土木工程學科博士研究生培養(yǎng)質量提升的體系構建研究

摘 要：高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造是研究生教育的重要使命。近期，多部門聯(lián)合發(fā)文要求加快新時代研究生教育改革。只有按照“四個面向”為國家破解“卡脖子”技術，取得原創(chuàng)新科技成果才能成為國家戰(zhàn)略科技力量。圍繞“立德樹人、服務需求、提高質量、追求卓越”的新發(fā)展思路，結合同濟大學深化綜合改革方案和建設世界一流大學的總體需要，對于土木工程學科博士研究生培養(yǎng)質量提升體系的構建進行研究，進一步突顯人才培養(yǎng)的質量與內(nèi)涵，著重強調(diào)課程和培養(yǎng)中間環(huán)節(jié)的質量保證和過程監(jiān)督、研究生培養(yǎng)分流退出機制、學院和導師的主體責任，構建閉環(huán)管理體系以提升博士研究生培養(yǎng)質量。

關鍵詞：研究生教育；質量提升；過程監(jiān)督；分流退出機制；閉環(huán)管理

中圖分類號：G643.8 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2024）29-0001-06

Abstract： The cultivation of high-level talents， innovation and creation is an important mission of graduate education. Recently， three Ministries jointly issued a document demanding the acceleration of graduate education reform in the new era. Only solving the "bottleneck" technology for the country following the "four directions" and achieving original new technological achievements can it become a national strategic scientific and technological force. Focusing on the new development concept of "Strengthening morality in educating people， serving demand， improving quality， and pursuing excellence"， combined with Tongji University's deepening comprehensive reform plan and the overall requirements of building a world first-class university， research has been conducted on the construction of a quality improvement system for doctoral students in civil engineering. This further highlights the quality and connotation of talent cultivation. To improve the quality of doctoral graduate education， a closed-loop manageme68b0883024bfe7fbb487f7c71ace63899bfdbb9e8e7ea159b7c5018666bad6fcnt system is formed through emphasizing the quality assurance and process supervision of courses and intermediate stages of cultivation， the mechanism of graduate training diversion and exit， as well as the main responsibilities of the college and the supervisor.

Keywords： graduate education; quality improvement; process supervision; diversion and exit mechanism; closed-loop management

基金項目：上海市高校市級重點課程建設“建筑混凝土結構與砌體結構設計”（68）；同濟大學教改項目“圍繞一流人才培養(yǎng)，構建高質量一流教材體系”（2021033）、“土木工程專業(yè)國內(nèi)外頂級專業(yè)和標桿專業(yè)人才培養(yǎng)調(diào)研”（202103-3）、“土木工程學院教務中心管理架構改革實踐與探索”（2021GL01）

第一作者簡介：高向玲（1968-），女，漢族，山西臨汾人，博士，副教授，博士研究生導師。研究方向為土木工程科研和教學。

隨著我國經(jīng)濟建設的發(fā)展，韌性城鄉(xiāng)建設、重大工程防災減災能力持續(xù)提升中面臨新的科學技術問題。我國對土木工程高層次創(chuàng)新人才的需求更加迫切，博士研究生的培養(yǎng)質量亟待進一步提升。2023年2月21日習近平總書記在主持中共中央政治局進行第三次加強基礎研究集體學習時強調(diào)，加強基礎研究，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的迫切要求，是建設世界科技強國的必由之路。研究生教育對于國家發(fā)展和社會進步有重要的推動作用，是培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才的重要載體[1-4]。土木工程與人們的住和行密切相關，在極端災害情況下，關乎人民生命和財產(chǎn)的安全，對社會發(fā)展有著深遠的影響。土木工程既要滿足人們物質方面的需求，同時也有著極強的精神方面的象征。隨著社會和經(jīng)濟的發(fā)展，土木工程結構越來越大型化和復雜化，不斷向深海和太空延伸，工程結構所需抵御的極端荷載不確定性也逐漸增加。為了保證工程結構的安全可靠和經(jīng)濟，同時適應智慧建造技術的發(fā)展，對于高層次土木工程人才的需求更加緊迫[4]。只有按照“四個面向”為國家破解“卡脖子”技術[5-6]，取得原創(chuàng)新科技成果才能成為國家戰(zhàn)略科技力量。

