型資本品與污染型資本品的替代彈性較小，勞動力傾向于轉(zhuǎn)移到污染部門生產(chǎn)污染型資本品；當(dāng)清潔型資本品與污染型資本品之間的替代彈性較大，即Φgt;1時，高技術(shù)水平下的清潔部門可以憑借低成本優(yōu)勢生產(chǎn)更多清潔型資本品進(jìn)而吸納更多勞動力。另外，從公式（6）中可以看到，環(huán)境規(guī)制能夠強(qiáng)化這種勞動力的轉(zhuǎn)移即促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變，這是一種直接影響。

綜上，本文提出的公式（4）、公式（5）以及公式（6）可以概括本理論模型的結(jié)論：當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時，各部門不會采取措施主動降低污染物排放，隨著環(huán)境規(guī)制逐漸增強(qiáng)，各部門會逐步投入資本降低污染物排放，這種投入可能會產(chǎn)生一個對產(chǎn)業(yè)成本造成壓力的階段，但長期而言環(huán)境規(guī)制會強(qiáng)化各部門之間生產(chǎn)技術(shù)水平的差距進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、 研究設(shè)計(jì)

（一）" 實(shí)證模型設(shè)定

1. 面板模型的設(shè)定

綜合前述的理論假設(shè)分析，本部分將著重利用數(shù)據(jù)分析環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，實(shí)證模型如下：

UIS1i，t=α10+β10ER1i，t+β11Zi，t+εi，t（7）

上述公式中，i代表地級市，t代表時間。UIS1i，t和RIS2i，t是兩個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標(biāo)的代理變量——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS2i，t）建模原理同公式（7）。ER1i，t是刻畫環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的代理變量，β0是本部分普通線性面板回歸重點(diǎn)關(guān)注的估計(jì)系數(shù)，Zi，t是控制變量，包括：社會投資需求量（FixAI）、外商直接投資（FDI）、政府干預(yù)強(qiáng)度（FEB）、人力資本水平（lnWage）、人口密度（lnPD）、城鎮(zhèn)化水平（URB）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（DEV）和社會消費(fèi)/市場規(guī)模（SOC），εi，t是隨機(jī)擾動項(xiàng)。

2. 門檻模型的設(shè)定

前述面板回歸模型默認(rèn)環(huán)境規(guī)制的作用在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級上的效應(yīng)是恒定的，但隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的變化，環(huán)境規(guī)制可能對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生異質(zhì)性影響，考慮到這種情況，參照Hansen的研究設(shè)定門檻模型［13］，如下所示：

UIS1i，t=α30+β30ER1i，th（ER1≤γ1）+β31ER1i，th（ER1gt;γ1）+β32Zi，t+εi，t（8）

上述兩個門檻模型中，門檻變量是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER1）；γ1和δ1分別是所求的門檻值；h（·）是指示性函數(shù)，即當(dāng)·所示的條件為真時，h（·）取值為1，當(dāng)·所示的條件為假時，h（·）取值為0；門檻值會將門檻變量ER1分為不同的區(qū)制，如果門檻效應(yīng)成立，那么在不同區(qū)間內(nèi)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)會發(fā)生顯著差異；Zi，t仍然是控制變量向量組，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS2i，t）建模原理同公式（8）。

同樣的原理，前述的單一門檻回歸模型（8）可以拓展到多重門檻回歸模型。在此僅以雙重門檻回歸模型舉例，模型公式為：

UIS1i，t=α50+β50ER1i，th（ER1≤γ1）+β51ER1i，th（γ1lt;ER1≤γ2）+β52ER1i，th（ER1gt;γ2）+β53Zi，t+εi，t（9）

上述雙重門檻模型（9）中，γ1lt;γ2。估計(jì)雙重門檻的邏輯與單一門檻計(jì)算方式相同，在確定第一個門檻值后將其視為已知，重新搜索得到第二個門檻值，多重門檻回歸也如此。

