高校學術期刊建設中的廉潔風險防控探究

摘要：高校要實現學術研究與科研創新的持續高質量發展，廉潔文化建設是其重要抓手，對于構建和諧校園、營造良好學術發展環境具有重要意義。高校學術期刊作為宣傳、發表研究成果的單位，是高校學術廉潔文化建設中的關鍵一環。文章采用從高校學術期刊出版中各個環節及期刊編輯部、外審專家、作者等不同參與者入手的方法，分析廉潔文化建設中的風險點，并結合實際情況提出合理的規避措施，旨在健全高校學術期刊的廉潔機制。通過全面分析，得出目前高校學術期刊主要面臨的廉潔風險點包括期刊編輯部的學術歧視、濫發內部稿件、急用稿件處理不當、不合規地安插關系稿件等；作者投稿中論文內容中的學術不端、署名及項目標注中的學術不端、投稿過程中的學術不端等；審稿專家治學不嚴謹，對待審稿工作敷衍了事，不能專業地對論文內容進行評價、無法客觀公正對論文進行學術評價，抑或是可能涉及論文思想或內容的剽竊，以及有的審稿人會利用評審權利在審稿意見中建議甚至要求作者查閱、引用自己已發表的論文造成引用操縱等。據此，文章提出要增強廉潔思想意識、注重學術規范教育、健全審稿制度、提高執行力、實現權利區分、爭取自主辦刊等防控措施，提高高校學術期刊的廉潔建設質量，與高校的“雙一流”建設協同發展。

關鍵詞：高校學術期刊；廉潔建設；學術不端；風險；防控措施

中圖分類號：G237.5 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8883（2023）15-0237-04

課題項目：本論文為2022年度中北大學廉潔文化研究與實踐課題“科技期刊中的廉潔風險分析與防控”研究成果，項目編號：2022LJKT014

一、廉潔文化建設在期刊發展中的意義

中共中央辦公廳印發的《關于加強新時代廉潔文化建設的意見》指出，黨中央高度重視廉潔文化建設，強調建設廉潔政治是我們黨一貫堅持的鮮明政治立場，是黨自我革命必須長期抓好的重大政治任務[1]。高校是培養社會人才、傳播優秀文化的搖籃，肩負著人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承創新和國際交流合作的重要職能[1-2]。廉潔文化建設是高校發展的基礎性工作，是思想政治教育的重要部分，是推進高校黨風廉政建設“不敢腐、不能腐、不想腐”的重要舉措，對于構建風清氣正的校園生態和育人環境、加強高校師德師風、提升高校管理水平具有重要意義[3]。雖然目前的高校廉潔文化建設已取得明顯成效，但是社會急功近利、追名逐利的思想，精神文明建設的滯后等不利因素也潛移默化地侵蝕高校的文化環境，從事學術研究的科研人員在職稱晉升、評估爭先、崗位考評、項目申報結題時，在學術期刊論文發表中充斥著大量學術腐敗的操作。

2021年，習近平總書記在給《文史哲》編輯部全體編輯人員的回信中指出，“高品質的學術期刊就是要堅守初心、引領創新，展示高水平研究成果，支持優秀學術人才成長，促進中外學術交流”[4]。學術期刊作為發布知識創新成果、推進學術信息交流和促進科學文化傳播的單位，不僅掌握著學術界的研究動態和動向，也承擔著科研育人、文化育人的重要職責。其中，高校學術期刊在高校獨特的學術環境中生長發展，面向在學術研究一線的老師和研究生，在研究學術提供論文寫作、學術道德等多方面有指導和培養任務[5]。因此，高校學術期刊是加強高校廉潔文化建設的重要主體，是推進基礎工程和為黨育人、為國育才的潤心工程。

本文從高校學術期刊出版中的各個環節及參與者入手，分析高校學術期刊廉潔文化建設中的風險點，并結合實際情況提出合理的防控措施，以期健全高校學術期刊的廉潔文化建設，規范期刊出版的各個環節。

二、期刊編輯部廉潔風險點分析

（一）學術歧視

目前，高校師生和各類科研院所人員的發文需求越來越大，而期刊的收稿量比較有限。作為學術期刊編輯，為了保證期刊的高質量和高水平，更希望論文作者是業內相對權威的人士，由此能夠降低對稿件質量的甄別成本。于是，便催生了學術期刊編輯部針對投稿作者的各種不合理歧視，包括學歷、職稱、所在單位層次、是否有基金項目等因素，造成期刊編輯只重視作者身份、輕視論文自身內容的創新性和時代性的選稿模式，沒有形成良好的學術公正意識，這直接打消了一些青年研究學者從事學術研究的積極性，或導致很多有價值的優秀學術成果外流，破壞了高校的學術氛圍。而對于名人專家論文，編輯部大多會努力爭取其稿件，可能會受其學術光環影響，放松審稿制度，甚至對其做免審處理，對于論文中內容修改無法做到完全的公正公平。

