面向產品研發和轉化階段的知識產權信息服務模式研究

摘要：文章通過分析產品研發和轉化不同階段對知識產權信息服務的不同需求，探究我國高校圖書館知識產權信息服務模式。圍繞產品研發和轉化的4個階段，即立項階段、結項階段、轉化階段、售后階段，探討構建知識產權信息服務模式。面向產品研發和轉化階段的知識產權信息服務模式，既能有效改善目前高校圖書館僅能提供專利檢索報告的現狀，又能推動圖書館信息服務模式的轉型，為目前高校圖書館知識產權信息服務提供參考借鑒。

關鍵詞：知識產權信息服務；產品研發和轉化；高校圖書館

中圖分類號：G255" 文獻標志碼：A

0 引言

隨著科技的不斷進步和市場的競爭日益激烈，產品研發在現代企業中扮演著至關重要的角色［1］。通過持續的產品研發，企業可以不斷推出創新的產品，提高其在市場上的競爭力，實現可持續發展［2-3］，還可以滿足人們對更好生活的需求［4-5］。產品研發和轉化一般可以分為4個階段，即立項階段、結項階段、轉化階段、售后階段［6-7］。知識產權信息服務對提高產品研發和轉化質量至關重要。知識產權信息服務應該貫穿于產品研發和轉化整個階段，在每一個階段又有不同的服務特點。例如，在產品研發立項階段，如果未對現有技術進行充分檢索和分析，就會造成產品的重復研發和科研經費的極大浪費。充分研究現有技術文獻，不僅能避免重復研究，還能幫助研發人員開闊視野，提出新觀點，實現新目標。立項階段確定技術方向很重要，方向千萬不能選錯，一旦選錯就可能造成重復研究，不但浪費了時間和經費，還錯過了研發的黃金時間段。在結項階段，如果未對產品技術進行專利挖掘，撰寫權利要求書的保護范圍過窄，或者很容易被競爭對手輕松規避，就達不到真正保護的目的，造成專利價值的貶值。總之，要針對產品研發和轉化不同階段進行有效的知識產權信息服務，才能提高產品研發和轉化的質量。

1 知識產權信息服務的現狀

作為知識產權信息服務體系中的重要組成部分，國外高校圖書館較早就開始為公眾提供知識產權信息服務［8-9］，如英國很早就設立專利圖書館，提供專利文獻檢索服務，免費向公眾開放［10］。歐洲專利局與成員國專利組織在各圖書館、情報機構，聯通專利信息中心網絡成立PATLIB中心［11］。我國高校圖書館的知識產權服務尚處于探索階段。2020年，《知識產權信息公共服務工作指引》提出建設技術與創新支持中心（TISC）和高校國家知識產權信息服務中心等機構。目前，已建成101家在華TISC機構和103所高校國家知識產權信息服務中心［11］，這標志著我國高校圖書館知識產權信息服務進入新的發展階段。

目前，知識產權信息服務研究主要集中在信息服務模型、體系［12-18］，信息服務運行［19-23］，信息服務現狀［24-29］等主題。關于與產品相關的知識產權信息服務，僅有鐘秀梅等［9］圍繞高校科研人員和技術轉化人員在科研成果從理論知識到形成生產力的過程，討論面向高校技術成果轉移轉化的知識產權信息服務模式與產品設計研究。安涌潔等［30］研究30所英國高校將知識產權管理活動嵌入科技成果創造、擴散和應用中。

