海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目資助概況回顧及成效分析

摘要：目的" 總結(jié)海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目的數(shù)據(jù)和成效，為提升科學(xué)基金海外引才引智功能，推進(jìn)人才資助體系布局優(yōu)化和政策改革提供依據(jù)和展望。方法" 通過對海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目2008-2019年的資助概況進(jìn)行整理，總結(jié)并分析項(xiàng)目資助成效以及存在的問題，結(jié)合國家整體人才戰(zhàn)略布局優(yōu)化，探索新的資助形式。結(jié)果" 海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目年度申請數(shù)量整體呈下降趨勢;資助數(shù)量主要以生命學(xué)科學(xué)部、醫(yī)學(xué)科學(xué)部和信息科學(xué)部居多，北京市和上海市數(shù)量多于其他省份，西部地區(qū)資助數(shù)量偏低;項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡主要集中在40～50歲;項(xiàng)目資助率明顯高于其他人才類項(xiàng)目。結(jié)論" 海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目設(shè)立10余年來，充分發(fā)揮吸引海外及港澳優(yōu)秀人才為國服務(wù)的重要作用，產(chǎn)出大量優(yōu)秀科研成果，同時(shí)也存在申請量下降，資助項(xiàng)目地域分布不均衡等情況，隨著構(gòu)建新時(shí)代科學(xué)基金體系改革目標(biāo)和深化改革方案的確立，該項(xiàng)目被逐步取消，其資助數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)為優(yōu)化引才引智布局優(yōu)化及政策創(chuàng)新發(fā)揮重要作用。

關(guān)鍵詞：海外及港澳學(xué)者合作研究基金;資助概況;資助成效;人才資助體系

中圖分類號：N12" " " " " " " " " " " " " " " " " "文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A" " " " " " " " " " " " " " " " " DOI：10.3969/j.issn.1006-1959.2023.08.006

文章編號：1006-1959（2023）08-0030-05

Review and Effectiveness Analysis of the Collaborative Research Fund for Overseas，

Hong Kong and Macau Scholars

LI Tian-yu1，GAO Zhen-yu2，LIU Yi-hong2，YU Xuan2，CHEN Zhong2，WANG Chang-rui2

（1.Office of Scientific Research，Harbin Medical University，Harbin 150081，Heilongjiang，China;

2.Bureau of Planning and Policy，National Natural Science Foundation of China，Beijing 100085，China）

Abstract：Objective" To summarize the data and effectiveness of the Collaborative Research Fund for Overseas， Hong Kong and Macau Scholars， and provide the basis and prospect for improving the overseas talent introduction function of the science fund and promoting the layout optimization and policy reform of the talent funding system.Methods" Collated the funding situation of the Collaborative Research Fund for Overseas， Hong Kong and Macau Scholars from 2008 to 2019， the effectiveness and existing problems of the project were summarized and analyzed; meanwhile， combined with the optimization of the overall strategic layout of national talents to explore new forms of funding.Results" The number of annual applications for Collaborative Research Fund for Overseas， Hong Kong and Macau Scholars showed a downward trend. The number of grants was mainly in the Department of Life Sciences， Department of Medical Sciences and Department of Information Sciences. The number of grants in Beijing and Shanghai was more than that in other provinces， and the number of grants in the western region was low. The age of the project leader was mainly concentrated in 40-50 years old; the project funding rate was significantly higher than other talent projects.Conclusion" Since the establishment of the Collaborative Research Fund for Overseas， Hong Kong and Macau Scholars project for more than 10 years， it has fully played an important role in attracting overseas and Hong Kong and Macao outstanding talents to serve the country， and has produced a large number of excellent scientific research results. At the same time， there are also situations such as the decline in the number of applications and the uneven geographical distribution of funded projects. With the establishment of the reform objectives and deepening reform plans for the construction of the science fund system in the new era， the project has been gradually cancelled. Its funding data and experience play an important role in optimizing the layout optimization and policy innovation of talent introduction.