（二）濫發內部稿件

高校學術期刊的建設發展依托于所在高校，往往與本校的優勢學科緊密關聯，在宣傳特色專業領域研究成果、提升高校學術影響力方面發揮著重要作用。因此，高校學術期刊會收到大量作者單位為本校的內部稿源。但是，如果高校期刊大量發表內部稿件，以服務本校師生科研宣傳為主要任務，編輯與作者則會相互趨同，容易滋生人情保護等關系，可能會出現腐蝕審稿制度與規范的現象，從而污染內部稿件，使其轉化為關系稿件，影響期刊的學術質量，致使期刊發展陷入惡性循環。

（三）急用稿件處理不當

在當前的高校學術體制下，論文的刊發時間與作者的職稱評定、項目結題、年終考核、學位授予、獎學金評定等切身利益掛鉤，而期刊編輯會經常遇到某些作者基于以上原因，著急想要在限定時間內將論文刊發出來。面對這種情況，某些作者會打“人情牌”企圖讓編輯簡化審稿流程以縮短審稿周期，或者某些編輯部會趁機漫天要價。這些都屬于嚴重的編輯部學術腐敗現象，對稿件處理無法秉公辦事，將嚴重地挫傷刊物在作者心目中的形象。此外，還有些期刊可能會盲目擴容，增加文章論文篇數、大幅削減論文內容、增加刊次等，破壞了期刊出版規范。

（四）關系稿件

高校學術期刊依托于高校的資源發展成長，主辦高校對本校學術期刊編輯部具有行政主導權，且高校編輯地位邊緣化的情況比較常見，通常被分為教輔部門等，各項待遇與教學科研人員有明顯差異，致使高校學術期刊對主辦高校有著較強的話語依附和心理依附，這可能會造成高校對學術期刊編輯部辦刊有過多干預的行為，其中不乏學術權限和政治權力的濫用，觸及廉潔風險[6]。有部分領導給高校學術期刊為本校科研成果進行宣傳下達任務，或要求某期期刊配合學校工作提前出刊等，這些都會使高校學術期刊的稿件質量無法得到保證，從而導致學術失德等行為。此外，也有某些學術論文缺乏創新點，內容不完整，研究深度不夠，僅僅通過“人情關系”得以發表，嚴重背離了學術期刊的辦刊初衷。

三、投稿作者廉潔風險點分析

學術期刊論文作者主要以高校、科研院所的研究人員、教師及研究生為主，在論文編撰和投稿中主要有以下學術廉潔風險。

（一）內容中的學術不端

作者在論文內容中存在的學術不端主要包括內容造假、數據偽造、抄襲剽竊、低水平重復、粗制濫造等。其中，數據圖片等的造假，與文字的抄襲重復相比，更難把握，其需要通過分析數據圖片、重復實驗甚至是相關知情人員的舉報才可能被發現，屬于隱性學術不端行為[7]。當前，因作者論文內容不端行為而被撤稿、撤銷學位的事件頻頻發生。

（二）署名及項目標注中的學術不端

學術論文署名的作者應該是在內容設計、數據收集、結果分析和論文寫作等過程中有著實質性貢獻的人，且作者排名越靠后，其貢獻和責任越小。論文的單位署名在一定程度上表明了該論文研究成果的知識產權歸屬，很多高校、科研院所對學術論文的單位署名有嚴格的要求，且大多單位對科研學者的學術成果計算也以本單位為第一單位的論文、成果為準。同樣，論文基金項目的標注也涉及署名利益、經濟利益和學術利益等，對項目的申請、結題或職稱的晉升等均有影響。

然而，在實際署名中，會出現作者署名不真實的情況，如有明顯的跨學科領域“搭便車”掛名、故意添加或刪除署名作者或亂署名而合著者不知情等現象。論文的錄用到見刊之間有一定的時間周期，其間會有作者因畢業或工作單位調動而需要將新工作單位增加到論文單位署名中，這些操作就可能會有隱性的學術廉潔風險[8]。隨著各種期刊評價體系對基金項目論文的重視，有一些學術期刊要求論文必須有基金項目的支持，不乏有些作者為了裝點論文門面而標注不實的基金項目，或為了應付項目結題而胡亂掛靠基金項目。

