外部科技活動(dòng)強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出

關(guān)鍵詞：外部科技活動(dòng)；研發(fā)外包；技術(shù)引進(jìn)；創(chuàng)新產(chǎn)出

DOI：10.19313/j.cnki.cn10-1223/f.20241018.007

一、引言

隨著國內(nèi)外技術(shù)市場和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系的發(fā)展與完善，我國企業(yè)以研發(fā)外包和對外技術(shù)引進(jìn)為代表的外部科技活動(dòng)力度持續(xù)加強(qiáng)，成為近年來研究者關(guān)注與討論的重點(diǎn)問題（李小平，2007；吳延兵，2008；陳啟斐等，2015；屈璐和黎津，2015；張杰等，2020）。企業(yè)通過將研發(fā)、試驗(yàn)等創(chuàng)新活動(dòng)委托給外部機(jī)構(gòu)或直接引進(jìn)外部專利技術(shù)等方式，達(dá)到獲取所需技術(shù)、節(jié)約創(chuàng)新成本等目標(biāo)，隨著我國企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)外部結(jié)構(gòu)性特征持續(xù)加深，企業(yè)內(nèi)外部科技活動(dòng)是否形成有效互補(bǔ)，成為了亟待深入檢驗(yàn)與系統(tǒng)分析的重要課題。同時(shí)，在當(dāng)前我國推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合、加快構(gòu)建企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系的背景下，從企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度的角度深入研究企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性特征對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效應(yīng)，對于準(zhǔn)確回答“企業(yè)外部創(chuàng)新行為是否更有利于創(chuàng)新”這一重要現(xiàn)實(shí)問題、有效比較我國企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新行為的實(shí)際效果、明確未來科技創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)性發(fā)展特征、制定科學(xué)合理的創(chuàng)新引導(dǎo)政策具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。然而，當(dāng)前我國與企業(yè)外部創(chuàng)新相關(guān)的研究存在兩方面問題：第一，研究樣本數(shù)據(jù)的代表性不足。相比于企業(yè)整體科技活動(dòng)指標(biāo)，企業(yè)研發(fā)外包、對外技術(shù)引進(jìn)等外部具體科技活動(dòng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取難度較大，使得已有研究成果難以有效保證研究樣本的針對性、全面性和代表性，進(jìn)而直接影響了最終研究結(jié)論的可信度；第二，未能關(guān)注到企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新的重要結(jié)構(gòu)性特征。當(dāng)前相關(guān)研究仍普遍停留在外部科技活動(dòng)的總量層面，較少從份額、強(qiáng)度等結(jié)構(gòu)特征對企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。

結(jié)合上述情況，本文綜合運(yùn)用2008-2013年國家統(tǒng)計(jì)局全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫樣本數(shù)據(jù)，深入檢驗(yàn)了企業(yè)研發(fā)外包、對外技術(shù)引進(jìn)等外部科技活動(dòng)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效應(yīng)。本文的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)在以下三方面：第一，本文為外部科技活動(dòng)的企業(yè)層面研究成果提供了必要的補(bǔ)充與完善。本文使用具有全面性與代表性的微觀層面樣本——2008-2013年國家統(tǒng)計(jì)局全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫，有效解決了企業(yè)層面研究對象的選擇問題，從而為企業(yè)外部科技活動(dòng)的相關(guān)研究主題提供了必要的補(bǔ)充與完善。第二，本文圍繞“創(chuàng)新結(jié)構(gòu)”和“創(chuàng)新產(chǎn)出”兩個(gè)重要維度，進(jìn)一步拓展與深化了相關(guān)主題的研究成果。一方面，企業(yè)外部科技活動(dòng)均需要結(jié)合內(nèi)部科技活動(dòng)，從而在“結(jié)構(gòu)”上保證研究的完整性與有效性。另一方面，企業(yè)外部科技活動(dòng)的最終目的在于提升企業(yè)科技創(chuàng)新水平，從而保證企業(yè)自身創(chuàng)新成果的“產(chǎn)出”水平。然而，已有研究成果均停留在“創(chuàng)新總量”與“創(chuàng)新投入”問題的研究上，未能進(jìn)一步對“創(chuàng)新結(jié)構(gòu)”和“創(chuàng)新產(chǎn)出”問題進(jìn)行深入探討，本文對此進(jìn)行了針對性與系統(tǒng)性的研究檢驗(yàn)。第三，本文結(jié)合內(nèi)在影響機(jī)制和重大現(xiàn)實(shí)問題對基本研究結(jié)論進(jìn)行了深入剖析與解讀，發(fā)現(xiàn)并梳理出科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員素質(zhì)等核心影響機(jī)制以及政府創(chuàng)新政策和境外科技活動(dòng)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)際影響效應(yīng)，增加了本文的研究深度與現(xiàn)實(shí)意義。

