生計資本如何影響蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度？

許瑞嬌　郭雨　閆小歡

摘要：文章旨在探討生計資本如何影響蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度。利用黃土高原蘋果主產(chǎn)區(qū)619份調(diào)研數(shù)據(jù)，考察生計資本對蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響，進一步檢驗風險態(tài)度的調(diào)節(jié)作用與合作社參與的中介作用對蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的內(nèi)在影響和傳導機制。研究發(fā)現(xiàn)，生計資本顯著加強了蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，并且果農(nóng)生計資本對蘋果不同種植生產(chǎn)環(huán)節(jié)的綠色生產(chǎn)技術采納的影響具有異質(zhì)性；果農(nóng)生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響與果農(nóng)不同的風險態(tài)度有關，果農(nóng)合作社參與行為在其生計資本對綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響中起中介作用；并通過替換模型的方法證明研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。基于此，文章主要提出：（1）拓展蘋果種植戶積累生計資本的渠道；（2）提供農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)補貼；（3）鼓勵果農(nóng)積極參與合作社，并且合作社應積極吸納新社員并采取多元化方式提升社員綠色生產(chǎn)技術采納強度。

關鍵詞：綠色生產(chǎn)行為；生計資本；中介效應；調(diào)節(jié)效應；蘋果種植戶

一、引言

農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)是鄉(xiāng)村生態(tài)文明建設的重要組成部分，良好的生態(tài)環(huán)境是最普惠的民生福祉。《“十四五”全國農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃》指出，要推進農(nóng)業(yè)資源利用集約化、投入品減量化、廢棄物資源化、產(chǎn)業(yè)模式生態(tài)化，構建綠色低碳循環(huán)發(fā)展的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系。然而，目前我國農(nóng)獸藥殘留超標和產(chǎn)地環(huán)境污染問題在個別地區(qū)、品種和時段仍較為嚴重，農(nóng)業(yè)面源污染、農(nóng)業(yè)生態(tài)服務功能弱化的問題仍然比較突出[1]。作為優(yōu)生區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要農(nóng)產(chǎn)品，蘋果為當?shù)剞r(nóng)業(yè)增效做出了巨大貢獻，對我國農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構性改革的推進具有十分重要的意義[2]。然而，在生產(chǎn)過程中，蘋果種植戶仍存在化肥、農(nóng)藥過量施用的情況。2020年，全國化肥折純用量為

5 250.65萬噸，蘋果化肥折純用量為163.45萬噸，占比高達3.11%①，2019年，蘋果的農(nóng)藥費用高達237.73元/畝。并且，蘋果種植戶使用中毒、禁用農(nóng)藥的情況依舊存在[3]。為了緩解目前蘋果種植中存在的環(huán)境問題，測土配方施肥技術和生物及物理防治技術等多種綠色生產(chǎn)技術被運用到蘋果生產(chǎn)環(huán)節(jié)中。那么，蘋果種植戶對于這些綠色生產(chǎn)技術的采納強度如何？何種因素會影響蘋果種植戶采納綠色生產(chǎn)技術的強度？其內(nèi)部的傳導機制又是什么？這都是值得進一步探討的問題。

現(xiàn)有文獻主要從三個方面對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納行為的影響因素進行研究。一是農(nóng)戶生計資本等個體特征方面。農(nóng)戶的生計資本是影響有機肥施用及土壤深耕技術采納的重要基礎條件[4]，也是影響農(nóng)戶參與村莊環(huán)境治理意愿的重要因素[5]。農(nóng)戶的受教育程度、社會網(wǎng)絡特征正向影響農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為[6-8]，而老齡化則阻礙了農(nóng)戶的綠色生產(chǎn)技術采納行為[9]。二是農(nóng)戶的價值認知和感知方面。農(nóng)戶的綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為邏輯遵循著“感知價值→行為意愿→行為表現(xiàn)”的路徑范式，農(nóng)戶的感知價值對其綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)意愿與行為具有直接和間接的顯著影響[10]。農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)政策認知、農(nóng)業(yè)面源污染危害認知和農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展前景認知均對提高農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)意愿具有顯著正向影響[11]，農(nóng)戶的風險不確定性感知對農(nóng)戶的綠色生產(chǎn)意愿也具有顯著影響[12]。三是外部環(huán)境方面。政府規(guī)制顯著正向影響農(nóng)戶綠色創(chuàng)業(yè)意愿[13]，非正式制度、環(huán)境規(guī)制、社區(qū)監(jiān)督均能顯著促進農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為[14-15]，相比傳統(tǒng)的市場交易模式，縱向協(xié)作模式和橫向合作模式對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納程度具有促進作用[16]。此外，農(nóng)地確權頒證可以通過提高專業(yè)化種植水平引致農(nóng)戶生產(chǎn)化肥減量化[17]。