（三）投稿中的學術不端

一稿多投是指同一作者，在法定或約定的禁止再投時間段內，在期刊編輯和審稿人不知情的情況下，試圖或已經在兩種或多種期刊上同時或相繼發表內容相同或相近的論文，如一篇論文改頭換面多次發表、一篇文章多方投寄以及將一項成果拆分成多次投稿等。

因作者投稿的期刊有等級區分，會帶來不同的學術利益，有的作者會選擇一稿多投，以期在錄用到見刊的周期內被更高水平的刊物錄用。實際上，即使論文未刊發或在網上無法檢索，都意味著作者同意期刊社征稿啟事中的轉讓使用許可權，另投其他期刊都屬于學術不端行為。

四、外審專家廉潔風險點分析

稿件外審即同行評議階段，是指將通過初審的稿件送交相關領域的外審專家進行評審，以進一步評判稿件的學術性、創新性、科學性等。由于編輯的專業性和編輯部體制的局限性，選用外審專家審稿是學術期刊提高科研論文學術質量的重要保證，而外審結果的客觀性和權威性在其間發揮著關鍵作用[9]。結合實際工作發現，外審專家審稿中涉及的廉潔風險點主要有以下方面。

第一，有的審稿專家治學不嚴謹，道德素養不高，對待審稿工作敷衍了事，不能專業地對論文內容進行評價，審稿意見泛泛而談，甚至只是對論文的格式提出修改建議。更有甚者， 部分審稿專家或因工作時間緊張等原因，請自己的同事或學生替審論文，提交審稿意見。

第二，部分審稿專家無法客觀公正地對論文進行評價。究其原因，有可能礙于人情關系不多提意見，直接給出“錄用”的審稿意見；或當遇到存在競爭關系或利益沖突的稿件時，更可能影響審稿的公正性。此外，在專業不斷細分及不同學科交叉的背景下，新的研究領域不斷出現，如果編輯沒有正確、敏銳地把握論文方向，可能將論文送至不適合的審稿專家進行審理，也會導致審稿意見不夠準確、科學。

第三，當審稿專家審理的稿件與其研究方向相同時，其間可能會涉及思想、內容的剽竊，或故意延遲稿件審理，影響學術成果的首發時間。

第四，隨著考核制度的改革，論文的下載量、被引量等也逐漸成為評價教學科研人員科研能力和學術影響力的重要指標，有的審稿人會利用評審權利，在審稿意見中建議甚至要求作者查閱、引用自己已發表的論文，造成引用操縱。

雖然學術期刊多采取雙盲制的審稿制度，即外審專家和作者信息都是雙向保密的，且需有多個外審專家同時評議，在一定程度上減少了人為因素的干擾，但也不能完全避免因審稿專家主觀性帶來的弊端。

五、高校學術期刊的廉潔建設措施

（一）增強廉潔思想意識

廉潔文化是高校文化的重要組成部分，廉政文化氛圍的建設深刻影響著高校廣大師生的廉政意識和學術道德意識，是學校黨建和各項工作健康發展的重要保證，對于推動整個社會的廉潔文化建設意義重大。然而，仍有部分人認為廉潔建設的主體應該是有權力的黨政干部，一般的行政管理人員、教學科研人員不需要太過關注，導致高校中的廉潔文化建設浮于形式主義[10]。

高校學術期刊連接高校及科研院所的學術共同體，其自身的道德品質有著極強的引導性和表率性，因此需要對學術期刊編輯部成員、編委進行廉潔文化主題教育，并開展針對性的有建設性意義的廉潔思想活動，促使專家、作者認真學習廉潔文化知識，加快廉潔思想的傳播速度，擴大傳播范圍，力使每個群體都能受到廉潔思想的影響，從而促進廉潔文化建設的深入發展，成為維護黨風、端正教風的示范，改善當前學術環境中的一些污穢之風，促進學術健康發展。

（二）注重學術規范教育

高校應積極開展面向學校內部學術共同體成員的學術規范教育，開設研究生學術規范教育課程，教授并強調學術規范、學術道德、科研誠信的內容，以形成良好的學術學風，使其能夠進行自我約束和規范，從而規避學術論文中的學術不端行為。同時，可制定導師培養質量的追責制度，以保證對研究生學術研究的嚴格要求，推動科研學術走向規范化[11]。高校學術期刊的網站應設置學術規范的板塊，使投稿作者便捷地獲取出版學術規范知識和相關政策法規。此外，應制定審稿專家需要遵守的符合學術規范制度的審稿指南，以明確審稿人的責任和權利[12]。