本文剩余部分的結(jié)構(gòu)為：第二部分為事實(shí)背景與研究假設(shè)，主要回顧現(xiàn)有文獻(xiàn)，建立理論基礎(chǔ)，提出研究假設(shè)，并分析現(xiàn)實(shí)狀況，構(gòu)建事實(shí)基礎(chǔ)；第三部分為研究設(shè)計(jì)，對本文的數(shù)據(jù)來源與處理過程、模型設(shè)定以及相關(guān)內(nèi)生性問題進(jìn)行了詳細(xì)說明；第四部分為實(shí)證結(jié)果與分析，對本文的基本實(shí)證結(jié)果及其穩(wěn)健性進(jìn)行了多層次的檢驗(yàn)與分析；第五部分為進(jìn)一步檢驗(yàn)，對影響機(jī)制和重要影響因素；第六部分為結(jié)論和政策建議，對本文的主要研究結(jié)論和政策啟示進(jìn)行了梳理總結(jié)。

二、文獻(xiàn)與研究假定

基于現(xiàn)有研究和現(xiàn)實(shí)背景，對外技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度有利于提高企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。一方面，對外技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新具有互補(bǔ)效應(yīng)，并因此呈現(xiàn)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用。孫文杰和沈坤榮（2007）發(fā)現(xiàn)了對外技術(shù)引進(jìn)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的促進(jìn)效應(yīng)，同時(shí)檢驗(yàn)出隨企業(yè)創(chuàng)新水平變動(dòng)的分位數(shù)效應(yīng)以及與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新之間的相關(guān)性。劉重力和黃平川（2011）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)口對我國大中型企業(yè)專利申請、新產(chǎn)品開發(fā)與銷售的促進(jìn)效應(yīng)。在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新水平較低時(shí)，企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)薄弱、吸收外部技術(shù)能力較差，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)口對于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平提升的促進(jìn)效應(yīng)相對提升；當(dāng)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新水平較高時(shí)，引進(jìn)技術(shù)與國內(nèi)技術(shù)的差距得到了改善與縮小，使得技術(shù)進(jìn)口對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的帶動(dòng)作用相對降低。另一方面，國內(nèi)技術(shù)與引進(jìn)的國際先進(jìn)技術(shù)間仍存在一定差距（林毅夫和張鵬飛，2005；黃凌云等，2018），需要著進(jìn)一步提升自主創(chuàng)新水平、擺脫對外技術(shù)依賴、加快技術(shù)趕超。在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)時(shí)注重自主研發(fā)能力和消化吸收能力的培育，加快擺脫“引進(jìn)－模仿－再引進(jìn)－再模仿”的被動(dòng)局面，形成“引進(jìn)—?jiǎng)?chuàng)新—再引進(jìn)—再創(chuàng)新”的良性循環(huán)模式（吳延兵，2008；肖利平和謝丹陽，2016；張杰等，2020）。由此可見，當(dāng)前對外技術(shù)引進(jìn)仍然是我國企業(yè)提升自身創(chuàng)新水平的重要手段，在提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出方面仍具有相對明顯的促進(jìn)作用。在創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略上，我國以增強(qiáng)互補(bǔ)效應(yīng)、承接吸收轉(zhuǎn)化外部技術(shù)為目標(biāo)持續(xù)提升自主研發(fā)能力，進(jìn)一步提升了引進(jìn)技術(shù)對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)效應(yīng)，為企業(yè)技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度的積極影響效果提供了重要條件。

同樣，研發(fā)外包強(qiáng)度在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出方面同樣具有一定的理論與現(xiàn)實(shí)研究依據(jù)。一方面，研發(fā)外包對企業(yè)內(nèi)外部技術(shù)創(chuàng)新具有更為顯著的雙重影響效應(yīng)。對內(nèi)部創(chuàng)新而言，研發(fā)外包為企業(yè)提供了獲取研發(fā)供應(yīng)商專業(yè)知識的途徑，通過改善企業(yè)內(nèi)部知識創(chuàng)造能力提升企業(yè)整體創(chuàng)新水平（Cassiman and Veugelers，2006；Tsai and Wang，2008；陳啟斐等，2015；Frank et al.，2016）；對外部創(chuàng)新而言，企業(yè)將研發(fā)創(chuàng)新外包給其他公司，使得企業(yè)可以接觸到更高水平的技術(shù)資源，獲得由其他企業(yè)創(chuàng)造的知識和技術(shù)，幫助企業(yè)進(jìn)行更多研發(fā)創(chuàng)新與新產(chǎn)品生產(chǎn)，從而提升企業(yè)整體創(chuàng)新水平（田堃，2007；Nieto and Rodríguez，2011；Kamuriwo and Baden-Fuller，2016）。另一方面，以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融合模式是我國優(yōu)化構(gòu)建科技創(chuàng)新體系、提升科技成果邊界及科技競爭力、實(shí)現(xiàn)科技高水平自立自強(qiáng)的關(guān)鍵手段（Gobble，2013；魏國江，2018；郭飛，2021；尹西明等，2021；高偉，2021）。作為產(chǎn)學(xué)研融合的重要實(shí)現(xiàn)形式（何郁冰，2012），增加研發(fā)外包強(qiáng)度對于提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出這一核心目標(biāo)具備充分的理論支撐與事實(shí)依據(jù)。基于上述外部科技活動(dòng)強(qiáng)度對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的綜述，本文給出研究假定H1：