3. 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型的設(shè)定

在理論模型中已推導(dǎo)出，長期環(huán)境規(guī)制會強(qiáng)化各部門之間生產(chǎn)技術(shù)水平的差異進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，也就是說在環(huán)境規(guī)制推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，技術(shù)水平可能會起到調(diào)節(jié)作用。為驗(yàn)證技術(shù)水平對環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)，本文設(shè)置如下模型：

UIS1i，t=α70+β70ER1i，tUIIi，t+β71ER1i，t+β72UIIi，t+β73Zi，t+εi，t（10）

模型（10）中的UIIit代表城市創(chuàng)新指數(shù)，β70和β80是調(diào)節(jié)效應(yīng)模型中關(guān)注的核心系數(shù)。

（二） 變量和數(shù)據(jù)

1. 環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的度量

本文聚焦政府制定的環(huán)境規(guī)制，基于地級市數(shù)據(jù)，參照李玲和陶鋒以及陳林等的研究［1415］，采用綜合指數(shù)法衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。首先，選擇構(gòu)建指標(biāo)的單一元素指標(biāo)，鑒于數(shù)據(jù)限制，選取工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵的處理率作為綜合指標(biāo)的核心構(gòu)成元素。其次，由于這三類污染物的處理率計(jì)算方式各異，無法直接橫向?qū)Ρ龋虼诵鑼ζ涮幚砺蔬M(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除量綱差異。最后，考慮各個地級市不同污染物排放比例存在巨大差異，故需給不同的污染物處理率相應(yīng)的權(quán)重。權(quán)重為污染物排放量占第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重。

本文將賦予不同權(quán)重的三種污染物處理率加總得到各地級市n在時期t的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER1jnt：

ER1jnt=∑TR*jntWjntj=1，2，3（11）

其中，TR*jnt為地級市n在時期t上第j種污染物的處理率；Wjnt為權(quán)重。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的度量

本文借鑒干春暉等和馬海良等的研究，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩方面綜合考究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［1617］。

（1） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（UIS1）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化著重刻畫的是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)逐級演進(jìn)的過程，即主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)由以勞動要素投入為主的第一產(chǎn)業(yè)逐步演進(jìn)為以資本要素投入為主的第二產(chǎn)業(yè)再逐步過渡到以知識、技術(shù)、服務(wù)要素投入為主的第三產(chǎn)業(yè)，故選用第三產(chǎn)業(yè)增加值占比與第二產(chǎn)業(yè)增加值占比的比例來衡量。

（2） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS2）。單純從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化角度測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級容易受到“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)虛高”的干擾，為此參照杜敏哲和廖麗萍的研究［18］，繼續(xù)引入調(diào)整后的結(jié)構(gòu)偏離度指數(shù)的倒數(shù)代理產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化這一指標(biāo)，它能綜合產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)情況與要素資源利用情況從內(nèi)涵上衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理度。

3. 調(diào)節(jié)變量和控制變量

調(diào)節(jié)變量：用城市創(chuàng)新指數(shù)（UIIit）衡量城市技術(shù)水平，表示環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)作用。本文參照寇宗來等研究［19］，采用由復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心基于專利價值和新注冊企業(yè)數(shù)據(jù)計(jì)算的綜合指數(shù)，克服專利數(shù)量偏誤。

控制變量：考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展依賴資本投入，投資需求及其投向很大程度上引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；政府通過宏觀調(diào)控和產(chǎn)業(yè)政策影響地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；同時，高素質(zhì)人力資本為知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)提供支撐;以及人口密度對產(chǎn)業(yè)布局的影響，因此控制外商直接投資（FDI）、政府干預(yù)強(qiáng)度（FEB）、人力資本水平（lnWage）、人口密度（lnPD）。