現(xiàn)有研究還存在以下不足：第一，現(xiàn)有研究大都從生計資本的單個維度或幾個維度研究其對綠色生產(chǎn)技術采納的影響，缺乏對生計資本全面系統(tǒng)的測度，沒有探究其總體水平對綠色生產(chǎn)技術采納的影響；第二，少有研究考慮到風險態(tài)度和合作社參與在生計資本影響綠色生產(chǎn)技術采納過程中所發(fā)揮的調(diào)節(jié)和中介作用；第三，已有研究大都討論一種或幾種綠色生產(chǎn)技術采納的影響因素，缺乏對蘋果生產(chǎn)種植全過程所采納綠色生產(chǎn)技術的探討。基于此，本文采用蘋果主產(chǎn)區(qū)619戶蘋果種植戶調(diào)研數(shù)據(jù)，構建生計資本總體評價指標體系，利用逐步回歸法，深入探討生計資本對蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納全過程的影響以及在此過程中合作社的中介效應和風險態(tài)度的調(diào)節(jié)效應作用機理，以期為促進蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納、提高蘋果產(chǎn)業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展水平提出一些對策建議。

二、理論框架與研究假說

（一）生計資本與綠色生產(chǎn)技術采納強度

農(nóng)戶生計資本是指影響農(nóng)戶個人或家庭生存現(xiàn)狀和發(fā)展前景的各類資源和能力的集合，包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本五類[18]。根據(jù)農(nóng)戶行為理論，農(nóng)戶的一切經(jīng)濟活動都是為了實現(xiàn)有限資源條件下的利潤最大化。農(nóng)戶的技術采用行為受到農(nóng)業(yè)資源稀缺性的約束，由于農(nóng)戶自身生計資本的異質(zhì)性，導致農(nóng)戶在生產(chǎn)技術采用行為上也有所差異。農(nóng)地是農(nóng)戶賴以生存的重要資源，農(nóng)地經(jīng)營面積的增大可以減少農(nóng)戶化肥的使用量[19]，相比于小規(guī)模農(nóng)戶，規(guī)模戶更注重長期利益，往往更傾向于見效慢、對環(huán)境友好的親環(huán)境技術[20]，自然資本越高的農(nóng)戶，綠色生產(chǎn)技術采納強度越高；物資資本是指長期存在的生產(chǎn)生活物資形式，在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，物資資本占據(jù)主導地位，包括建筑物、設備、網(wǎng)絡條件等[21]，物質(zhì)資本越多，農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率越高，采納綠色生產(chǎn)技術的可能性越大；農(nóng)村家庭勞動力的數(shù)量和非勞動力的數(shù)量對土壤保護行為的實施均有顯著的正向作用[22]，農(nóng)戶受教育水平的提高可以促進農(nóng)地保護性耕作技術的實施[23]，人力資本越高的農(nóng)戶，越傾向于采納綠色生產(chǎn)技術；農(nóng)業(yè)收入占比對農(nóng)戶環(huán)保行為的實施有正向的影響[24]，金融資本越高，農(nóng)戶支付能力更強，更有可能采納某項綠色生產(chǎn)技術；社會網(wǎng)絡關系反映著農(nóng)戶的信息交流能力，社會資本高的農(nóng)戶擁有更高的信息交流效率，可以有效解決農(nóng)戶農(nóng)業(yè)技術采納過程中的交易成本等問題，進而提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)技術采納率[25-26]。由此可見，自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會資本五個方面均會影響農(nóng)戶對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的采用與效率及相關決策[27-28]。總體而言，生計資本可以強化農(nóng)戶的生態(tài)認知[29]，進而對農(nóng)戶的生態(tài)行為決策產(chǎn)生重要影響，蘋果種植戶的生計資本水平越高，對于綠色生產(chǎn)技術的認知程度更高、支付能力更強、采納意愿越強烈，更容易采納蘋果綠色生產(chǎn)技術。