Key words：Collaborative Research Fund for Overseas， Hong Kong and Macau Scholars;Funding profiles;Funding effectiveness;Talent funding system

國家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡稱“基金委”）一直十分重視充分發(fā)揮海外及港澳地區(qū)科技資源優(yōu)勢，吸引海外及港澳地區(qū)優(yōu)秀人才為國內(nèi)（內(nèi)地）服務(wù)。經(jīng)過多年不斷探索和改革，于2008年設(shè)立“海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目”（以下簡稱“海外港澳項(xiàng)目”）[1]，資助海外及港澳50歲以下華人學(xué)者與國內(nèi)（內(nèi)地）合作者開展高水平合作研究。但是隨著當(dāng)今世界科技人才流動(dòng)形勢發(fā)生著深刻變化，我國海外引才引智的理念、政策亟待革新和完善[2]。同時(shí)，為充分貫徹落實(shí)科技人才計(jì)劃優(yōu)化整合的要求，進(jìn)一步完善科學(xué)基金人才資助體系[3]，在對海外研究人員申報(bào)需求等情況進(jìn)行深入研判后，基金委決定從2019年起不再設(shè)立該項(xiàng)目，探索新的資助模式。本文分析了海外港澳項(xiàng)目從2008-2019年12年間的資助數(shù)據(jù)，對申報(bào)與資助情況、學(xué)科分布、申請人的職稱、年齡、地域等基本情況及成果產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，深入挖掘取得的成效和存在的問題，探討其對未來科學(xué)基金人才資助體系布局優(yōu)化和海外引才引智工作提供的借鑒意義，旨在為下一步科學(xué)基人才資助體系優(yōu)化布局工作提供政策建議。

1海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目發(fā)展歷程

1992年設(shè)立的“資助留學(xué)人員短期回國工作講學(xué)專項(xiàng)基金”以“兩個(gè)基地”模式予以資助[4]，鼓勵(lì)廣大海外留學(xué)人員以靈活多樣的形式回國（內(nèi)地）開展研究，使海外留學(xué)人員為國服務(wù)實(shí)現(xiàn)“深層次、可持續(xù)、易操作、有實(shí)效”的目標(biāo)。1998年，基金委設(shè)立“海外、香港青年學(xué)者合作研究基金”，2000年又將澳門地區(qū)納入資助范圍，以鼓勵(lì)海外及港澳地區(qū)優(yōu)秀華人青年學(xué)者在國內(nèi)（內(nèi)地）開展一定期限的基礎(chǔ)研究工作。這些項(xiàng)目的設(shè)立促使海外留學(xué)人員與國內(nèi)（內(nèi)地）科研人員開展高水平合作，把國內(nèi)外研究工作有機(jī)結(jié)合起來，加強(qiáng)了信息交流、人員流動(dòng)，起到優(yōu)勢互補(bǔ)、成果共享的效果。為進(jìn)一步增強(qiáng)國家自然科學(xué)基金在引進(jìn)海外智力方面的作用，基金委于2008年將上述幾類項(xiàng)目合并，設(shè)立“海外及港澳學(xué)者合作研究基金”，資助50歲以下華人學(xué)者與內(nèi)地合作者開展合作研究。2008年設(shè)立之初，項(xiàng)目資助期限為2年。從2011年起，采用“2年+4年”的資助模式，對獲兩年期資助后有實(shí)質(zhì)性合作并有明顯發(fā)展?jié)摿Φ捻?xiàng)目，給予4年期的延續(xù)資助[5，6]。至此，海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目的完整方案確定下來，形成了包括申報(bào)、評審以及管理的穩(wěn)定資助模式。截至2019年，海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目共資助兩年期項(xiàng)目1109項(xiàng)、延續(xù)項(xiàng)目188項(xiàng)。基金委從2019年起，不再設(shè)立2年期資助項(xiàng)目;從2020年起，不再設(shè)立延續(xù)資助項(xiàng)目。