此外，結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平，本文添加以下控制變量：城鎮(zhèn)化水平（URB），以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎睾饬浚唤?jīng)濟(jì)發(fā)展水平（DEV），以地區(qū)人均（GDP）對數(shù)化處理后表示；社會消費(fèi)/市場規(guī)模（SOC），以社會零售品消費(fèi)額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重表示。

（三）" 數(shù)據(jù)來源

本研究基于數(shù)據(jù)可獲得性，從中國所有地級市中剔除了數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的15個，選取余下的277個地級市作為樣本，以確保樣本數(shù)據(jù)的完整性和可比性。研究時間跨度限定為2003—2020年，以保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可用性。考慮到2003年之前部分環(huán)境規(guī)制構(gòu)成指標(biāo)的數(shù)據(jù)缺失問題，本文將時間跨度設(shè)定為2003—2020年，以保證研究的連續(xù)性和數(shù)據(jù)的可用性。本文所選用的變量數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、EPS數(shù)據(jù)庫、Wind數(shù)據(jù)庫和《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告2017》，為消除不同年份價格水平的影響，本文將實(shí)證分析中涉及的所有名義變量轉(zhuǎn)換為以2003年為基期的實(shí)際變量，以確保數(shù)據(jù)的一致性。此外，考慮到進(jìn)行門檻回歸要求數(shù)據(jù)是嚴(yán)格平衡的，故對數(shù)據(jù)中出現(xiàn)的缺失值選用線性插值法予以填補(bǔ)，這種方法基于鄰近觀測值的線性趨勢來估計(jì)缺失值，以減少因缺失數(shù)據(jù)而可能造成的樣本偏差，以保證不損失重要樣本。表1的描述性統(tǒng)計(jì)分析顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化變量的極差和標(biāo)準(zhǔn)差較大，反映出地區(qū)間在產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)和升級方面存在顯著差異；環(huán)境規(guī)制變量亦呈現(xiàn)較大差異，表明不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行力度不一。

進(jìn)一步地，為了更好地檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，本文進(jìn)行了均值和中位數(shù)的差異性檢驗(yàn)。具體來說，以解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的均值與中位數(shù)為界分為高低兩組，觀察各變量的組間差異性。結(jié)果均發(fā)現(xiàn)在均值和中位數(shù)上存在較為顯著的差異性。具體結(jié)果如表2所示。

四、 實(shí)證結(jié)果與分析

（一）" 基準(zhǔn)歸回結(jié)果

1. 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的面板回歸

表3列示了選用面板回歸研究的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響。列（1）是沒有納入任何控制變量的基準(zhǔn)模型，研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的作用，結(jié)果顯示，在1%的顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制能夠有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。列（2）—列（6）依次納入控制變量，結(jié)果顯示，逐步納入控制變量后，核心解釋變量ER1的顯著性水平、回歸系數(shù)的大小與方向均未發(fā)生顯著變動，這意味著回歸模型和回歸結(jié)論具備穩(wěn)健性，在1%的顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER1每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度UIS1增加0.006個單位，環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)而向第三產(chǎn)業(yè)演化的進(jìn)程中能夠產(chǎn)生顯著的推動力。

在外商直接投資（FDI）方面，回歸系數(shù)為-0.100，顯著性水平為5%。盡管FDI推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用有限。依據(jù)“污染避難所假說”，部分外資流向環(huán)境規(guī)制較寬松的地區(qū)，帶來低端且污染性較大的產(chǎn)業(yè)，易形成“低端鎖定”局面，阻礙產(chǎn)業(yè)升級。政府干預(yù)強(qiáng)度（FEB）每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化增加0.403個單位（顯著性水平1%），表明當(dāng)前政府政策顯著促進(jìn)資源配置優(yōu)化，積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。人力資本水平（lnWage）在1%的顯著性水平下對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的正向作用明顯，系數(shù)為0.081。高人力資本既是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也能有效助力高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時提升環(huán)保意識，強(qiáng)化對高污染行業(yè)的抵制，助推產(chǎn)業(yè)升級。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（DEV）顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，系數(shù)在1%水平顯著。經(jīng)濟(jì)增長推動對高附加值產(chǎn)品和高技能勞動力的需求上升，加速向技術(shù)和知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從而顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。人口密度（lnPD）與產(chǎn)業(yè)高度化的正向關(guān)系不顯著，可能是因?yàn)楸M管人口密度較高，非正式環(huán)境規(guī)制影響有限，難以顯著推動產(chǎn)業(yè)升級。城鎮(zhèn)化水平（URB）和市場規(guī)模（SOC）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的負(fù)向影響同樣不顯著：城鎮(zhèn)化的勞動力轉(zhuǎn)移速度和質(zhì)量若不足以滿足產(chǎn)業(yè)升級需求，或市場規(guī)模擴(kuò)大伴隨激烈競爭，可能會限制這些因素對產(chǎn)業(yè)高度化的正向推動作用。