基于此，本文提出假設H1：蘋果種植戶的生計資本正向作用于其綠色生產(chǎn)技術采納強度。

（二）風險態(tài)度的調(diào)節(jié)效應

農(nóng)戶的風險態(tài)度對其新技術投入程度具有重要影響[30]，個體作為社會成員， 對于客觀世界具有某種風險偏好， 而個體隱含的社會特征和個體成員的社會互動又會影響其對于風險的認知，二者共同作用于個體的不確定性決策[31]。風險態(tài)度一般分為風險規(guī)避、風險中性與風險偏好，不同農(nóng)戶在風險偏好的差異會帶來其在技術采納行為方面的差異[32]，呈風險厭惡特征的農(nóng)戶，其采納低碳生產(chǎn)行為的可能性越低[33]；并且風險厭惡程度越高的農(nóng)戶，其采納綠色防控技術的可能性越低[34]；而越偏好或愿意承受更大風險的農(nóng)戶，具有更高的農(nóng)業(yè)技術采納意愿[35]，傾向于減少化肥和農(nóng)藥的施用[36]。相比于風險偏好型農(nóng)戶，風險中性型與風險規(guī)避型的農(nóng)戶可能采納綠色生產(chǎn)技術的強度較低，而風險規(guī)避者可能為了避免由于使用自身不熟悉的生產(chǎn)技術而造成經(jīng)濟損失的風險，即使其生計資本水平較高，他們可能也不會采納某項綠色生產(chǎn)技術。因此，不同風險態(tài)度的蘋果種植戶其生計資本對綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響具有差異。

基于此，本文提出假設H2：果農(nóng)生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響與農(nóng)戶不同的風險態(tài)度有關。

（三）合作社參與的中介效應

農(nóng)民專業(yè)合作社是推動小農(nóng)戶與大市場有效銜接的重要組織形式，合作社能夠通過建立穩(wěn)定的利益聯(lián)結(jié)機制和提供必要的公共服務推動小農(nóng)戶進行綠色有機生產(chǎn)[37]。合作社可以引進和利用先進的生產(chǎn)技術，增加農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量，降低農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本，從而提高農(nóng)戶家庭收入[38-39]。此外，合作社在宣傳綠色農(nóng)業(yè)理念、提升綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率、塑造綠色農(nóng)業(yè)品牌和提升綠色品質(zhì)規(guī)范等方面發(fā)揮積極作用[40]。與非社員相比，加入合作社的農(nóng)戶具有更好的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量控制行為 [41-42]。蘋果種植戶可以從合作社獲取更多的蘋果綠色生產(chǎn)信息，從而深刻認識到綠色生產(chǎn)技術在增加蘋果產(chǎn)量、降低蘋果種植成本和保護果園生態(tài)環(huán)境等方面發(fā)揮的作用，從而由“理性經(jīng)濟人”向“生態(tài)經(jīng)濟人”轉(zhuǎn)化。另外，合作社會給其成員統(tǒng)一分發(fā)有機肥、粘蟲板、誘蟲燈等綠色農(nóng)資，降低社員購買綠色農(nóng)資的價格，從而實現(xiàn)蘋果綠色生產(chǎn)成本的降低，提高蘋果種植戶的生計資本，優(yōu)化生產(chǎn)要素配置，實現(xiàn)綠色高效生產(chǎn)[43-44]。

基于此，本文提出假設H3：合作社參與對生計資本影響蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度具有中介作用。

綜上，本文擬將蘋果種植戶的生計資本、合作社參與、風險態(tài)度和綠色生產(chǎn)技術采納強度納入同一個分析框架內(nèi)（見圖1），以探究生計資本對蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響以及合作社參與和風險態(tài)度的中介和調(diào)節(jié)作用，試圖為蘋果種植戶的綠色生產(chǎn)行為提供一個新的研究視角。