期刊編輯部應積極針對期刊作者群、專家群開展學術規范講座和培訓，增強編輯編委出版規范知識培訓，提高對學術不端行為的辨別能力，并培養編輯形成良好的職業道德。同時，制定嚴格可操作的學術不端行為的懲罰制度并將政策和制度公之于眾，主動構建有效的社會公眾監督渠道，接受社會公眾的監督。對于涉及學術腐敗的情況，編輯部應及時全面調查和回應，不護短、不包庇，嚴格按照相關規定處理，如在期刊上發表編輯部聲明、公布相關作者及稿件，并向讀者致歉，及時通知與期刊合作的相關數據公司撤銷涉事文章等。

（三）健全審稿制度，提高執行力

學術期刊的出版涉及初審、復審、終審、編校等程序，通過層層分級，形成交叉互補、遞進制約的審稿機制。同時，會在實踐中不斷完善審稿流程，建立監督和問責制度，責任到人，以實現對稿件的嚴格把關和審稿程序的客觀公正。

在初審階段，國內學術期刊編輯部可充分利用在線學術不端文獻檢測平臺對易于發現的學術不端行為進行篩查，主要有CNKI科技期刊學術不端文獻檢測系統、萬方論文相似性檢測系統、維普—通達論文引用檢測系統等。針對一些隱性學術不端行為，龐海波提出了“三核七查”法[13]，較全面地從各方面規避核檢作者的不端行為。期刊編輯部應該根據相關法律法規、國內相關規范，結合自身情況制定切實可行的學術不端問題防范制度、監督制度和可操作的處理流程[14]。對待作者的來稿，編輯要保證廉潔公正，不管投稿人是誰，都要堅持以質取稿的原則，客觀公正地對待稿件，做到人人平等，不輕視新作者和年輕作者；嚴格自律，不以人選文，不以文謀私，不以期刊質量做人情，保持良好的職業道德。

此外，編輯部應建立嚴格正規的外審制度，如“雙盲制”及專家回避制度，這能在一定程度上保證審稿的客觀性和公正性。對于專家的遴選和專家庫的建設也是編輯的重要工作之一，對于審稿專家的資格審查，不僅要考慮其學術水平、專業性和權威性，更應對其審稿質量、審稿時效性、意見客觀公正性等進行評判。對于那些審稿質量不高、審稿拖延的專家，要進行及時反饋和提醒，嚴重者退出審稿專家隊伍，實現專家隊伍的動態管理，保證審稿的科學性[15]。

（四）實現權利區分，協同發展

高校學術期刊在高校現行的體制框架下，受高校管理，導致其在辦刊宗旨、辦刊周期、欄目設置等方面受制于學校主管部門，這違背了高校學術期刊機構自主辦刊的權利。高校與學術期刊機構在管理、定位和發展中存在差異性，主辦高校應給高校學術期刊機構一定的行政支持，提升高校學術期刊機構的主體地位，使高校學術期刊能夠有足夠的空間發展，從而提升學術期刊的辦刊水平，實現與高校的協同發展。此外，高校需要建構合理的學術研究評估體系，在考核過程中可對論文的被引頻次、網絡下載量、成果轉化方面等相關指標進行考量，而不是僅僅以發表刊物的級別和發表論文的數量為標準進行考核，這會造成過度增加科研項目的數量，而不注重科研項目質量的提升，進而導致學術問題的產生[16]。

在日常的編輯工作中，關系稿件和急用稿件的出現在所難免，編輯應該正確看待這件事情。首先，在用稿標準上不能降低要求，杜絕質量低下的稿件的發表，稿件的審稿、編校程序一步都不可省略。可通過優化修改關系稿件以提升稿件質量，只要稿件的學術質量能達到出版要求，編輯部就可根據實際情況對論文的排刊時間進行調整，給予作者一定的人文關懷，但切不能以“加急費”等無根據腐敗收費，破壞期刊出版的廉潔性。

六、結語

高校要實現學術研究與科研創新的持續高質量發展，應從加強廉潔文化建設入手，提升師生的自身道德修養，營造良好的學術環境。高校學術期刊作為宣傳科研成果的輸出端，是學術誠信監督和執行的主力軍，應在期刊出版的各個環節貫穿廉潔文化建設。高校學術期刊的編輯要明確自己承擔的社會責任和政治責任，不忘初心，辦好期刊，增強期刊出版全過程的廉潔意識，向作者、審稿專家等宣傳學術廉潔規范，嚴格遵循編審編校程序和制度，提高執行力。此外，高校期刊編輯部應與所在高校積極溝通，確保權利區分，實現自主辦刊，提高期刊的質量，實現與高校的“雙一流”建設的協同發展。

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作者簡介 劉宏艷，編輯，中北大學出版中心編輯，研究方向：期刊出版與編輯發展。