2. 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的面板回歸

表4列示了依次納入控制變量的模型回歸估計(jì)結(jié)果。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER1）每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS2）增加0.0204個單位，增加環(huán)境規(guī)制力度，能有效驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向合理化方向演進(jìn)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增強(qiáng)，會增加重度污染以及落后產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，倒逼資源在產(chǎn)業(yè)間合理流動，促進(jìn)生產(chǎn)要素合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向動態(tài)均衡，向合理化方向演進(jìn)。

（二） 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證前述回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究參照沈坤榮等［6］和李柏桐等［20］的方法，采用僅基于工業(yè)二氧化硫和工業(yè)煙（粉）塵處理力度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)（ER3）進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表5顯示，使用ER3對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化（UIS1）回歸，列（1）表明，在1%顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER3）的增強(qiáng)顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，每增加1單位ER3，UIS1提升0.008單位，與原回歸一致，驗(yàn)證了模型的穩(wěn)健性。列（2）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（RIS2）回歸顯示，在5%顯著性水平下，增強(qiáng)ER3有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，證實(shí)環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化中的重要作用，進(jìn)一步驗(yàn)證了模型結(jié)論的穩(wěn)健性。

進(jìn)一步，替換模型中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)的衡量方式重復(fù)前述的實(shí)證回歸。借鑒蔡海亞等的方法選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次指標(biāo)刻畫產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［21］。具體而言，依據(jù)三大產(chǎn)業(yè)在地區(qū)生產(chǎn)總值中占比的相對變化分別賦予三大產(chǎn)業(yè)權(quán)重，以此從數(shù)量角度刻畫產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次指標(biāo)（UIS2）的測算公式如下所示：

UIS2=∑3i=1yint·MM=1，2，3（12）

用前述的兩種環(huán)境規(guī)制指標(biāo)分別對更換后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次指標(biāo)變量UIS2展開面板回歸，回歸模型分別如表5中的列（3）和列（4）所示。進(jìn)一步，為了后面驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對勞動力轉(zhuǎn)移的直接和間接影響，在此處選定第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)與第一、二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)之和的百分比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的測度指標(biāo)，該指標(biāo)越大，表明中國第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)越多，也即中國向服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越優(yōu)化，結(jié)果如列（5）所示。從列（3）—列（5）的實(shí)證回歸結(jié)果可知，在至少5%的顯著性水平下，進(jìn)行環(huán)境規(guī)制仍然能有效地引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)逐步演進(jìn)為第二、三產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)的升級。表5中的五個回歸模型充分驗(yàn)證了前述面板回歸結(jié)果的穩(wěn)健性以及回歸模型設(shè)置的可靠度。