綜上所述，有關高校知識產權信息服務研究的方向、內涵與成果在不斷拓展，但大多是基于圖書館知識產權信息服務職能展開的，在提高產品研發和轉化質量方面存在一定的局限性。具體來說，當前以提高產品研發和轉化質量為目的，針對高校或企業科研人員在產品研發和轉化階段的知識產權信息服務需求開展的相關研究和實踐不多，有關如何構建高校圖書館與研發機構之間，在產品研發和轉化過程中的協同互動聯系、形成嵌入式的知識產權信息服務體系等方面的研究也較少。當前，圖書館所提供的知識產權信息服務難以滿足產品研發和轉化階段的需求，具體表現為：知識產權信息服務內容較為基礎，多以檢索為主，無法進行較為深入的專利信息挖掘與分析服務；服務模式聚焦性不足，服務層次較為宏觀和散亂，無法充分滿足產品研發和轉化階段的實際需求。因此，高校圖書館亟須探索以產品研發和轉化過程中的需求為導向的知識產權信息服務新模式。

文章圍繞高校及企業科研在產品研發和轉化過程中對知識產權信息服務的需求，以高校知識產權信息服務中的專利信息服務為基礎，開展面向產品研發和轉化階段的知識產權信息服務模式研究，以期開展知識產權信息精準服務，提高產品研發水平，助力高校或企業科技創新。

2 針對產品研發和轉化不同階段的知識產權信息服務

產品研發和轉化不同階段的知識產權信息服務內容，如圖1所示。

2.1 立項階段

進行產品設計方案和技術實現方案的定型，應確定檢索方案，與研發人員一起開展詳細檢索、分析工作，就檢索到的現有技術提出規避設計方案。知識產權內部評審人員還要對選定的設計方案進行評審，確定對研發成果（如設計方案、產品名稱、功能實現方法、軟件代碼等）的知識產權保護類型（是進行專利、商標、著作權保護，還是技術秘密保護）。高校圖書館要形成對科研項目的長期跟蹤制度，在項目選題到申報、評審環節提供以下特色知識產權信息服務。（1）深入了解市場與技術環境。對行業趨勢、競爭格局、技術發展方向等方面的調查研究，了解已有專利、商標和其他知識產權的情況。這一步驟為高校科研團隊或企業制定后續研發策略和知識產權保護方案提供了基礎。通過專利數據庫、期刊數據庫、論文數據庫等，進行相關技術領域的專利檢索和分析，以了解當前技術水平和競爭對手的專利布局。評估新產品或技術方案可能侵犯他人專利的風險，以避免潛在的法律糾紛。（2）制定清晰的知識產權戰略。高校科研團隊或企業需要制定清晰的知識產權戰略，明確產品的創新特點和關鍵技術，確定哪些方面可以申請專利、商標，如何布局專利、商標組合以及在哪些國家或地區進行知識產權的保護。這樣的戰略性規劃有助于確保高校科研團隊或企業能夠最大程度地保護創新成果，提高對競爭的抵御能力。（3）進行知識產權風險評估。高校科研團隊或企業需要評估在產品研發和上市過程中可能面臨的知識產權風險，包括潛在的侵權風險、競爭對手的專利威脅等。知識產權風險評估有助于高校科研團隊或企業及早識別潛在風險，采取相應措施降低風險。（4）提供合作與許可信息。在考慮與其他高校科研團隊或企業合作進行產品研發時，了解潛在合作伙伴的知識產權狀況，以降低合作風險。探索潛在的許可機會，考慮與其他高校科研團隊或企業進行交叉許可，實現互惠互利。（5）法規與合規服務。提供相關法規和政策的更新，確保產品研發過程中的合規性；提供知識產權法律專業服務，幫助高校科研團隊或企業更好地理解和應對法律挑戰。（6）提供知識產權培訓。在立項階段，對研發團隊進行有關知識產權的培訓非常必要，包括知識產權的基本概念、專利、商標、著作權等方面的知識。通過培訓，可以提高團隊對知識產權的敏感性，降低侵權風險，并在日常研發中更好地保護知識產權。組織或推薦團隊參加相關行業研討會，獲取最新的知識產權信息。綜合而言，產品研發立項階段的知識產權信息服務是企業成功開展創新活動的關鍵之一。通過充分了解相關知識產權信息，高校科研團隊或企業可以更好地制定創新戰略、規避法律風險，確保研發成果的長期價值和競爭力，在后續的研發過程中充分保護創新成果，降低侵權風險，并為產品的市場競爭提供有力支持。