H1：以對外技術(shù)引進(jìn)和研發(fā)外包為代表的企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平存在正向影響效應(yīng)。

企業(yè)外部創(chuàng)新行為同樣受到政府相關(guān)政策的影響。吳昌南和鐘家福（2020）利用2001-2015年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了技術(shù)引進(jìn)稅收優(yōu)惠政策與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)享受技術(shù)引進(jìn)稅收優(yōu)惠政策能顯著提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，尤其是對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升更為顯著，主要原因在于該政策有利于增加企業(yè)的引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出。陳磊等（2023）從產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的視角考察了鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)政策的創(chuàng)新溢出效應(yīng)，認(rèn)為鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)政策通過激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部動(dòng)力和增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新外部支撐促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)新，其中增加研發(fā)投入和降低融資約束是企業(yè)承接溢出效應(yīng)的關(guān)鍵。白俊紅和卞元超（2015）利用 2004—2013 年我國省份層面數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)政府資金支持政策對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有顯著促進(jìn)效應(yīng)，主要原因在于政府的研發(fā)補(bǔ)貼政策有利于鼓勵(lì)各創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新、推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新平臺構(gòu)建，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究等子系統(tǒng)之間的協(xié)作與互動(dòng)，有利于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效果的提升。陳懷超等（2020）運(yùn)用2010-2016 年我國 30 個(gè)省市區(qū)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)包括政府研發(fā)補(bǔ)貼在內(nèi)的正式和非正式制度支持均能顯著促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，從而依靠“看得見的手”彌補(bǔ)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的市場失靈，有效推動(dòng)各創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)改善式的整體協(xié)同效應(yīng)。本文據(jù)此給出研究假定H2：

H2：研發(fā)補(bǔ)貼和稅收減免等政府創(chuàng)新政策能夠顯著提升以研發(fā)外包和技術(shù)引進(jìn)為代表的企業(yè)外部科技活動(dòng)的實(shí)際創(chuàng)新效果。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源及處理

本文所使用的數(shù)據(jù)主要來源：（1）2008-2013年國家統(tǒng)計(jì)局全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫提供了工業(yè)企業(yè)以及相關(guān)科技服務(wù)業(yè)企業(yè)的各項(xiàng)科技創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)，對于全面、準(zhǔn)確地研究我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)問題具有重要的參考價(jià)值。此外，該數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)而全面地提供了企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投入、外部研發(fā)投入、對外技術(shù)引進(jìn)等涉及企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新行為的各項(xiàng)指標(biāo)，為準(zhǔn)確而有效地測算企業(yè)各類科技活動(dòng)強(qiáng)度提供了關(guān)鍵條件；（2）2008-2013年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫提供了全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的數(shù)據(jù)信息，對于本文實(shí)證部分同樣具有重要的使用價(jià)值。其原因在于，企業(yè)科技創(chuàng)新與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況具有極為密切的關(guān)聯(lián)，充分考慮企業(yè)規(guī)模、流動(dòng)性、杠桿率等重要生產(chǎn)經(jīng)營特征，是企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)問題研究的必要前提條件。全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫僅涵蓋了企業(yè)科技創(chuàng)新層面的相關(guān)指標(biāo)，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)方面存在明顯的不足，亟待對其進(jìn)行有效補(bǔ)充，進(jìn)而提升實(shí)證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性與代表性。有鑒于此，本文選取中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，進(jìn)而充分解決了這一問題。