（三）" 內(nèi)生性檢驗(yàn)及緩解方案

Dechezlepretre和Misato指出對環(huán)境規(guī)制影響進(jìn)行實(shí)證分析的一個重要挑戰(zhàn)是，政策可能是內(nèi)生的［22］。如果環(huán)境政策與結(jié)果變量的未觀察到的決定因素相關(guān)聯(lián)，例如貿(mào)易（例如，供應(yīng)鏈聯(lián)系、政治制度、其他條例的嚴(yán)格程度），內(nèi)生性問題會影響分析結(jié)果。各國政府還可以戰(zhàn)略性地設(shè)定嚴(yán)格程度，例如，通過使關(guān)鍵出口部門不受環(huán)境法規(guī)的約束，這表明在使用部門匯總數(shù)據(jù)時可能存在反向因果關(guān)系。本文借鑒王杰和劉斌的做法［23］，分別使用環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的滯后一期和1986—2003年工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)煤。主要基于以下兩方面的考慮：第一，處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的考量，可能會對環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生滯后效應(yīng)，造成上一期的環(huán)境規(guī)制影響當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但是歷史的環(huán)境規(guī)制不影響現(xiàn)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，所以本文考慮將滯后項(xiàng)這一指標(biāo)作為工具變量。第二，選取1986—2003年工業(yè)兩位數(shù)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)煤指標(biāo)是一個是歷史變量，且距離本文使用的數(shù)據(jù)年份較遠(yuǎn)，不會對現(xiàn)期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響；而能源的標(biāo)準(zhǔn)煤變量會影響行業(yè)的環(huán)境規(guī)制水平，能源標(biāo)準(zhǔn)煤越高，說明資源消耗越多，污染排放水平越高。

表6報告了運(yùn)用上述兩個估計(jì)變量的估計(jì)結(jié)果。另外，本文采用Cragg-Donald Wald F統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行弱工具變量檢驗(yàn)，用Kleibergen-PaaprkLM進(jìn)行識別不足檢驗(yàn)以及用Sargan統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行過度識別檢驗(yàn)，結(jié)果如上表所示，工具變量均通過了以上檢驗(yàn)。因此，一定程度上說明本文選取的工具變量較為合理。且進(jìn)一步與前文的基本結(jié)果比較發(fā)現(xiàn)，主要解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的系數(shù)在統(tǒng)計(jì)和經(jīng)濟(jì)的顯著性上基本穩(wěn)定，說明回歸結(jié)果有一定的說服力。

（四） 異質(zhì)性分析

雖然考慮到了不同地級市的數(shù)據(jù)，但各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大。因此，本文進(jìn)一步檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。按照兩種不同的思路進(jìn)行考察：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的異質(zhì)性。本文根據(jù)各城市的人均GDP，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平排名前1/2和后1/2的城市分為較高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和較低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩類；（2）不同產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)的城市集群。根據(jù)我國“十四五”規(guī)劃的大型清潔能源基地，將屬于該基地的城市劃分為高清潔產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)類型，其余劃分為低清潔產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)類型第一個大型清潔能源分布區(qū)域是“北方地區(qū)能源基地”，包括松遼清潔能源基地、冀北清潔能源基地和黃河幾字灣清潔能源基地，主要涉及的省份包括遼寧、吉林、黑龍江、河北、山西、陜西和寧夏；第二個大型清潔能源分布區(qū)域是“西北地區(qū)能源基地”，包括河西走廊清潔能源基地、黃河上游清潔能源基地和新疆清潔能源基地，主要涉及的省份包括內(nèi)蒙古、甘肅、青海和新疆；第三個大型清潔能源分布區(qū)域是“西南地區(qū)能源基地”，包括金沙江上游清潔能源基地、雅礱江流域清潔能源基地和金沙江下游清潔能源基地，主要涉及的省份包括西藏、四川和云南。。表7不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)類型地區(qū)異質(zhì)性分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主導(dǎo)類型UIS1RIS2UIS1RIS2低類（1）高類（2）低類（3）高類（4）低類（5）高類（6）低類（7）高類（8）ER10.117*0.013**0.096**0.036***0.044***0.014**0.055***0.009**（1.96）（2.09）（2.10）（3.66）（2.99）（2.52）（2.64）（3.05）_cons-0.831*-1.413***0.852**12.958**0.612***0.611***-0.818-0.852**（-1.94）（-3.26）（1.99）（2.167）（6.47）（6.46）（-0.86）（-1.99）ControlsYESYESYESYESYESYESYESYESN24842502248425022178280821782808P值0.000.000.000.000.000.000.000.00時間固定效應(yīng)是是是是是是是是地區(qū)固定效應(yīng)是是是是是是是是注：P值為Hausman檢驗(yàn)值。按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的異質(zhì)性分析估計(jì)結(jié)果見表7列（1）至列（4）。可以看出，ER1的系數(shù)均顯著為正，但在較高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的城市樣本下，其系數(shù)值明顯小于較低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，這說明環(huán)境規(guī)制對于較低經(jīng)濟(jì)水平城市的政策效果更大。可能原因在于，一方面，經(jīng)濟(jì)水平較低的城市具有后發(fā)優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，相應(yīng)的政策和資源也會向欠發(fā)達(dá)地區(qū)傾斜，從而有利于充分挖掘當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)潛能，推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；另一方面，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)更加依賴污染較重的產(chǎn)業(yè)，在環(huán)境規(guī)制提升后，污染企業(yè)關(guān)停和轉(zhuǎn)移，高科技產(chǎn)業(yè)和節(jié)能產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，同時第三產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)也得到顯著的提升，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級的影響較為顯著，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)本身就向著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化方向轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)發(fā)展服務(wù)業(yè)，環(huán)境規(guī)制對其主要產(chǎn)業(yè)的影響較小。

