基于中央研究院模式的企業(yè)集團(tuán)科技創(chuàng)新體系建設(shè)研究

劉玲玲 韓貴亮 周 熠 李加興

（1.雪天鹽業(yè)集團(tuán)股份有限公司，湖南 長(zhǎng)沙 410004；2.湖南省井礦鹽工程技術(shù)研究中心，湖南 長(zhǎng)沙 410004）

一、企業(yè)集團(tuán)科技創(chuàng)新體系現(xiàn)狀

創(chuàng)新體系是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，不僅與科研體系相關(guān)，還涉及教育、產(chǎn)業(yè)、金融等體系，企業(yè)發(fā)展既要遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的規(guī)律，還要遵循科學(xué)規(guī)律、技術(shù)規(guī)律和創(chuàng)新規(guī)律[1]。企業(yè)科技創(chuàng)新體系通常由知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理（制度）創(chuàng)新體系三大體系構(gòu)成[2]，三個(gè)體系相互滲透，互為支撐，是推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源。

為滿(mǎn)足多元化科研業(yè)務(wù)的需要，有些企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部各子公司根據(jù)自己的業(yè)務(wù)范圍設(shè)立相應(yīng)的研究院所、技術(shù)中心或?qū)嶒?yàn)室，本身就屬于科研院所轉(zhuǎn)制型企業(yè)。

但在現(xiàn)行管理和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制下，隸屬于企業(yè)集團(tuán)各子公司的科研機(jī)構(gòu)較為分散，各自為戰(zhàn)，加上受企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益和機(jī)構(gòu)改制的影響，大多存在著資源配置重復(fù)、研發(fā)投入不足、科研力量薄弱、研發(fā)方向缺乏、創(chuàng)新能力不強(qiáng)等問(wèn)題，導(dǎo)致“五低”現(xiàn)象（科研場(chǎng)所利用率低、科研人員積極性低、技術(shù)手段低、成果水平低、支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力低）。因此，大多企業(yè)現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)只能為所在企業(yè)“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”，無(wú)法滿(mǎn)足研究解決行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)、促進(jìn)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的核心技術(shù)以及前瞻性的前沿技術(shù)等科技攻關(guān)需要。由此可見(jiàn)，搭建行之有效的科技創(chuàng)新體系，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的必由之路。

二、打造科技創(chuàng)新體系的總體原則

打造科技創(chuàng)新體系的主要目的不外乎掌握核心技術(shù)、實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化兩方面。其中，核心技術(shù)主要用以解決影響企業(yè)發(fā)展的難題，滿(mǎn)足持續(xù)發(fā)展的需求；而實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化是不斷提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)實(shí)需要，這一點(diǎn)與政府和大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)有著本質(zhì)區(qū)別，即企業(yè)的科技成果最終要能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。打造科技創(chuàng)新體系應(yīng)堅(jiān)持以下原則。

第一，戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向原則。堅(jiān)持戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向原則是建設(shè)科技創(chuàng)新體系的關(guān)鍵。科技創(chuàng)新體系必須服從服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)家需求，要服務(wù)于企業(yè)集團(tuán)本身的發(fā)展戰(zhàn)略，凝聚更多創(chuàng)新資源、凝練持續(xù)創(chuàng)新方向、凝集各種創(chuàng)新要素，不斷提升所在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，高位推進(jìn)原則。堅(jiān)持高位推進(jìn)原則是確保科技創(chuàng)新體系建設(shè)順利開(kāi)展的資源保障。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略投資行為，也是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，高層領(lǐng)導(dǎo)必須始終高度重視并高位推進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)，做好資金、人才和制度保障，重視創(chuàng)新文化，才能更好推動(dòng)科技創(chuàng)新體系的建設(shè)。

第三，協(xié)同創(chuàng)新原則。堅(jiān)持協(xié)同創(chuàng)新原則是提升科技創(chuàng)新體系建設(shè)水平的重要抓手。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)將產(chǎn)銷(xiāo)研、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，通過(guò)科技項(xiàng)目協(xié)同創(chuàng)新打破科研生產(chǎn)“兩張皮”、產(chǎn)銷(xiāo)研脫節(jié)等瓶頸，以暢通創(chuàng)新鏈條，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)“借力打力”。