人才培養(yǎng)是一項復雜系統(tǒng)工程，須遵循教育規(guī)律，系統(tǒng)謀劃，統(tǒng)籌推進。結合同濟大學深化綜合改革方案和建設世界一流大學的總體需要，提升研究生培養(yǎng)質量，使研究生最終成為具有歷史使命感和社會責任心、富有創(chuàng)新精神的高素質人才[7]，構筑全面均衡發(fā)展的高質量學科體系，研究生培養(yǎng)質量的提升勢在必行。目前，土木專業(yè)的博士生招生規(guī)模突進，但博士生教育應實現(xiàn)“有質量擴張”的內(nèi)涵式發(fā)展[8]。本文重點研究了土木學科博士研究生培養(yǎng)全過程質量控制的方法，培養(yǎng)全過程著重強調(diào)課程和培養(yǎng)中間環(huán)節(jié)的質量保證和過程監(jiān)督、研究生培養(yǎng)分流退出機制、學院和導師的主體責任，形成閉環(huán)管理的全過程質量控制和監(jiān)督體系，該體系的實施注重人才培養(yǎng)的內(nèi)涵建設，提升了博士研究生培養(yǎng)質量。

一 博士研究生的培養(yǎng)目標

為了適應社會的發(fā)展以及人才培養(yǎng)的需求，土木工程學科博士研究生有學術型和工程類。此質量控制體系的構建主要針對學術型博士研究生，學術型博士有本科畢業(yè)直接攻讀博生學位的研究生簡稱“直博生”（學制為5.5年）和獲得碩士學位的全日制博士生（學制為4年），允許最長學制年限均為7年。《中華人民共和國學位條例》[9]規(guī)定，博士學位申請者必須擁護中國共產(chǎn)黨的領導和社會主義制度，通過博士學位的課程考試和論文答辯，同時掌握深厚的基礎理論和專門知識，并在科學或專門技術上做出創(chuàng)造性的成果。

在“雙一流”高校建設背景下，應強化立德樹人根本任務，堅持育人和育才相統(tǒng)一[1]。博士研究生的培養(yǎng)過程必須堅持社會主義辦學方向，立德樹人，努力培養(yǎng)新時代中國特色社會主義偉大事業(yè)的建設者和接班人。根據(jù)《教育部 國家發(fā)展改革委 財政部關于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》[1]，以及《國務院學位委員會 教育部關于進一步嚴格規(guī)范學位與研究生教育質量管理的若干意見》[10]，結合學科特點，對于土木工程學科博士研究生制定的具體培養(yǎng)目標包括以下四點。

第一，具有堅定正確的政治方向，熱愛社會主義祖國，擁護中國共產(chǎn)黨的領導；努力學習馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發(fā)展觀和習近平新時代中國特色社會主義思想；具有為人民服務和為祖國富強而艱苦奮斗的獻身精神；自覺遵紀守法、有良好的道德品質[11]。

第二，具有實事求是、勇于探索和創(chuàng)新的科學精神[11]。

第三，培養(yǎng)面向未來國家建設需要，滿足未來社會發(fā)展需求，德智體美全面發(fā)展，科學與人文素養(yǎng)深厚，掌握堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨立、創(chuàng)造性地從事科學研究工作的能力，以及跨文化思考和熟練進行國際學術交流的能力，能勝任復雜土木工程及相關領域的研究與開發(fā)、設計與施工、運維與管理，具備跨界發(fā)展能力，也可以從事投資與開發(fā)、金融與保險、社會服務與管理等工作，具有終身學習能力、創(chuàng)新能力、國際視野和領導能力的社會棟梁和專業(yè)精英[11]。

第四，身心健康[11]。圍繞“立德樹人、服務需求、提高質量、追求卓越”的目標[10]，經(jīng)過不斷的實踐積累和完善構建了目前的研究生培養(yǎng)質量體系，進一步突顯人才培養(yǎng)的質量與內(nèi)涵，著重強調(diào)課程和培養(yǎng)中間環(huán)節(jié)的質量保證、研究生培養(yǎng)分流退出機制、學院和導師的主體責任。為培養(yǎng)具有歷史使命感和社會責任心、富有創(chuàng)新精神和實踐能力的高素質人才構建質量保證體系。