本文按照“法人代碼+年份”的識別條件將兩套數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行如下處理：（1）剔除核心因變量、自變量及關(guān)鍵固定效應(yīng)指標(biāo)缺失的樣本。（2）對各項(xiàng)核心指標(biāo)中明顯不符合事實(shí)的異常值樣本進(jìn)行識別與刪減。（3）對主要控制變量的樣本數(shù)量與處理范圍進(jìn)行統(tǒng)一對應(yīng)。（4）對容易產(chǎn)生統(tǒng)計(jì)誤差的數(shù)值型變量樣本進(jìn)行1%分位的雙邊縮尾處理。最終得到不含控制變量的有效樣本260751個(gè)，含控制變量樣本220561個(gè)。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示。此外，本文借鑒謝建國（2003）的方法對行業(yè)進(jìn)行分類后發(fā)現(xiàn)，資本及技術(shù)密集型行業(yè)中的企業(yè)外部創(chuàng)新指標(biāo)均值明顯高于勞動(dòng)密集型和資本密集型行業(yè)水平（見表2）。這一特征表明，我國高技術(shù)行業(yè)一般對應(yīng)更高的外部創(chuàng)新能力，其自身也普遍具備更高的創(chuàng)新產(chǎn)出水平，在一定程度上為本文研究主題提供了經(jīng)驗(yàn)與事實(shí)支撐。

（二）模型設(shè)定與變量定義

（三）內(nèi)生性討論

為了最大程度地保證本文結(jié)論的準(zhǔn)確性與有效性，需要對可能存在的內(nèi)生性問題進(jìn)行討論與解決。與大多數(shù)實(shí)證研究成果相同，本文可能存在的內(nèi)生性主要來源于兩個(gè)方面：一是逆向因果關(guān)系。雖然本文的核心因變量為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，而自變量為創(chuàng)新投入指標(biāo)，使得創(chuàng)新產(chǎn)出影響創(chuàng)新投入這一逆向影響機(jī)制的解釋力相對薄弱，但出于謹(jǐn)慎考慮，我們并不能完全排除兩項(xiàng)企業(yè)創(chuàng)新指標(biāo)之間可能存在的逆向因果關(guān)系及其所導(dǎo)致的內(nèi)生性問題；二是遺漏變量。盡管本文控制了企業(yè)基本信息、生產(chǎn)經(jīng)營與科技創(chuàng)新方面的多項(xiàng)核心變量以及企業(yè)個(gè)體效應(yīng)，但不能完全排除實(shí)證模型中可能存在的與解釋變量相關(guān)的遺漏變量，以及由此產(chǎn)生的內(nèi)生性問題。因此，為了進(jìn)一步控制模型內(nèi)生性影響、充分保證本文核心結(jié)論的穩(wěn)健性，本文運(yùn)用兩種工具變量方法對模型內(nèi)生性進(jìn)行有效控制：（1）借鑒Fisman and Svensson（2007）的方法，構(gòu)建“城市+行業(yè)”層面的平均指標(biāo)作為本文的工具變量，從而保證對逆向因果關(guān)系以及企業(yè)層面遺漏變量相關(guān)性的有效控制，實(shí)現(xiàn)解決模型內(nèi)生性的目標(biāo)；（2）存在外部科技活動(dòng)的企業(yè)為了能夠有效地承接與運(yùn)用所引進(jìn)的外部技術(shù)，需要根據(jù)外部技術(shù)特征進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)消化與吸收等創(chuàng)新行為。這就使得企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出具有“專用性”和“目標(biāo)性”的明顯特征，表現(xiàn)為與企業(yè)外部科技活動(dòng)高度相關(guān)，而與企業(yè)其它特征指標(biāo)的相關(guān)性相對較弱，從而充分滿足工具變量選取條件，成為了解決模型內(nèi)生性的另一思路。綜上所述，本文通過兩種具有依據(jù)和可行性的工具變量方法對模型的內(nèi)生性進(jìn)行有效控制，檢驗(yàn)多種研究方法下是否存在一致的實(shí)證結(jié)果，從而最大程度地確保本文基本研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

四、實(shí)證分析

（一）基本回歸結(jié)果

表3 報(bào)告了計(jì)量模型（1）的回歸結(jié)果。可以看出，企業(yè)研發(fā)外包、對外技術(shù)引進(jìn)和整體外部創(chuàng)新占比的回歸系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正。實(shí)證結(jié)果表明，從整體上看，企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度對于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有明顯的促進(jìn)效應(yīng)。按照內(nèi)部分類來看，企業(yè)研發(fā)外包和對外技術(shù)引進(jìn)兩種核心外部科技活動(dòng)類別均能夠有效提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。這一結(jié)論與本文假定1 形成了有效呼應(yīng)。從經(jīng)濟(jì)意義上來看，一方面，以研發(fā)外包和對外技術(shù)引進(jìn)為代表的企業(yè)外部創(chuàng)新行為是解決企業(yè)緊缺關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的重要渠道，相比于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新行為，能夠更為有效地運(yùn)用創(chuàng)新平臺、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)市場與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同等重要?jiǎng)?chuàng)新條件，更為高效地承接外部創(chuàng)新主體的技術(shù)外溢，對于企業(yè)整體創(chuàng)新水平具有更強(qiáng)的提升帶動(dòng)效應(yīng)。另一方面，從“外部技術(shù)→消化吸收→自主創(chuàng)新能力提升”的作用邏輯與創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提升效應(yīng)來看，隨著企業(yè)外部創(chuàng)新強(qiáng)度的提升，企業(yè)自主創(chuàng)新投入份額相對降低，但這不僅未影響企業(yè)對于外部技術(shù)的消化吸收，反而提升了企業(yè)消化吸收外部技術(shù)的能力，進(jìn)一步提升了企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出水平。由此表明，對外技術(shù)引進(jìn)作為我國企業(yè)提升自身創(chuàng)新水平的重要手段，在保證企業(yè)自主消化吸收能力的基礎(chǔ)上，仍具有進(jìn)一步提升份額的空間。