第四，自立自強(qiáng)原則。堅(jiān)持自立自強(qiáng)原則是建設(shè)科技創(chuàng)新體系的根本目的。鑒于關(guān)鍵核心技術(shù)“要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)”的現(xiàn)狀，企業(yè)要想把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，必須在實(shí)施原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，建好科研組織、科研條件、運(yùn)行管理與激勵(lì)機(jī)制，全面提升自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)企業(yè)科技自立自強(qiáng)。

三、基于中央研究院模式的企業(yè)集團(tuán)創(chuàng)新體系建設(shè)舉措

設(shè)立中央研究院是一些大型企業(yè)解決內(nèi)部眾多子企業(yè)研究機(jī)構(gòu)“散小弱差”問(wèn)題的一個(gè)成功做法，其中或建有總部研發(fā)機(jī)構(gòu)，或依照產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與各分支專(zhuān)業(yè)設(shè)立專(zhuān)業(yè)研究院，下設(shè)若干業(yè)務(wù)單元板塊的分支研究機(jī)構(gòu)。在這種模式下，能夠以科技項(xiàng)目的實(shí)施為主線，以項(xiàng)目管理、成果應(yīng)用推動(dòng)上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同攻關(guān)，統(tǒng)籌做好內(nèi)部各級(jí)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新（詳見(jiàn)圖1）。

圖1 基于中央研究院模式下的企業(yè)集團(tuán)科技創(chuàng)新模式

（一）圍繞產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)規(guī)劃創(chuàng)新方向

當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在互動(dòng)過(guò)程中還存在若干障礙，造成二者之間脫節(jié)，究其主要原因還是出在科技創(chuàng)新供給這一方面[3]。對(duì)于企業(yè)集團(tuán)來(lái)說(shuō)，內(nèi)部同樣存在供給關(guān)系，總體上應(yīng)圍繞產(chǎn)業(yè)布局及其發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的創(chuàng)新方向。集團(tuán)總部研究院或直屬研究院立足于研究解決集團(tuán)所有業(yè)務(wù)板塊的共性關(guān)鍵技術(shù)，規(guī)劃具有行業(yè)前瞻性，能夠進(jìn)行短期應(yīng)用研究與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，以基礎(chǔ)科學(xué)成果提供行業(yè)長(zhǎng)期領(lǐng)跑的動(dòng)力，以應(yīng)用成果滿(mǎn)足企業(yè)發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)技術(shù)需要，以具有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求。各分公司的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)則應(yīng)立足于研究解決生產(chǎn)活動(dòng)中的技術(shù)難點(diǎn)、降本提質(zhì)等工程技術(shù)，從事與自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)工藝優(yōu)化、技術(shù)集成應(yīng)用以及支持日常生產(chǎn)工作。各級(jí)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)科研方向各有側(cè)重，互為補(bǔ)充，既滿(mǎn)足中長(zhǎng)期發(fā)展需要，又解決現(xiàn)實(shí)難題。

已有的研究較少涉及安全評(píng)價(jià)的定量分析；另外，已有的定量研究在使用IWRAP MKII軟件時(shí)，主要關(guān)注模型運(yùn)行結(jié)果與實(shí)際是否相符，本文則側(cè)重于以交通流分布函數(shù)的擬合度，即選擇數(shù)據(jù)的分布函數(shù)這個(gè)起源，探究模型運(yùn)行結(jié)果的可靠性，提出模型擬合優(yōu)化的方法，提供更好應(yīng)用IWRAP MKII軟件分析水域風(fēng)險(xiǎn)的思路。

（二）圍繞提升創(chuàng)新能力與水平，加快創(chuàng)建科研平臺(tái)

科研平臺(tái)是科技人員開(kāi)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的硬件基礎(chǔ)，也是提升各級(jí)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新水平的重要載體。要圍繞各級(jí)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的科研方向，合理設(shè)置專(zhuān)門(mén)實(shí)驗(yàn)室，進(jìn)一步改善科研硬件條件。要建立內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室評(píng)估體系，探索內(nèi)部授牌重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室或試驗(yàn)基地的管理模式。還要整合集團(tuán)內(nèi)部的科研條件，凝練科研方向，努力申報(bào)各級(jí)各類(lèi)工程技術(shù)研究類(lèi)平臺(tái)和高層次人才培養(yǎng)基地，搶占行業(yè)科研及才人培養(yǎng)平臺(tái)的制高點(diǎn)。以科研平臺(tái)“筑巢引鳳”，打造聚集產(chǎn)業(yè)政策、聚集研發(fā)成果、聚集高端人才、聚集行業(yè)信息的洼地，不斷加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的影響力。