按照不同產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)的城市集群劃分后異質(zhì)性分析結(jié)果如列（5）至列（8）所示。環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)在低清潔產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)類型的城市群中更大，可能因?yàn)檫@些區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型需求迫切，對清潔技術(shù)的采納和創(chuàng)新具有更高敏感度，加之政策引導(dǎo)和市場激勵可能更為集中，從而加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。以上分析也均進(jìn)一步印證了文章的基準(zhǔn)結(jié)果。

五、 進(jìn)一步研究

（一） 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的階段性特征

環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響可能存在階段上的不一致性，具體指在不同發(fā)展階段，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用和影響存在顯著差異的現(xiàn)象。此處通過門檻回歸模型分析不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。表8列（1）可以看出，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均不存在三重門檻效應(yīng)，但是當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為門檻變量時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響呈現(xiàn)雙重門檻變化。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不足時，環(huán)境規(guī)制會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨越第一閾值和第二閾值時，環(huán)境規(guī)制可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化發(fā)展，但推動力呈現(xiàn)“邊際收益遞減”的趨勢；將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度作為門檻變量來探討環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響時，發(fā)現(xiàn)這種影響呈現(xiàn)單一門檻特征。無論是否跨越閾值，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度都能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，但跨越閾值后，環(huán)境規(guī)制的影響將遞減且不顯著。門檻檢驗(yàn)結(jié)果如表8列（2）所示。

（二） 技術(shù)水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)

技術(shù)水平在環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間起到了至關(guān)重要的調(diào)節(jié)作用。表9中列示了調(diào)節(jié)效應(yīng)的實(shí)證回歸結(jié)果。回歸結(jié)果如列（1）所示，在5%的顯著性水平下，技術(shù)水平對環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化起到了正向調(diào)節(jié)作用；回歸結(jié)果的列（2）顯示，技術(shù)水平和環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的共同作用在10%的顯著性水平下是正向的。總體來講，雖然回歸結(jié)果的顯著性略低，但也證實(shí)了前述的理論推導(dǎo)結(jié)果，技術(shù)水平和環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進(jìn)作用。同時，需注意的是，目前環(huán)境規(guī)制和技術(shù)水平的協(xié)同作用效果還不是特別強(qiáng)，地區(qū)在制定環(huán)境政策時要兼顧環(huán)境規(guī)制與城市技術(shù)水平的契合度以便環(huán)境規(guī)制能夠更好推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