在此基礎(chǔ)上，考慮到發(fā)明專利是對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，相較于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)來說有更高的技術(shù)含量和創(chuàng)新價(jià)值（吳偉偉和張?zhí)煲唬?021），能夠作為企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力的重要表征，與企業(yè)專利申請總量共同作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的代理變量（唐松等，2020）。因此，本文進(jìn)一步以企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量為被解釋變量進(jìn)行了基本回歸檢驗(yàn)。結(jié)果如表4 所示，企業(yè)研發(fā)外包、對外技術(shù)引進(jìn)和整體外部創(chuàng)新占比的回歸系數(shù)仍在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，證明企業(yè)外部創(chuàng)新強(qiáng)度顯著提升了以發(fā)明專利申請數(shù)量為代表的企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，與表3回歸結(jié)果形成了有效的呼應(yīng)與補(bǔ)充，進(jìn)一步支持了企業(yè)外部科技活動(dòng)與創(chuàng)新產(chǎn)出正相關(guān)關(guān)系基本結(jié)論。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 替換創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)檢驗(yàn)

現(xiàn)有文獻(xiàn)中廣泛使用的創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，企業(yè)新產(chǎn)品銷售占比，（李文貴和余明桂，2015；周開國等，2017）。為了驗(yàn)證本文基本研究結(jié)論在多樣化創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)背景下的適用性，我們進(jìn)一步將創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)替換為企業(yè)新產(chǎn)品銷售額占比（Newproduct）進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，由“企業(yè)新產(chǎn)品銷售額/企業(yè)整體銷售額”的計(jì)算方式得到。檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示，可以看出，在替換核心被解釋變量后，模型主要回歸系數(shù)仍均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，與前文基本回歸結(jié)果保持一致。

2. 替換研究樣本檢驗(yàn)

為了保證本文實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文將中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)與全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫相結(jié)合，從而獲取包含企業(yè)完整技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)經(jīng)營情況的樣本數(shù)據(jù)，同時(shí)也不可避免地造成了一定程度的樣本損失。因此，為了更加全面和有效地運(yùn)用本文所掌握的全部樣本數(shù)據(jù)，我們選用全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫2014年樣本以及2008-2013年間未能與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫形成有效匹配的樣本進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由于生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)相對不足，本部分檢驗(yàn)盡可能多地選取企業(yè)研發(fā)規(guī)模、新產(chǎn)品產(chǎn)出水平、研發(fā)集中度等企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)作為控制變量，如表6所示，替換研究樣本后的主要回歸系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，從而在樣本層面驗(yàn)證了本文基本研究結(jié)論的代表性與穩(wěn)健性。

3. 替換核心解釋變量檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證企業(yè)外部創(chuàng)新行為的影響效應(yīng)，本文使用虛擬變量形式的企業(yè)外部創(chuàng)新（Outinnovtion_dummy，存在外部創(chuàng)新=1；不存在外部創(chuàng)新=0）、研發(fā)外包（Outsource_dummy，存在研發(fā)外包=1，不存在研發(fā)外包=0）和對外技術(shù)引進(jìn)（Adopt_dummy，存在技術(shù)引進(jìn)=1，不存在技術(shù)引進(jìn)=0）變量進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，如表7 所示。主要回歸系數(shù)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，表明存在相關(guān)外部創(chuàng)新行為能夠有效提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，從而與本文基本研究結(jié)論形成了有效對應(yīng)。

4. 工具變量檢驗(yàn)