（三）圍繞引才引智，加大科技投入，推進(jìn)“兩個(gè)結(jié)合”協(xié)同創(chuàng)新

科技創(chuàng)新的主體在于科技人才，科技投入的主體是企業(yè)自身。企業(yè)開(kāi)展科技創(chuàng)新，需要通過(guò)內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源協(xié)同，建立以原始創(chuàng)新為主導(dǎo)、以突破顛覆性技術(shù)與掌握核心關(guān)鍵技術(shù)為使命的高素質(zhì)科技人才隊(duì)伍[4]，還需要長(zhǎng)期堅(jiān)持加大科技投入。

1.進(jìn)一步加強(qiáng)產(chǎn)銷(xiāo)研結(jié)合。通過(guò)產(chǎn)銷(xiāo)研協(xié)作，能夠打破企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)運(yùn)行、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和研究開(kāi)發(fā)三方“分裂”的局面，使科研人員能及時(shí)了解市場(chǎng)“脈搏”、用戶(hù)需求，也能使生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)人員能及時(shí)將新技術(shù)、新產(chǎn)品、新裝備推向市場(chǎng)。

2.進(jìn)一步深化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。通過(guò)同國(guó)內(nèi)外高校、科研院所合作或組建科技創(chuàng)新聯(lián)盟，聯(lián)合開(kāi)展行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，有助于加快高水平成果產(chǎn)出，加快高水平人才培養(yǎng)，探討形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)效合作機(jī)制。

3.進(jìn)一步加大科技投入。企業(yè)集團(tuán)要堅(jiān)持長(zhǎng)期利益主義導(dǎo)向，把科研機(jī)構(gòu)列為成本費(fèi)用消耗部門(mén)，確保每年投入一定比例的科研經(jīng)費(fèi)，或者作為內(nèi)部獨(dú)立的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)，采用市場(chǎng)化成果轉(zhuǎn)移機(jī)制，確保科技投入來(lái)源。企業(yè)通過(guò)加大投入科研項(xiàng)目，能夠保障科研平臺(tái)運(yùn)行、產(chǎn)學(xué)研合作與內(nèi)部科研條件建設(shè)取得顯著成果。

4.進(jìn)一步加大高端人才引進(jìn)。企業(yè)集團(tuán)要以建強(qiáng)平臺(tái)開(kāi)發(fā)科研條件、以項(xiàng)目攻關(guān)創(chuàng)造人才價(jià)值、以科研績(jī)效激勵(lì)制度和科研獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制激發(fā)創(chuàng)新活力，做到“吸引人才，留住人才，用好人才”，推動(dòng)企業(yè)真正建立起“科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力”的創(chuàng)新格局。

（四）圍繞科技創(chuàng)新體系良性運(yùn)轉(zhuǎn)，逐步完善管理與保障機(jī)制

建立健全科技創(chuàng)新管理與保障機(jī)制是促進(jìn)體系良性運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。企業(yè)科技創(chuàng)新體系的運(yùn)轉(zhuǎn)不僅包括傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理，更重要的是科技創(chuàng)新管理模式，涉及創(chuàng)新戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新組織管理、創(chuàng)新制度管理、科研項(xiàng)目管理、科研成果管理、相關(guān)的知識(shí)管理、信息化支持手段等內(nèi)容[5]，主要目的在于以管理推動(dòng)體系運(yùn)轉(zhuǎn)。

1.建立較為完善的決策和規(guī)劃體系。一是設(shè)立由主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭、各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司重大技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。二是設(shè)立由內(nèi)外部專(zhuān)家組成的專(zhuān)業(yè)技術(shù)委員會(huì)，為各類(lèi)技術(shù)決策提供咨詢(xún)意見(jiàn)，支撐集團(tuán)科研項(xiàng)目論證、評(píng)審以及其他科技決策。