三、變量選擇與模型設定

（一）數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2020年課題組對黃土高原蘋果主產(chǎn)區(qū)陜西省蘋果種植戶進行的實地調(diào)查。在綜合考慮蘋果產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況和經(jīng)濟發(fā)展差異性的基礎上，在每個縣（區(qū)）隨機選取2～3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，再在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取2個村，最后在每個村隨機選取15～20戶果農(nóng)。共調(diào)研10個縣（區(qū)），共發(fā)放713份問卷，根據(jù)本文研究內(nèi)容，剔除重要指標缺失問卷，最終獲得有效問卷619份，問卷有效率86.82%。調(diào)查的內(nèi)容包括：蘋果種植戶生計資本情況（人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、社會資本、金融資本）；蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納情況；蘋果種植戶合作社參與、風險態(tài)度、服務外包等方面情況。

（二）變量選取與說明

本文的被解釋變量為蘋果種植戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，根據(jù)蘋果生產(chǎn)環(huán)節(jié)的特點和調(diào)研區(qū)域的實際情況，選取了水肥一體化技術、緩/控釋肥技術、施用有機肥、測土配方技術、秸稈/雜草覆蓋、生物農(nóng)藥技術、昆蟲性誘殺劑、殺蟲燈、色板誘殺、綁殺蟲帶、涂白樹干11種綠色生產(chǎn)技術，以蘋果種植戶采納綠色生產(chǎn)技術的個數(shù)作為其采納強度的表征。

根據(jù)可持續(xù)生計分析框架構建生計資本指標。本文的核心解釋變量為蘋果種植戶生計資本，具體包括人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、社會資本、金融資本五個方面。參考現(xiàn)有文獻，本文選取以下變量：人力資本以戶主受教育年限、家庭職業(yè)農(nóng)民的數(shù)量進行衡量；自然資本以蘋果園經(jīng)營面積以及最大一塊地的面積進行衡量；物質(zhì)資本以房屋層數(shù)、房屋材質(zhì)、農(nóng)戶擁有消費品種類數(shù)進行衡量；社會資本以經(jīng)常來往的村干部人數(shù)、經(jīng)常來往的農(nóng)資銷售商人數(shù)、經(jīng)常來往的蘋果代辦員人數(shù)、經(jīng)常來往的農(nóng)技推廣員人數(shù)進行衡量；金融資本以人均總收入以及人均農(nóng)業(yè)收入進行衡量，利用因子分析法計算蘋果種植戶生計資本綜合因子得分。

本文利用SPSS 26.0進行因子分析，首先進行KMO和巴特利特檢驗，KMO值>0.5時，適合采用因子分析法分析，結(jié)果顯示，KMO值為0.651，大于0.5，巴特利特球形度檢驗近似卡方值為2 313.654（sig=0.000），表示拒絕原假設，說明本文構建蘋果種植戶生計資本水平指標體系適合做因子分析。其次，利用最大方差法進行因子旋轉(zhuǎn)，根據(jù)特征值準則，提取出5個公因子，累計方差貢獻率達到65.242%。最后，以各公因子的方差貢獻率為權重，計算調(diào)研區(qū)域內(nèi)蘋果種植戶的生計資本綜合因子得分，計算公式為：

本文的中介變量為蘋果種植戶是否參與合作社，調(diào)節(jié)變量為蘋果種植戶的風險態(tài)度。控制變量包括戶主性別、戶主年齡、是否服務外包與家庭人口總規(guī)模。各變量的定義及描述性統(tǒng)計分析如表1所示。

由表1可以看出，調(diào)研區(qū)域內(nèi)有96.4%的蘋果種植戶戶主為男性，戶主平均年齡在54～55歲之間，有17.4%的蘋果種植戶采取了服務外包，家庭人口平均規(guī)模為4～5人，蘋果種植戶平均采納綠色生產(chǎn)技術為3～4個，生計資本評價值的平均值為-0.000，大部分蘋果種植戶處于風險中性和風險規(guī)避之間，有15.02%的蘋果種植戶參加了合作社。