二 課程和必修環(huán)節(jié)

博士研究生的培養(yǎng)過程包括學分研修和論文工作兩大部分。博士生學術能力以知識為核心[5]，本次改革突出綜合性、前沿性和交叉性，進一步優(yōu)化博士生課程設置，博士研究生學習階段包括學分研修環(huán)節(jié)和論文兩大部分，學分研修環(huán)節(jié)同時強調(diào)教學在培養(yǎng)創(chuàng)新能力方面的效能。直博生至少應修滿38學分，其中公共學位課4學分、專業(yè)學位課15學分、非學位課10學分（共計29學分）。全日制普通博士研究生至少應修滿19學分，其中公共學位課4學分、專業(yè)學位課4學分和非學位課2學分（共計10學分）。所有博士生都必須獲得必修環(huán)節(jié)的9學分，其中論文選題1學分、論文寫作與學術規(guī)范2學分、高等講堂2學分、中期綜合考核3學分和論文階段成果學術報告會1學分。課程學習一般安排在前2個學期，必修環(huán)節(jié)中論文寫作與學術規(guī)范、論文選題、同濟高等講堂（或專業(yè)講座）必須在中期綜合考核前完成。

通過學位課程的設置，注重學生掌握土木工程學科領域的基本理論知識和系統(tǒng)深入的專門知識。通過必修環(huán)節(jié)加強寫作、演講溝通等學術交流能力。同濟高等講堂（或專業(yè)講座）的設置，邀請著名的國內(nèi)外專家學者講授科技重大突破和工程前沿進展，旨在培養(yǎng)學生的國際視野[12]。從博士生入學開始，每一環(huán)節(jié)均采用質量監(jiān)控和分流預警機制，提升博士生培養(yǎng)質量[13]。在學期間累計多于兩門（含兩門）課程考核不合格者，予以退學處理。嚴格的淘汰制度既促進了學生學習動機，也保障了整個研究生階段的培養(yǎng)質量。

對于課程教學質量實施全方位的質量控制，首先按照《普通高等學校教材管理辦法》[14]嚴格把關所使用教材的質量，教材采用院系領導初審和學校教務科終審的二級審核制度。教材充分體現(xiàn)社會主義核心價值觀，反映科學技術最新突破、學術研究最新進展等，教材進行周期性修訂，不斷充實新的內(nèi)容。課堂教學采用督導隨機抽查聽課，聽課評價意見表見表1，該評價內(nèi)容主要包括教學的態(tài)度、內(nèi)容、方法和效果，同時結合學生評教、教師自評多種方式進行綜合評判，注重課程思政和科研創(chuàng)新，鼓勵學生獨立思考和勇于創(chuàng)新，引導學生研究性學習。對于聽課和評教結果較差的老師，指定3～5名督導聽課，聽課后與任課老師溝通交流，以改進教學方法，提升教學效果。

三 學位論文

博士學位論文是衡量博士生科研能力和學術水平的重要依據(jù)，學位論文質量是衡量博士研究生培養(yǎng)水平的重要指標[15]，加強質量管理是優(yōu)秀博士生培養(yǎng)的有效保障[16]。博士研究生培養(yǎng)是國家創(chuàng)新體系啟動與維系的重要力量，創(chuàng)新是博士學位論文的精髓[17-18]。進一步健全博士學位授予質量的管理機制，針對培養(yǎng)過程的各個重要環(huán)節(jié)制定相應的管理辦法，特別是加強中間過程的引導和督促，形成學位論文質量全過程保障的閉環(huán)管理。從研究生、導師、專家和督導四方面入手，多管齊下，實現(xiàn)全過程、全方位的學位論文質量控制系統(tǒng)，全面提升博士研究生論文的原創(chuàng)性和質量，培養(yǎng)研究生具有獨立從事科學研究工作的能力，在科學或專門技術上做出創(chuàng)造性的成果。