3.建立激勵(lì)約束機(jī)制。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)將自主創(chuàng)新成果、推廣應(yīng)用成效等列入對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新工作進(jìn)行全面系統(tǒng)的年度評(píng)價(jià)，還要開(kāi)展科研人員績(jī)效考核，對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)成員設(shè)置不同的績(jī)效考核目標(biāo)。最后，應(yīng)建立科研成果獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，不斷激發(fā)創(chuàng)新活力。

4.建立市場(chǎng)化機(jī)制。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)打通成果轉(zhuǎn)化效益計(jì)取相應(yīng)收益的機(jī)制，以集團(tuán)自行投入、申報(bào)項(xiàng)目資金、政府補(bǔ)助及科技成果轉(zhuǎn)化收入等多元化方式籌集研發(fā)費(fèi)用，以市場(chǎng)化手段確保創(chuàng)新機(jī)構(gòu)良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

（五）圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，營(yíng)造一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)

企業(yè)迫切需要通過(guò)技術(shù)革新、科技攻關(guān)、管理創(chuàng)新等科技創(chuàng)新活動(dòng)為技術(shù)進(jìn)步注入新的活力[6]。而營(yíng)造一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，則有利于形成尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、尊重人才、熱愛(ài)科學(xué)、獻(xiàn)身事業(yè)的濃厚氛圍，從而為推動(dòng)企業(yè)科技進(jìn)步創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。

1.始終將主動(dòng)服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略放在首位。首先，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)培育以高水平科研平臺(tái)為支撐的科技專(zhuān)家隊(duì)伍、承接國(guó)家科技創(chuàng)新重大專(zhuān)項(xiàng)。其次，要對(duì)接集團(tuán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿技術(shù)等方面的超前謀劃、靠前服務(wù)、向前超越，圍繞各類(lèi)創(chuàng)新主體發(fā)展訴求，主動(dòng)搭平臺(tái)、建機(jī)制、出政策、促轉(zhuǎn)化，始終將內(nèi)部協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)作為重要突破口，努力打造激發(fā)創(chuàng)新活力的內(nèi)部環(huán)境。

2.不斷提升技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在集團(tuán)整體創(chuàng)造價(jià)值中的地位。既包括提升各級(jí)創(chuàng)新組織統(tǒng)籌落實(shí)企業(yè)集團(tuán)在科技創(chuàng)新、技術(shù)論證與科技決策等工作中的地位，還要不斷完善責(zé)權(quán)利定位轉(zhuǎn)型，真正提高集團(tuán)科技人員的地位，促使他們凝心聚力為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

3.探索建立技術(shù)人員的職業(yè)晉升通道。企業(yè)集團(tuán)應(yīng)通過(guò)成果推廣效益去提升科研績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，通過(guò)科研價(jià)值去體現(xiàn)科技人員價(jià)值，在薪酬晉升政策上為科技人員建立專(zhuān)業(yè)技術(shù)類(lèi)別的晉升通道，通過(guò)建立多元化的職業(yè)晉升通道，不斷激發(fā)科技人員從事科技創(chuàng)新的積極性。

4.建立適應(yīng)企業(yè)集團(tuán)文化背景下的創(chuàng)新環(huán)境。一是要在企業(yè)文化建設(shè)中融入創(chuàng)新文化，提高科技人員的歸屬感。立足鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的導(dǎo)向，不斷完善引進(jìn)并留住科研人才、發(fā)揮人才價(jià)值的政策環(huán)境。二是要打造寬容友好的創(chuàng)新文化，探索內(nèi)部容錯(cuò)機(jī)制。三是要以營(yíng)造一流創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系為重要抓手，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，積極為創(chuàng)新提供有利要素。

四、結(jié)語(yǔ)

構(gòu)建科技創(chuàng)新體系是企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的必由之路。為此，企業(yè)集團(tuán)應(yīng)參照中央研究院模式，堅(jiān)持戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向、高位推進(jìn)、協(xié)同創(chuàng)新、科技自立自強(qiáng)的原則，采取一系列有效措施，利用好資金、市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)規(guī)模等優(yōu)勢(shì)，建設(shè)基于中央研究院模式和符合自身特點(diǎn)的科技創(chuàng)新體系，推動(dòng)企業(yè)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。