（三）模型構建

本文構建蘋果種植戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度影響的主要計量模型如下：

其中，[Intensity]為被解釋變量，代表蘋果種植戶的綠色生產(chǎn)技術采納強度，因采納強度用項數(shù)來衡量屬于計數(shù)變量，參考現(xiàn)有研究，本文根據(jù)不同變量的樣本分布情況選擇采用泊松回歸或負二項回歸分析農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響，[Livelihoodcapital]是核心解釋變量，代表蘋果種植戶的生計資本，[Controls]是控制變量，包括戶主性別、戶主年齡、是否服務外包和家庭人口總規(guī)模。

在分析生計資本對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響過程中，農(nóng)戶風險態(tài)度的異質(zhì)性可能會發(fā)揮作用，為探尋其作用機理，本文借鑒溫忠麟等[45]關于調(diào)節(jié)效應的研究，進一步進行調(diào)節(jié)效應分析；為探尋合作社在農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度影響過程中發(fā)揮的作用，本文根據(jù)溫忠麟等[46]對中介效應的研究，使用逐步回歸法對合作社的中介作用進行分析，回歸模型如下：

其中，（1）至（3）式是蘋果種植戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的中介效應模型，[Cooperative]是中介變量，代表農(nóng)戶是否參加合作社。（1）至（3）式中，[α]為常數(shù)項，[a]、[b]、[c]為待估參數(shù)，[ε]為擾動項。

四、實證分析

（一）基準回歸分析

表2結(jié)果顯示了蘋果種植戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響。從回歸（1）結(jié)果可以看出，農(nóng)戶生計資本評價值對其綠色生產(chǎn)技術采納強度起顯著正向作用，回歸系數(shù)為0.390，在1%水平上通過了顯著性檢驗。

進一步通過分析不同資本類型發(fā)現(xiàn)，自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和金融資本都能夠顯著提升農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度。具體分析，自然資本顯著提升農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，可能因為農(nóng)戶果園經(jīng)營規(guī)模越大，其專業(yè)化程度越高，能夠在規(guī)模經(jīng)濟的效應下沖減因采納綠色生產(chǎn)技術而帶來的成本，因此，綠色生產(chǎn)技術采納強度提升；物質(zhì)資本顯著加強農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，這可能由于農(nóng)戶較為充足的物質(zhì)資本積累使得采納綠色生產(chǎn)技術所帶來的成本在一定程度上不會成為農(nóng)戶采納決策的“門檻”，因此采納個數(shù)增加。社會資本顯著提升農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，這可能因為社會資本越大，農(nóng)戶獲取有關綠色生產(chǎn)技術信息的可能性越大，同時在不同層面社會資本的引導、帶動和幫助下采納更多綠色生產(chǎn)技術；金融資本對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度發(fā)揮顯著促進作用，這可能由于金融資本的積累緩解了農(nóng)戶采納綠色生產(chǎn)技術的成本約束，為采納更多綠色生產(chǎn)技術創(chuàng)造條件。

控制變量方面，從生計資本總體評價值來說，相比女性戶主，男性戶主采納綠色生產(chǎn)技術的強度更高，通過5%水平上的顯著性檢驗；從不同資本視角分析，戶主為男性以及家庭人口規(guī)模越大的家庭，綠色生產(chǎn)技術采納強度越強，戶主一般為家庭決策者，而男性可能更偏好風險從而嘗試更多新技術，因此男性戶主可能會采納更多綠色生產(chǎn)技術；農(nóng)戶家庭人口規(guī)模越大，勞動力對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的約束降低，從而緩解了綠色技術采納成本對采納決策的抑制效應，因此該變量對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度發(fā)揮正向影響。

基于以上分析，農(nóng)戶生計資本顯著提升其綠色生產(chǎn)技術采納強度，假設H1得證。

（二）基于蘋果不同生產(chǎn)種植環(huán)節(jié)綠色生產(chǎn)技術采納的分析

為了進一步分析蘋果種植戶對不同生產(chǎn)種植環(huán)節(jié)綠色生產(chǎn)技術的采納行為的影響，本文對綠色生產(chǎn)技術采納環(huán)節(jié)進行歸類，分別分為有機肥施用行為（有機肥施用）、綠色施肥技術采納個數(shù)（測土配方技術、水肥一體化技術、緩/控釋肥技術）、病蟲害綜合防治技術采納個數(shù)（生物農(nóng)藥、昆蟲性誘殺劑、殺蟲燈、色板誘殺、綁殺蟲帶、涂白樹干）和土壤保護技術采納行為（秸稈/雜草覆蓋）四大類，每個環(huán)節(jié)的因變量值由該環(huán)節(jié)技術采納個數(shù)的總和構成，從而分析生計資本對蘋果種植戶不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)綠色生產(chǎn)技術采納的影響。