（一） 研究生層面

對于博士研究生的培養(yǎng)全過程從資格考試（僅直博生）、學位論文選題、中期考核、階段成果考核、預答辯、隱名預評審、評閱、答辯和學位審核等環(huán)節(jié)進行跟蹤和全面質量控制，實行“黃燈”預警機制和分流勸退機制。各環(huán)節(jié)第一次不通過，給予“黃燈”預警；累計3次“黃燈”，則啟動分流機制，實現(xiàn)“黃燈”預警閉環(huán)管理，詳細的學位論文質量過程控制如圖1所示。

具體的執(zhí)行步驟如下。

博士學位論文選題。論文選題是基于既有的研究成果和對于研究領域尚未解決的問題展開進一步的研究，選題的合理性和可行性與論文的質量密切相關，對于培養(yǎng)研究生獨立從事科學研究工作的能力、做出創(chuàng)造性的成果也是至關重要的[9，17]。導師在選題過程中指導博士研究生在預研究的基礎上提出科學問題，分析把握選題的理論意義和應用價值，并進一步就選題的研究內(nèi)容和可行性展開研究。博士研究生的論文選題由各學科組根據(jù)學校要求的時間集中組織。論文選題按學科組進行排序，論文選題第一次不通過者，需在6個月后申請重新進行選題報告會，論文選題累計兩次不通過者，則必須分流。在論文的研究過程中，若論文課題有重大變動，應重新召開選題報告會[19]。對于直博生資格考試的面試和選題環(huán)節(jié)一并執(zhí)行，若資格考試兩次不通過，則予以退學處理。如為碩博連讀（博士階段）研究生，若所在學科專業(yè)委員會認為符合碩士研究生培養(yǎng)條件的，可以提出轉為碩士研究生培養(yǎng)的建議，經(jīng)研究生院同意后可以分流進入碩士階段培養(yǎng)。

中期綜合考核。進行中期綜合考核是研究生論文質量管理的重要時間節(jié)點，旨在督促課題進展情況，以及及時發(fā)現(xiàn)課題研究過程中的問題，在一定程度上起到督促、啟發(fā)和引導的作用。普通博士生中期考核一般不遲于第4學期，直博生不遲于第6學期，中期綜合考核以專家組面試的形式，以二級學科為單位集中進行。首次中期（綜合）考核不通過的研究生記一次“黃燈”，其中“不通過”的研究生必須在下一學期進行補考核，通過后成績記為合格。如補考核仍未通過者，予以退學處理。

階段成果考核，是博士研究生論文質量全過程跟蹤檢查和進度控制的環(huán)節(jié)。博士研究生從選題至論文答辯前，至少做6次公開的口頭匯報，且每次匯報時間不少于20分鐘，就論文階段成果向包括導師在內(nèi)的不少于3人的考核小組進行匯報，考核小組對報告進行評價并提出意見和建議，引導博士生更好地完成學位論文。對于有兩次及以上階段成果匯報被評定為不通過的研究生，記一次“黃燈”。階段成果考核不通過不能進入預答辯程序。

學位論文預答辯，是保證博士學位論文質量的過程管理重要環(huán)節(jié)。研究生完成學位論文撰寫后，經(jīng)導師同意，將以導師所在系為單位集中組織學位論文預答辯。研究生將向評審小組口頭報告論文主要工作和取得的研究成果；預答辯評審專家組根據(jù)論文工作、成果情況確定是否通過預答辯。預答辯不通過者，需根據(jù)預答辯評審專家組的意見在3個月、6個月或一年后修改論文申請重新預答辯；通過后方可進入下一環(huán)節(jié)。對第一次預答辯不通過的研究生，記一次“黃燈”。預答辯環(huán)節(jié)對學生的學位論文提出修改意見，學生應認真填寫“擬改進措施”并經(jīng)預答辯小組確認后，對論文進行加強改進，導師須對學生進行的論文修改情況嚴格審核。