2資助概況

2.1基金委各學(xué)部分布情況" 獲資助項(xiàng)目在各學(xué)部分布情況見圖1。生命科學(xué)部資助項(xiàng)目數(shù)量最多，2年期項(xiàng)206項(xiàng)，延續(xù)項(xiàng)目39項(xiàng)，合計(jì)占比達(dá)19%。同時(shí)，信息科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部的2年期項(xiàng)目資助數(shù)量也較其他學(xué)部多，且獲得延續(xù)資助項(xiàng)目的數(shù)量較多。

2.2各類依托單位分布情況" 獲資助項(xiàng)目依托單位分布情況見圖2。高等院校獲資助項(xiàng)目數(shù)量最多，2年期項(xiàng)目和延續(xù)項(xiàng)目分別為888項(xiàng)和150項(xiàng)，合計(jì)占比達(dá)80%。

2.3項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職稱分布情況" 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為正高級職稱的2年期項(xiàng)目共有509項(xiàng)，占2年期項(xiàng)目資助總數(shù)的46%。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為正高級職稱的延續(xù)項(xiàng)目有143項(xiàng)，占延續(xù)項(xiàng)目資助總數(shù)的76%。正高級職稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比分布情況見圖3。可以看出，正高級職稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比從2009-2019年整體上呈下降趨勢，在2013-2017年穩(wěn)定在45%左右后，2018年上升至56.86%。2019年正高級職稱占比達(dá)到73.91%是因?yàn)樵撃甓纫讶∠?年期項(xiàng)目的申報(bào)，只批準(zhǔn)了23項(xiàng)延續(xù)項(xiàng)目。

2.4項(xiàng)目負(fù)責(zé)人年齡及性別分布情況" 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在各年齡段分布情況見圖4。處于46～50歲年齡段的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占據(jù)多數(shù)，2年期項(xiàng)目有448人，占比40%;延續(xù)項(xiàng)目有81人，占比43%。46～50歲的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比隨時(shí)間變化情況見圖5。可以看出，2016-2018年接近申請年齡上限的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人占比在連續(xù)幾年下降后又呈現(xiàn)上升態(tài)勢。在獲批的1297個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，女性獲資助者人數(shù)為146人，占比11%。

2.5地域分布情況" 獲資助項(xiàng)目地域分布情況見表1。從中可以看出，獲資助項(xiàng)目分布在28個(gè)省份，其中北京獲資助項(xiàng)數(shù)最多為353項(xiàng)，占比達(dá)27%。西部地區(qū)獲資助項(xiàng)目數(shù)占資助總數(shù)占比變化情況見圖6。可以看出，西部地區(qū)獲資助數(shù)偏少，整體上保持在一個(gè)較低水平。獲資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人來自香港78人，占6%;來自澳門9人，占0.7%。

2.6申請及資助數(shù)量變化情況" 從2011年以來，該項(xiàng)目申請項(xiàng)數(shù)總體上呈下降趨勢（圖7），與國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目等其他人才類項(xiàng)目申請量快速增加相比，項(xiàng)目申請熱度明顯降低、反差明顯。2年期和4年期項(xiàng)目平均資助率為30.92%和31.61%（圖8），高于同期科學(xué)基金20%左右的平均資助率，且高于其他人才類項(xiàng)目同期資助率（圖9）。

3討論

3.1整體資助成效" 海外港澳項(xiàng)目為國內(nèi)（內(nèi)地）科研人員與國際先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的溝通與交流提供了良好的橋梁和紐帶。以此為契機(jī)，更多的合作研究領(lǐng)域被不斷開辟，越來越多以補(bǔ)齊科技發(fā)展短板、體現(xiàn)國際先進(jìn)水平為目標(biāo)的研究工作陸續(xù)開展。