表3和表4中回歸（3）、回歸（5）、回歸（7）和回歸（9）分別說明了生計資本總體評價值對有機肥施用行為、綠色施肥技術采納個數(shù)、病蟲害綜合防治技術采納個數(shù)和土壤保護技術采納行為的影響，結(jié)果顯示，生計資本總體評價值對農(nóng)戶使用有機肥、增加綠色施肥技術采納個數(shù)、增加病蟲害綜合防治技術采納個數(shù)以及采納土壤保護行為四個方面均產(chǎn)生顯著正向影響。總體來看，果農(nóng)生計資本對其蘋果生產(chǎn)種植全過程的綠色生產(chǎn)技術采納起到正向作用，其中，果農(nóng)生計資本對其有機肥施用行為的logit回歸系數(shù)為0.623，對綠色施肥技術采納數(shù)量的泊松回歸系數(shù)為0.315，對病蟲害綜合防治技術采納數(shù)量的負二項回歸系數(shù)達到0.775，對土壤保護行為的logit回歸系數(shù)為0.467。

表3和表4中回歸（4）、回歸（6）、回歸（8）和回歸（10）分別反映了人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和金融資本對有機肥施用行為、綠色施肥技術采納個數(shù)、病蟲害綜合防治技術采納個數(shù)和土壤保護技術采納行為的影響。人力資本對農(nóng)戶在不同環(huán)節(jié)采納綠色生產(chǎn)技術的影響并不顯著。從自然資本和物質(zhì)資本角度分析，果農(nóng)自然資本和物質(zhì)資本都顯著增加了農(nóng)戶采納病蟲害綜合防治技術的數(shù)量。果農(nóng)社會資本對其綠色施肥技術采納個數(shù)、病蟲害綜合防治技術采納個數(shù)和土壤保護技術采納行為三個環(huán)節(jié)發(fā)揮顯著正向影響。從金融資本的角度來分析，金融資本對果農(nóng)有機肥施用行為、綠色施肥技術采納個數(shù)和病蟲害綜合防治技術采納個數(shù)具有顯著推動作用，這可能因為較高的金融資本能夠較為有效地“化解”采納綠色生產(chǎn)技術所帶來的成本問題。總體來看，農(nóng)戶生計資本對其蘋果不同種植生產(chǎn)環(huán)節(jié)的綠色生產(chǎn)技術采納的影響具有異質(zhì)性。

（三）調(diào)節(jié)效應分析

回歸（11）～回歸（13）報告了在不同風險態(tài)度下的農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的分組回歸結(jié)果（見表5）。樣本農(nóng)戶中有風險偏好型73人，風險中性型241人，風險規(guī)避型305人，分別占總樣本的11.79%、38.93%和49.28%，風險規(guī)避型農(nóng)戶占比最高，符合當前農(nóng)戶的風險態(tài)度現(xiàn)狀。從結(jié)果可以看出不同風險態(tài)度下農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度均存在顯著的正向影響，風險偏好型、風險中性型與風險規(guī)避型農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的泊松回歸系數(shù)分別為0.588、0.278和0.456，可能因為新技術的采納對農(nóng)戶而言是具有風險的行為，因此農(nóng)戶在采納決策時需要進行利弊權衡，偏好風險的農(nóng)戶會積極嘗試新技術，但是對于風險中性型和風險規(guī)避型的農(nóng)戶而言，在一定程度上會因回避采納新技術后可能帶來的風險而少采用甚至不采用綠色生產(chǎn)技術，而對于風險中性型與風險規(guī)避型的兩個群體而言，如果風險規(guī)避型農(nóng)戶開始采納綠色生產(chǎn)技術，則更有可能去選擇更多具有較低風險與較低成本特性的綠色生產(chǎn)技術組合去替代施肥與施藥不當帶來的風險，因此相比于風險中性型農(nóng)戶，風險規(guī)避型農(nóng)戶生計資本的增加能夠更有效地提升其綠色生產(chǎn)技術采納強度。總體來看，農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響與農(nóng)戶不同的風險態(tài)度有關，假設H2得證。