學位論文重復率檢測與隱名預評審，是學位論文全文質量控制的最后環(huán)節(jié)，論文重復率檢測是為了保證科學研究行為的規(guī)范性，含養(yǎng)學術道德，堅持誠實信用原則。論文寫作的規(guī)范性是博士論文撰寫的基本要求，需按照《同濟大學研究生學位論文寫作規(guī)范》的要求撰寫博士學位論文。導師、學位論文答辯委員會、學位評定分委員會需對論文的學術水平和學術規(guī)范性進行把關[7]。所有學位論文需進行重復率檢測和盲審，全力保障學位論文質量。重復率檢測結果應滿足論文“總文字復制比”小于等于15%，且“去除引用文獻復制比”小于等于10%。重復率檢測通過的論文進入論文隱名評審環(huán)節(jié)，學位申請者必須通過教育部學位與研究生教育發(fā)展中心的學位論文送審平臺提交論文，由系統(tǒng)指定的評閱專家進行論文的匿名評審，進一步保障博士學位論文質量繼而保障博士生培養(yǎng)質量的重要評價制度[20-21]。保障博士生培養(yǎng)質量及營造敬畏學術和學術創(chuàng)新的文化等方面發(fā)揮了積極作用，論文盲審通過后，方可進入論文答辯程序。若第三次盲審未通過，則直接進入分流機制。

學位論文答辯。博士學位論文答辯一般應公開舉行。博士學位論文答辯委員會由學位評定分委員會組織，答辯委員會由5～7人組成，成員應是本學科具有教授及相當職稱的專家或具有博士生指導教師資格的專家，以博士生指導教師為主，其中，校外同行專家2～3位，校外專家中至少有1位是博士生指導教師[20]。成員負責審查學位論文，組織答辯，就是否授予學位作出決議，并對論文選題、研究目標、技術路線、研究成果和論文不足之處等進行評價，同時對于答辯人業(yè)務水平、論文寫作水平、論文答辯情況等進行綜合評判。

通過以上各環(huán)節(jié)層層緊扣的過程監(jiān)督和質量控制，嚴肅學位論文選題、中期綜合考核、預答辯和答辯全過程質量管控，提升博士學位論文的質量。

（二） 導師層面

導師嚴謹?shù)膶W術態(tài)度與學術品德，對學生養(yǎng)成良好的學術品格有很好的作用[22-23]。導師應回答好“立德樹人”三個根本問題，落實好“四個服務”。學校一直堅持建強導師隊伍，抓實導師考核核心指標，繼續(xù)嚴格將師德師風、指導研究生成效、學位論文質量等作為核心指標，探索系統(tǒng)性導師培訓模式，建立校級和分委會級相結合的導師培訓機制，落實培訓任務。土木工程學科博士生導師的遴選遵循嚴格的制度，導師資格認定與其師德師風情況、科研業(yè)績情況關聯(lián)，招生名額分配體現(xiàn)個人貢獻與均衡發(fā)展兼顧的原則。土木工程學院開發(fā)了導師資格網(wǎng)上填報和認定系統(tǒng)，每年對導師的指導資格進行審核，并及時根據(jù)導師離職、退休及學生指導反饋等情況做動態(tài)調(diào)整。

在整個培養(yǎng)環(huán)節(jié)中，強調(diào)落實導師是第一責任人，加強對導師日常指導研究生的考核。在論文研究工作進行階段，導師全程跟蹤研究工作的開展進程，并在關鍵節(jié)點引導博士生更好地完成學位論文。導師在選題過程中指導博士研究生在預研究的基礎上提出科學問題，分析把握選題的理論意義、創(chuàng)新性和應用價值，并進一步就選題的研究內(nèi)容和可行性展開研究。論文開展階段，博士生需進行6次以上的論文階段成果口頭匯報，由導師在內(nèi)的不少于3人的考核小組（或導師組）對報告進行評價并提出意見和建議，逐步提升論文質量。研究生完成學位論文撰寫后，在導師對論文撰寫的規(guī)范性以及研究內(nèi)容的科學性和創(chuàng)新性全面認可的情況下，將以導師所在系為單位集中組織學位論文預答辯。對于預答辯環(huán)節(jié)提出的學位論文修改意見，學生應認真改進，導師須對學生修改后的論文進行嚴格審核。在整個學位論文階段，從論文選題到學位論文答辯的整個過程，導師需全過程跟蹤，并在關鍵節(jié)點進行質量控制和提升。多維指導是優(yōu)秀博士生培養(yǎng)的必要條件[24]，導師組的意見和建議也起到了集思廣益和拓展思路的作用，對論文質量進一步提升有積極的幫助作用。