2.2 結項階段

隨著研發進入具體開發和驗證，結項階段知識產權管理工作的重要性更加凸顯。在這個階段，知識產權信息服務人員和研發人員不僅要緊跟項目進度，對研發中有所變更的內容及時進行檢索，排除知識產權侵權風險，還要啟動專利、商標、計算機軟件著作權的申請或登記。高校產品轉化團隊或企業市場營銷部門會對外發布產品相關信息，高校科研團隊或企業需要確保知識產權應申請盡申請，注意避免相關發布中公開的內容影響知識產權的獲取（如影響新穎性或創造性等）。充分考慮和管理知識產權是確保創新成果成功并在市場上取得競爭優勢的關鍵因素之一。相適應的知識產權工作主要是確定出可能存在的侵權風險專利、制定應對策略，配合市場開拓做好專利布局規劃，協助撰寫技術交底書，做好專利申請準備。以下是產品研發結項階段知識產權信息服務的關鍵方面。（1）進行技術監測服務。知識產權領域的法規和市場狀況不斷變化，因此在結項階段建議高校科研團隊或企業確保及時更新和監控知識產權信息。這包括定期檢查競爭對手的知識產權布局、法律法規的變化等，以確保高校科研團隊或企業的知識產權戰略與時俱進。（2）商業化與市場準備。繼續追蹤市場上的競爭動態，調整知識產權戰略以適應市場需求和新興競爭對手。利用知識產權信息服務，評估產品在市場上的商業機會，確定最佳的商業化策略。（3）專利申請前評估。對擬申請專利技術的專利性，技術所處的發展周期，現有技術的競爭情況、發展潛力、需求趨勢等方面進行評估，判斷是否申請專利，從而減少競爭中潛在的知識產權無效或侵權等法律風險，提升專利申請質量，為有效轉化專利奠定基礎［7］。（4）專利挖掘。通過對大量專利文獻進行分析，從中挖掘出有價值的信息，如技術趨勢、創新方向、競爭態勢等，為高校科研團隊或企業提供深入洞察技術和市場的工具，幫助其更好地制定戰略、降低風險、保護創新成果，進而在競爭激烈的市場中取得優勢。（5）專利布局策略。優先保護公司的核心技術，確保這些技術受到強有力的專利保護，以維護市場地位。在核心專利的基礎上，通過申請周邊專利來拓展技術布局，增強專利的覆蓋面，防范競爭對手的挑戰。根據市場需求和商業戰略，在關鍵市場進行地域性的專利注冊和保護，以確保在特定地區有競爭優勢。在相關技術領域內尋找機會，拓展專利布局，促使企業涉足新興市場或領域。（6）專利技術分析。對專利文獻進行深入研究和分析，以獲取關于技術領域的有價值信息。在產品研發結項階段，知識產權信息服務是確保項目成功轉化為商業價值的關鍵。通過綜合管理專利、商標、著作權等知識產權，關注市場、法規和技術的發展，企業可以更好地保護和優化創新成果，從而在商業化階段取得更大的成功。知識產權管理不僅是法律遵從的問題，而且是企業戰略實施和市場競爭的關鍵要素。