從職稱分布來看，越來越多的副高級職稱人員獲得資助，表明有創(chuàng)新激情和潛力的海外及港澳年輕科研人員與國內(nèi)（內(nèi)地）開展學(xué)術(shù)合作的意愿和能力不斷增強(qiáng)。從年齡分布情況來看，雖然項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中46～50歲這個(gè)接近申請年齡上限的群體占據(jù)大多數(shù)，但占比例從2011年起整體呈下降趨勢，這表明海外港澳項(xiàng)目引起了更多年輕科學(xué)家的關(guān)注，吸引了更多年輕人申報(bào)，并且獲得資助比例提高。同時(shí)，也給海外與港澳年輕科學(xué)家與國內(nèi)（內(nèi)地）開展更深入的合作帶來更多可能性，進(jìn)一步證明該項(xiàng)目對引智工作起到的積極推進(jìn)作用。

該項(xiàng)目設(shè)立之初2年期資助項(xiàng)目強(qiáng)度為20萬元/項(xiàng)，2011年起施行4年期延續(xù)資助，資助強(qiáng)度為200萬元/項(xiàng)，從2016年起將資助強(qiáng)度調(diào)整為2年期項(xiàng)目18萬元/項(xiàng)，4年期延續(xù)資助項(xiàng)目180萬元/項(xiàng)。延續(xù)資助項(xiàng)目的資助數(shù)量比例大約為2年期項(xiàng)目的20%～25%，其年平均資助強(qiáng)度為2年期項(xiàng)目的5倍，這在一定程度上對2年期項(xiàng)目順完成后繼續(xù)開展深入合作研究的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的申請需求起到很好刺激作用。相當(dāng)一部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人又獲得了科學(xué)基金其他項(xiàng)目后續(xù)支持。截至2021年，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目前期支持基礎(chǔ)上，又獲得了97項(xiàng)面上項(xiàng)目、18項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目、14項(xiàng)重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、6項(xiàng)聯(lián)合基金項(xiàng)目、2項(xiàng)重大項(xiàng)目、2項(xiàng)國家重大科研儀器研制項(xiàng)目以及1項(xiàng)國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目等資助，推動(dòng)了我國在固體力學(xué)、農(nóng)業(yè)害蟲防治、空氣污染治理、無線網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化、大數(shù)據(jù)、器官衰老及退向性變化等方面的科技進(jìn)步[7]。

3.2優(yōu)化調(diào)整的必要性

3.2.1申請需求下降" 海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目自設(shè)立以來，隨著國內(nèi)科技人才資助格局發(fā)生巨大變化，眾多人才計(jì)劃（項(xiàng)目）深入實(shí)施，其實(shí)際資助情況與設(shè)立初衷之間的差異逐漸凸顯[8]。2年期項(xiàng)目的18萬元/項(xiàng)資助金額，較其他同類型項(xiàng)目相對較低，而且基金委多元化和豐富的項(xiàng)目格局也使該項(xiàng)目的吸引力逐漸下降。根據(jù)圖7～圖9可以看出，該項(xiàng)目總體上的申請需求呈下降趨勢，受到關(guān)注減弱，過高的資助率也說明了其調(diào)整的必要性。

3.2.2人選結(jié)構(gòu)未達(dá)到理想狀態(tài)" 從獲資助項(xiàng)目所屬依托單位所處省份分布來看，北京地區(qū)占比達(dá)到27%，而西部地區(qū)整體占比只有不到9%。在獲批的1297個(gè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中，女性獲資助者遠(yuǎn)少于男性。這樣的人選結(jié)構(gòu)與更有利于西部地區(qū)海外交流、引進(jìn)更廣泛地區(qū)海外智力、繼續(xù)提升女性科研人員水平的理想狀態(tài)還有差距[9]。

3.2.3資助機(jī)制尚不健全" 在該項(xiàng)目深入實(shí)施過程中，申請條件、資助模式與人才資助需求之間的不協(xié)調(diào)之處愈加明顯。如該項(xiàng)目要求申請人具有所在國（或所在地）相當(dāng)于副教授級以上的專業(yè)技術(shù)職務(wù)，而在近幾年實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，目前一些國家的職稱體系中并沒有副教授這一層級[10]，這就在一定程度上限制了部分具備承擔(dān)能力的海外科研人員進(jìn)行申請。此外，對于申請條件中提到的“華人”，在實(shí)際操作中如何把握和界定，也存在一定爭議。