（三） 專家層面

學位論文選題、評閱和答辯的專家需由學科分委員會嚴格選聘。選聘的專家應是治學嚴謹、學術造詣深厚、培養(yǎng)研究生質量好的同行專家；研究領域應與申請人學科專業(yè)接近或相關，科研能力和學術成就持續(xù)得到同行認可。分委員會建立了選題、評閱和答辯專家?guī)欤ㄆ诟虏嵭袆討B(tài)管理。土木工程學科各環(huán)節(jié)專家的聘選嚴格、職責明確，并且建立預評審和答辯專家灰名單和黑名單制度。對于預評審專家兩年內(nèi)累計三次出現(xiàn)超期的情況，進入灰名單；對于預評審專家給出了明顯與客觀實際不符的評閱意見的，經(jīng)過學位委員會認定，進入黑名單。對于答辯決議與學位論文嚴重不符的情況，經(jīng)學位委員會判定，將答辯專家記入黑名單；對于答辯給予學位論文通過答辯后，經(jīng)過教育部等上級單位抽審判定為學位論文不合格的情況，經(jīng)學位委員會判定，將答辯專家記入黑名單。

論文選題專家應對學位論文選題的創(chuàng)新性和可行性進行審查和提出建議，根據(jù)研究內(nèi)容、技術路線以及已有的研究基礎，對研究生完成課題任務的能力、是否可進入學位論文研究階段做出實事求是的評定。論文評閱專家對博士學位論文進行評閱后，對學位論文的學術水平以及可否提交答辯提出意見。答辯專家的職責是參加答辯會，對學位論文進行審查和提出建議，對學位論文及答辯情況做出實事求是的評價，并參加投票表決。

專家嚴格的遴選制度和履行責任的監(jiān)督機制保證了專家隊伍的質量。專家隊伍質量的保證是學位論文各階段工作順利、嚴格把關、質量提升的重要保證。

（四） 督導

教學督導是高校為適應教學改革和社會發(fā)展需求主動采取的以提高教學質量為目的的重要舉措[25]，學校建立了校級和院級兩級督導制度，以及教學質量定量評價體系，全面地進行監(jiān)督和導學，促使博士生教育和培養(yǎng)質量穩(wěn)步提升。督導一方面進行課堂教學的隨機抽查，另一方面進行研究生論文選題報告會的抽查，研究生教務需提前一周在學校的教學管理信息系統(tǒng)內(nèi)提交選題會議的相關安排包括會議時間、地點、參會專家和答辯學生名單等，答辯督導原則上以隨機抽查為主，重點抽查為輔，督導成員由學科委員會委員擔任，總體由學科主任安排。督導參加選題會以后，針對每個學生的開題情況，填寫研究生論文開題報告會督導聽會意見表（表2），從課題意義、創(chuàng)新性和先進性、研究內(nèi)容、研究方法、可行性以及PPT和報告的質量等進行全面的評價。并對研究生開題報告的撰寫規(guī)范性進行檢查，填寫研究生論文開題報告檢查總結表。進一步與選題答辯小組長交流，就共性問題和亟待改進的方面提出建議和意見。

四 結束語

綜合國力競爭說到底是人才的競爭，我國比歷史上任何時期都更加渴求人才。高層次人才培養(yǎng)和創(chuàng)新創(chuàng)造是研究生教育的重要使命。面對時代的召喚，同濟大學土木工程學院從著力培養(yǎng)高素質人才的角度出發(fā)，在明確了土木工程學科博士研究生培養(yǎng)目標的基礎上，進一步完善了土木工程學科博士研究生培養(yǎng)體系，從研究生、導師、專家和督導四方面入手，各盡其責，同時實施全過程的質量控制流程和分流淘汰機制，形成博士研究生培養(yǎng)全過程的閉環(huán)管理。完備的人才培養(yǎng)機制構建為培養(yǎng)土木工程學科富有創(chuàng)新精神和實踐能力的博士研究生提供了全面的保障體系。土木工程學科博士培養(yǎng)質量的提升是增強我國土木工程抵御多種不確定性極端災害、向深海和太空發(fā)展的原動力，是實現(xiàn)從中國制造到中國創(chuàng)造的核心力量。

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