進(jìn)一步，在后勁不足的情況下，技術(shù)能夠發(fā)揮一個推動環(huán)境規(guī)制邁過門檻的作用。技術(shù)進(jìn)步可以提高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和資源利用效率，以滿足環(huán)境規(guī)制的要求，同時，采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備可減少生產(chǎn)過程中的污染，提高資源利用效率，降低對生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響。因此，技術(shù)進(jìn)步可以提供一種突破環(huán)境規(guī)制門檻的方式。

（三） 基于z評分模型的檢驗(yàn)

（-3.26）ControlsYESYESR20.23760.2217N49814986為分析環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的階段性影響及技術(shù)作用，本文采用z評分模型對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理，以消除量綱差異，使數(shù)據(jù)在統(tǒng)一尺度上可比。本文將不同污染物排放量轉(zhuǎn)化為z評分后，進(jìn)行時間序列分析，識別規(guī)制實(shí)施前后的變化趨勢，以評估其有效性。根據(jù)規(guī)制政策的實(shí)施時間與強(qiáng)度，劃分?jǐn)?shù)據(jù)階段，觀察各階段z評分變化，若規(guī)制后z評分顯著下降，表明其對環(huán)境改善的積極作用。z評分分析為動態(tài)監(jiān)測環(huán)境規(guī)制效果和制定科學(xué)政策提供依據(jù)。

根據(jù)表10中的z評分指標(biāo)下的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，我們得到與非z評分下的基準(zhǔn)回歸類似的結(jié)果。從中可見，環(huán)境規(guī)制（ER1）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（UIS1和RIS2）具有顯著的正向影響。在模型（1）中，ER1的系數(shù)為0.3262，且在5%的顯著性水平下顯著，表明環(huán)境規(guī)制每增加一個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)UIS1平均提高0.3262個單位。類似地，在模型（2）中，ER1的系數(shù)為0.3919，且在10%的顯著性水平下顯著，說明環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)RIS2也有正向促進(jìn)作用。

從表11可以看出，環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新的交叉項(xiàng)（ER1_UII）在兩個模型中都是顯著的，這表明技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響中起到了調(diào)節(jié)作用。

技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中發(fā)揮關(guān)鍵調(diào)節(jié)作用，主要體現(xiàn)在以下方面：通過降低企業(yè)的合規(guī)成本，技術(shù)創(chuàng)新釋放出更多資源以用于產(chǎn)業(yè)升級；新技術(shù)提升生產(chǎn)效率，增強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和競爭力；催生清潔能源、環(huán)保材料等新興產(chǎn)業(yè)，符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方向；推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。在環(huán)境規(guī)制初期，技術(shù)創(chuàng)新作用尚不明顯，但隨著企業(yè)逐漸重視研發(fā)投入，其調(diào)節(jié)作用增強(qiáng)，使得環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向影響愈加顯著。因此，環(huán)境規(guī)制政策應(yīng)充分考慮技術(shù)創(chuàng)新的潛力，以助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

六、 結(jié)論性評述

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從污染化向清潔轉(zhuǎn)型的過程中，環(huán)境規(guī)制起著重要作用，以“遵循成本效應(yīng)”和“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”為基礎(chǔ)，本文分別從理論層面和經(jīng)驗(yàn)分析角度對環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中的作用予以探究。在理論層面，環(huán)境規(guī)制通過激勵產(chǎn)業(yè)減少污染排放，長期內(nèi)強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)水平差異，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。實(shí)證分析利用2003年至2020年中國277個地級市的數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制顯著促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，尤其是技術(shù)在其中起到了顯著的調(diào)節(jié)作用。此外，環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)存在階段性特征，隨著規(guī)制強(qiáng)度的增加，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動力呈現(xiàn)邊際遞減趨勢，而技術(shù)進(jìn)步在這一過程中起到了助力作用，幫助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁過升級門檻。