2.3 轉化階段

在產品研發轉化階段，知識產權信息服務仍然至關重要，尤其是在產品商業化、市場推廣和長期運營的過程中。這個階段涉及將研發的專利成果轉化為商業價值，包括技術許可、技術轉讓、合作開發等方式。知識產權信息服務在這個過程中可以幫助高校科研團隊或企業更好地管理和運用自己的知識產權，提高市場競爭力，降低商業風險。以下是在產品專利成果轉化階段知識產權信息服務的一些關鍵點。（1）識別潛在合作伙伴。在專利成果轉化階段，高校科研團隊或企業需要通過知識產權信息服務來識別潛在的合作伙伴。這包括了解相關行業中可能對高校科研團隊或企業專利成果感興趣的企業，以及了解它們的知識產權狀況。（2）確定專利價值。知識產權信息服務幫助高校科研團隊或企業評估其專利的商業價值。這包括了解專利的技術水平、在市場上的應用前景、可能的競爭對手等因素，以確定合適的許可費用或專利轉讓價值。（3）進行市場調研。在技術許可和轉讓的過程中，了解市場需求和趨勢是至關重要的。知識產權信息服務可以幫助高校科研團隊或企業獲取相關行業的市場情報，為合作伙伴談判和商業決策提供有力支持。（4）知識產權風險評估。在合作轉化生產的過程中，進行知識產權風險評估是必要的。知識產權信息服務有助于了解合作伙伴的知識產權狀況，評估潛在合作的風險，制定相應的保護策略。（5）知識產權宣傳。通過知識產權信息服務，高校科研團隊或企業可以了解相關行業對知識產權保護的重視程度。在產品商業化過程中，將高校科研團隊或企業的知識產權優勢宣傳給消費者，提高產品在市場上的競爭力。（6）技術轉讓與許可管理。制定技術轉讓策略，考慮與其他公司或機構的技術合作和轉讓，以實現知識產權的最大化利用。管理與其他公司簽訂的知識產權許可合同，確保合同的履行和維護。（7）維權與維護。制定維權策略，對侵權行為采取及時有效的措施，保護高校科研團隊或企業的知識產權。持續監測市場變化，及時維護和更新專利，確保其有效性和延長保護期。

在產品專利成果轉化階段，知識產權信息服務是企業成功實現技術轉移、商業合作和商業化的關鍵。通過清晰的戰略制定、利用專業數據庫、建立合作關系、及時更新信息以及制定應對措施，企業可以更好地管理和運用自己的知識產權，最大程度地提高市場競爭力，確保專利成果得到有效的商業化和保護。知識產權信息服務不僅是知識產權管理的一部分，更是企業戰略發展和市場成功的關鍵組成部分。

2.4 售后階段

售后階段即產品上市后的知識產權信息服務依然具有關鍵作用，尤其是在維護市場地位、應對侵權、保護品牌聲譽和推動創新方面。以下是產品售后運營階段知識產權信息服務的關鍵方面。（1）品牌保護與維護。持續進行商標監測，防范可能的侵權行為，保護核心品牌免受不正當競爭的侵害。定期評估和更新品牌形象，以確保產品在市場上的認可度和聲譽。（2）維權與反侵權。持續監測市場上的侵權行為，通過專業的知識產權服務及時發現并采取維權措施。確保維權行為符合法規，通過法律手段保護知識產權權益。（3）產品更新與維護。不斷進行產品和技術創新，確保產品具有市場競爭力，保護新技術的知識產權。對現有產品進行定期維護和升級，延長產品壽命周期，提高客戶滿意度，為后續將要研發的產品積累技術資料。（4）市場反饋與調整。收集和分析市場反饋，了解產品在市場上的表現和用戶需求，以指導產品更新和創新。根據市場反饋和競爭動態，調整產品設計和功能，保持產品的競爭力。（5）技術支持與培訓。提供專業的技術支持，解決客戶在使用產品中遇到的問題，增強客戶滿意度。為客戶提供有關產品使用、維護和保養的培訓，提高產品的整體使用體驗。（6）專利和成果管理。對授權后的專利和成果進行管理，確保其處于有效法律狀態。建立詳細的知識產權檔案，包括專利文檔、技術報告、研發文獻等，以備將來的維護和管理。（7）知識產權貢獻度評估。評估知識產權在項目和企業整體業績中的貢獻度，以指導未來的知識產權戰略。對知識產權進行經濟價值評估，評估其對企業的財務和市值的影響。（8）技術保密與保護。管理和維護項目中的技術保密信息，確保關鍵技術不受未經授權的披露。實施措施以防范內部和外部的信息泄露風險，保護知識產權的商業機密性。