為了有效解決可能存在的內(nèi)生性問題，充分保證基本回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文借鑒Fisman and Svensson（2007）的方法，并充分運(yùn)用企業(yè)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出的“專用性”和“目標(biāo)性”特征，構(gòu)建了“城市+行業(yè)”平均水平以及“技術(shù)消化吸收”水平的雙重工具變量檢驗(yàn)，如表8 所示，核心回歸系數(shù)仍保持在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，同時(shí)均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上通過了不可識別和弱識別檢驗(yàn)，在證實(shí)工具變量方法有效性的同時(shí)充分驗(yàn)證了“外部科技活動(dòng)強(qiáng)度提升了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出”的結(jié)論，為本文核心結(jié)論提供了內(nèi)生性控制視角下的有效依據(jù)。但不可否認(rèn)的是，考慮到外部創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出之間所存在的復(fù)雜關(guān)聯(lián)，以及均值工具變量檢驗(yàn)的不足之處，本文在內(nèi)生性控制方面仍存在進(jìn)一步探索和提升的空間。

五、進(jìn)一步檢驗(yàn)

（一）機(jī)制檢驗(yàn)

1. 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入

既有理論與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)充分表明，要實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提升，必須實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部創(chuàng)新的有效聯(lián)動(dòng)，提升企業(yè)科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)整體投入規(guī)模，這也是企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出水平提升的必要條件。對外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)并不直接提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平，而是需要依靠對企業(yè)整體創(chuàng)新投入水平的促進(jìn)效應(yīng)來加以實(shí)現(xiàn)。從事對外技術(shù)引進(jìn)的企業(yè)存在著增加內(nèi)部創(chuàng)新投入、提升承接吸收轉(zhuǎn)化能力、形成“引進(jìn)技術(shù)→消化吸收→自主創(chuàng)新能力提升→提高國際競爭力”發(fā)展模式的重要?jiǎng)訖C(jī)（吳延兵，2008；張杰等，2020）。研發(fā)外包、對外技術(shù)引進(jìn)等外部創(chuàng)新行為作為獲取企業(yè)本身所不具備的技術(shù)創(chuàng)新能力的核心途徑（Chesbrough，2006；O’Hagan and Green，2004），相比于企業(yè)自主研發(fā)也理應(yīng)對應(yīng)更大的成本投入規(guī)模，以滿足更高水平的科技產(chǎn)出需求。因此，要實(shí)現(xiàn)對外技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的積極影響效應(yīng)，就必須保證企業(yè)科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)整體投入規(guī)模提升這一重要機(jī)制與渠道的有效性。如表9 所示。企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著提升了科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模，并進(jìn)一步在1%的統(tǒng)計(jì)水平上促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的提升，表明企業(yè)外部創(chuàng)新強(qiáng)度的提升會(huì)通過促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的投入，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。事實(shí)上，這一機(jī)制的關(guān)鍵點(diǎn)在于外部創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對于科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入總量的積極影響，這更加充分地證明了外部創(chuàng)新與內(nèi)部創(chuàng)新之間較強(qiáng)的互補(bǔ)效應(yīng)，充分反映出我國企業(yè)外部科技活動(dòng)經(jīng)過長期發(fā)展，在技術(shù)承接吸收方面所積累起來的能力與優(yōu)勢。在此基礎(chǔ)上，本文還構(gòu)建了基于研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的創(chuàng)新效率指標(biāo)（LnPatent_per、LnPatent_R&D）進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表10 所示。除列（6）技術(shù)引進(jìn)對于研發(fā)經(jīng)費(fèi)創(chuàng)新效率的影響效應(yīng)不顯著之外，列（1）-（5）中各項(xiàng)外部創(chuàng)新變量系數(shù)均顯著為正，表明外部創(chuàng)新在提升企業(yè)創(chuàng)新投入規(guī)模的基礎(chǔ)上，還存在進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵效應(yīng)，從而形成促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的雙向合力。