（四）中介效應檢驗

上文研究分析表明，生計資本對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度具有顯著正向影響，但是相關內(nèi)部機制需要進行進一步討論。合作社作為重要的村集體經(jīng)濟組織，是農(nóng)戶獲取綠色生產(chǎn)技術培訓的重要渠道，不論是組織培訓還是到果園進行現(xiàn)場示范指導都能夠?qū)r(nóng)戶采納綠色生產(chǎn)技術產(chǎn)生正向作用，因此本文檢驗了農(nóng)戶是否加入合作社在農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響過程中的中介效應，結(jié)果如表6所示。

表6中回歸（14）顯示回歸系數(shù)大于0，并且通過了顯著性檢驗，表明農(nóng)戶生計資本對農(nóng)戶加入合作社具有促進作用，對比回歸（1），回歸（15）中加入了農(nóng)戶是否參加合作社變量，該項回歸結(jié)果顯著，同時生計資本項回歸系數(shù)也通過1%的顯著性檢驗，農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的回歸系數(shù)從0.390下降到0.352，綜合來看，農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響部分作用是由農(nóng)戶參加合作社來實現(xiàn)的，假設H3得證。

（五）穩(wěn)健性檢驗

本文通過替換模型的方法對研究結(jié)論進行穩(wěn)健性檢驗，用生計資本以及不同資本類型對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度進行分位數(shù)回歸，為了獲取更多信息，本文以0.1為步長，選取0.1～0.9多個分位點分別做兩次分位數(shù)回歸分析農(nóng)戶生計資本以及不同資本類型對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響。

從表7可以看出隨著農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的提升，農(nóng)戶生計資本對其影響程度加大，并且全都在1%水平上通過了的顯著性檢驗，回歸系數(shù)從0.1分位點的0.661上升至0.9分位點的2.065。從不同資本類型具體分析，農(nóng)戶人力資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度影響不顯著；自然資本對綠色生產(chǎn)技術采納強度較高的農(nóng)戶具有顯著的正向影響，并且隨著采納強度的上升，影響程度基本增加；物質(zhì)資本分別在0.2、0.4、0.5、0.8和0.9分位點通過顯著性檢驗，0.9分位點回歸系數(shù)達到0.393，表明物質(zhì)資本對綠色生產(chǎn)技術采納強度較強的農(nóng)戶正向影響程度更大；社會資本在0.2分位點的回歸系數(shù)為0.450，并基本保持上升趨勢至0.9分位點處的0.963，通過顯著性檢驗，表明隨著農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的增加，農(nóng)戶社會資本對其影響程度加大；從金融資本來看，對綠色生產(chǎn)技術采納強度中等及較高的農(nóng)戶而言，金融資本對其正向影響程度更大。

總體來看，農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響結(jié)果是顯著的，不同資本類型對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響與前文分析結(jié)果基本保持一致，結(jié)論通過穩(wěn)健性檢驗。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文通過構建生計資本框架并基于因子分析法測算出樣本農(nóng)戶生計資本評價值，然后分析了農(nóng)戶生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響，結(jié)果表明農(nóng)戶生計資本能夠顯著提升農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，并且自然資本、物質(zhì)資本、社會資本和金融資本顯著增強了農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，同時，在對綠色生產(chǎn)技術采納行為進行不同環(huán)節(jié)分類后分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶生計資本對其不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)綠色技術采納的影響具有異質(zhì)性。本文在進一步的分析中對風險態(tài)度的調(diào)節(jié)效應和農(nóng)戶參加合作社的中介效應進行檢驗，發(fā)現(xiàn)果農(nóng)生計資本對其綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響與農(nóng)戶不同的風險態(tài)度有關；通過中介效應分析顯示，農(nóng)戶合作社參與行為在其生計資本對綠色生產(chǎn)技術采納強度的影響中起中介作用，最后通過替換模型的方法證明研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