3.3對科學(xué)基金引才引智體系布局優(yōu)化的積極推進(jìn)作用" 基金委不斷豐富項(xiàng)目格局，在加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善配套措施，形成智力引進(jìn)和培養(yǎng)的更大合力方面努力探索[11]。海外港澳項(xiàng)目設(shè)立期間的豐富數(shù)據(jù)和寶貴經(jīng)驗(yàn)為科學(xué)基金人才資助體系布局優(yōu)化和引才引智工作政策改革提供了有力支撐。

結(jié)合該項(xiàng)目的資助經(jīng)驗(yàn)，基金委面向香港和澳門地區(qū)部分高校優(yōu)秀青年科學(xué)家試點(diǎn)開放“優(yōu)秀青年科學(xué)基金（港澳）項(xiàng)目”，鼓勵(lì)愛國愛港愛澳高素質(zhì)科技人才深度參與包括科學(xué)基金在內(nèi)的中央財(cái)政科技計(jì)劃[12]，從原來與內(nèi)地科研團(tuán)隊(duì)合作開展研究的方式升級為自主獨(dú)立申報(bào)，既是加強(qiáng)對港澳地區(qū)科研人員支持的破冰之行，也是積極引進(jìn)港澳地區(qū)科技力量、促進(jìn)三地科技資源流動(dòng)的創(chuàng)新之舉[13]。

海外港澳項(xiàng)目作為基金委較早設(shè)立面向“華人”學(xué)者的項(xiàng)目類型，填補(bǔ)了該類型項(xiàng)目的空白，增加了海外和港澳華人與國內(nèi)（內(nèi)地）開展合作的機(jī)會(huì)，但是隨著國家人才強(qiáng)國戰(zhàn)略的深入實(shí)施[14]以及科學(xué)基金人才資助體系與模式不斷優(yōu)化[15]，單純面向“華人”的項(xiàng)目類型已不能滿足科學(xué)基金加大引才引智開放力度的要求，因此基金委在逐步取消海外港澳項(xiàng)目的同時(shí)，也對其他各類項(xiàng)目的申報(bào)要求進(jìn)行了升級優(yōu)化。2020年起，優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目和國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目取消對外籍非華裔的申請限制[16]，至此，科學(xué)基金所有項(xiàng)目均對外籍科研人員開放，更加完善、開放、多元化和系列化的科學(xué)基金項(xiàng)目體系逐漸形成。

綜上所述，海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目自設(shè)立以來為促進(jìn)海外及港澳華人學(xué)者與國內(nèi)（內(nèi)地）科研人員開展合作研究提供了有力平臺，也為進(jìn)一步引進(jìn)海外智力提供了良好鋪墊，一大批海外華人學(xué)者與國內(nèi)單位的交流日益密切，在不斷溝通中尋找到更多的研究與發(fā)展機(jī)遇，進(jìn)而紛紛回國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。這些人才的回國為進(jìn)一步提升我國科技核心競爭力提供了堅(jiān)實(shí)的智力保障。但是同時(shí)，該項(xiàng)目也存在申請需求有所下降、人選結(jié)構(gòu)不盡合理、資助機(jī)制有待健全等問題。究其原因，是該項(xiàng)目的定位已不能完全符合當(dāng)前的國家人才戰(zhàn)略布局以及國際合作趨勢和引才引智需要。如何更好地配合國家科技人才總體部署要求，充分發(fā)揮科學(xué)基金以項(xiàng)目為導(dǎo)向的特色功能，在海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目逐步取消的同時(shí)，怎樣以更大力度推進(jìn)引才引智和搭建交流合作平臺，仍需要深入研究解決。

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收稿日期：2022-08-09;修回日期：2022-11-07

編輯/肖婷婷

作者簡介：李天宇（1988.6-），男，黑龍江哈爾濱人，博士，助理研究員，主要從事科學(xué)研究管理和藥理學(xué)研究

通訊作者：高陣雨（1986.5-），男，內(nèi)蒙古巴彥淖爾人，博士，副研究員，主要從事科學(xué)研究管理工作