2. 研發(fā)部門人力資本

一方面，從企業(yè)研發(fā)外包來看，組件式委托集成特征以及單位研發(fā)投入成果提升特征在企業(yè)研發(fā)外包中得到了極為顯著的體現(xiàn)（Gobble，2013），這兩項(xiàng)特征也共同決定了從事研發(fā)外包活動(dòng)的企業(yè)需要對獲取的科技成果進(jìn)行有效的承接、吸收與轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)承接與吸收外部高水平技術(shù)溢出、提升內(nèi)部關(guān)鍵技術(shù)與核心技術(shù)產(chǎn)出能力的目標(biāo)（Cassiman and Veugelers，2006；Tsai and Wang，2008；Frank et al.，2016）。作為企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新最為核心的要素以及委托研發(fā)過程的直接參與對象，研發(fā)部門人力資本是保障與提升企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵（Martinez et al.，2017，2019；楊帆和王滿倉，2020；裴開兵，2021；李盛楠等，2021），對于承接研發(fā)外包的技術(shù)外溢、更加有效地吸收和轉(zhuǎn)化研發(fā)外包成果、最終提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力具有重要意義。另一方面，從企業(yè)對外技術(shù)引進(jìn)來看，引進(jìn)和學(xué)習(xí)外部技術(shù)有利于國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行人力資本的積累，進(jìn)而提升對新技術(shù)的吸收能力（Azariadis and Drazen，1990）。因此，企業(yè)人力資本既承擔(dān)著消化吸收外部先進(jìn)技術(shù)的任務(wù)，又發(fā)揮著加強(qiáng)本國企業(yè)自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力的作用（孫文杰和沈坤榮，2007；孫建等，2009），從而為“對外技術(shù)引進(jìn)－研發(fā)人力資本改善－創(chuàng)新產(chǎn)出提升”的內(nèi)在核心影響機(jī)制提供了支撐。有鑒于此，本文借鑒已有文獻(xiàn)對研發(fā)部門人力資本的指標(biāo)構(gòu)建方法（楊國超和芮萌，2020），使用研發(fā)人員素質(zhì)作為企業(yè)人力資本的代理變量，以企業(yè)研發(fā)人員中本科以上學(xué)歷人數(shù)占比表示。表11 匯報(bào)了對這一影響機(jī)制的檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著提升了企業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)，并進(jìn)一步在5%-1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著提升了企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平。由此表明，企業(yè)外部創(chuàng)新強(qiáng)度的提升有助于改善企業(yè)研發(fā)人員素質(zhì)，并進(jìn)一步提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

（二）重要影響因素檢驗(yàn)

1. 創(chuàng)新政策影響效應(yīng)

“外部科技活動(dòng)”與“企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出”均與政府創(chuàng)新政策有著極為密切的聯(lián)系。提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平是以研發(fā)補(bǔ)貼和稅收減免為代表的政府創(chuàng)新政策的根本目標(biāo)。（黎文靖和鄭曼妮，2016；楊國超等，2017；郭玥，2018；鄭江淮和張玉昌，2019；楊國超和芮萌，2020）。鼓勵(lì)外部科技活動(dòng)同樣是近年來政府創(chuàng)新政策所著重關(guān)注和發(fā)揮的重要功能。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》將“實(shí)施激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅政策”列為科技發(fā)展重要政策和措施的首要內(nèi)容，并明確提出“構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研用一體的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”“促進(jìn)高等學(xué)校、職業(yè)院校和科研院所全面參與國家創(chuàng)新體系建設(shè)”和“推動(dòng)跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新”等與企業(yè)外部科技活動(dòng)高度相關(guān)的重要政策與規(guī)劃。因此，本文引入企業(yè)受到政府創(chuàng)新政策支持的虛擬變量（Policy），在相關(guān)政策分類下分別對應(yīng)研發(fā)補(bǔ)貼（Subsidy）和稅收減免（Tax_deduction）兩項(xiàng)虛擬變量（獲得相關(guān)政策支持=1，未獲支持=0），具體檢驗(yàn)結(jié)果如表12 所示。可以發(fā)現(xiàn)，政府創(chuàng)新政策與企業(yè)外部科技活動(dòng)強(qiáng)度的各項(xiàng)交乘項(xiàng)系數(shù)均在5%-1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，表明政府創(chuàng)新政策在進(jìn)一步支持和引導(dǎo)企業(yè)外部科技活動(dòng)、提升其創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面具有顯著而積極的影響。

2. 國外技術(shù)影響效應(yīng)

除政府創(chuàng)新政策因素外，另一項(xiàng)不容忽視的重要因素是國外技術(shù)對于本文研究主題的影響效應(yīng)。提升自主創(chuàng)新能力、擺脫對外技術(shù)依賴，既有助于我國高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，又是當(dāng)前“逆全球化”背景下我國有效應(yīng)對外部科技封鎖與不確定性風(fēng)險(xiǎn)的重要戰(zhàn)略舉措。有鑒于此，本文構(gòu)建了企業(yè)是否存在國外科技活動(dòng)的虛擬變量（Foreign，是=1，否-0），分別對研發(fā)外包（Outsource）、對外技術(shù)引進(jìn)（Asopt）和整體外部科技活動(dòng)（Outinnovation）的國外技術(shù)特征進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表13 所示。可以看出，除模型（3）未引進(jìn)控制變量的情況之外，企業(yè)外部科技活動(dòng)與國外特征虛擬變量的交乘項(xiàng)均不顯著。由此表明，相比于企業(yè)在國內(nèi)的外部科技活動(dòng)，國外科技活動(dòng)在提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出方面并不具有顯著優(yōu)勢。