在專利產品售后階段，知識產權信息服務對于企業的持續成功至關重要。通過維護市場競爭優勢、防范侵權風險、進行品牌宣傳、調整市場策略以及保持法律合規性，高校科研團隊或企業可以更好地管理和運用自己的知識產權，確保專利產品在市場上取得長期的商業成功。

3 建立產品研發和轉化階段的知識產權信息服務模式探討

產品研發和轉化階段的知識產權信息服務模式需要以全面性、定制化和創新性為特點。通過以上建議，高校科研團隊或企業可以更好地保護和利用自身的知識產權，提高研發的成功轉化率，確保創新成果轉化為商業價值。這需要高校圖書館幫助或者協助高校科研團隊或企業在內部建設專業團隊，與外部專業機構建立合作關系，不斷優化知識產權信息服務的流程和方法，以適應快速變化的市場和技術環境。

當前，越來越多的高校知識產權信息服務中心獲得國家知識產權局和教育部的授權認證。知識產權信息服務應以提供產品研發和轉化質量為目標，通過提供全流程服務，推動助力高校科研團隊或企業知識產權的管理和運營，推進新產品的研發層出不窮，形成從立項階段、結項階段、轉化階段、售后階段，再回到立項階段的良性循環（見圖2）。產品研發和轉化是企業創新的關鍵時期，也是知識產權信息服務發揮重要作用的階段。企業需要有效的知識產權信息服務來保護和推動創新，確保研發成果能夠成功轉化為商業價值。以下是面向產品研發和轉化階段的知識產權信息服務模式研究的一些建議。

3.1 建立知識產權管理體系

在產品研發和轉化階段，高校或企業需要建立完善的知識產權管理體系，包括建立清晰的知識產權管理流程，制定相關規章制度，確保知識產權工作得以有序推進。同時，建立專門的知識產權管理團隊，負責協調和執行知識產權戰略。

3.2 確保及時更新和監控

知識產權領域的法規和市場狀況不斷變化，因此在產品研發和轉化階段建議高校科研團隊或企業確保及時更新和監控知識產權信息，包括定期檢查競爭對手的知識產權布局、法律法規的變化等，以確保高校或企業的知識產權戰略與時俱進。

3.3 綜合性知識產權信息服務

建立一個綜合性的知識產權信息服務平臺，涵蓋專利、商標、著作權等多個方面。這樣的平臺能夠為高校研發團隊或企業提供全面的知識產權信息支持，幫助他們更好地了解相關技術領域的前沿動態、競爭態勢以及市場需求。

3.4 定制化的知識產權培訓

為高校研發團隊或企業提供定制化的知識產權培訓，使他們能夠更好地了解知識產權的重要性、專利申請流程、侵權風險防范等方面的知識。培訓內容可以根據高校研發團隊或企業的實際需求來確定，包括技術人員、法務團隊等多個層面。

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（編輯 姚 鑫編輯）

Research on intellectual property information service model for product development and transformation phase

YAN" Linggeng

（Library， Nanjing University of Chinese Medicine， Nanjing 210023， China）

Abstract：" The article explores the intellectual property information service model of university libraries in China by analyzing the different needs of intellectual property information services at different stages of product development and transformation. Explore the construction of an intellectual property information service model around the four stages of product research and development and transformation， namely project initiation stage， project completion stage， transformation stage， and after-sales stage. The intellectual property information service model oriented towards product development and transformation stages can effectively improve the current situation where university libraries can only provide patent search reports， and promote the transformation of library information service models， providing reference for current intellectual property information services in university libraries.

Key words： intellectual property information service; product development and transformation; university library