為了最大程度發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用，各地區(qū)應(yīng)施行適度的環(huán)境規(guī)制，充分全面地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境效益“雙重紅利”。各級地方政府要轉(zhuǎn)變觀念，要用長遠(yuǎn)發(fā)展眼光看待環(huán)境規(guī)制：環(huán)境規(guī)制絕對不會成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“絆腳石”，相反，環(huán)境規(guī)制會成為推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的“一劑良方”。另外也必須注意，環(huán)境規(guī)制的力度并非越強(qiáng)越好，各級政府在制定和執(zhí)行環(huán)境政策時要科學(xué)衡量環(huán)境政策的作用，切不可盲目提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，要將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度保持在合理適度的區(qū)間范圍內(nèi)，過度的環(huán)境規(guī)制不僅會加大政策執(zhí)行成本，而且會對地區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生嚴(yán)重阻礙效應(yīng)。在制定與實(shí)施執(zhí)行環(huán)境政策時要因地制宜，切不可“一刀切”。由于不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)不同，環(huán)境污染程度和主要污染物不同，故而在制定與實(shí)施環(huán)境政策時，要充分考慮到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與生態(tài)環(huán)境的差異性、特殊性和承載能力，在確保完成環(huán)境政策實(shí)施目標(biāo)的前提下，實(shí)施并執(zhí)行具有各地方特色的差異性環(huán)境政策。例如，資源型城市應(yīng)重點(diǎn)推動資源循環(huán)利用和清潔能源替代，而發(fā)達(dá)城市則應(yīng)注重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級。通過地方特色環(huán)境政策的實(shí)施，促進(jìn)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。注重技術(shù)在環(huán)境規(guī)制動態(tài)調(diào)整過程中的輔助和調(diào)節(jié)作用。在觀測到單純依靠環(huán)境規(guī)制難以有效拉動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)鍵時刻，技術(shù)的引入和應(yīng)用顯得尤為迫切和重要。在監(jiān)測到環(huán)境規(guī)制效果不明顯時，應(yīng)立即啟動技術(shù)評估和篩選機(jī)制，識別適合當(dāng)前產(chǎn)業(yè)狀況的創(chuàng)新技術(shù)，快速響應(yīng)并引導(dǎo)這些技術(shù)的應(yīng)用。確保技術(shù)解決方案與產(chǎn)業(yè)實(shí)際需求相匹配，避免技術(shù)與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，促進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的深度融合。調(diào)整政策導(dǎo)向，為技術(shù)創(chuàng)新提供更加有利的條件，包括資金支持、市場準(zhǔn)入、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，降低企業(yè)采納新技術(shù)的門檻和風(fēng)險。

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［責(zé)任編輯：苗竹青］

From Polluting to Cleanerization： On the Role of Environmental Regulation

in Industrial Structural Upgrading

XU Liyang1， ZHANG Caiyun2

（1. School of Economics， University of Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 102488， China;

2. Institute of Economics， Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100836， China）

Abstract： In the process of industrial structure transformation from polluting to cleanerization， environmental regulation plays an important role as an important part of the bankruptcy mechanism. 277 prefecture-level cities from 2003 to 2020 were selected as research samples. Using panel and threshold models， it was verified that environmental regulation can force resources to flow rationally between industries， thereby promoting the evolution of industrial structure towards cleanness. Moreover， the role of environmental regulation in industrial structure upgrading shows heterogeneity in stages， and this impact is a double threshold change， showing a trend of “diminishing marginal returns”. At this time， when the stamina of industrial structure upgrading is insufficient， technology can play a role in promoting environmental regulation to cross the threshold. The research conclusions have certain implications for how to make full use of the role of environmental regulation and technology to promote the upgrading of industrial structure towards cleanness.

Key Words： environmental regulation; industrial structural upgrading; cleanerization; regulatory effects of technologies; stage heterogeneity; industrial structure rationalization; industrial structure heightening