六、結(jié)論與政策建議

形成以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系是我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要目標(biāo)。這就要求企業(yè)在保障內(nèi)部自主研發(fā)能力的基礎(chǔ)上，更加充分、廣泛而有效地運(yùn)用以研發(fā)外包和對外技術(shù)引進(jìn)為代表的外部創(chuàng)新渠道，在順應(yīng)國內(nèi)外科技創(chuàng)新發(fā)展形勢的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身整體創(chuàng)新產(chǎn)出能力的提升。因此，有效檢驗(yàn)與解答“外部創(chuàng)新強(qiáng)度越高的企業(yè)是否具有更高的創(chuàng)新產(chǎn)出能力”這一問題，對于深入研究我國企業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)性問題、準(zhǔn)確檢驗(yàn)外部科技活動(dòng)的實(shí)際影響效果、有效指導(dǎo)我國創(chuàng)新協(xié)同與市場化發(fā)展的政策制定具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。本文使用2008-2013年全國創(chuàng)新調(diào)查企業(yè)數(shù)據(jù)庫與中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫樣本，檢驗(yàn)并發(fā)現(xiàn)了企業(yè)研發(fā)外包和對外技術(shù)引進(jìn)強(qiáng)度對創(chuàng)新產(chǎn)出水平的積極影響，證明外部科技活動(dòng)強(qiáng)度越高的企業(yè)擁有相對更強(qiáng)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力。對其內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，外部科技活動(dòng)能夠通過提升企業(yè)研發(fā)部門經(jīng)費(fèi)投入和人力資本水平來增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力，對政府創(chuàng)新政策與國外技術(shù)特征等企業(yè)外部創(chuàng)新重點(diǎn)問題進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，政府創(chuàng)新政策在進(jìn)一步支持和引導(dǎo)企業(yè)外部科技活動(dòng)、提升其創(chuàng)新產(chǎn)出效率方面具有顯著而積極的影響，而國外科技活動(dòng)對于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的提升并不具有顯著優(yōu)勢。

本文具有的政策借鑒意義在于：第一，我國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新體系仍擁有承載外部科技活動(dòng)技術(shù)溢出、提升企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的空間。相比于內(nèi)部自主創(chuàng)新，以研發(fā)外包和對外技術(shù)引進(jìn)為代表的企業(yè)外部科技活動(dòng)不僅是我國技術(shù)追趕階段企業(yè)獲取自身所不具備的關(guān)鍵科技成果、完成模仿學(xué)習(xí)和技術(shù)吸收的重要手段，還是我國形成市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合技術(shù)創(chuàng)新體系的必要途徑。因此，應(yīng)強(qiáng)化市場引導(dǎo)與政策規(guī)范的有機(jī)結(jié)合、進(jìn)一步搭建外部科技活動(dòng)平臺、推動(dòng)外部創(chuàng)新要素的流通與整合、持續(xù)激發(fā)企業(yè)對外部創(chuàng)新的核心需求與承載潛力，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新流程與創(chuàng)新產(chǎn)出能力的同步改善。第二，引導(dǎo)企業(yè)提升對外部創(chuàng)新成果的吸收與轉(zhuǎn)化能力，最大程度發(fā)揮外部科技活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出優(yōu)勢。在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方面，應(yīng)進(jìn)一步明確外部科技活動(dòng)的成本、收益與技術(shù)特征，優(yōu)化內(nèi)外部研發(fā)創(chuàng)新與生產(chǎn)經(jīng)營資金配置，積極拓寬融資渠道，確保研發(fā)資金流的平滑性與穩(wěn)定性，為暢通外部科技活動(dòng)提供條件與支撐。在研發(fā)人力資本方面，應(yīng)以同時(shí)滿足內(nèi)外部創(chuàng)新需求為指導(dǎo)，以高效服務(wù)企業(yè)外部成果轉(zhuǎn)化為目標(biāo)，在兼顧經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上持續(xù)深化人力資本積累和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，有效節(jié)約外部創(chuàng)新成本、優(yōu)化外部創(chuàng)新作用流程、提升創(chuàng)新產(chǎn)出水平。第三，應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮研發(fā)補(bǔ)貼、研發(fā)加計(jì)扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策對于提升外部科技活動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的積極作用，對企業(yè)加大研發(fā)投入的支持，促進(jìn)各類外部創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，通過優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。第四，近年來我國科技實(shí)力的不斷提升，國外技術(shù)在帶動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出方面的優(yōu)勢逐漸減弱，這為我國加強(qiáng)對基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的國產(chǎn)化替代、打造更加自主可控的協(xié)同創(chuàng)新體系提供了重要契機(jī)。因此，應(yīng)深刻把握企業(yè)創(chuàng)新主體地位，通過推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合、構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體、壯大國內(nèi)技術(shù)市場等方式，提升企業(yè)外部創(chuàng)新能力、整合各類創(chuàng)新資源，助力我國科技創(chuàng)新體系和自主創(chuàng)新能力的優(yōu)化提升，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。