（二）政策建議

根據(jù)以上研究結(jié)論，為了更好引導果農(nóng)采納多環(huán)節(jié)綠色生產(chǎn)技術，促進綠色農(nóng)業(yè)的發(fā)展，本文提出以下政策建議：

1.增加并豐富農(nóng)戶提升生計資本的渠道。例如，近年來，職業(yè)農(nóng)民和高素質(zhì)農(nóng)民的培養(yǎng)力度不斷加大，但在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)擁有新型職業(yè)農(nóng)民資格證人數(shù)比例較小，并且其中持高級證的比例較低，因此要加強新型職業(yè)農(nóng)民和高素質(zhì)農(nóng)戶的培養(yǎng)力度，提高村集體的新型職業(yè)農(nóng)民持證比例，這對于果農(nóng)生計資本的積累與綠色生產(chǎn)技術的采納而言具有重要意義，同時還應加強果園技術培訓與果園經(jīng)營全過程的綠色生產(chǎn)技術示范引導，加強村干部、農(nóng)技推廣員等與農(nóng)戶的交流等。

2.提供農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)補貼。提供綠色生產(chǎn)補貼在一定程度上可以給予農(nóng)戶資金上的支持，化解因資金短缺而帶來的綠色生產(chǎn)技術采納阻礙，產(chǎn)生果園綠色生產(chǎn)的激勵效應，同時也能夠緩解農(nóng)戶采納新技術時的風險規(guī)避態(tài)度。

3.合作社應積極吸納新社員并實際有效地加強綠色生產(chǎn)技術的多元化培訓。鼓勵引導農(nóng)戶加入合作社，同時合作社應加強對綠色生產(chǎn)技術的多元化培訓，通過集中培訓、下園示范引導和開展多類農(nóng)業(yè)社會化服務促進農(nóng)戶從使用傳統(tǒng)生產(chǎn)技術轉(zhuǎn)向綠色生產(chǎn)經(jīng)營，從而提升農(nóng)戶綠色生產(chǎn)技術采納強度，促進農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展。

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責任編輯：李黎

How Does Livelihood Capital Affect the Adoption Degree of Green Production

Technologies among Apple Growers？

——Based on Micro Survey Data of Main Apple Producing Areas in Loess Plateau

Xu Ruijiao? Guo Yu? Yan Xiaohuan

（College of Economics & Management， Northwest Agriculture Forest University， Yangling 712100， Shaanxi， China）

Abstract： The article aims to explore how livelihood capital affects the adoption degree of green production technologies among apple growers. Using 619 survey data from the main apple producing areas in the Loess Plateau， this study examines the impact of livelihood capital on the degree of green production technology adoption by apple growers， and further examines the moderating effect of risk attitude and the mediating effect of cooperative participation on the intrinsic impact and transmission mechanism of the issue. Research has found that livelihood capital significantly enhances apple growers adoption degree of green production technologies， and the impact of livelihood capital on the adoption of green production technologies in different apple growing stages is heterogeneous. The impact of farmers livelihood capital on the degree of green production technology adoption is related to their different risk attitudes， and the participation behavior of farmers cooperatives plays a mediating role. The research conclusion is robustness when the model is replaced. Based on this， the article mainly proposes： （1）expanding channels for apple growers to accumulate livelihood capital; （4）provide subsidies for green agricultural production; （3）encourage fruit farmers to actively participate in cooperatives， and cooperatives should actively recruit new members and adopt diversified methods to enhance the intensity of green production technology adoption among members.

Key words：? green production behavior; livelihood capital; mediating effect; moderating effect; apple growers

[基金項目]教育部人文社會科學院研究規(guī)劃基金資助項目（項目編號：21YJA790070）；仲英青年學者資助項目；國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術體系建設專項項目（項目編號：CARS-28）。

[作者簡介]許瑞嬌（1998-），女，陜西楊陵人，碩士，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理；郭雨（1998- ），女，四川南充人，碩士，研究方向：蘋果國際貿(mào)易及蘋果產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；通訊作者：閆小歡（1981-），女，陜西吳起人，副教授，研究方向：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與農(nóng)村區(qū)域發(fā)展。

①數(shù)據(jù)來源：布瑞克農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒。