簡牘所見秦人爵位的變動

劉 鵬

一、引言

爵制問題是秦漢史研究中的重要課題。自睡虎地秦簡出土后，秦的爵制問題即受到學(xué)界的高度關(guān)注。張家山漢簡刊布后，學(xué)界又對秦漢爵制，特別是秦及漢初的爵制問題展開了熱烈探討，相關(guān)成果堪稱宏富。①毋庸諱言，這些研究是富有積極意義的。然而，具體到秦人爵位的變動問題，學(xué)界對相關(guān)問題的集中探討還較為匱乏，且有關(guān)成果大多早出。近年刊布的岳麓秦簡等資料中，又出現(xiàn)了若干與爵制相關(guān)的材料。于振波、朱錦程即主要利用此類材料指出，秦人獲得爵位的途徑主要有依靠軍功斬首、捕盜、置后繼承、特定賜爵等。但值得注意的是，該文關(guān)注的新黔首爵位屬于原始取得爵位，置后繼承不在討論之列。另外，該文側(cè)重對秦統(tǒng)一過程中如何處理六國故民原有爵位的探討，并提出秦對六國吏民的特殊賜爵可能系“對六國故民原有爵位進(jìn)行某種置換”。[1]這種說法無疑是值得重視的。但在一定程度上講，此種特殊賜爵并不屬于秦人爵位的晉升范疇。此外，就現(xiàn)有資料看，秦人爵位的獲取尚有其他途徑。本文不揣谫陋，擬在前人研究的基礎(chǔ)上，從爵位的晉升、降等兩個層面，集中考察秦人爵位的變動問題。

二、秦人爵位的晉升

無論從無爵到有爵，還是從低爵到高爵，均可納入爵位晉升的范疇。現(xiàn)有秦簡資料顯示，秦人爵位的晉升主要有軍功拜爵、納粟拜爵、捕盜授爵、積勞得爵、特定賜爵等途徑。

(一)軍功拜爵

自商鞅變法后，秦國一直將“農(nóng)戰(zhàn)”政策作為基本國策。秦人由軍功拜爵的情形，在傳世文獻(xiàn)中有較為明確的記載。如《商君書·去強(qiáng)》：“興兵而伐，則武爵武任，必勝。”[2]所謂“武爵武任”，即以戰(zhàn)功大小賜爵任官。又《史記·商君列傳》：“有軍功者，各以率受上爵。”[3]與此含義也是較為一致的。《商君書·境內(nèi)》還有秦人軍功拜爵的具體規(guī)定：“能得甲首一者，賞爵一級，益田一頃，益宅九畝，一除庶子一人，乃得人兵官之吏。”[4]即殺死敵軍一人，可獲得一級爵位，以及增益一頃土地、九畝宅基地等。《韓非子·定法》亦引商君之法曰：“斬一首者爵一級，欲為官者為五十石之官；斬二首者爵二級，欲為官者為百石之官”，并評述其為“官爵之遷與斬首之功相稱也”。[5]顯然，這與上揭《商君書·境內(nèi)》的律法精神也是一致的。

整理者指出：“論，論功授爵。賜，賞賜財物。”[8]足見“從軍當(dāng)以勞論及賜”與上述“軍人得爵受賜”，是完全一致的。即在一般情況下，軍人立功會獲得相應(yīng)爵位和賞賜。

值得注意的是，正如“從軍當(dāng)以勞論及賜”所顯示的，秦人從軍拜爵的依據(jù)是“勞”。整理者指出，勞即勞績。[8]古時勞績常以日計(jì)算，有功時即“賜勞”若干日，有過時則罰若干日，如《居延漢簡甲編》一五四二：“功令第卌五：士吏、候長、烽燧長常以令秋試射，以六為程，過六，賜勞矢十五日。”睡虎地秦簡《廄苑律》簡13-14中的“賜日三旬”和“罰二月”等，都指勞績而言。[9]又睡虎地秦簡《秦律雜抄》簡15-16：“敢深益其勞歲數(shù)者，貲一甲，棄勞。”[10]該律文屬《中勞律》，對擅自增加勞績年數(shù)的行為作出了明確懲處規(guī)定。近年來，陳偉、熊北生基于睡虎地漢簡中的功次文書，驗(yàn)證了由胡平生發(fā)現(xiàn)的“勞”與“功”的轉(zhuǎn)換關(guān)系：凡積勞四歲，即進(jìn)為一功。[11]這對認(rèn)識西漢前期乃至秦及漢初的功勞制度，無疑具有重要意義。結(jié)合“從軍當(dāng)以勞論及賜”的規(guī)定看，當(dāng)時軍人無論是立下斬首之功，還是其他類型的軍功，似皆可換算成相應(yīng)勞績，以作為日后授爵和賞賜的依據(jù)。

上述主要涉及普通秦民軍功拜爵。其中，既有無爵者成為有爵者，亦有低爵者成為高爵者。值得注意的是，徒隸等群體立有軍功后也可以拜爵。睡虎地秦簡《軍爵律》：

(2)欲歸爵二級以免親父母為隸臣妾者一人，及隸臣斬首為公士，謁歸公士而免故妻隸妾一人者，許之，免以為庶人。工隸臣斬首及人為斬首以免者，皆令為工。其不完者，以為隱官工。(155-156)[14]

簡(2)明確提及“隸臣斬首為公士”，即隸臣斬首后獲得一級爵公士。工隸臣則是具備工匠手藝的隸臣，其斬首后同樣可獲得公士爵位。通過此種拜爵方式，一般隸臣、工隸臣即完成了從刑罰身份序列到爵制身份序列，亦即從負(fù)身份到正身份的轉(zhuǎn)變。[15]只是對有特殊技藝的工隸臣而言，其拜爵后仍須從事相關(guān)職業(yè)。

(二)納粟拜爵

相較于軍功拜爵，學(xué)界對秦人納粟拜爵關(guān)注較少。《商君書·農(nóng)戰(zhàn)》：“凡人主之所以勸民者，官爵也；國之所以興者，農(nóng)戰(zhàn)也。今民求官爵皆不以農(nóng)戰(zhàn)，而以巧言虛道，此謂勞民。”[16]其對任官拜爵不由“農(nóng)戰(zhàn)”的現(xiàn)象提出了嚴(yán)厲批評。故《去強(qiáng)》篇總結(jié)說：“興兵而伐，則武爵武任，必勝；按兵而農(nóng)，粟爵粟任，則國富。”此處“粟爵粟任”與“武爵武任”并舉，足見其與軍功拜爵類似，也是秦人獲得爵位的途徑之一。對此，蔣禮鴻注引朱師轍曰：“武爵武任，謂以戰(zhàn)功大小錫爵任官。粟爵粟任，謂以致粟多寡錫爵任官。”[2]然而，朱氏的這種解釋是否準(zhǔn)確呢？

所謂“致粟多寡”，傳世文獻(xiàn)中有類似表述。據(jù)《史記·商君列傳》記載，商鞅首次變法時規(guī)定：“僇力本業(yè)，耕織致粟帛多者復(fù)其身。”[3]對于令文中的“致”，學(xué)界一般作“以致”或“致使”理解。但“致”原本“是卜辭中的一個貢納用詞”[17]，《說文·攵部》“致，送詣也”的解釋也與此相合[18]。據(jù)晉文的研究，秦及漢初的田租征收有兩個同時參照的租(稅)率：一個是稅田占輿田的比例，即稅田的畝數(shù)租率，這個租率是固定不變的，如十二稅一或什一之稅；一個是按農(nóng)作物不同產(chǎn)量征收的級差租率，即產(chǎn)量租率，這個租率是變化的，如三步一斗、五步一斗、八步一斗等。[19]在畝數(shù)租率一定的情況下，田租的征收標(biāo)準(zhǔn)實(shí)則主要與產(chǎn)量租率相關(guān)。由此可見，秦人盡心耕作以提高作物產(chǎn)量，的確能增加給國家上繳的田租，進(jìn)而得到免除徭役的優(yōu)待。楊際平將該令文釋為“通過經(jīng)營農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，多繳租賦者，免去其本身的徭役”[20]，應(yīng)是較為恰當(dāng)?shù)摹?/p>

如此看來，秦人“僇力本業(yè)”向國家繳納更多的租賦，已經(jīng)得到了免除徭役的優(yōu)待。若在此基礎(chǔ)上，再加以任官或拜爵，則殊不合理。值得注意的是，《商君書·靳令》記載：“民有余糧，使民以粟出官爵。官爵必以其力，則農(nóng)不怠。”[21]即秦人在繳納租賦后仍有余糧的，可以向國家捐糧以獲得官爵。故高亨在注解上述“粟爵粟任”時指出：“商氏的法制：用糧谷可以捐爵捐官。”并將該句語譯為：“按兵不動，從事農(nóng)業(yè)，就按照人們捐糧的多少給他們爵位和官職，這樣，國家就富。”[22]由此，秦人向國家捐納粟糧，也是獲取爵位的一種途徑。《史記·秦始皇本紀(jì)》載秦王政四年(前243)：“百姓內(nèi)粟千石，拜爵一級。”[23]顯然，這正是納粟拜爵的具體實(shí)踐。

(三)捕盜授爵

除由“農(nóng)戰(zhàn)”拜爵外，在日常社會生活中捕獲盜賊等群體，也是秦人獲取爵位的重要途徑。

(3)捕盜律曰：捕人相移以受爵者，耐。·求盜勿令送逆為它，令送逆為它事者，貲二甲。(38-39)[24]

簡(3)出自睡虎地秦簡《秦律雜抄》，系摘抄《捕盜律》中的部分條文。“捕人相移以受爵者，耐”云云，顯示將捕獲的盜賊轉(zhuǎn)交給他人以獲取爵位，是政府所打擊的行為。睡虎地秦簡《法律答問》簡139載有類似情形：“有秩吏捕闌亡者，以畀乙，令詣，約分購，問吏及乙論可(何)殹(也)？當(dāng)貲各二甲，勿購。”[26]整理者認(rèn)為，該條不給予獎賞，是由于有秩吏本有緝拿闌亡者的義務(wù)，卻弄虛作假，所以不得受獎，反而應(yīng)加懲罰。[27]這種看法是可取的。但更緊要的是，乙在捕獲闌亡者后可以得到獎賞，故有秩吏才會考慮弄虛作假，將所捕的人轉(zhuǎn)交給他，以求從中得利。同理，簡(3)也是因?yàn)槠胀ㄇ厝瞬东@盜賊后可以獲得爵位，才可能出現(xiàn)“捕人相移以受爵”的現(xiàn)象。

(四)積勞得爵

在一定程度上講，前揭軍功拜爵亦屬積勞得爵范疇，但其僅是針對軍人群體而言的。即以睡虎地秦簡《廄苑律》簡13-14中的“賜牛長日三旬”和“罰冗皂者二月”而論，[32]上引《秦律雜抄》“敢深益其勞歲數(shù)者，貲一甲，棄勞”，也不單是就軍人而言的。相反，各種層次的吏員群體，似乎更可能是秦勞績制度的主要適用對象。

現(xiàn)有資料顯示，秦時除軍人群體外，其他身份者亦可通過積累勞績?nèi)〉镁粑弧Ｔ缆辞睾喼杏幸韵乱涣钗挠涊d：

令文主要是以爵位贖免貲贖債務(wù)的相關(guān)規(guī)定。“鼎者勞盈及諸當(dāng)拜爵而即其故爵如鼎及拜后爵者，皆不得解其故爵之當(dāng)即者”云云，顯示鼎者的勞績達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)，即可授予爵位。此外，還有其他諸種與鼎者類似的拜爵情形。盡管“鼎者”的含義尚難確知，秦勞盈拜爵的現(xiàn)象仍是確實(shí)存在的。此外，簡(5)還出現(xiàn)了“疇吏解爵而當(dāng)復(fù)爵者”。所謂“疇吏”，系指有家傳技藝的吏員。此類群體得以拜爵，大概也是在其所從事的技藝領(lǐng)域積勞所致。

(五)特定賜爵

秦民還可以通過特定賜爵獲得爵位。如《史記·秦本紀(jì)》載昭襄王二十一年(前286)：“錯攻魏河內(nèi)。魏獻(xiàn)安邑，秦出其人，募徙河?xùn)|賜爵，赦罪人遷之。”[34]魏國將安邑獻(xiàn)于秦國，后者將該地的舊民遷出，募徙河?xùn)|人以充實(shí)之，并賜予爵位。顯然，對這些特定人群賜爵，正是秦鼓勵移民遷徙的重要舉措。又《史記·秦始皇本紀(jì)》載秦始皇三十六年(前211)：“于是始皇卜之，卦得游徙吉。遷北河、榆中三萬家，拜爵一級。”《正義》：“言徙三萬家以應(yīng)卜卦游徙吉也。”[35]由此，對北河、榆中三萬家拜爵一級，同樣也是為了鼓勵他們移民遷徙。在秦統(tǒng)一過程中乃至秦統(tǒng)一后，此類遷徙應(yīng)非個例，但對這種賜爵的頻率和規(guī)模，似亦不能估計(jì)過高。

此外，據(jù)《史記·秦始皇本紀(jì)》記載，秦始皇時期還有過一次普賜民爵——“是歲，賜爵一級”[36]。此事發(fā)生在秦始皇二十七年(前220)，正值秦統(tǒng)一的次年。秦始皇在這一年普賜民爵，很可能與其完成平滅六國的大業(yè)有關(guān)。這也是傳世文獻(xiàn)中關(guān)于秦普賜民爵的唯一記載。當(dāng)然，我們并不排除史籍失載的可能性。但更為緊要的是，秦人重視軍功爵，其賜爵遠(yuǎn)不如后世輕濫，大規(guī)模的賜爵本來就極少，普賜民爵就更為罕見了。從某種層面上講，這也是秦統(tǒng)治者積極踐行拜爵必由“農(nóng)戰(zhàn)”理念的重要體現(xiàn)。

由上，秦人爵位的晉升途徑主要包括軍功拜爵、納粟拜爵、捕盜授爵、積勞得爵、特定賜爵等。其中，軍人斬首或是立有其他軍功，似皆可換算成相應(yīng)勞績，以作為授爵的依據(jù)。納粟拜爵系百姓向國家繳納粟糧以獲取爵位，與應(yīng)繳的租賦無涉。百姓捕獲盜賊等身份者可獲取爵位，但不得超過大夫。除軍人群體外，各種層次的吏員更可能通過積累勞績以獲取爵位。特定賜爵主要包括對特定人口的賜爵和普賜民爵，一般并不常見。

三、秦人爵位的降等

從現(xiàn)有資料看，秦人爵位的下降大致可分為繼承降爵、贖免解爵、犯法奪爵。其中，繼承降爵系在爵位繼承時，爵級會出現(xiàn)一定程度的下降；贖免解爵是以爵位進(jìn)行贖免，解爵者本人并不涉及任何犯罪；犯法奪爵則因犯法而起，奪爵系對其罪行或過失的一種處罰。

(一)繼承降爵

盡管對繼承者本人而言，繼承先人爵位是其獲得爵位的途徑之一，但此種爵位并非憑空而來，它一般只是在兩代秦人之間完成了轉(zhuǎn)移而已。更值得注意的是，這種繼承很可能還伴隨著爵位的降等。

在已刊布的秦簡資料中，尚無爵位繼承的明確細(xì)則規(guī)定。張家山漢簡《二年律令》則提供了詳細(xì)的兩則律文：

(6)疾死置后者，徹侯后子為徹侯，其毋(無)適(嫡)子，以孺子子、良人子。關(guān)內(nèi)侯后子為關(guān)內(nèi)侯，卿侯〈后〉子為公乘，五大夫后子為公大夫，公乘后子為官大夫，公大夫后子為大夫，官大夫后子為不更，大夫后子為簪裊，不更后子為上造，簪裊后子為公士，其毋(無)適(嫡)子，以下妻子、偏妻子。(367-368)[37]

(7)不為后而傅者，關(guān)內(nèi)侯子二人為不更，它子為簪裊；卿子二人為不更，它子為上造；五大夫子二人為簪裊，它子為上造；公乘、公大夫子二人為上造，它子為公士；官大夫及大夫子為公士；不更至上造子為公卒。(359-360)[38]

簡(6)(7)分別出自《置后律》《傅律》。對比易知，爵位繼承大致有置后繼承和非置后繼承兩類。所謂“后”，又稱“后子”。前揭簡(1)“有罪耐遷其后”，釋文注釋修訂小組指出，簡文“后”指按照血緣、婚姻關(guān)系確定的繼承戶主、爵位、財產(chǎn)的次序。[14]又睡虎地秦簡《法律答問》72：“‘擅殺、刑、髡其后子，之。’·可(何)謂‘后子’？·官其男為爵后，及臣邦君長所置為后大(太)子，皆為‘后子’。”[39]所謂“官其男為爵后”，即官方認(rèn)可的爵位繼承人，正說明了后子爵位的繼承性質(zhì)。

簡(6)正是對“疾死置后”的相關(guān)規(guī)定。除第二十級爵徹侯、第十九級爵關(guān)內(nèi)侯的后子可繼承原有爵位外，其余均為降等繼承。秦人的置后繼承方式雖可能與此不盡相同，但律文精神應(yīng)是大致類似的。由此看來，置后繼承過程中的爵位降等，也應(yīng)是秦人爵位降等的重要方式。③簡(7)則是對“不為后而傅”的相關(guān)規(guī)定。相較而言，“不為后”比“為后”地位更低，故繼承爵位的降等幅度更大。如對于卿級爵而言，后子為八級爵公乘；非后子中僅有二人為四級爵不更，其余僅為二級爵上造。對于五級爵大夫而言，后子為三級爵簪裊；非后子僅為一級爵公士。對于三級爵簪裊而言，后子為一級爵公士；非后子僅為公卒，尚在一級爵之下。在非置后繼承過程中，爵位的降等幅度由此可見一斑。

值得注意的是，秦及漢初簡牘中還有所謂“小爵”。劉敏研究認(rèn)為，小爵即未傅籍成人者占有的爵位。[40]岳麓秦簡《尉卒律》簡肆136：“……其小爵及公士以上，子年盈十八歲以上，亦筋〈削〉小爵。”[41]整理者指出：小爵，未傅籍而承繼爵位者。[42]這顯然也是采納了劉敏的看法。此外，出土于里耶古城北護(hù)城壕中段底部凹坑的戶籍簡牘中，K27、K1/25/50等均載有“小上造”[43]，亦應(yīng)屬此類小爵。劉敏繼而指出，小爵的獲得途徑有三：一是因功勞受爵，二是世襲繼承和移授獲爵，三是國家普遍賜爵。[44]當(dāng)然，這主要是針對漢代而言的。在秦時小爵的獲得途徑中，世襲繼承應(yīng)是最主要的。

相關(guān)資料顯示，小爵的世襲繼承與降等繼承密切相關(guān)。張家山漢簡《二年律令·傅律》簡364：“不更以下子年廿歲，大夫以上至五大夫子及小爵不更以下至上造年廿二歲，卿以上子及小爵大夫以上年廿四歲，皆傅之。”[45]以四級爵不更為例，結(jié)合簡(6)“疾死置后”的相關(guān)記載看，簡文中“小爵不更”是未傅籍已繼承爵位者，其繼承的爵位是不更，實(shí)為六級爵官大夫之子；“不更子”則是未傅籍且尚未繼承爵位者，將來繼承的爵位是二級爵上造。簡364顯示，小爵不更的傅籍年齡是22歲，不更子的傅籍年齡是20歲。這是由于前者的爵級更高，故在傅籍年齡上得到了更多優(yōu)待。同時，這種傅籍上的優(yōu)待也很好地印證了一般情況下爵位的繼承確是以降等為前提的。

(二)贖免解爵

秦律令中常見以爵位進(jìn)行贖免，是為秦人爵位降等的又一方式。前揭簡(2)規(guī)定，請求退還二級爵位，用來贖免身為隸臣妾的親父母一人，以及隸臣斬首獲得公士，請求退還公士贖免身為隸妾的妻子一人，都是允許的，所贖的人都免為庶人。由此，以解爵方式贖免作為隸妾的妻子，一級爵公士就足夠了；贖免作為隸臣妾的父親或母親，則至少需擁有二級爵上造。又睡虎地秦簡《司空律》簡151：“百姓有母及同牲(生)為隸妾，非適(謫)辠(罪)殹(也)而欲為冗邊五歲，毋賞(償)興日，以免一人為庶人，許之。”[46]同樣涉及母親為隸妾時的贖免情形，其贖免條件為“冗邊五歲”，即服五年的戍邊勞役。由此可見，秦時“歸爵二級”與“冗邊五歲”的經(jīng)濟(jì)價值相去不遠(yuǎn)。此外，簡(2)還規(guī)定，工隸臣斬首自贖及有人斬首來贖免他的，都令其作工匠。如形體已有殘缺，用作隱官工。這是因?yàn)椋る`臣原系有工匠技藝的隸臣，故免為庶人后仍需從事相關(guān)職業(yè)。

除贖免徒隸外，解爵尚能用以免除貲贖債務(wù)等。上揭簡(5)即提供了這方面的珍貴資料。為便于討論，茲輯錄其完整律文如下：

簡(8)出自岳麓秦簡《尉郡卒令》，涉及以爵位免除貲贖債務(wù)的許多方面，主要包括免除方式、免除標(biāo)準(zhǔn)、免除主體、免除對象等。

首先是免除方式，包括“解爵”和“毋受爵”兩種。“解爵”是解除自身已有的爵位，新近刊布的岳麓秦簡陸18-21有“吏利其得解爵以除責(zé)(債)”“令并名而解爵以除責(zé)(債)”[48]等表述，顯示解爵除債在當(dāng)時的社會生活中是確實(shí)存在的。此外，“毋受爵”是放棄應(yīng)當(dāng)繼承的爵位，具體包括放棄“當(dāng)為疾死者后”“當(dāng)為死事者后”兩種爵位繼承情形。無論是解除自身已有的爵位，還是放棄應(yīng)當(dāng)獲得的爵位，其實(shí)質(zhì)都是利用其爵位資源折抵貲贖債務(wù)，本身并不涉及任何形式的犯罪。其次是免除標(biāo)準(zhǔn)。簡(8)規(guī)定，“解爵”“毋受爵”都是每一級爵位可免除貲贖金額在萬錢以下者一人，超過萬錢者可以增加爵級免除，但免除總數(shù)不得超過三人。上揭岳麓秦簡《廷卒令》簡伍174、張家山漢簡《二年律令·捕律》簡151等律令條文，均顯示一級爵位可折算萬錢，與此免除標(biāo)準(zhǔn)也是一致的。再次是免除主體。原則上，官吏和普通百姓都可以進(jìn)行“解爵”“毋受爵”免除，但亦有一定的身份限制。最后是免除對象。原則上既可以自我免除，也可以免除親人及他人，但亦有一定的地域限制。④

(三)犯法奪爵

盡管秦人擁有爵位可獲得減罪、免罪的優(yōu)待，但這與犯法奪爵并不矛盾。依據(jù)其罪行的輕重程度，犯法奪爵大致可分為全部奪爵和部分奪爵。其中，全部奪爵又包括奪爵后為徒隸和奪爵后為平民兩種情形。

1.全部奪爵

首先，全部奪爵后為徒隸。睡虎地秦簡《秦律雜抄》簡5：“有為故秦人出，削籍，上造以上為鬼薪，公士以下刑為城旦。”[49]該律文出自《游士律》，規(guī)定幫助秦人出境或除去名籍的，上造以上判為鬼薪，公士以下刑為城旦。可見，該罪行的正常量刑就是刑為城旦。二級爵上造及以上者因獲得了減刑優(yōu)待，故被從輕判為鬼薪。張家山漢簡《二年律令·具律》簡82：“上造、上造妻以上……其當(dāng)刑及當(dāng)為城旦舂者，耐以為鬼薪白粲。”[50]漢簡所透露出的信息與秦的這種減刑優(yōu)待是一脈相承的。

此處擁有上造及以上爵位者既被耐為鬼薪白粲，則已淪為刑罰身份序列，其原有爵位自然不復(fù)存在。岳麓秦簡伍73-74：“泰山守言：新黔首不更昌等夫妻盜，耐為鬼薪白粲，子當(dāng)為收，柀(彼)有嬰兒未可事，不能自食，別傳輸之，恐行死。”[51]該簡文即顯示擁有四級爵的不更昌因“夫妻盜”罪行被耐為鬼薪白粲，連同其尚在襁褓中的嬰孩也要被官府罰沒。據(jù)此，更不用說擁有一級爵公士者被刑為城旦了。推而廣之，凡是有爵位的秦人犯罪后被判為城旦舂、鬼薪白粲、隸臣妾、司寇等刑罰身份者，均可納入全部奪爵后為徒隸的范疇。結(jié)合秦法嚴(yán)苛、秦民易觸法禁的現(xiàn)實(shí)情形看，此類奪爵堪稱秦人爵位降等的重要途徑。

其次，全部奪爵后為平民。相較于因犯罪而淪為徒隸，此類全部奪爵者的罪行一般更輕。如前揭睡虎地秦簡《秦律雜抄》簡37：“戰(zhàn)死事不出，論其后。又后察不死，奪后爵，除伍人；不死者歸，以為隸臣。”在戰(zhàn)爭中死事不屈，將爵位授予其子。如果后來察覺當(dāng)事人并未戰(zhàn)死，應(yīng)褫奪其子爵位。在此過程中，由于當(dāng)事人的罪行與其伍人的過失是主導(dǎo)因素，故前者歸來后被判為隸臣，后者也要受到懲罰。對于當(dāng)事人的后嗣而言，僅僅是褫奪當(dāng)初授給他的爵位而已。

此外，岳麓秦簡《尉卒律》中還有如下一則律文，對探討秦奪爵后為平民的情形頗有裨益：

(9)黔首將陽及諸亡者，已有奔書及亡毋(無)奔書盈三月者，輒筋〈削〉爵以為士五(伍)；有爵寡以為毋(無)爵寡；其小爵及公士以上子年盈十八歲以上，亦筋〈削〉小爵爵而傅及公士以上子皆耤(籍)以為士五(伍)。⑤(肆135-137)[52]

對于簡文中的“奔書”，整理者指出：“秦代文書的一種，用以登記黔首逃亡情況。或應(yīng)是涉及奔警的命令，即因突發(fā)事件需要征召士徒的法律文書。”[53]今按：有學(xué)者研究指出，此處的“奔”有逃亡之義；所謂“奔書”，與里耶簡14-18所記的“奔牒”相當(dāng)。[54]由此，整理者的前一種說法似更為切合實(shí)際。

律文規(guī)定，百姓若在有奔書的情況下逃亡，或在沒有奔書的情況下逃亡滿三個月，都要削爵為士伍。與此相應(yīng)，有爵位的女性戶主也要削爵，成為無爵位的女性戶主。此外，針對“小爵”與“公士以上子年盈十八歲以上”兩種情形，其處罰分別是“削小爵爵而傅”與“公士以上子皆籍以為士伍”，即未傅籍而繼承爵位的小爵擁有者，要削爵為士伍，并予以傅籍；公士以上年滿18歲的子嗣，也要以士伍的身份傅籍。對于后者，參照上揭簡(6)(7)所載漢初繼承降爵的相關(guān)情形，則秦時簪裊以上后子(繼承人)皆有爵，大夫子嗣中后子以外者亦皆有爵，不更至上造子為公卒，亦高于士伍。但若上述身份者年滿18歲后奔亡三月，都降為士伍。[55]這些應(yīng)該都是秦人奪爵為平民的具體情形。

2.部分奪爵

相較而言，部分奪爵的懲罰力度一般比全部奪爵更輕。但作為一種處罰手段，其力度也是不宜低估的。岳麓秦簡中有如下幾則材料：

(10)獄校律曰：略妻及奴騷悍，斬為城旦，當(dāng)輸者，謹(jǐn)將之，勿庸(用)傳□，到輸所乃傳之。(遷)者、(遷)者包及諸辠當(dāng)輸□及會獄治它縣官而當(dāng)傳者，縣官皆言獄斷及行年日月及會獄治者行年日月，其(遷)、輸□會獄治，詣所縣官屬所執(zhí)法，即亟遣，為質(zhì)日，署行日，日行六十里，留弗亟遣過五日及留弗傳過二日到十日，貲縣令以下主者各二甲；其后弗遣復(fù)過五日，弗傳過二日到十日，輒駕(加)貲二甲；留過二月，奪爵一級，毋(無)爵者，以卒戍江東、江南四歲。(肆232-236)[56]

(12)□□坐一□，丞、令、令史、官嗇夫吏主者奪爵各一級，無爵者以(？)官為新地吏四歲，執(zhí)法令都吏循行案舉不如令者，論之，而上奪爵者名丞相，丞相上御史。都官有購賞貰責(zé)(債)不出者，如縣。內(nèi)史官共(伍269-270)[58]

簡(10)(12)(13)都出現(xiàn)了“奪爵一級”，簡(13)甚至出現(xiàn)了“奪爵二級”。簡(11)雖然殘斷，未有明確的奪爵級數(shù)信息，但從簡(11)(12)“上奪爵者名丞相，丞相上御史”的相同表述看，簡(11)也應(yīng)屬部分奪爵。此外，簡(10)(13)兩則材料中，奪爵均與貲罰并舉。如所周知，“貲一盾”“貲一甲”“貲二甲”是當(dāng)時常見的貲罰種類。其中，貲一盾價值384錢；貲一甲價值1344錢；貲二甲價值2688錢，已是常見貲罰中的最重一等。前揭簡(4)“不欲受爵，予購級萬錢”等材料則顯示，秦時一級爵位約值10000錢。“奪爵一級”“奪爵二級”的懲罰力度，由此可見一斑。

簡(10)出自《獄校律》，主要涉及“遷者”“遷者包”“會獄治者”等罪犯群體的傳送規(guī)定。律文顯示，對于此類需要傳送的特殊身份者，官府都應(yīng)言明其案件的判決日期及傳送的具體行程。在傳送過程中，還要記錄日期行程，規(guī)定每天前進(jìn)60里。若遣發(fā)遲滯5日以上，或傳送遲滯2到10日，縣令以下的相關(guān)責(zé)任人都要貲二甲；此后遣發(fā)又遲滯5日以上，或傳送又遲滯2到10日，相關(guān)吏員再加罰二甲；遲滯超過兩個月，相關(guān)吏員奪爵一級，無爵者以卒的身份到江東、江南戍邊四歲。由此不難看出，奪爵一級是一種比“貲四甲”更重的懲罰手段，其懲罰標(biāo)準(zhǔn)與“吏以卒戍”四歲大致相當(dāng)。⑥

簡(11)(12)均出自《內(nèi)史郡二千石官共令》。兩則令文均有所殘缺，但都應(yīng)與“執(zhí)法令都吏循行案舉不如令者，論之”相關(guān)。即二千石執(zhí)法官派遣都吏循行所轄縣道，案察未依法令行事的吏員，并予以相應(yīng)懲治。簡(12)“丞、令、令史、官嗇夫吏主者奪爵各一級，無爵者以官為新地吏四歲”云云顯示，對涉事的縣丞、縣令、令史、官嗇夫等吏員各奪爵一級，正是此類懲治的具體措施之一。此外，執(zhí)法官還需將相關(guān)奪爵者的名單上報丞相，后者再上報御史大夫。涉事吏員中的無爵者，則讓其擔(dān)任新地吏四歲。

簡(13)系面向吏、卒、百姓公布的法令。令文規(guī)定，諸如百姓罪行已決而達(dá)到貲盾以上的，50人以上郡級執(zhí)法官都要復(fù)核。若縣道官吏未按法令從事，則要受到相應(yīng)處罰。其具體懲處規(guī)定是：50人至100人之間，縣丞、縣令、令史等吏員各貲二甲，并免除職務(wù)；100人至1000人之間，相關(guān)吏員各奪爵一級；1000人以上，相關(guān)吏員各奪爵二級。沒有爵位者以卒的身份到新地戍邊，“級四賞”。對照簡(10)“無爵者，以卒戍江東、江南四歲”的規(guī)定看，此處“級四賞”當(dāng)讀作“級四償”，系指每級爵位用戍邊四歲予以抵償。

由此，簡(10)至(13)“奪爵一級”均是針對吏員群體而言的，實(shí)質(zhì)上是一種較為嚴(yán)厲的行政處罰。受到相應(yīng)處罰的吏員若無爵位，通常要以卒的身份到新地戍邊四年，或出任新地吏四年。不難想見，這正是導(dǎo)致秦吏員群體爵位降等的一種重要方式。

值得一提的是，張家山漢簡《二年律令》中亦有若干部分奪爵的法律條文，對我們理解秦的相關(guān)情形或有裨益。如《捕律》簡142-143：“與盜賊遇而去北，及力足以追逮捕之而官□□□□□逗留畏耎(愞)弗敢就，奪其將爵一絡(luò)〈級〉，免之，毋爵者戍邊二歲；而罰其所將吏徒以卒戍邊各一歲。”[60]即在逐捕盜賊的過程中，如果出現(xiàn)臨陣脫逃或逗留不前等情形，率領(lǐng)的將官要奪爵一級，并免除其職務(wù)。若當(dāng)事人無爵位，罰戍邊兩年。該律文仍是針對官吏的奪爵規(guī)定。又《雜律》簡186：“博戲相奪錢財，若為平者，奪爵各一級，戍二歲。”[61]朱紹侯指出，該律文中的“戍二歲”前應(yīng)補(bǔ)“無爵者”三字，因?yàn)閷Σ虿脹Q人的處罰不應(yīng)高于搏賊不利、逗留不前的將官。況且對有爵者奪爵一級，無爵者戍二歲乃是當(dāng)時的慣例。[62]此說可從。即在博戲中奪人錢財，或做裁決的人，都要奪爵一級。沒有爵位的，罰戍邊兩年。既是因博戲奪爵，可知當(dāng)事人并不限于吏員群體。由此不難想見，秦時部分奪爵也應(yīng)不完全是針對官吏的行政處罰。

綜上，秦人爵位的降等方式主要包括繼承降爵、贖免解爵、犯法奪爵。其中，繼承降爵有置后繼承降爵、非置后繼承降爵之分，后者的降等幅度一般更大。贖免解爵主要包括贖免徒隸身份、解除貲贖債務(wù)等，本身并不涉及任何犯罪。犯法奪爵可分為全部奪爵和部分奪爵，前者或淪為徒隸，或奪爵為平民，后者則主要是對官吏的一種行政處罰。

四、余論

朱紹侯曾指出，秦人對軍功爵制的重視，超過漢人；秦代軍功爵制的實(shí)際價值和作用，也超過漢代。[63]從相關(guān)材料看，這種說法無疑是符合實(shí)際的。如前揭簡(10)“奪爵一級，無爵者，以卒戍江東、江南四歲”、簡(13)“其無爵者，令以卒戍新地，級四償”等所顯示的，秦時“奪爵一級”與“戍邊四歲”相當(dāng)。張家山漢簡《二年律令·捕律》簡143“奪其將爵一級，免之，毋爵者戍邊二歲”、《二年律令·雜律》簡186“奪爵各一級，(無爵者)戍二歲”等律文則顯示，漢初“奪爵一級”僅與“戍邊二歲”相當(dāng)。可見，秦時一級爵位的價值約相當(dāng)于漢初的兩倍之高。當(dāng)然，前揭岳麓秦簡《廷卒令》簡伍174“不欲受爵，予購級萬錢”、張家山漢簡《二年律令·捕律》簡151“不當(dāng)拜爵者，級賜萬錢”等均明確表明，秦與西漢初期一級爵位的價值均為10000錢。但需要指出的是，秦時流通的是半兩錢，其價值遠(yuǎn)非漢初的銅錢可比。此即《漢書·食貨志》所云：“秦兼天下……銅錢質(zhì)如周錢，文曰‘半兩’，重如其文……漢興，以為秦錢重難用，更令民鑄莢錢。”[64]由此亦知，秦爵的價值確在漢初之上。

可見，秦時擁有爵位不僅可以“顯榮”當(dāng)世，其實(shí)用價值更值得重視。與此相應(yīng)，秦人對爵位的重視和追求，也是完全可以想見的。睡虎地秦簡《日書·星》簡69壹：“亢，祠、為門、行，吉。可入貨。生子，必有爵。”[65]其內(nèi)容即很好地體現(xiàn)了秦人對爵位的追求心理。從這種層面上講，討論秦人爵制的相關(guān)問題，正是窺探其時政治經(jīng)濟(jì)生活的一扇重要窗口。本文即主要從秦人爵位的晉升和降等兩個層面，考察了秦人爵位的變動問題。研究顯示，秦人爵位的晉升途徑主要有軍功拜爵、納粟拜爵、捕盜授爵、積勞得爵、特定賜爵等⑦；降等方式則包括繼承降爵、贖免解爵、犯法奪爵等。這些獲爵途徑和降爵方式的切實(shí)存在，使秦人爵位具有相當(dāng)?shù)牧鲃有浴Ｈ缭谛塘P身份序列中的隸臣，從軍斬首后可獲得公士爵位，從而一躍位居爵制身份序列。相反，哪怕是具有高爵的正身份者，盡管其犯罪后可得到一定減免，但只要罪行達(dá)到一定程度，同樣會淪為負(fù)身份者，其原有爵位也終會化為烏有。這種爵位的流動特質(zhì)，在某種程度上也增益了秦人崇尚實(shí)功、開拓進(jìn)取的昂揚(yáng)精神。

另一方面，盡管秦人可通過上述多種途徑獲得爵位，但一般并非易事。如軍功拜爵，一般需要軍人斬獲敵首。這無疑是以軍人的流血犧牲為代價的，其成本之高可想而知。再如納粟拜爵，前揭秦王政四年百姓繳納粟糧1000石，授予一級爵位。戰(zhàn)國后期至秦王朝時期，粟米的官定價格均為每石30錢。[66]可見，1000石粟糧的價值為1000×30=30000錢，是秦一級爵位實(shí)際價值的3倍。更不用說，此次納粟拜爵是在“蝗蟲從東方來，蔽天。天下疫”[23]的特殊背景下實(shí)施的，1000石粟糧的市場價值應(yīng)遠(yuǎn)在30000錢之上。而如前所述，秦人若想通過爵位免除貲贖債務(wù)等，一級爵位僅能免除10000錢。

相較而言，秦人爵位的降等就要容易得多。如秦法嚴(yán)苛細(xì)密，秦民易觸法禁，秦人因之被直接奪爵為平民乃至淪為徒隸，都是極為常見的現(xiàn)象。再如，西漢初年施行的爵位降等繼承制度，很可能淵源于秦。如此，秦人艱難獲取的爵位，極可能在兩代秦人間轉(zhuǎn)移之際即產(chǎn)生了降等乃至消失。此外，即便是地位相對較高的官吏群體，其通過積累勞績獲得的爵位，很可能就會因日常工作上的疏失而被褫奪。從這種層面上看，秦人爵位的變動具有某種“難得而易失”的不平衡性。對于一般秦民而言，其日常社會政治生活的艱辛就可想而知了。

必須指出的是，由于當(dāng)前明確、直接的秦簡牘史料仍然較為有限，本文部分問題的論述是以漢簡為核心資料來源的。如關(guān)于秦人的繼承降爵，就主要是以張家山漢簡《二年律令》的相關(guān)記錄為支撐推理而來。盡管漢初去秦不遠(yuǎn)，前者對后者的繼承性是最主要的，但此種“以漢況秦”的狀況畢竟存在某些缺憾。因此，我們期待相關(guān)秦簡資料的更多刊布，以知曉秦人爵位變動的更多細(xì)節(jié)。

注釋：

① 對相關(guān)研究的梳理，可參見：楊眉.秦漢爵制問題研究綜述[J].中國史研究動態(tài)，2010(1)：2-7.此外，近年有代表性的相關(guān)研究成果主要有：凌文超.漢初爵制結(jié)構(gòu)的演變與官、民爵的形成[J].中國史研究，2012(1)：33-45；賈麗英.秦及漢初二十等爵與“士下”準(zhǔn)爵層的剖分[J].中國史研究，2018(4)：23-40；賈麗英.庶人：秦漢社會爵制身份與徒隸身份的銜接[J].山西大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2019(6)：16-25.

② 《二年律令·置后律》簡369：“□□□□為縣官有為也，以其故死若傷二旬中死，□□□皆為死事者，令子男襲其爵。毋(無)爵者，其后為公士。”律文規(guī)定因公死亡，或重傷后二十天內(nèi)死亡，都屬于“死事”者。此種情形下，如果當(dāng)事人有爵位，令其后嗣承襲其爵；如果當(dāng)事人無爵，授予其后嗣公士。另據(jù)《二年律令·置后律》簡367-368記載，對于“疾死”置后者，除徹侯、關(guān)內(nèi)侯后嗣可承襲原有爵位外，其余均為降等繼承。分見：彭浩、陳偉、(日)工藤元男主編.二年律令與奏讞書——張家山二四七號漢墓出土法律文獻(xiàn)釋讀[M].上海古籍出版社，2007：235+236.兩相對照，漢初政府對“死事”者的優(yōu)待顯而易見。這種優(yōu)待精神與上揭秦律也是相同的。

③ 前揭睡虎地秦簡《秦律雜抄》簡37“戰(zhàn)死事不出，論其后”，某種程度上雖具有置后繼承的特質(zhì)，但實(shí)質(zhì)上仍屬于國家對“死事”者的優(yōu)待，故將其納入“軍功拜爵”應(yīng)該更為妥當(dāng)。

④ 對相關(guān)問題的詳細(xì)探討，可參見：劉鵬.秦簡牘所見居貲贖債問題再探[J].北京社會科學(xué)，2021(8)：44-56.

⑤ 簡(9)釋文斷讀參考了陳偉先生的相關(guān)意見。見：陳偉.秦簡牘校讀及所見制度考察[M].武漢大學(xué)出版社，2017：283-285.

⑥ “吏以卒戍”應(yīng)是“罰戍”的一種。秦簡中“吏以卒戍”“罰戍”并見，當(dāng)是由于“吏”身份地位特殊的緣故。見：劉鵬.簡牘所見秦代的行戍群體[C]//鄔文玲主編.簡帛研究二○一七(秋冬卷).廣西師范大學(xué)出版社，2018：75-76.睡虎地秦簡《司空律》簡133：“有辠(罪)以貲贖及有責(zé)(債)于公，以其令日問之，其弗能入及賞(償)，以令日居之，日居八錢；公食者，日居六錢。”見：陳偉主編.秦簡牘合集[壹](釋文注釋修訂本)[M].武漢大學(xué)出版社，2016：112.以一年360天計(jì)算，“以卒戍邊四歲”的經(jīng)濟(jì)價值約在4×360×6=8640錢至4×360×8=11520錢之間，正與“歸爵一級”的價值相當(dāng)。

⑦ 最新刊布的《岳麓書院藏秦簡(柒)》中出現(xiàn)了“冗爵”，系指秦官府征發(fā)冗者時約定冗作期限，冗日期滿后授予的爵位。如此，這也是秦人獲取爵位的一種方式。對相關(guān)問題的詳細(xì)討論，可參見：羅昭善. 岳麓秦簡所見秦代“冗爵”制度考論[J]. 古代文明，2023(1)：82-91+158.